Totalitäre und autoritäre Regime - publish.UP

PTB 4
PTB 4
ISBN 978-3-941880-00-9
Potsdamer Textbücher
PTB
Juan J. Linz
„Mit dieser Edition liegt ein klassischer
Text der Politischen Wissenschaft nach
25 Jahren erstmals in deutscher Sprache
vor.“
Deutschland-Archiv 6/2000
Totalitäre und autoritäre Regime
„Das grundlegende Werk von Linz leistet für den Rückblick und als Hilfe zum
Verständnis gegenwärtiger und künftiger
Entwicklungen der Politik einen Beitrag
von ungebrochenem Wert.“
Karl Dietrich Bracher
Juan J. Linz
„Eine der einflußreichsten vergleichenden
Untersuchungen zu diktatorischen Herrschaftssystemen in einer gelungenen
deutschen Übersetzung.“
Politische Vierteljahresschrift 2/2001
Totalitäre und autoritäre
Regime
WeltTrends
Totalitäre und autoritäre Regime
Totalitäre und autoritäre Regime
Potsdamer Textbuch 4
Potsdamer Textbücher Band 4
2003
Totalitäre und autoritäre Regime
Juan José Linz
Totalitäre und autoritäre Regime
Herausgegeben von Raimund Krämer
Berliner Debatte
Wissenschaftsverlag
Potsdamer Textbuch 4
Potsdamer Textbücher PTB
Die Reihe wird herausgegeben von Erhard Crome,
Jochen Franzke und Raimund Krämer
im Auftrag des WeltTrends e.V. Potsdam.
Totalitäre und autoritäre Regime :
Juan J. Linz, Herausgegeben von Raimund Krämer. 2., überarbeitete und ergänzte Auflage.
Berlin : Berliner Debatte Wiss.-Verl. ; 2003
(Reihe Potsdamer Textbücher ; 4)
ISBN 3-931703-88-6
© Berliner Debatte Wissenschaftsverlag. GSFP - Gesellschaft für
sozialwissenschaftliche Forschung und Publizistik mbH & co. KG.
PF 58 02 54, 10412 Berlin
Satz: Rico Janke
Druck: Books on Demand GmbH, Norderstedt
Auslieferung: Bugrim Berlin, Saalburgstraße 3, 12099 Berlin
Printed in Germany
ISBN 3-931703-88-6
Totalitäre und autoritäre Regime
Inhaltsverzeichnis
Vorwort zur deutschen Ausgabe
Vorwort zur 2. Auflage
I-LV
LVI-LXXIII
I. Einleitung
Von der Vielfalt und dem Vorherrschen
nichtdemokratischer Regime
Demokratische Regierungen und nichtdemokratische Politik
Eine Anmerkung zum Begriff der Diktatur
II. Totalitäre Systeme
Annäherung an eine Definition des Totalitarismus
Ideologie und Totalitarismus
Die Partei in einem totalitären System
Die Führung durch die Partei
Funktionen der Partei
Staat und Partei
Die Partei in Theorie und Realität
Kommunistische und faschistische Parteien
Exkurs über den Terror
Die innere Dynamik des totalitären Systems
Totalitarismus der „Linken“ und der „Rechten“
Die Kritiker des Totalitarismus-Konzepts
und einige Alternativen
Die Bedingungen für nichtdemokratische,
speziell totalitäre Systeme in modernen bzw.
sich modernisierenden Gesellschaften
Wittfogel und Moore Zwei historisch-soziologische Analysen
1
12
16
20
34
37
48
51
56
58
60
63
78
81
94
104
109
III. Traditionelle Autorität und persönliche Herrschaft
Traditionell und semi-traditionell legitimierte Autorität
Sultanistische Regime
Caudillismo und Caciquismo
112
113
121
126
IV. Autoritäre Regime
Schritte zu einer Definition autoritärer Regime
Typologisierung von autoritären Regimen
als Forschungsproblem
129
142
Potsdamer Textbuch 4
Zu einer Typologie autoritärer Regime
1. Bürokratisch-militärische Regime
2. Der organische Staat
3. Mobilisierende autoritäre Regime in
postdemokratischen Gesellschaften
4. Postkoloniale autoritäre Mobilisierungsregime Theorie und Wirklichkeit
5. Rassen- oder ethnische „Demokratien“
6. „Unvollkommene“ und „prätotalitäre“ politische
Situationen und Regime
7. Posttotalitäre Regime
146
157
184
194
206
214
222
227
V. Die Staaten der Welt in einer Typologie Ein Versuch und seine Schwierigkeiten
257
Bibliographie
267
Nachwort
304
Länderregister
308
Personenregister
311
Totalitäre und autoritäre Regime
I
Vorwort zur deutschen Ausgabe
Es ist ein sehr zwiespältiges Gefühl, das mich angesichts der Veröffentlichung eines Textes überkommt, den ich vor mehr als 25 Jahren geschrieben habe. In dieser Zeit hat sich viel ereignet, sowohl
politisch als auch intellektuell. Da liegt die Versuchung nahe, den
ursprünglichen Text umzuschreiben, zu erweitern oder doch zumindest zu ergänzen. Leider habe ich dafür nicht die Zeit, aber vielleicht ist dies auch gut so. Die Arbeit an einem Buch über Föderalismus, Demokratie und Nation, das ich gegenwärtig mit Alfred Stepan schreibe, nimmt mich völlig in Anspruch. Zugleich denke ich,
daß der Text in seiner ursprünglichen Form, also wie er 1973-74 in
englischer Sprache geschrieben und 1975 publiziert worden war1,
dem deutschen Publikum zugänglich gemacht werden sollte. Nur
eine Ergänzung erlaube ich mir, und zwar dieses Vorwort, „The
Potsdam Paper“, so der Arbeitstitel für dieses Vorwort in den letzten Monaten. Mit ihm möchte ich die Leser dieses Buches sowohl
mit den näheren Umständen, die zu dieser Arbeit geführt haben, als
auch mit den intellektuellen Debatten vertraut machen, die seit jener Zeit zu einzelnen Fragen dieser Thematik geführt wurden.2 Von
Lücken und Versäumnissen wird gesprochen, aber auch über Ideen
und Pläne für künftige vergleichende Studien. Vor allem bietet dieses „Vorwort“ dem Leser noch einmal einen Blick auf das gerade
zu Ende gehende „kurze 20. Jahrhundert“ und es versucht zugleich,
den Blick auf das kommende, das 21. Jahrhundert zu werfen, dessen Konturen sich nun schemenhaft zeigen.
Das vorliegende Buch stellt, wenn man es metaphorisch ausdrückt, das Mittelstück eines Triptychons dar, das zwischen „Breakdown of Democratic Regimes“ aus dem Jahre 1978 und dem mit
Alfred Stepan geschriebenen Buch „Problems of Democratic Transition and Consolidation“ aus dem Jahre 1996 steht. Der Umfang dieses Textes war - im Unterschied zu den beiden anderen Büchern durch die Herausgeber des „Handbuches“, Fred I. Greenstein und
Nelson W. Polsby, begrenzt.3 Diese drei Arbeiten umspannen in1
2
3
Der vorliegende Text erschien unter dem Titel „Totalitarian and Authoritarian Regimes“ im Jahre 1975 im „Handbook for Political Science“,
konkret im 3. Band „Macropolitical Theory“. R.K.
Ich möchte an dieser Stelle sehr herzlich Rocio de Terán für das kritische Lesen, Winnie Travers für das beständige Um- und Neuschreiben
des Manuskriptes sowie Raimund Krämer für die sorgfältige Übersetzung und den ständigen Gedankenaustausch danken.
Das „Handbuch“ beschränkt sich auf die politische Dimension von
Regimen und geht daher nur selten auf die sozialen und ökonomischen
Strukturen, ebensowenig wie auf die religiösen Traditionen, ein. Ur-
II
Potsdamer Textbuch 4
haltlich jenen Zeitraum von 1914 bis 1989, den François Furet, Ernst
Nolte und Eric Hobsbawm als das „verkürzte 20. Jahrhundert“ bzw.
„Zeitalter des Totalitarismus“ bezeichneten. Das Buch „Breakdown
of Democratic Regimes“ und meine Schriften über den Faschismus
können insofern inhaltlich als Teil dieses Textes angesehen werden, da sie sowohl den Zusammenbruch als auch das Überleben von
Demokratien sowie die Etablierung nichtdemokratischer Regime
diskutieren. Das „Dritte Buch“, also jenes über die „demokratischen
Übergänge“, könnte wiederum gut und gerne das letzte Kapitel dieses Textes über totalitäre und autoritäre Regime sein, da es sich mit
deren Krisen und Zusammenbruch sowie mit Übergängen zu Demokratien befaßt. Obwohl meine Texte über Faschismus (Linz 1976
und 1980) in den intellektuellen Debatten zu den Theorien zum
Faschismus, speziell in Deutschland, nicht als eine Alternative autoritärer Herrschaft gesehen worden waren (Kraushaar 1997), hoffe
ich dennoch, daß sie noch heute zum Verständnis einer der großen
antidemokratischen Bewegungen dieses Jahrhunderts beitragen.
Dabei betone ich faschistische Bewegungen, da ich ebenso wie de
Felice, der italienische Historiker, zwischen Faschismus als Bewegung und als Regime unterscheide. Es gab viele Überlegungen, die
Kategorie Totalitarismus durch die des Faschismus zu ersetzen, um
das Nazi-Regime zu beschreiben und zu verstehen. Diese basierten
vor allem auf mehr oder weniger gut ausgefeilten marxistischen
Theorien. Zur gleichen Zeit wurden neue empirische und vergleichende Studien über faschistische Bewegungen, über deren Erfolge
und auch Scheitern, über deren Führer, Mitglieder und die soziale
Basis veröffentlicht. Diese Arbeiten sind zumeist aus einer nichtmarxistischen, oft streng historischen Perspektive geschrieben wurden.4 Sicherlich könnten auch meine Arbeiten über den Faschismus
dazu gerechnet werden. Da nur der italienische Faschismus und die
Nazibewegung an die Macht gekommen waren - andere faschistische Bewegungen gingen unter oder wurden von nicht-faschistischen
autoritären Regimen gestoppt, ja manchmal sogar zerstört - trugen
die Forschungen zum Faschismus nicht sehr viel zur vergleichen-
4
sprünglich waren nur ein paar Seiten für mich vorgesehen, aber ich
verhandelte unnachgiebig, um den Aufsatz erweitern zu können. Mein
stärkstes Argument war damals, daß die Beiträge der anderen Autoren
zu den insgesamt sechs Bänden kaum Fußnoten und noch weniger eine
umfassende Debatte zu den Institutionen bzw. anderen Fragen von nichtdemokratischen Regimen enthielten. Man behandelte fast ausschließlich liberale Demokratien, und dies zu einer Zeit, als die Mehrheit der
Weltbevölkerung unter nichtdemokratischen Regierungen lebte.
Hier sei auf Lacqueur 1976, Larsen, Hagtvet und Myklebust 1980,
Griffin 1991 und das monumentale Werk von Stanley Payne 1995, das
auch faschistische Regime bis zu ihrem Untergang beleuchtet, verwiesen.
Totalitäre und autoritäre Regime
III
den Untersuchung politischer Systeme bei. Eine Ausnahme waren
sicherlich die Vergleiche zwischen der Nazidiktatur in Deutschland
und dem italienischen Regime, da hierdurch die totalitären Charakteristika des ersteren gegenüber dem „gestoppten“ bzw. „gescheiterten“ Totalitarismus in Italien beleuchtet wurden. Konzeptionell
lagen diese Untersuchungen nicht allzu weit von dem in diesem Buch
entwickelten Ansatz entfernt. Es sind zwar einige neue Studien über
nicht-faschistische autoritäre und sogar antifaschistische Regime
hinzugekommen5, aber jene Arbeiten, auf die sich meine damalige
Analyse stützte, sind bis heute Standardwerke geblieben. Der sicherlich wichtigste Beitrag in der Debatte des „neuen Autoritarismus“
in Süd- und Mittelamerika kam mit dem Buch von David Collier,
das unter anderem Aufsätze von Albert Hirschman und Fernando
Henrique Cardoso enthält.
Der Zusammenbruch der Militärregime in Südamerika und in
Griechenland hat auch zu neuen Überlegungen hinsichtlich der Rolle
des Militärs in autoritären Regimen geführt. In diesem Kontext formulierte Alfred Stepan 1988 die Unterscheidung zwischen „hierarchischem“ und „nichthierarchischem Militär“. Während im ersten
Fall das Militär als Organisation von der Spitze her die Macht übernimmt, werden im anderen Fall die führenden Militärs von unteren
Dienstgraden, die nach der Macht greifen, abgelöst. So geschah es
in Griechenland. Diese Unterscheidung wurde dann im Übergangsprozeß zu Demokratien, speziell bei deren Konsolidierung, außerordentlich wichtig (Linz/Stepan 1996).
Der Abschnitt zu sultanistischen Regimen ist in diesem Text
ziemlich kurz ausgefallen. Gemeinsam mit Houchang Chehabi habe
ich ihn in einer umfangreichen Einleitung zu einem Sammelband
unter dem Titel „Sultanistic Regimes“ (1998) erweitert. Gerade diesen Regimetyp unterscheide ich in vielerlei Hinsicht ganz deutlich
von den verschiedenen Varianten autoritärer Regime, was einigen
Lesern meines Essays damals offensichtlich entging. Mark
Thompson (1995) hat aus dieser Perspektive eine ausgezeichnete
Monographie über das Marcos-Regime auf den Philippinen geschrieben. Während der Totalitarismus viele ernsthafte Krisen durchlief
und es mittlerweile schwierig ist, irgendeinen Staat als rein totalitäres System zu bezeichnen, finden wir noch immer Regime in den
verschiedenen Regionen der Welt, die starke sultanistische Tendenzen aufweisen.
5
Siehe Ben-Ami (1983) über die Diktatur von Primo de Rivera in Spanien, von Lucena (1976) und Costa-Pinot (1995) über Portugal, von
Özbudum (1995) über die Türkei, von Paxton (1972) über Vichy-Frankreich, Wynot (1974) zu Polen, Schmitter, Wiarda, Jowitt (1978) zu
Rumänien, Lieven (1996) zu den baltischen Staaten und Liddle (1996)
zu Indonesien und von Winckler (1999) zu China.
IV
Potsdamer Textbuch 4
Als ich in den 70er Jahren über den Totalitarismus schrieb, stellte man in der Wissenschaft dieses Konzept sehr in Frage. Viele
Autoren waren - aus mehr oder weniger guten Gründen - bereit, sich
davon zu lösen. Zu den letzteren gehörte das Argument, zwischen
diesem Konzept und der Polemik des Kalten Krieges bestehe eine
enge Verflechtung. Dabei wurden die intellektuellen Wurzeln des
Totalitarismus-Ansatzes, die deutlich vor dem Zweiten Weltkrieg
liegen, weitestgehend ignoriert. Ein anderer Grund war sicherlich,
daß man damit nicht zwischen dem sowjetischem und dem NaziTotalitarismus unterschied. Die Notwendigkeit einer solchen Unterscheidung zwischen diesen beiden Regimen habe ich niemals
bezweifelt, und ich hoffe, daß ich auch in diesem Buch, das der Leser
nunmehr in der Hand hält, dazu beigetragen habe. Zugleich hatte
ich aber auch stets das Gefühl, daß ein einfacher Gegensatz zwischen demokratischen und nichtdemokratischen Regimen das Besondere, das Markante des totalitären Phänomens eher verdunkelt.6
Giovanni Sartori (1993) hat ebenfalls gegen eine solch vereinfachte
Dichotomie polemisiert.
Ein weiterer, meines Erachtens legitimer Grund, sich vom Konzept des Totalitarismus zu verabschieden, bestand darin, daß dieser
Ansatz ab den 70er Jahren nicht als ein adäquates Konzept für die
Analyse der politischen Realität des sowjetischen Regimes jener Zeit
galt. Zwar habe ich diesem Umstand in meinem Buch Aufmerksamkeit geschenkt, indem ich an die wachsende Literatur über die
Wechsel und Veränderungen in kommunistischen Ländern, vor allem in der Sowjetunion, diskutierte. Aber ich formulierte nicht, wie
ich es später getan habe, die besonderen Charakteristika von dessen, was ich später „posttotalitäre politische Systeme“ genannt habe.7
Ich muß auch gestehen, daß ich nach all den Analysen nichtdemokratischer Regime gewissermaßen geistig ausgezehrt war und mich
ja zugleich verpflichtet hatte, entsprechend dem Charakter eines
Beitrages für ein „Handbuch“ den State of the Art der politikwissenschaftlichen Forschung zu dieser Thematik aufzuzeigen. Einige
Autoren haben meinen Ansatz zu autoritären Regimen dann auf späte
kommunistische Systeme angewandt, was zwar einige zusätzliche
6
7
Ich habe im Sammelband von Alfred Söllner (1997) einen Essay darüber geschrieben, wie ich zu dieser Unterscheidung zwischen Totalitarismus und Autoritarismus gekommen war. Ich habe dort beschrieben,
wie schon in den 30er Jahren der Begriff Totalitarismus für beide, d.h.
für Kommunismus und für Faschismus, von linksbürgerlichen Politikern verwandt wurde, und wie der konservative katalanische Politiker,
Francesc Cambó, in seinem Tagebuch aus der Kriegszeit, das erst viele
Jahre später veröffentlich wurde, zwischen totalitären und autoritären
Regimen unterschied.
Im Abschnitt 7 zu posttotalitären Regimen erfolgte in dieser Ausgabe
die einzige Ergänzung des Originaltextes. RK
Totalitäre und autoritäre Regime
V
Einblicke brachte, jedoch meiner Meinung nach eher in die Irre führte.
Mit der Liberalisierung in Mittel- und Osteuropa entdeckten
sowohl Wissenschaftler als auch politische Aktivisten dieser Länder die westliche Literatur über Totalitarismus neu (Rupnik 1984).
Es kam zu einem eigenartigen Wiederaufleben des TotalitarismusAnsatzes. Dieser wurde nun auf Systeme angewandt, die zu einer
bestimmten Zeit zwar eindeutig totalitär waren, aber die - in meiner
Sicht - nun als „posttotalitär“ angesehen werden mußten (Linz/Stepan
1996, Thompson 1998). Während also im Westen einige Autoren
das Totalitarismus-Konzept verwerfen wollten, da es durch den
Kalten Krieg „politisch belastet“ war, wobei sie positive Seiten des
Kommunismus im Vergleich zu der absolut negativen Sicht auf den
Faschismus, insbesondere auf die Nazidiktatur, hervorhoben, entdeckte man paradoxer-, aber wiederum auch verständlicherweise,
in Mittel- und Osteuropa die Fruchtbarkeit des Totalitarismus-Ansatzes. Das galt natürlich besonders für jene, die sich den kommunistischen Regimen widersetzt hatten.8 Auch jenen, die gegen autoritäre Regime, wie z.B. gegen das spanische, kämpften, schien eine
Charakterisierung als „autoritär“ zu beschwichtigend. Sie neigten
daher mehr dazu, diese als „totalitär“ zu bezeichnen. Da meine
Unterscheidung von totalitären und autoritären Regimen anfänglich
eine Reflexion meiner Erfahrungen mit dem Franco-Regime in Spanien war, speziell in der Zeit von Ende der 40er bis Anfang der 60er
Jahre, wiesen einige meiner Kritiker auf den totalitären Charakter
bzw. die totalitäre Tendenzen in der frühen Phase der Herrschaft
Francos hin (Ramirez 1978). Manche verzichteten vielleicht deshalb nicht auf das Markenzeichen „totalitär“, das ja vom Regime
selbst in offiziellen Verlautbarungen geradezu überschwenglich
benutzt wurde, weil sie dadurch eine größere moralische Legitimation in ihrem eigenen Widerstand fühlten. In gewissem Sinne ist
diese Position das Gegenstück zur Auffassung jener, die den Totalitarismusansatz deshalb anzweifeln, weil er das Ergebnis des Kalten
Krieges sei. Niemals würde ich die totalitären Ambitionen der
Falange in Spanien bzw. die totalitären Tendenzen im Franco-Regime in jener Zeit, als die Achsenmächte in Europa dominierten,
bezweifeln. Jedoch betone ich trotzdem das Erbe des begrenzten
Pluralismus, das Franco seiner persönlichen Macht unterordnete und
das die Herausbildung eines wirklichen totalitären Regimes verhinderte. Die ausgezeichnete Studie von Javier Tusell (1988) über Franco während des Bürgerkrieges zeigt die Quellen seiner Macht sehr
deutlich. Diese machten ein echtes totalitäres Regime unwahrscheinlich - außer bei einem Sieg der Achsenmächte bzw. nach einer Ab8
Wichtige Ausnahmen waren einige Autoren, die über Polen schrieben,
so z.B. Djilas 1993, Staniszkis 1986.
VI
Potsdamer Textbuch 4
lösung von Franco selbst.9 Ich beziehe mich hier auch auf die von
Stanley Payne 1987 verfaßte Geschichte der Falange während der
Franco-Zeit, worin die komplexe Beziehung zwischen Caudillo und
Partei ausgeleuchtet wird. Hinzu kommen Arbeiten über die Eliten
des Regimes, die den begrenzten Pluralismus im Detail beschreiben.10
Mein Plädoyer für den Totalitarismus-Ansatz beruht darauf, daß
es meines Erachtens intellektuell zwingend notwendig ist, eine bestimmte historische Form eines Regimes bzw. einer Gesellschaft,
die nicht demokratisch ist, von anderen nichtdemokratischen Herrschaftsformen zu unterscheiden.11 Es geht mir dabei nicht so sehr
um die Unterscheidung zwischen Demokratie und Totalitarismus,
die ich von Anfang an für selbstverständlich hielt. Auch Hannah
Arendts Betonung des Terrors ist für mich nicht ausschlaggebend.
Mein Ansatz konzentrierte sich auf eine bestimmte Form der Organisation des politischen Lebens. François Furet betonte Mitte der
90er Jahre nochmals, daß der Totalitarismus als ein besonderer Typ
herauszustellen sei: „Der Bolschewismus unter Stalin und der Nationalsozialismus sind im 20. Jahrhundert die beiden prägnantesten
Beispiele für totalitäre Regime. Sie sind nicht nur vergleichbar, sondern sie bilden eine Art politischer Kategorie, die seit Hannah Arendt
Anwendung findet. Es handelt sich hierbei nicht um eine allgemein
anerkannte Kategorie, doch mir ist keine andere Konzeption bekannt,
die so treffend wäre für die Definition eines Regimes oder einer atomisierten Gesellschaft, die aus Individuen besteht, denen systematisch jegliche politische Einbeziehung vorenthalten wird und die der
„totalen“ Herrschaft einer ideologischen Partei und ihres politischen
Führers unterstehen. Da es sich um einen Idealtypus handelt, beinhaltet diese Vorstellung nicht, daß beide Staatsformen identisch
9
10
11
Manuel Azaña, Führer der bürgerlichen Linken und Präsident der spanischen Republik, schrieb 1937, also in der Zeit des Bürgerkrieges:
„...wenn man vom Faschismus in Spanien spricht, so habe ich folgende Meinung: Da sind Faschisten und können auch so viele sein, wie
man will – aber ein faschistisches Regime gibt es nicht. Wenn die Kräfte
gegen die Republik siegreich sind, werden wir in eine militärische
Diktatur traditionellen Typs mit starkem kirchlichen Einfluß zurückfallen, gleich welche Markenzeichen genutzt werden. Schwerter, Meßgewänder, Militärparaden und die Anbetung der Jungfrau von Pilar,
das sind ihre Elemente, und da wird nichts anderes herauskommen.“
M. Azaña, Obras Completas, Vol. IV, Memorias Políticas y de Guerra,
Mexico 1968, S. 813. Azaña hattte recht, der totalitäre Versuch scheiterte, obwohl der Faschismus mit zu einem anderen, im gewissem Sinne moderneren Charakter des autoritären Regimes führte.
Miguel Jerez 1982, Amando de Miguel 1975, Viver Pi-Sunyer 1978.
Dies habe ich in meinen Aufsätzen in Daalder (1997) und Söllner u.a.
(1997) nochmals herausgearbeitet.
Totalitäre und autoritäre Regime
VII
oder in jeder Beziehung vergleichbar wären; sie bedeutet auch nicht,
daß die untersuchten gemeinsamen Merkmale ihre ganze Geschichte
über gleichermaßen ausgeprägt gewesen wären. Hitler-Deutschland
und das stalinistische Rußland sind zwei verschiedene Welten. Das
nationalsozialistische Deutschland ist im Jahr 1937 weniger totalitär als 1942, während der stalinistische Terror seinen Höhepunkt
eher vor und nach als während des Krieges erreicht. Dennoch ist
den beiden Regimen, und dieses Merkmal kommt nur ihnen zu, die
Zerstörung der staatlichen Ordnung durch die absolute Unterwerfung der Individuen unter ihre Ideologie und unter den Terror des
Einparteienstaates gemeinsam. In beiden Fällen - und zwar nur in
diesen beiden Fällen - hat die Mythologie der Einheit des Volkes
innerhalb und durch den Einparteienstaat - unter Leitung eines unfehlbaren Führers - Millionen von Opfern gefordert und zu einem
so großen Unheil geführt, daß die Geschichte beider Nationen, die
der deutschen und die der russischen, derart zugrunde ging, daß ihr
Fortbestehen beinahe unvorstellbar schien... Es ist richtig, daß die
„totalitären“ Gemeinsamkeiten der beiden Systeme die scheinbar
offenkundige ideologische Gegensätzlichkeit widerlegen. Das nationalsozialistische Deutschland gehört zur Familie der faschistischen
Regime, während das stalinistische Rußland der bolschewistischen
Tradition entstammt. Hitler imitierte Mussolini, während Stalin
Lenins Lehren folgte. Diese Einordnung ist ideengeschichtlich beziehungsweise intentional begründet, denn es lassen sich zwei revolutionäre Zielsetzungen erkennen: die eine beruht auf dem Besonderen, auf Nation und Rasse, die andere auf dem Universellen,
wenn man davon ausgeht, daß die Befreiung der Arbeiterklasse
derjenigen der gesamten Menschheit vorausgeht. Dieser klassische
Gegensatz in der Begrifflichkeit beider Ideologien ist kein Hindernis dafür, daß die eine wie die andere geschlossene, der Geschichte
der Menschheit immanente Interpretationssysteme begründet, aus
der jede von ihnen eine Art Heilsversprechen angesichts des Elends
des bürgerlichen Egoismus bezieht.“ (Furet 1996, S. 237f.)
Niemals habe ich bezweifelt, daß auch diese beiden Systeme systematisch verglichen werden müssen. Es geht dabei sowohl um die
Gemeinsamkeiten innerhalb des Totalitarismus-Typus als auch um
die spezifischen Unterschiede zwischen dem sowjetischen Regime
und dem Nazi-Regime. Ebenso halte ich genaue Vergleiche kommunistischer Systeme, insbesondere in der Sowjetunion und in China, aber auch in Kuba, Nordkorea und in den mittel- und osteuropäischen Ländern, für dringend notwendig. Leider konnte ich damals den Vergleich der beiden Giganten aufgrund fehlender Vorarbeiten selbst nicht leisten. Ich habe aber in diesen Debatten betont,
daß Polen bereits viele Jahre vor 1989 dem autoritären Regimetyp
näher war als dem totalitären oder dem posttotalitären. Die Gren-
VIII
Potsdamer Textbuch 4
zen, die dem Terror auf Kuba gesetzt waren, beeinflußten wiederum meine Überlegungen, daß Totalitarismus nicht automatisch solchen Terror wie in der UdSSR erfordert, und das gleiche gilt sicherlich auch für die DDR.
Totalitarismus und Post-Totalitarismus
Im Falle der Sowjetunion und in gewissem Sinne auch der mittelund osteuropäischen Länder führte das Infragestellen des ursprünglichen Totalitarismus-Modells und die Herausbildung posttotalitärer
Regime dazu, daß dieses Modell von stärker soziologischen und
ökonomischen Ansätzen abgelöst wurde. Nun wurden Modernisierungs- und Industrialisierungstheorien häufiger angewandt; man
diskutierte die Veränderungen in Ausbildung und Arbeit, Sozialpolitik und den „Gesellschaftsvertrag“ zwischen den Herrschern und
Beherrschten. Später rückten das Scheitern dieser Modelle wirtschaftlichen und sozialen Wandels, die Stagnation, Uneffektivität
und sogar Korruption ins Zentrum der akademischen Beschäftigung.
Zunächst wurde Stabilität auf den Erfolg der Modernisierung zurückgeführt. Später wurde dieses Stabilität durch Stagnation, fehlende Dynamik und Innovationsfähigkeit untergraben. Krisen und
Zusammenbruch waren das Ergebnis (vgl. Müller 1997). Aus diesen Perspektiven verloren aber die politisch-institutionellen Strukturen an Bedeutung. Aber gerade diese blieben aus meiner Sicht
zentral. Natürlich bin ich nicht der Meinung, daß die soziologischen
und ökonomischen Ansätze nicht legitim (und im Großen und Ganzen auch empirisch korrekt) gewesen wären. Aber sie lieferten nicht
den Schlüssel, um politische Stabilität bzw. politische Krisen zu
verstehen. Totalitarismus war sowohl in Zeiten wirtschaftlicher Not
als auch ökonomischer Erfolge stabil - und dies nicht allein wegen
der Gewalt, obwohl diese natürlich ein wichtiger Faktor war. Posttotalitäre Regime überlebten trotz sich verstärkender Krisenzeichen.
Viel gewichtiger für die Krisen, speziell in Mittel- und Osteuropa,
waren meines Erachtens solche Faktoren wie die Geheimrede von
Chruschtschow im Jahre 1956. Schließlich waren es die Veränderungen an der Spitze in der Sowjetunion, die dann den Regimewechsel bedingten. Diese hatte - mit erheblicher Verzögerung - eine
politische Antwort formuliert, um Reformen einzuleiten. Aber es
trat das ein, was bereits Tocqueville in seinem „L’Ancien Régime et
la Révolution“ von 1856 geschrieben hatte: Wenn Reformen ernsthaft in Angriff genommen werden, verschärft sich die Krise noch
mehr. Nichtbeabsichtigte Konsequenzen der Politik Gorbatschows
führten letztlich zum Scheitern der Reformen (Brown 1996). Der
Wechsel, der vielleicht durch soziale und wirtschaftliche Veränderungen vorbereitet oder gar beschleunigt wurde, war letztlich durch
Totalitäre und autoritäre Regime
IX
Entscheidungen der politischen Führung ausgelöst worden. Diese
Führung hatte schon lange vorher den Glauben in die totalitäre Utopie verloren und ebenso ihre Kapazität zur Mobilisierung; ja sie hatte
gar keinen Willen mehr dazu, Gewalt bei den Herausforderungen
an der Peripherie des Systems anzuwenden (Friedheim 1993). Ein
solcher Verlust an Fähigkeit, Gewalt anzuwenden, paßt in das Analyseraster von Pareto, und den Verlust an Glauben kann man wiederum mit dem Weberschen Konzept von Legitimität erfassen.
In den Arbeiten, die ich zusammen mit Alfred Stepan zu den
Übergängen von posttotalitären zu demokratischen Regimen verfaßt habe, war es uns wichtig, den Unterschied zwischen autoritären Regimen und jenen deutlich zu machen, bei denen es vorher
totalitäre Phasen gab. Wir haben keine detaillierten Analysen des
Übergangs von totalitären zu posttotalitären Regimen unternommen,
obwohl wir schon auf die verschiedenen Entwicklungspfade und
Stufen des Übergangs verwiesen haben. Hierfür sind gewiß soziologische Arbeiten über Veränderungen in diesen Gesellschaften
nötig, sei es über die Strukturen der Wirtschaft, wie sie z.B. in der
Novosibirsker Schule von Zaslavskaya herausgearbeitet wurden,
oder über die Verwaltungsstrukturen, wie in den Arbeiten von Jerry
Hough. Eine systematische vergleichende Analyse der Gesellschaften, Ökonomien und Politik der verschiedenen Länder in jener Zeit
wäre ausgesprochen hilfreich. Das gilt auch für das Erbe des frühen
Totalitarismus und des Posttotalitarismus in den „neuen“ und „gescheiterten“ Demokratien. Was wir auf jeden Fall aus den Analysen
des Posttotalitarismus lernen können, besteht mit den Worten von
Klaus Müller, der über Neototalitarismus geschrieben hat, in „der
Betonung von Herrschaft und ihren spezifischen Irrationalitäten, also
von Variablen, die seitens der Mainstream-Soziologie vernachlässigt wurden und die heute - nach dem Zusammenbruch der Sowjetunion - nun von den liberalen Optimisten in ihren Reformprogrammen vergessen werden.“ (Müller 1997)
War das faschistische Italien totalitär?
Ich war stets zurückhaltend, wenn es darum ging, den italienischen
Faschismus als totalitär zu charakterisieren, auch wenn dieser Begriff ursprünglich gerade von dessen Gegnern entwickelt und später von den Faschisten selbst übernommen worden war (Petersen
1996). Deshalb schrieb ich lieber von einem „gebremsten Totalitarismus“ („arrested totalitarism“), um einerseits die recht klare (totalitäre) Orientierung und Konzeption des italienischen Faschismus,
aber andererseits auch die Hindernisse anzudeuten, die die italienische Gesellschaft mit Monarchie, Armee und Kirche diesem Anspruch in den Weg legte. Ich bin nicht deshalb zu dieser Einschät-
X
Potsdamer Textbuch 4
zung gekommen, weil ich etwa - wie Hannah Arendt - den begrenzten Terror und die geringe Zahl der Opfer, speziell nach der Machtübernahme, zum Kriterium genommen habe. Terror sehe ich nicht
als ein bestimmendes Element des Totalitarismus an. Jedoch können neuere italienische Arbeiten, in denen sowohl die Schwäche der
Institutionen, die offenbar die Partei kaum behinderten, als auch die
persönliche Macht Mussolinis herausgestellt werden, fast zu einer
veränderten Sicht des Regimes führen, d.h. es eher als ein totalitäres einzuordnen. Jenes Mussolini-Zitat, das ich auf Seite 137 anführe, ist vielleicht eher als eine Entschuldigung für das letztliche Scheitern denn als eine Beschreibung der Umstände zu deuten, unter denen sich das Regime über Jahre entwickelte. Wie Emilio Gentile
1986 die Position des großen Historikers de Felice zusammenfaßte,
war der italienische Faschismus „niemals vollständig totalitär, weil
er weder Massenterror praktizierte noch das System der Konzentrationslager einführte; weil er nicht die Überlegenheit der Partei über
den Staat, sondern eher die ‘Depolitisierung’ der PNF und deren
Unterordnung unter den Staat und den Duce durchsetzte und schließlich weil er nicht auf die völlige Ablösung des Rechtsstaates durch
den Polizeistaat orientierte. Insgesamt sollte deshalb das faschistische System als ‘unvollkommener Totalitarismus’ (imperfect totalitarism) bezeichnet werden.“ Jedoch schreibt Gentile weiter, daß „eine
faschistische Konzeption von Totalitarismus vorhanden war, und
dies kann nicht übersehen werden. Wenn wir dem Faschismus eine
totalitäre Tendenz zugestehen, die ihn von den traditionellen autoritären Regimen unterscheidet, dann haben wir auch zu analysieren,
wo die Tendenz herkommt, wie sie sich in der politischen Realität
ausformte und wie sie die Lebensbedingungen von Millionen von
Männern und Frauen bedingte. Das Scheitern des faschistischen
Totalitarismus ist nicht Beweis dafür, daß es ihn nicht gab. Die Kluft
zwischen Mythos und Erreichtem kann nicht als Argument gegen
den Mythos in der Politik des Faschismus, in seiner Konzeption und
seiner Organisation, dienen. ... Eine genaue Klassifikation hinsichtlich der einen oder der anderen Kategorie ist konsequenterweise nicht
möglich. Wenn der Begriff des ‘autoritären Faschismus’ die Phase
des Aufbaus des Regimes beschreibt, so war es ‘totalitärer Faschismus’, der die Entwicklung, d.h. Ziele und Dynamik, in der zweiten
Dekade bestimmte.“ (Gentile 1986)
Totalitäre und autoritäre Regime
XI
Andere nichtdemokratische Regime - wo sind sie
einzuordnen?
Das Beispiel Japan
In meinen Arbeiten habe ich keine umfassende komparative Analyse aller nichtdemokratischen Regime angestrebt. Zum einen, weil
es an soliden Monographien fehlte, und zum anderen, weil in einigen Fällen, so z.B. Mexiko, die Befunde zu komplex waren und keine
entsprechende Konzeptionalisierung möglich war. Mittlerweile ist
es leichter, sowohl Japan als auch Kuba stärker mit einzubeziehen.
Das politische System Japans zwischen dem Zusammenbruch
der Parteiendemokratie und der Nachkriegsdemokratisierung unter
alliierter Kontrolle war nicht Thema meiner Analysen. Die damaligen Debatten, die mehr oder weniger aus marxistischer Perspektive
geführt wurden, drehten sich um die nähere Bestimmung des „faschistischen Regimes“: war es ein militärischer oder ein imperialer
Faschismus? Dieser Ansatz scheiterte, denn es hatte weder eine faschistische Bewegung noch eine faschistische Machtübernahme
gegeben. Von der faschistischen Ideologie wurden nur einige Elemente übernommen. Die Anerkennung und Verpflichtung gegenüber der kaiserlichen Legitimität, was auch die Meiji-Verfassung
mit einschloß, begrenzte das etwaige Aufsteigen eines wirklichen
Faschismus. Und trotzdem hatte, wie Kasza (1995, 1999) betont,
der faschistische Zeitgeist erheblichen Einfluß auf die Politik der
militär-bürokratischen Eliten, die zwischen 1937 und 1945 herrschten. Ja, selbst eine gewisse Mobilisierung wurde erreicht. Kasza
beschreibt diese autoritäre Rechte als „Kakushin“ oder „revisionistische Rechte“ und betont die Ähnlichkeiten mit autoritären Mobilisierungsregimen in anderen Ländern, sowohl rechter als auch linker Provenienz. Er benutzt dann auch diesen Begriff, um diese Systeme als Kakushin-Regime zu charakterisieren. Sein Überblick über
die Literatur zur japanischen Politik in den 30er Jahren macht noch
einmal deutlich, wie wichtig es ist, zwischen „totalitär“ und „autoritär“ zu unterscheiden, und er zeigt auch, wie bedeutsam der „faschistische Zeitgeist“ bzw. das faschistische Modell in jener Zeit
waren. Aber er warnt vor der Gefahr, den Begriff „faschistisch“ zu
überstrapazieren und auf alle nichtdemokratischen und zugleich
nichtkommunistischen Regime anzuwenden.
XII
Potsdamer Textbuch 4
Kuba: Von demokratischen Hoffnungen über
Totalitarismus zu frühem Posttotalitarismus
Obwohl dieser Text geschrieben wurde, als Fidel Castro bereits seine Macht gefestigt hatte, habe ich - abgesehen von einer langen
Fußnote - dieses System nicht näher behandelt. Vielleicht war ich
als Person zu nah am Geschehen und neigte deshalb eher zu Polemik. Die Mehrzahl der damaligen Arbeiten über Kuba konzentrierte sich auf die Revolution, speziell auf ihre utopischen Elemente,
auf die sozialen Ergebnisse, auf die Hoffnungen, die mit dem Bruch
der Abhängigkeit von den USA verknüpft waren, vor allem was
wirtschaftliche Unabhängigkeit und auch Industrialisierung betraf.
Später wurde die Feindschaft zum US-Imperialismus stärker thematisiert. Interessant dabei war, daß im weiteren Verlauf zwar einige Autoren sehr wohl enttäuscht waren, was die erhoffte Demokratie betraf. Jedoch wurde dies immer noch mit positiven sozialen
Veränderungen, breiter Unterstützung durch die Massen und deren
Mobilisierung kompensiert. Die massive Auswanderung - zirka 12%
der Bevölkerung verließen das Land und gingen vor allem in die
USA und nach Spanien - begrenzte sicherlich das Ausmaß der Repression. Jedoch dokumentieren jüngere Arbeiten (Fontaine 1997)
sehr wohl den Umfang des staatlichen Terrors und dessen Ähnlichkeiten mit dem sowjetischen Modell, so z.B. die sehr harten Strafen
für ehemalige Revolutionäre. Der Widerwille gegen das Konzept
des Totalitarismus hatte natürlich zur Folge, daß es in diesem Falle
gar nicht angewandt wurde - obwohl meines Erachtens die Grundelemente vorhanden waren, wenngleich einige davon eher abgeleitet. Das zweifellos weiterbestehende Charisma Fidel Castros und
dessen Anlehnung an die Caudillo-Tradition sind kein Grund, die
Institutionalisierung des Regimes in den 70er Jahren nicht als totalitär zu charakterisieren. Die Frage ist heute, in welchen Ausmaß
Charisma und nationalistische Appelle noch die Grundlage für eine
Entwicklung sind, die man als posttotalitär bezeichnen könnte. Das
Überleben des Regimes nach dem Zusammenbruch des Kommunismus in der UdSSR sowie in Mittel- und Osteuropa, der Castros
Herrschaft gestützt hatte, wirft natürlich die Frage auf, ob ein Übergang zur Demokratie in Kuba stattfinden wird, und wenn ja, wann
und wie. Dabei betonen die Artikel zu dieser Thematik die Herausbildung kapitalistischer Enklaven, speziell im Tourismusbereich, die
größere Toleranz gegenüber privaten wirtschaftlichen Aktivitäten,
die „Dollarisierung“ der Gesellschaft, die teilweise Duldung von
Dissidenten und den neuen modus vivendi mit der katholischen Kirche nach Jahren des Konfliktes. Mancher spekuliert auch über die
Haltung der Militärs. Heute stehen in der Literatur über Kuba der
Charakter des Regimes und die Potentiale für eine Transformation
Totalitäre und autoritäre Regime
XIII
Interesses.12
im Mittelpunkt des
Kuba stellt in gewissem Sinne den
gesamten Zyklus dar: von der revolutionären Übernahme und Abdankung eines sultanistischen Diktators, über eine provisorische
Regierung - von der einige erhofften, sie bringe Demokratie-, zur
Konsolidierung eines Regimes, das voll in den totalitären Typus paßt,
und schließlich zu einem posttotalitären Regime mit sozialem Niedergang und teilweiser und recht zögerlicher Liberalisierung (PerezStable 1999). Einige interessante Analyse-Ansätze charakterisieren
nun diese Phase als charismatischen Posttotalitarismus, CaudilloPosttotalitarismus oder „spätsozialistisches Caudillo-Regime“ (Krämer 1993). Bemerkenswert ist dabei auch, daß die gegenwärtige
Phase sehr stark in komparativer Perspektive diskutiert wird, während dies bei der Machtübernahme Castros und während der totalitären Phase kaum erfolgte.
Ein Wort zur traditionellen Autorität
Als ich dieses Buch schrieb, gab es ein Land, das vor allem als Beispiel für eine traditionelle Monarchie stand - Äthiopien. Und dies
trotz der italienischen Kolonialherrschaft nach 1935. Die nichtdemokratische Herrschaft des Kaisers wurde später von Militärs
gestürzt; dem folgte ein kommunistisch orientiertes Regime und
schließlich löste sich gar der Staat auf. Wir sollten aber heute nicht
vergessen, daß es immer noch einige Regime gibt, deren Herrschaft
auf der traditionellen Autorität beruht. Dazu zählen Saudi Arabien
und andere Golfstaaten; einige davon - wie Kuwait - mit oligarchischen demokratischen Institutionen. Aber auch Marokko, wo vielleicht jetzt eine Demokratisierung beginnt, Nepal, wo es immer
wieder zu Liberalisierung und Demokratisierung gekommen ist, und
Bhutan gehören ebenfalls dazu. Ohne daß ich hier ins Detail gehen
kann, ist es mir wichtig zu betonen, daß die Legitimität dieser nichtdemokratischen Herrschaftsformen die traditionelle ist. Dies gilt für
die Bevölkerung und einen Teil der Eliten. Daher sollte dieser Typ
nicht mit modernen autoritären Regimen verwechselt werden, wie
es bei einigen Autoren vorkommt, die autoritäre oder sultanistische
Regime in Süd- und Mittelamerika als traditionell bezeichnen. Sogar Franco-Spanien und das Portugal von Salazar wurden von einigen so eingruppiert! Eine solche Interpretation halte ich für völlig
falsch, da die Grundlage für die Legitimierung dieser Regime nicht
traditionell-dynastisch war und ist.
12
Mujal-Leon/Saavedra 1977, Centeno/Font 1996, Krämer 1993, 1995,
1998, Dominguez 1997, Dominguez 1998.
XIV
Potsdamer Textbuch 4
Überblicksdarstellungen in den letzten Jahrzehnten
In den 25 Jahren, die seit Erscheinen dieses Textes vergangen sind,
wurde viel über nichtdemokratische Regime in der Welt geschrieben. Es wäre mehr als unsinnig, wollte ich nun all dies hier zusammenfassen - obwohl das jüngste Handbuch der Politikwissenschaft
dieser Thematik keine besondere Aufmerksamkeit schenkt. Der von
Madelaine Grawitz und Jean Leca 1985 herausgegebene Traité de
Science Politique enthält im Band 2 eine Reihe von Aufsätzen, die
als updating meines Textes nach 10 Jahren gelesen werden können.13 Für die britische Politikwissenschaft hat dies in gewissem
Sinne der neueste Aufsatz von Archie Brown (1999) geleistet. Es ist
nicht möglich, hier auf die große Zahl von Artikeln zur Nazi-Herrschaft einzugehen, unter denen viele vorzügliche akademische Arbeiten zu finden sind. Es sei hier nur auf den von Bracher, Funke
und Jacobsen im Jahre 1983 herausgegebenen Sammelband verwiesen, der auch eine sehr interessante Bibliographie enthält. Jüngeren
Datums ist der Sammelband von Eckhard Jesse aus dem Jahre 1996,
der Aufsätze zum Totalitarismus aus verschiedenen Perspektiven
anbietet.
Mit dem Öffnen der sowjetischen Archive können wir sicherlich eine Fortsetzung der historischen Monographien und beschreibenden Länderstudien erwarten. Das könnte z.B. zum besseren
Verständnis der verschiedenen Phasen des sowjetischen Totalitarismus, wie z.B. der von 1917 bis zur stalinistischen Machtübernahme, beitragen. Wir könnten genauer die Bedeutung der Reformen
von Chruschtschow verstehen: Können sie als Liberalisierung oder
eher als Wiederbelebung eines Totalitarismus ohne Terror gedeutet
werden? Dann die Jahre der „Enttotalisierung“ unter Breschnew,
dies mehr aus Versäumnis denn aus Absicht (Bialer 1980). Und
schließlich werden wir Genaueres über die Reformen von Gorbatschow erfahren, die zum Zusammenbruch der Sowjetunion und
zur Demokratisierung führten.
Obwohl die italienischen Archive bereits seit Jahrzehnten offen
sind, haben die Politikwissenschaften bisher wenig systematisches
Wissen beigetragen, um aus theoretischer Perspektive zu verstehen,
warum dieser Totalitarismus trotz der Bemühungen vieler Faschisten letztlich „gebremst“ wurde. Was wir aber in Italien finden, sind
hervorragende historische Arbeiten, wie z.B. das monumentale Werk
von Renzo de Felice (1986, 1989, 1996) und die interessanten Schriften von Emilio Gentile, speziell zu den ideologischen Wurzeln des
13
Dazu gehören die exzellenten Aufsätze von L. Ferry und E. PisierKoucher, P. Ansert, K. D. Bracher, H. Carrére d´Encausse, J. L. Domenach über Totalitarismus und von G. Hermet zu Autoritarismus.
Totalitäre und autoritäre Regime
XV
Regimes (1975). Ähnliches gilt für das Franco-Regime. Dazu gibt
es ebenfalls hervorragende historische Arbeiten über die Wurzeln
des „begrenzten Pluralismus“ und über die Eliten. Im Falle von
Portugal sei auf die Arbeit von Antonio Costa Pinto verwiesen, der
das Salazar-Regime in einen breiteren Zusammenhang stellt, indem
er kleinere faschistische Bewegungen und deren Schicksal unter
autoritären Systemen im damaligen Europa analysiert. Von Manuel
de Lucena gibt es eine ausgezeichnete Studie über den portugiesischen Korporatismus. Ich denke, daß noch erhebliche Arbeit zu den
nichtdemokratischen Regimen in Süd- und Mittelamerika geleistet
werden muß, die über die jetzige Konzentration auf die „Transition“ hinausgeht. Dies gilt sowohl für Historiker als auch für Sozialwissenschaftler.
Mittlerweile können wir die Übergänge zu nichtgefestigten Demokratien bzw. die gescheiterten Demokratisierungsprozesse und
das Scheitern der Hoffnungen auf Demokratisierung autoritärer
Regime in der 3. Welt beobachten. Damit sind neue Bedingen für
eine solide komparatistische Analyse von nichtdemokratischen Regimen gegeben. Wir haben heute nicht nur eine größere Übereinstimmung, was als Demokratie in ihren unterschiedlichsten Variationen bezeichnet werden kann. Wir haben heute auch eine größere
Spannbreite an nichtdemokratischen Regimen, die wir vergleichend
untersuchen können. Die meisten Autoren haben in der Zwischenzeit ohne einen theoretischen Rahmen für den Vergleich gearbeitet
und manchmal, das muß ich einräumen, gelang dies außerordentlich gut. Sie hofften, dadurch den Polemiken zu entgehen, die sich
über Jahre um die Grundkonzepte entsponnen hatten. Sie konzentrierten sich auf ein Land bzw. auf ein spezielles Problem, wie Entwicklung und Abhängigkeit (dependencia). Dies war besonders bei
Studien über Süd- und Mittelamerika sowie Südostasien deutlich
zu beobachten. Man konzentrierte sich dabei entweder auf die Bedingungen, die zu autoritären Regimen führen, oder auf deren vermeintliches Handeln im Interesse des Kapitalismus bzw. wirtschaftlicher Entwicklung in nichtwestlichen Ländern. Leider trugen diese
Arbeiten aber wenig dazu bei, um deren Institutionalisierung und
deren Funktionieren zu verstehen und um sie als Herrschaftstyp zu
charakterisieren.
Beim Auflisten all dessen, was nicht getan wurde und was noch
getan werden müßte, kommt der verlockende Gedanke, eine neue
systematisch angelegte vergleichende Arbeit zu schreiben. Diese
würde dann gewiß um ein Vielfaches den Umfang dieses Buches
überschreiten; sicherlich ein monumentales Unternehmen, das ich wenn ich denn jünger wäre - auch beginnen würde.
XVI
Potsdamer Textbuch 4
Einige Gedanken über die Ursprünge des Totalitarismus
Die Leser meiner Arbeiten, aber auch der meisten Beiträge, die ich
zusammen mit Alfred Stepan (z.B. „Breakdown of Democracy“)
veröffentlicht habe, werden bemerken, daß wir die Fähigkeiten und
Kapazitäten antidemokratischer Führer und die Erfolge antidemokratischer Massenbewegungen keineswegs überschätzen. Es ist das
Scheitern demokratischen Regierens, das im Mittelpunkt unserer
Aufmerksamkeit steht; sowohl die Unfähigkeit, eine liberale Demokratie gegenüber ihren Opponenten zu verteidigen, als auch die
geringe Loyalität gegenüber demokratischen Regierungen. Aus dieser Perspektive waren die Machtübernahmen durch Mussolini
(Lyttelton 1987) und Hitler nicht zwangsläufig. Das gilt wahrscheinlich auch für die Oktoberrevolution und die Machtergreifung durch
Lenin.
Totalitarismus war nicht das unvermeidliche Ergebnis der europäischen Krise nach dem Ersten Weltkrieg und auch nicht der Wirtschaftskrise am Ende der 20er Jahre. Er war eines der möglichen
Ergebnisse der Moderne - so wie auch Demokratie ein solches Resultat ist. Auf den Sieg des Kommunismus in Rußland und die „kommunistische Gefahr“ in Europa gab es verschiedene Antworten einige demokratische und einige autoritäre. Aber es gab - Pace Nolte
- keine Unvermeidlichkeit des Kampfes zwischen Faschismus und
Kommunismus!
Ein hilfreiches Korrektiv für jeglichen Determinismus bei der
Betrachtung des 20. Jahrhunderts findet man bei Henry A. Turner,
der eine „Gegengeschichte“ auf der Annahme entwickelt, Hitler wäre
im Sommer 1930 bei einem Autounfall ums Leben gekommen (Turner 1989). Dieser brillante Text gibt uns eine Menge Stoff zum
Nachdenken. „Und wenn es passiert wäre“, so hätte ich sicherlich
vieles in dem vorliegenden Buch nicht geschrieben. Gewiß aber wäre
die Frage nach der Entwicklung des Totalitarismus in der Sowjetunion und in anderen kommunistischen Ländern geblieben. Wahrscheinlich wäre es in vielen Ländern Europas, Süd- und Mittelamerikas und in Japan nicht zu einer so frühen Festigung der Demokratie gekommen, sondern diese wären - entsprechend ihren eigenen
Realitäten - wohl eher einen autoritären Weg gegangen.
Das kurze Jahrhundert des Totalitarismus
Die Geschichte der politischen Katastrophen des „kurzen 20. Jahrhunderts“ beginnt im Jahre 1914, mit dem Ersten Weltkrieg und
seinen Nachwirkungen. Die alte bürgerliche Ordnung wurde vom
Kanonendonner im August 1914 erschüttert. Darauf verweisen zu-
Totalitäre und autoritäre Regime
XVII
recht Eric Hobsbawm (1996), François Furet (1996), Ernst Nolte
(1987) und Karl Bracher (1982). Ohne den Weltkrieg wäre es nicht
zur Spaltung in der sozialistischen Bewegung zwischen Bolschewiki
und Sozialdemokraten gekommen. In Italien wäre es nicht zum
Aufschwung des Nationalismus, zu Mussolini und dem Faschismus
und in Deutschland nicht zur radikalen Linken und den Erfolgen
der Nazis gekommen. Die intellektuellen Wurzeln dieser Bewegungen, die die Weimarer Demokratie zerstörten, lagen in den verschiedenen ideologischen Antworten auf den Krieg und seine Folgen.14
Neben respektablen Intellektuellen, wie Mommsen 1998 betont,
beförderte der Weltkrieg auch eine starke nationalistische, oftmals
chauvinistische und militaristische Reaktion, die heute schwer zu
begreifen ist. Mit Massenschlachten, revolutionären Kämpfen und
der Vertreibung von Millionen machten der Weltkrieg und seine
Folgen die Menschen weniger sensibel für Gewalt und Schrecken.
Das ist ein Moment, auf das Eric Hobsbawm sehr eindrucksvoll
aufmerksam macht. Dieses „Erbe“ wurde von den großen antidemokratischen Bewegungen, die in diesem Buch behandelt werden,
artikuliert und auch instrumentalisiert. Im Umfeld des Krieges und
der folgenden Jahre fanden die intellektuellen Samenkörner des revolutionären Marxismus, der irrationalistischen Philosophie, des
Sozialdarwinismus und des Rassismus einen fruchtbaren Boden, und
aus ihnen wuchsen bald neue vergiftete Früchte.15 Auch die altersmäßige Zusammensetzung der Gründer bzw. Führungen der faschistischen und kommunistischen Parteien, wie der NSDAP und der
KPD, spiegelt die Bedeutung des Ersten Weltkrieges als der politischen Erfahrung wider. Hier ist der Unterschied zu den älteren Führungskräften bei den Christdemokraten und auch bei den Sozialdemokraten ganz offensichtlich.16
Wenn man Furet und andere Autoren liest, die über die intellektuellen und kulturellen Strömungen jener Zeit schreiben, so bekommt
man einen recht guten Eindruck, warum so viele hervorragende
Köpfe, wenn auch nicht immer für lange Zeit, vom Totalitarismus
geradezu verführt wurden. Es gibt zwar keine Arbeiten zur intellektuellen Attraktivität des Faschismus, die dem voll entsprechen würden, jedoch sei auf den Literaturbericht von Hamilton (1971) und
auf die Schriften von Heidegger, Schmitt, Benn und Gentile verwiesen. Wäre den faschistischen Regimen der gleiche Erfolg be14
15
16
Darauf verweisen u.a. Bracher, Mosse (1964, 1978), Gentile (1975),
Sternhell (1978) und Furet (1996).
Sicherlich hätte eine umfassendere Beschäftigung mit diesem Thema
bedeutet, diese geistigen Quellen stärker miteinzubeziehen; die angegebenen Quellen in den Fußnoten können aber vielleicht diesen Mangel etwas ausgleichen.
Vgl. dazu Linz 1978, S. 43-47, speziell Tabelle 1.
XVIII
Potsdamer Textbuch 4
schieden gewesen, wenn sie nicht in dem Maße Intellektuelle angesprochen hätten? Möglicherweise ja, wenn man bedenkt, wie diese
Regime den einfachen Mann auf der Straße und dessen Wunsch nach
Sicherheit ansprachen, und wenn man die Angst berücksichtigt, die
mit dem Terror geschaffen wurde. Und nicht zu vergessen ist die
Fähigkeit dieser Regime, mittels der Partei die Massen zu mobilisieren, und sei es nur durch damit verbundene Vergünstigungen oder
Abhängigkeiten. Im Rahmen meiner Arbeit war es vielleicht nicht
möglich, gerade die Bedeutung dieser „demokratisch-partizipatorischen“ Dimension entsprechend herauszustellen.
Nolte hat richtigerweise die Angst vor der Revolution in Europa
betont (Nolte 1987). Der Haß auf die erfolglosen, aber blutigen revolutionären Aufstände, die verbreitete revolutionäre Rhetorik in
der sozialistischen Bewegung, die Aktivitäten kommunistischer
Emissäre, die Konflikte an der Grenze mit der Sowjetunion, speziell im Baltikum - dies alles führte zu reaktionären Gefühlen und
Stimmungen, besonders bei den Milizen und Offizieren, die an der
Niederschlagung der Aufstände und den anschließenden Verfolgungen beteiligt waren. Und diese Stimmung wandte sich dann letztlich auch gegen demokratische Regierungen, die die Revolution
gestoppt hatten. Paradoxerweise waren in Italien die Faschisten nach
der Niederschlagung der Fabrikbesetzungen in der Lage, genau diese
Stimmungen in den Auseinandersetzungen in der Po-Ebene zu mobilisieren. Antikommunismus und antirevolutionäre Gefühle und Haltungen waren eine wesentliche Komponente der antidemokratischen
Welle, die zu jener Zeit über Europa schwappte; jedoch waren es
nicht immer Faschisten, die oben schwammen. Faschismus und
Nazismus waren sicherlich die Nutznießer dieser Ablehnung des
Kommunismus - aber Antikommunismus war meines Erachtens nicht
die einzige, oftmals nicht einmal die wichtigste ideologische Grundlage des Faschismus. Nazismus war nicht einfach Antikommunismus. Hitlers Rassismus ist vielleicht mit dem Hinweis auf die führende Rolle von Juden in revolutionären Bewegungen etwas verstärkt, vielleicht auch legitimiert worden. Jedoch hatte dieser Rassismus tiefere intellektuelle und kulturelle Wurzeln, die vor dem 1.
Weltkrieg liegen. Faschismus war ein komplexeres Phänomen, eine
umfassendere Bewegung, als daß sie allein mit Antikommunismus
erfaßt werden könnte. Wer Gentile (1975) liest, der erfährt, daß die
antiliberalen, antibürgerlichen, ja sogar antiklerikalen Elemente,
ebenso wie der Stil des italienischen Faschismus keine Antwort auf
den Kommunismus oder das Ergebnis des „Lernens“ vom sowjetischen Experiment waren, wie dies Nolte in seiner wohl akademisch
soliden, aber doch einseitigen Analyse meint. Wir neigen auch dazu,
die lange wissenschaftliche, besser pseudowissenschaftliche Ahnenreihe, die das rassistische Denken hat, zu vergessen: Gobineau,
Vacher de Laponge und Houston Stewart Chamberlain, sowie die
Totalitäre und autoritäre Regime
XIX
sich mit dem „edlen und wohlgeborenen Leben“ beschäftigende
eugenische Bewegung.
Auch wenn Antisemitismus und Holocaust bei der Analyse der
Nazi-Ideologie eine besondere, ja zentrale Stellung haben, sollte
jedoch nicht vergessen werden, daß diese doch besser als Teil einer
breiteren rassistischen Ideologie, als ein „voll ausgereiftes Gedankensystem, als eine Ideologie wie Konservatismus oder Liberalismus“
(Mosse 1985, IX) gesehen werden sollten. Diesen Rassismus findet
man sowohl im Massenmord an den Roma und Sinti als auch in der
Sterilisation von deutschen Kindern, die von schwarzen Soldaten
des Ersten Weltkrieges stammten. Das sozial-darwinistische und
eugenische Gedankengut ist Bestandteil des wissenschaftlichen Denkens und hatte weit über die Grenzen Deutschlands hinaus Anhänger, auch in der demokratischen Linken, gefunden. Obwohl der
Nazismus, wie andere faschistische Bewegungen auch, grundsätzlich nationalistisch - also mehr „partikularistisch“ denn „universalistisch“ (Furet) - war, so war doch sein Rassismus in gewissem
Sinne „universalistisch“, indem die Nation und ihre Bürger einem
rassisch-biologischen Mythos geopfert wurden. Die rassistisch-eugenische Utopie, so Mosse, war vom Nationalismus verschieden
(Mosse 1983).
Wir sollten auch nicht die „Bürgerkriegs“-Atmosphäre vergessen, die zur Krise der Demokratie und zur Attraktivität faschistischer, speziell nazistischer Ideen, beitrug. Diese Atmosphäre war
durch Klassenkampf-Rhetorik, sinnlose Gewalt von KPD-Aktivisten, das Anwachsen der kommunistischen Parteien und eine zwiespältige Haltung zur Demokratie in einigen Sektoren der sozialistischen Bewegung entstanden. Antikommunismus konnte zu autoritären Regimen, zu Repression führen, und so geschah es auch. Aber
er hatte nicht automatisch totalitäre Systeme mit ihren sozialen
Umwälzungen zur Folge. Ja, einige Demokratien, z.T. mit Sozialisten in der Regierung, waren in der Lage, sich sowohl dem Faschismus als auch dem Kommunismus zu widersetzen. Die totalitären
Ambitionen des Faschismus, die totalitäre Dimension des italienischen Faschismus können nicht einfach als antikommunistische
Antwort verstanden werden. Weder ist die totalitäre Herrschaft Hitlers ohne Verweis auf weitere faschistische Elemente zu verstehen,
noch das italienische Modell mit seinem von den Nazis sehr verschiedenen Antisemitismus. Tatsächlich ist der Rassismus über den
für die faschistischen Bewegungen charakteristischen Nationalismus hinausgegangen.17
17
In diesem Kontext ist es interessant, daß neofaschistische Gruppen und
rechte Skinheads in ihrer Gewalt gegen Fremde heute eher auf die NaziSymbolik als auf die nationalen faschistischen Traditionen zurückgreifen.
XX
Potsdamer Textbuch 4
Die totalitäre Versuchung
Wenn man einen solchen Text aus der Perspektive des Jahres 2000
schreibt und den Blick zurück auf das 20. Jahrhundert mit all seinen
Schrecken und seiner Unmenschlichkeit wirft, so fallen zugleich der
Enthusiasmus und jene gewaltigen idealistischen Hoffnungen und
Bekenntnisse ins Auge, die von Kommunismus und Faschismus,
den Nazismus eingeschlossen, hervorgerufen worden waren. Bis zu
einem gewissen Grade gilt das auch für den Antikommunismus und
den Antifaschismus. Dagegen standen die deutlich geringere Attraktivität der Demokratie in der ersten Hälfte und - trotz der Erfolge die geringen Hoffnungen und Erwartungen, die mit ihr im letzten
Viertel dieses Jahrhunderts verknüpft wurden. Hinzu kommen die
schnelle Enttäuschung und der desencanto, die Entzauberung, der
Demokratie. Die Anziehungskraft des Totalitarismus steht in scharfem Kontrast zur passiven Akzeptanz autoritärer Regime und zur
Apathie, zum Opportunismus und zum Zynismus in sultanistischen
Regimen. Die Fähigkeit des Totalitarismus zur Verführung und
Versuchung wird heute allein durch sein trauriges Erbe ausgeglichen. Ich denke, daß wir durch die stärkere Beachtung gerade dieser ideologischen Dimension, dies auch durch Filme, Wochenschauen und literarische Arbeiten, die geistigen Grundlagen jener politischen Institutionen erfassen können, die im vorliegenden Text behandelt werden.
Nationale Kulturen und Autoritarismus
Eine Problematik, die ich ebenfalls nicht umfassend behandelt habe,
ist die Fragestellung, inwieweit der Totalitarismus das Resultat einzigartiger historischer Entwicklungen ist. Das war eine recht gängige Erklärung in der Zeit des Zweiten Weltkrieges, speziell unter
Politikern. In einer Art Völkerpsychologie verwiesen einige Historiker und Psychologen auf den deutschen Sonderweg und betonten
sowohl das preußische Erbe als auch Luthers politisches und ethisches Denken. Ich habe mich bei solchen Interpretationen niemals
wohlgefühlt, und die Entwicklung der deutschen Demokratie nach
dem Krieg hat mich in meiner Skepsis gegenüber solchen Interpretationen bestätigt. Es gab ähnliche Erklärungsansätze, um den Leninismus bzw. den Stalinismus zu erklären (Arnason 1993). Der
Historiker Richard Pipes hat dahingehend argumentiert, daß der
sowjetische Totalitarismus aus der politischen Kultur heraus erklärt
werden müsse, „die sich auf sozialistische Ideen zurückzog, um die
totalitäre Praxis zu rechtfertigen.“ (K. Müller 1997, S. 32) Die Betonung der „russischen Kultur“ führt paradoxerweise dazu, daß zu-
Totalitäre und autoritäre Regime
XXI
gleich der Bruch zwischen Leninismus und Stalinismus hervorgehoben wird. Es wird dabei angeführt, daß vieles in der Politik Stalins einen Bruch mit dem linken ideologischen Erbe bedeutete und
eher ein rechts-nationalistisches Regime, das in den traditionellen
autoritären Mustern handelt, entstanden war. Zweifellos kann man
aus dieser Perspektive mit dem Totalitarismus-Konzept beide Systeme, also den Nazismus und den Stalinismus, abdecken. Letzteres
kann dann sogar als Variante des Faschismus interpretiert, und der
Marxismus-Leninismus somit von einer Verantwortlichkeit für den
Totalitarismus freigesprochen werden. Wenn wir jedoch die leninistischen Wurzeln im Totalitarismus ignorieren, würden wir nicht
erfassen, daß auch diese Utopie 1989 gescheitert ist.
Daniel Goldhagens Arbeit über den deutschen Antisemitismus als
die Quelle für den Holocaust (Goldhagen 1996), die eine heftige
Debatte über die Ursachen der Verbrechen Nazi-Deutschlands provoziert hat (Schoeps 1996), steht ebenfalls in dieser akademischen
Tradition, nationale kulturelle Muster besonders hervorzuheben.
Möglicherweise hat Huntingtons „Clash of Civilzations“ von 1996
solche Kulturansätze zur Erklärung nichtdemokratischer Herrschaft
wiederbelebt. Inwieweit dies z.B. auf Taiwan und Südkorea unter
konfuzianistischem Vorzeichen zutrifft, erscheint mir sehr fraglich.
Natürlich schließe ich solche Ansätze nicht aus, solange sie nicht
dominieren und Kultur und Religion nicht als homogen bzw. unveränderlich angesehen werden. Jedoch ist ein „beinharter“ political
culture-Ansatz aus meiner Sicht unhaltbar. Vielleicht reagiere ich
bei solchen Interpretationen deshalb so allergisch, weil ich all die
Publikationen zur Genüge kenne, in denen über die Unvereinbarkeit von Katholizismus und Demokratie bzw. über die „tiefen Neigungen in der spanischen Kultur zum Autoritarismus“ geschrieben
wurde und in denen die anderen sozialen, ökonomischen und politischen Faktoren dann einfach unter den Tisch fielen.
Massengesellschaft und Totalitarismus
Auch gegenüber einem anderen Ansatz zur Deutung des Totalitarismus-Phänomens habe ich meine skeptische Distanz gewahrt: Ich
meine jene Perspektive, die Totalitarismus von der Massengesellschaft her erklärt. Hier liegt einer der Hauptpunkte, weshalb ich
Hannah Arendts Analyse nicht teile. Meine Zurückhaltung in dieser
Frage beruht auf den Fakten, die wir über den Aufstieg der NaziBewegung in Deutschland kennen, und was unter anderem Rainer
Lepsius und das faszinierende Buch von Sheridan Allen (1984) zeigen. Diese Distanz gründet sich aber auch auf mehr theoretisch orientierte Kritiken dieses Konzepts. Dazu gehören Theodor Geiger
XXII
Potsdamer Textbuch 4
(1954), Salvador Giner (1976) und - wenn man noch weiter zurückgehen will - von Simmel hinsichtlich der Individualisierung als
Konsequenz der Moderne. Viele, wenn nicht sogar die meisten
Menschen, die der Nazi-Bewegung beitraten, waren keine einsamen
Individuen, sondern wurden Teil dieser Bewegung als Teil von
Gruppen und Vereinen der „Zivilgesellschaft“, die von Nazi-Aktivisten übernommen worden waren. Sie waren Zeitungsleser und
hatten Freunde, mit denen sie zu den Versammlungen gingen. Der
Erfolg der totalitären Bewegungen war sicherlich nicht Ergebnis der
„Massengesellschaft“ und der Einsamkeit des Individuums in der
modernen bzw. kapitalistischen Gesellschaft. In einigen Fällen wurde
dies dadurch erleichtert, daß der Einzelne in geschlossene Gruppen
integriert wurde, die eine komplexe und offene Gesellschaft ablehnten. Einige dieser Gruppen, wie die italienischen Kriegsveteranen,
die Arditi, oder die deutschen Freikorps, hatten enge emotionale
Bindungen aus der Zeit des Krieges bzw. der Gewalt danach. In einem gewissen Maße spiegelt dieser Ansatz die Suche enttäuschter
Marxisten nach Alternativen zu einer Sicht wider, die Klassengesellschaft und Klassenkonflikt in den Mittelpunkt stellt.
Jedoch hilft dieser Ansatz, den Erfolg totalitärer Herrschaft besser zu verstehen, wenn diese einmal errichtet wurde. Die Zerstörung der Zivilgesellschaft, die einer durch den Rechtsstaat garantierten Freiheit bedarf, die Durchdringung der Gesellschaft durch
gelenkte Massenorganisationen, die von einer einzigen Partei kontrolliert werden, die durch Repression und Terror erzeugte Angst
und ein vereinsamtes Individuum, das der Mobilisierung und Manipulation ausgesetzt ist - das sind alles Momente, die von diesem
Ansatz hervorgehoben werden und die für das Verstehen totalitärer
Herrschaft sehr wohl wichtig sind. Selbst solche primären sozialen
Gruppen wie die Familie oder Freundeskreise waren in diesen Systemen bedroht. Ich möchte dazu aus dem Tagebuch von Pierre
Pascal, einen jungen französischen Intellektuellen zitieren, der die
Escole Normale Supérieure absolviert hatte. Pascal schloß sich 1917
den Bolschewiki in Rußland an. Seine Aufzeichnungen, die aus der
Zeit zwischen 1918 und 1921 stammen, zeigen recht plastisch, wie
ein engagierter Beobachter dieser Zeit die Wirkung der politischen
Prozesse auf die Gesellschaft empfand. „Ein einzigartiges und berauschendes Schauspiel: die Zerstörung einer Gesellschaft. Jetzt
werden der 4. Psalm der sonntäglichen Vesper und das Magnifikat
Wirklichkeit: Die Mächtigen sind von ihrem Thron gestoßen worden, und die Armen haben sich aus dem Kot erhoben. Die Hausherren sind in ein Zimmer verbannt, und in allen anderen wohnt je eine
Familie. Es gibt keine Reichen mehr, sondern Arme und noch Ärmere. Das Wissen verschafft einem keine Privilegien und keinen
Respekt mehr. Der ehemalige Arbeiter ist zum Direktor ernannt und
befiehlt über die Ingenieure. Die hohen und niedrigen Löhne nä-
Totalitäre und autoritäre Regime
XXIII
hern sich einander an. Das Recht auf Besitz ist auf die persönliche
Habe beschränkt. Der Richter ist nicht mehr angehalten, das geltende Recht anzuwenden, wenn es seinem proletarischen Gerechtigkeitssinn widerspricht. Die Eheschließung wird nur noch auf dem
Standesamt beurkundet, und die Scheidung kann per Postkarte kundgetan werden. Die Kinder sind dazu erzogen, ihre Eltern zu überwachen. Der Sinn für Freigiebigkeit ist durch das Unglück der Zeit
verlorengegangen, innerhalb der Familie wird jeder Bissen Brot und
jedes Gramm Zucker abzählt. Jede Annehmlichkeit gilt als Laster.
Mitleid wurde von der Allgegenwart des Todes getilgt. Freundschaft
hat sich zu Cliquenwirtschaft gewandelt.“ (Zitiert nach Furet 1996,
S. 148) Die Schwierigkeiten, eine zivile Gesellschaft in posttotalitären Demokratien zu schaffen, machen die langfristige Wirkung
einer solchen „eingeebneten sozialen Landschaft“ (Marc Howard
1999) recht deutlich.
Totalitarismus und „Demokratie“
Das Verhältnis von Demokratie und Totalitarismus ist ein weiteres
Problem, das im Buch etwas unterentwickelt ist, aber heute sicherlich weitere Überlegungen verdient. Meine Position war durch die
Tatsache bestimmt, daß totalitäre Herrschaft nicht durch freie Stimmabgabe in kompetitiven Wahlen hervorgegangen war. (Damit habe
ich mich auch gegen die falsche Interpretation - wenn nicht sogar
Lüge - gewandt, Hitler hätte durch freie Wahlen die Macht übernommen.)
Jedoch habe ich nicht sonderlich über die Möglichkeit nachgedacht, daß eine Mehrheit in demokratischer, d.h. in meinem Verständnis in freier Entscheidung die Freiheiten und den Rechtsstaat,
das pro tempore, die Essenz demokratischen Regierens, einfach zur
Seite stellt. Das ist eine Möglichkeit, die wir nicht leichtfertig vom
Tisch wischen sollten. Demokratie als höchster Wert, ohne daß der
Freiheit gleichwertige Bedeutung zukommt, kann gefährlich sein.
Davor hat schon Tocqueville gewarnt. Gewiß ist es eher unwahrscheinlich, daß ein funktionierendes demokratisches System zu einem unfreien, nichtdemokratischen Regime führen wird, aber es
schließt eine solche erschreckende Möglichkeit nicht aus. In unserem Enthusiasmus für die Demokratie, so warnte mich Daniel Bell,
sollten wir nicht den Vorrang der Freiheit vergessen, die nicht einfach als instrumentelle Voraussetzung für den demokratischen politischen Prozeß zu begreifen ist. Ohne attraktive antiliberale Ideologien, wie es sie in diesem Jahrhundert gab, ist diese Gefahr gewiß
nicht so groß, aber sie kann nicht ausgeschlossen werden. Wir sollten nicht vergessen, daß beide - Faschismus, speziell Nazismus, und
Kommunismus - grundsätzlich antiliberal waren und zugleich be-
XXIV
Potsdamer Textbuch 4
anspruchten, „demokratisch“ zu sein. Dies finden wir jedoch nicht
beim Autoritarismus.
Was ich ebenfalls nicht diskutiert habe, obwohl es in der Literatur über Totalitarismus, speziell bei Hannah Arendt auftaucht, ist
dessen Beziehung zur Industriegesellschaft. Ist Totalitarismus in
einer nichtindustriellen Gesellschaft möglich, und wenn ja in welcher Form? Mit Blick auf den sowjetischen Totalitarismus kann man
zur Meinung kommen, daß beides möglich ist: Rußland war zu jener Zeit kaum eine industrielle Gesellschaft, aber die Sowjetunion
wurde dann eine. Jedoch lassen die Beispiele China, Irak und noch
stärker Kambodscha diese Wechselbeziehung anzweifeln. Eine Antwort könnte darin liegen, daß diese Fälle, zumindest Kambodscha,
nicht totalitär waren. Aber dann müssen wir ihren Regimetyp bestimmen, oder wir nehmen sie als einzigartige Fälle, fern jeder sozialwissenschaftlichen Kategorisierung.
Zur zentralen Bedeutung der Ideologie
Die beste Ergänzung zu der politikwissenschaftlichen Analyse in
diesem Buch findet man wahrscheinlich bei François Furet, konkret
in seinem Buch „Das Ende der Ilusionen. Der Kommunismus im 20.
Jahrhundert“. Darin konzentriert sich Furet auf die kommunistische
Ideologie und ihre Anziehungskraft (mit einigen Kommentaren über
den Faschismus). Furet zeigt vor allem die ideologische Manipulation, speziell von Antifaschismus und später Anti-Antikommunismus. In gewissem Sinne macht dies auch Nolte, indem er zeigt, wie
Antikommunismus vom Faschismus genutzt wurde. Beide decken
eher die Realität beider totalitärer Systeme auf, als daß sie diese
verdunkeln. Sie zeigen, daß sie beide Unterstützung von jenen bekamen, die eigentlich ihre Feinde sein sollten. Und sie machen deutlich, wer von beiden Systemen gleichermaßen als Feind angesehen
wurde: Liberale Demokraten, Sozialdemokraten, Christen, Nationalisten und vor allem Bürgerliche und - obwohl dies für jene, die
marxistischen Theorien über den Faschismus nahestehen, fremdartig klingen mag - Kapitalisten. Diese bewußt geschaffene Konfusion führte dann dazu, das „kurze 20. Jahrhundert“ als eines zu begreifen, in dem der Kampf zwischen Kommunismus und Faschismus das Bestimmende gewesen war. So hat es Ernst Nolte, mit großem Wissen, aber eben in solcher Vereinfachung getan. Dabei wurden die Wurzeln faschistischen Denkens, die bis vor die Zeit der
Oktoberrevolution reichen, ebenso ignoriert wie rassistisches Denken, Sozialdarwinismus, Pseudobiologie und Antisemitismus, in
deren Traditionen der Nazismus stand.
Totalitäre und autoritäre Regime
XXV
Sicherlich sind die verschiedenen Ideologien ein wichtiges Moment der Unterscheidung zwischen Kommunismus und Faschismus,
ganz speziell Nazismus. Jedoch ist bemerkenswert, wie gleichartig
diese Ideologien waren. Das galt für das Bekenntnis und den Glaube an die Ideen sowie die Anwendung dieser Ideen für konkrete
Politik. Dies auch in Bereichen wie Kunst, Musik und Wissenschaft,
die andernorts fern der Politik stehen. Diese Gleichartigkeit findet
man ebenso in den geradezu fanatischen Anstrengungen, diese Ideen umzusetzen, bis hin zu den mörderischen Konsequenzen. Und
nicht zuletzt findet man diese Gleichartigkeit in der großen Zahl
von Funktionären, Parteimitgliedern und einfachen Bürgern, die an
diese Ideen glaubten. Wohl niemand zweifelt daran, daß die ideologisch verbrämten Auseinandersetzungen um die Nachfolge Lenins
bis hin zu den Parteisäuberungen der 30er Jahre Teil eines gewaltigen (und mörderischen) Machtkampfes waren. Jedoch wäre es meines Erachtens falsch, wenn wir die Ernsthaftigkeit der intellektuellen Debatten in jener Zeit ignorieren würden. Daß letztlich Stalin
ein Despot war und die einzige ideologische Quelle wurde, kann als
Verfall einer Säule des Totalitarismus, der Ideologie, aber auch als
Stärkung einer anderen - des Machtmonopols - gesehen werden. Es
ist gerade diese zentrale Bedeutung der Ideologie, die dazu führte,
daß Chruschtschows Enthüllungen so vernichtend für das System
waren. Die Krise des Totalitarismus und dessen Übergang zum Posttotalitarismus war weitestgehend, jedoch nicht nur, ein Resultat der
Krise der Ideologie und des ideologischen Denkens. An die Stelle
der Utopie trat bei den Führungen der „realexistierende Sozialismus“ und beim einfachen Bürger die „gelebte Lüge“. Dabei wurden die alten Rituale weiter gepflegt. Die „hölzerne Sprache“ wurde dabei fast zu einer Mentalität bei Funktionären und sogar bei
einfachen Bürgern, die bis heute in den neuen Demokratien nachwirkt.
Es sei hier nochmals hervorgehoben, daß es die Ideologie ist,
die das Verhalten und die Handlungen von Individuen und sozialen
Gruppen formt, die gleichwohl sehr verschiedene Motive haben
mögen. Ian Kershaw (1991) macht recht deutlich, wie sehr die NaziHerrschaft aus der Interpretation von Hitlers angeblichen Wünschen
ohne zentrale Vorgaben dynamisiert wurde. Zugleich kann man
daran erkennen, in welchem Maße Hitlers Ideologie weniger als
konkrete Zielvorgabe, sondern eher als utopische „Handlungsvorgabe“ verstanden wurde, die verschiedene soziale Motive verbindet, ohne daß der Diktator eine feste Steuerung vornimmt. Das war
sicherlich für Stalin noch bedeutsamer, wie Bialer 1980 mit seinem
Verweis auf den „vorauseilenden Gehorsam“ deutlich macht. Auf
jeden Fall reichen allein die Ideologie, die Absichten und die Personen nicht aus, um die politischen Prozesse in totalitären Systemen
zu erklären. Natürlich sind diese Dinge wichtig, sicherlich wichti-
XXVI
Potsdamer Textbuch 4
ger als ich sie in diesem Buch behandelt habe.18 Aber ich glaube
wiederum, daß sie nicht so wichtig waren, wie das bei einigen Autoren den Anschein hat, die ihr Augenmerk besonders auf Personen, konkret auf die Führer richten. Damit wurde dann eher jene
Entstalinisierungsideologie sanktioniert, die nun wieder alle Schuld
dem Führer auflud.
Der tatsächliche Konflikt dieses Jahrhundert war der zwischen Freiheit und liberaler Demokratie auf der einen Seite und den beiden
Formen des revolutionären Totalitarismus auf der anderen. Dies
haben u.a. Raymond Aron und Karl D. Bracher betont und in dieser
Tradition steht auch dieses Buch. Hinzu kommt, daß ich auch die
nichtkommunistischen und nichtfaschistischen autoritären und sultanistischen Gefahren für die Freiheit als Teil der Geschichte des
20. Jahrhunderts begreife und analysiere.
Sicherlich wurde in diesem Buch nicht ausreichend das Verhältnis
nichtdemokratischer Regime zu anderen Bereichen der Gesellschaft,
wie Religion, Kunst, Verwaltung oder Militär wie auch zum Alltag
der einfachen Bürger, behandelt. Der damals vorgegebene Umfang
war gewiß ein Grund dafür. Daß es an Hinweisen auf die „ökonomische“ Gesellschaft mangelt, war eher beabsichtigt, da dies eine
andere Untersuchung, wahrscheinlich ein anderes Buch erforderlich gemacht hätte.
Politische Religion, Religion und Regimes
Wenn - immer wieder „wenn“ - ich ein eigenständiges Buch und
nicht ein Kapitel für ein Handbuch geschrieben hätte, wäre sicherlich der Beziehung zwischen politischem Regime und Religion mehr
Aufmerksamkeit geschenkt worden. In einigen Aufsätzen, vor allem über den „Nacional-Catolicismo“ in Franco-Spanien, habe ich
dieses Verhältnis beleuchtet.19 Obwohl in der Literatur, auf die ich
mich damals gestützt habe, auch das Konzept der „politischen Religion“ oder zumindest die pseudo-religiösen Elemente totalitärer
Politik erwähnt wurden, habe ich jedoch dieses Konzept nicht unmittelbar in meine Analyse einfließen lassen. Mittlerweile wurden
in zwei Bänden, die Hans Maier 1997 herausgegeben hat, klassische Texte zum Totalitarismus publiziert, die diese Dimension hervorheben und die dieses Konzept auf die konkreten Phänomene
anwenden. Zu dem ersten Band habe ich den Aufsatz „Der religiöse
18
19
Es wurde hier auch nicht auf die wachsende Zahl von Biographien eingegangen.
Siehe Linz 1992, 1993 und 1997.
Totalitäre und autoritäre Regime
XXVII
Gebrauch der Politik und/oder der politische Gebrauch der Religion. Ersatzideologie gegen Ersatzreligion“ geschrieben, der die
Wechselbeziehungen zwischen politischem Regime und Religion
untersucht und jene Aspekte etwas stärker behandelt, die in meinem
Buch vernachlässigt wurden.
Obwohl ich in einigen Aspekten die Zurückhaltung gegenüber
dem Konzept der politischen Religion teile, würde ich dennoch einigen seiner Aussagen zustimmen. Dazu gehören die grundsätzliche Feindschaft gegenüber bereits bestehenden und organisierten
Religionen und die großen Anstrengungen, diese - wie im Falle der
Sowjetunion- zu zerstören, zu begrenzen, zu kontrollieren oder zu
manipulieren. Dieses ist mit pragmatischen, zynischen oder vagen
Beschwörungen verbunden, die Religion zu verteidigen, wie wir sie
in der „positiven Christenheit“ im Programm der NSDAP oder in
Hitlers „Vorsehung“ antreffen. Ich würde auch zustimmen, daß der
Erfolg von totalitären Bewegungen in säkularisierten Gesellschaften größer war und daß religiöse Bindungen zu einer größeren Widerstandsfähigkeit führten. Und ich sehe ebenfalls, daß trotz der
Säkularisierung in faschistischen Bewegungen, und mehr noch im
Falle der Nazis, einige ihrer Führer, vor allem etliche Ideologen,
eine Sprache und eine Symbolik benutzten, die aus religiösen Traditionen stammte und nun verweltlicht worden war. Es ist schon
bemerkenswert, wie Thomas Mann dieses gemeinsame Element der
Sakralisierung wahrnahm, als er am 1.10.1933 in sein Tagebuch
notierte: „Die statuarisch unbeweglichen S.A.-Wachen vor der Feldherrenhalle, direkt und ungeniert nachgeahmt den russischen Wachen am Mausoleum Lenins. Es ist der angebliche ‘weltanschauliche’ Todfeind, den man - wie im Film - kopiert, ohne Bedenken,
vielleicht ohne Bewußtsein. Die Gemeinsamkeit des Zeitstyls ist viel
stärker und entscheidender als die rationale Feindschaft im ‘Weltanschaulichen’.“20 Aber auch in Italien ging dies sehr weit.21 Man
versuchte damit, jenes emotionale Vakuum, das mit der Säkularisierung entstanden war, durch politische Rituale und Liturgien, die
aus der Religion stammten, zu füllen. Sicherlich paßt dies ganz gut
in Durkheims Religionsverständnis. Gewiß ist es dabei schwierig
festzustellen, in welchem Ausmaß die Führer, die Parteimitglieder
und der einfache Bürger an diese Pseudoreligiosität glaubten und
inwieweit sie bedeutsam für das Leben, für das Bekenntnis zum und
das Engagement im politischen System war, in dem sie Emotionen
hervorrief, die religiösen Gefühlen vergleichbar waren. Was den
ersten Aspekt angeht, so bin ich - mit Ausnahme einiger Ideologen
- recht skeptisch. Aber die Emotionen, die mit dieser Pseudoreligiösität hervorgebracht worden waren, sind meines Erachtens schon
20
21
Zitiert nach Furet, 1996, S. 661.
Vgl. Emilio Gentile 1996 und Mabel Berezin 1997.
XXVIII
Potsdamer Textbuch 4
wichtig, um die Unterstützung für totalitäre Bewegungen bzw. Systeme zu verstehen.
Faschismus und Totalitarismus
Unter Faschismus verstehe ich einen bestimmten eigenständigen Typ
von politischer Bewegung, Ideologie und Stil, in dem der Nazismus
eine besondere Variante, in bestimmten Maße sogar eine Abweichung darstellt. Das brachte mich jedoch nicht dazu, das Nazi-Regime und den italienischen Faschismus unter dem gemeinsamen Typ
des Totalitarismus gleichzusetzen Andere argumentieren in die andere Richtung. Sie verwerfen ein umfassendes Faschismus-Konzept,
heben aber die Gemeinsamkeiten dieser beiden Regime hervor.
Manche Autoren meinen, daß jede Analyse, die nicht den konkreten einzelnen Fall beschreibt, nutzlos sei. Und schließlich gibt es
noch jene, die Ideologie, Bewegungen und Regime unter der Kategorie „Faschismus“ subsumieren, wobei sie diese dabei gewöhnlich auf rechtskonservative antidemokratische Parteien und Regime
erweitern.
Paradoxerweise kommen diese dann zu ähnlichen Ergebnissen
wie Nolte im „europäischen Bürgerkrieg“, der den Konflikt zwischen Kommunismus und Faschismus als Schlüssel zur europäischen
Geschichte des 20. Jh. ansieht.22 Im Vergleich zu Bracher und mir
vergessen aber all diese Autoren, daß der große Konflikt in diesem
Jahrhundert der zwischen diesen beiden ideologischen Bewegungen einerseits und der freien Demokratie und dem modernen Rechtsstaat andererseits war. Dies ist auch die Sicht von Aron und vieler
anderer. Für mich gab es noch einen weiteren Grund, die Verschiedenheit des Totalitarismus hervorzuheben. Dies war das Bedürfnis,
die ganze Reihe von nichtdemokratischen und antiliberalen Regimen und deren Unterschiede zu beschreiben und zu verstehen.
22
Anfänglich konnte man vielleicht die Konflikte zwischen Faschisten,
einschließlich anderer autoritärer Gruppen, auf der einen Seite und
Kommunisten, wie auch anderer revolutionärer Gruppen, auf der anderen Seite als „Bürgerkrieg“ ansehen. Das galt speziell für die Auseinandersetzungen zwischen deren paramilitärischen Milizen. Aber die
dann folgende Ausrottung ganzer sozialer und ethnischer Gruppen kann
keineswegs als Bürgerkrieg interpretiert werden. Unter einem Bürgerkrieg verstehe ich einen gewaltsamen Konflikt zwischen zwei oder
mehreren Gruppen der gleichen politischen Einheit. Der umfassende
Ausschluß und die anschließende Zerstörung von anderen Gruppen,
die als „Insekten“ oder als „Krankheit“ angesehen werden, geht über
den Bürgerkrieg hinaus. Bürgerkrieg schließt miteinander kämpfende
Gruppen ein, aber nicht den Konflikt mit einer wehrlosen Gruppe, die
keine Chance des Widerstandes hat.
Totalitäre und autoritäre Regime
XXIX
Der Leser dieses Buches und meiner Aufsätze über Faschismus
wird feststellen, daß ich mehr mit François Furets „Ende der Illusion“ als mit Ernst Noltes „Europäischen Bürgerkrieg“ übereinstimme. Die beiden westlichen Totalitarismen hatten ihren je eigenen
Ursprung und auch ihre eigenen ideologischen Annahmen. Es ist
meines Erachtens ein Fehler, Faschismus als eine Reaktion auf den
Kommunismus zu interpretieren und damit seinen grundsätzlichen
Anti-Liberalismus und auch andere Anti-Positionen zu ignorieren.
Tatsächlich empfanden Faschisten aus verschiedenen Ländern eine
Verwandtschaft zur kommunistischen Revolution in Rußland; gemeinsam war ihnen der Haß auf liberale Demokratien. Für einige
von ihnen war der Stalinismus eine ihnen nahestehende nationale
Revolution in Rußland.
Menschenrechte, Staatsterror und Massenmörder
Einer der großen Durchbrüche der letzten Jahre war die stärkere
Beachtung der Menschenrechte. Das furchtbare Erbe der Repression in totalitären Regimen und die neuen Formen von autoritärer
Unterdrückung, von staatlichem Terror und Gewalt wurden zu Themen akademischer Arbeiten. Jedoch finden wir in der umfangreichen wissenschaftlichen Literatur (z.B. bei Courtois u.a. 1998), und
in den soliden Berichten über diese Fragen selten einen Bezug zu
den Typologien von Regimen.
Ich muß zugeben, daß ich in einem Aufsatz, in dem ich Regimetypen mit Terror und Unmenschlichkeit zu verbinden suchte, in
mancher Hinsicht nicht schlüssig war (Linz 1992). Sicherlich erklärt Totalitarismus einige der schlimmsten Formen. Aber totalitäre
Tendenzen und Regime haben nicht immer zu dem gleichen Typ
von Terror und Unterdrückung geführt, und sicherlich haben auch
andere nichtdemokratische Staaten ihren Teil zu dem schrecklichen
Erbe dieses Jahrhundert beigetragen. Die systematische Analyse der
vorhandenen Daten über Massenmörder, Todesurteile, Konzentrationslager und Gefängnisse sollte durch den Vergleich der Mechanismen ergänzt werden, mit denen die politische und soziale Kontrolle erreicht worden war. Dazu gehören auch der Umfang der Polizei, deren Rekrutierung, die Zahl der bezahlten „Informanten“, der
Druck durch Parteiaktivisten, die „politischen Tests“ für bestimmte
Arbeitsstellen, für die Möglichkeit des Universitätsbesuches oder
für Reisen. Und selbst hier gibt es erhebliche Unterschiede auch
zwischen kommunistischen Ländern. Nicht jedes Land hatte eine
Stasi. In diesen Mechanismen waren diese Systeme wahrscheinlich
viel unterschiedlicher als in allgemein bekannten Grausamkeiten.
Obwohl die Verbrechen des 20. Jahrhunderts vor allem politisch
und ideologisch erklärt werden, haben Einzelstudien zu Tätern und
XXX
Potsdamer Textbuch 4
Opfern in verschiedenen Ländern gezeigt, daß der Repressionsapparat auch von Einzelnen für deren recht individuelle Ziele, für
Racheakte oder für die Begleichung „alter Rechnungen“ genutzt
wurde. Diese „Privatisierung“ der Gewalt und deren oftmals paradoxen Züge hat Jan Gross 1988 hervorgehoben und sie wird auch in
neueren Studien (Kalyvas, i.E.) belegt. Es ist der fehlende liberale
und demokratische Rechtsstaat, der dies möglich macht. In diesem
Zusammenhang möchte ich auf die Arbeit von Alexandra Barahona
de Brito „Human Rights and Democratization in Latin America“,
aus dem Jahre 1997 verweisen. In ihrer Untersuchung kommt sie zu
folgender, m.E. sehr wichtigen, Feststellung hinsichtlich des Terrors und der Gewalt in südamerikanischen Militärregimen: „Letztlich war das Niveau der totalitären Durchdringung nicht gleichmäßig verteilt. Einerseits waren diese Regime typisch autoritär: ihr
rhetorisches Bekenntnis zu demokratischen Werten, ihre Durchlässigkeit, ihr begrenzter Pluralismus und ihre tägliche politische und
diplomatische Konfrontation mit den Werten und der Rhetorik der
inneren Opposition bzw. der internationalen Gemeinschaft. Die totalitäre Logik wurde andererseits nur von einzelnen Sektoren des
Militärs im Zuge der Unterdrückung entwickelt. Es war gewissermaßen eine ideologische Dynamik innerhalb von Teilen der Militärs, die entsprechend der totalitären Logik dachten und auch handelten. Je näher sie dem Repressionsapparat standen und je weiter
sie vom begrenzten Pluralismus entfernt waren, desto mehr dominierten totalitäre Elemente in ihrer Ideologie, desto stärker war die
totalitäre Unterdrückung. ... Diese gleichzeitig existierenden Tendenzen führten oftmals zu paradoxen Ergebnissen. Die Streitkräfte,
ansonsten gesetzlichen Regelungen verpflichtet, verletzten nun ihre
eigenen Gesetze. Zugleich versuchten sie, Verfassungen durchzubringen, mit denen ‘geschützte Demokratien’ etabliert werden sollten. Obwohl die uruguayischen Militärs fast ein Drittel der Bevölkerung folterten, zwangen sie Präsident Bordaberry zum Rücktritt,
als er versuchte, die traditionellen Parteien aufzulösen. In Chile
konnte man von einem illegalen und offiziell nicht existenten Comando Conjunto entführt werden, aber zugleich füllten die Entführer mühsam die Formulare aus. ... Je mehr die totalitäre Ideologie
die Streitkräfte durchdrang, desto schlimmer war die Unterdrückung.
In diesem Sinne ergaben sich die Unterschiede in den repressiven
Methoden teilweise aus dem Ausmaß der totalitären Durchdringung.
Das zeigt sich recht deutlich, wenn man Uruguay und Chile mit
Argentinien vergleicht. Daß die ideologische Penetration in den argentinischen Streitkräften am stärksten war, wird allgemein anerkannt. Hier führte die Institutionalisierung der Repression innerhalb
der Armeestrukturen zusammen mit der ideologischen Ausrichtung
zur schlimmsten Unterdrückung im Cono Sur, dem Südkegel des
Kontinents. Das Militär wurde, im Unterschied zu anderen Fällen,
Totalitäre und autoritäre Regime
XXXI
schon mehr eine totalitäre Institution bzw. Organisation.“ Dies zeigt
recht eindrucksvoll, in welchem Maße wir heute auf „gemischte
Formen“ treffen, deren einzelne Bestandteile mehr zu dem einen
bzw. anderen Idealtypus, wie ich sie in diesem Buch entwickele,
passen. Wir können also in Regimen, die von ihren allgemeinen
Charakteristika her als autoritär einzuschätzen sind, ein totalitäres
Unterdrückungskonzept finden. Und im Falle Rumäniens unter
Ceaucescu und Nordkoreas unter Kim treffen wir auf starke sultanistische Tendenzen, obwohl wir ansonsten diese Regime als totalitär bezeichnen.
Opposition und Widerstand
Es gehört sicherlich zu den Lücken des vorliegenden Buches, daß
ich den zwar nicht erfolgreichen, aber doch existenten, gefahrvollen und heroischen Widerstand gegen den Totalitarismus vernachlässigt habe. Mittlerweile ist über den Widerstand gegen Hitlers
Herrschaft umfangreich publiziert worden. Dabei wurden einige sehr
interessante Differenzierungen zwischen dem passiven Zurückziehen, der inneren Emigration, der Wahrung einer gewissen Autonomie von Institutionen und Personen, der Planung für eine andere
Zukunft und konspirativen Aktivitäten zur Überwindung des Regimes entwickelt (Hoffmann 1979, Schmädeke/Steinbach 1985). Es
gibt eine umfassende Literatur über die Dissidenten, speziell Intellektuelle und Künstler in posttotalitären Regimen. In meinem Aufsatz „Opposition in and under an Authoritarian Regime: The Case
of Spain“ habe ich versucht, die verschiedenen Typen der Semiopposition, der „a-legalen“, d.h. tolerierten, und „illegalen“, d.h. der
verfolgten Opposition in autoritären Regimen zu analysieren (vgl.
Linz 1973). Richard Löwenthal (1983) unterschied zwischen „bewußter politischer Opposition, gesellschaftlicher Verweigerung und
weltanschaulichem Dissens“ und Martin Broszat (1987) hat dazu
die interessante Unterscheidung von Widerstand und Resistenz entwickelt.
Die Tatsache, daß die Sowjetunion militärisch zur Stützung anderer totalitärer Regime, konkret in Ungarn 1956 und in der CSSR
1968, eingreifen mußte, macht ebenfalls die Grenzen bzw. sogar
das Scheitern totalitärer Kontrolle sichtbar (Ekiert 1996). Zweifellos haben die verschiedenen Formen der Dissidenz, der Opposition
und des Widerstandes mehr Aufmerksamkeit verdient. Dabei ist
bemerkenswert, daß die Demobilisierung der Opposition und die
Wiederherstellung dieser Regime zugleich Ausgangspunkte für die
anschließende posttotalitäre Entwicklung waren. Eine Frage, die
gewiß stärker verfolgt werden sollte, ist die nach dem Punkt, an dem
die Etablierung totalitärer Herrschaft verhindert, gestoppt oder über-
XXXII
Potsdamer Textbuch 4
wunden werden könnte. Wann hätte das erfolgen können, durch wen
und wie? Sicherlich könnte solch eine Analyse noch besser dazu
beitragen, die Bedingungen zu verstehen, unter denen totalitäre
Herrschaft über eine Gesellschaft möglich wurde.
Alltagsgeschichte und Totalitarismus
In jüngeren Veröffentlichungen wurde der repressive Charakter totalitärer Regime stärker herausgestellt - die Prozesse, Gefängnisse,
die Gulags und Konzentrationslager. Zugleich haben andere Publikationen versucht, die Normalität des täglichen Lebens für den
Bürger zu erfassen, so z.B. Peukert über die deutsche Alltagsgeschichte. In diesem Zusammenhang neigt man dazu, die aktive, ja
oftmals enthusiastische Teilnahme vieler mittlerer Funktionäre und
einfacher Mitglieder in der Unmenge von Organisationen zu unterschätzen. Gerade sie machte die totalitäre Kontrolle erst möglich.
Was das tägliche Leben, speziell in Nazi-Deutschland betrifft, wurde von Historikern mittlerweile solide empirische Arbeit geleistet.
Die Arbeitsbedingungen, das Leben in den Gemeinden, die Briefe
von Frontsoldaten, dies alles wurde von der Alltagsgeschichte zunehmend dokumentiert (Peukert 1984 und 1987). Zum Teil verwandte man diese Arbeiten gegen den Totalitarismus-Ansatz. Hitlers
Macht war begrenzt und das tägliche Leben konnte nicht völlig
politisiert werden, so die Argumentation. Aber die Ergebnisse dieser Arbeiten wurden auch genutzt, um die spontane Zustimmung
und Beteiligung weiter Teile der Bevölkerung an Aktionen gegen
„rassisch minderwertige“ Mitbürger, gegen Juden und Ausländer,
zu dokumentieren. Ich denke, daß diese wichtigen Arbeiten nicht
die besonderen Merkmale totalitärer Regime - in Unterscheidung
zu anderen Formen nichtdemokratischer Herrschaft - in Frage stellen. Gewiß erschüttern sie vereinfachte Sichten auf totalitäre Regime, bei denen der Idealtyp einer völlig durchdrungenen und beherrschten Gesellschaft, also die totalitäre Utopie, herausgestellt
wird. Solche Arbeiten zeigen auch, daß Gewalt und staatlicher Terror, gewiß immer latent vorhanden, aber nicht allgegenwärtig waren. Sicherlich haben viele Menschen, wenn sie denn nicht zu den
zu „Feinden“ erklärten Gruppen gehörten, nicht über die politische
Herrschaft in ihrer Gesellschaft nachgedacht; so wie dies auch in
demokratischen Gesellschaften viele nicht tun. In nichtdemokratischen Regimen, speziell in einem stabilen totalitären, müssen sich
die Menschen nicht notwendigerweise des Mangels an Freiheit bewußt sein und darüber klagen. Für viele ist das Leben so, wie es ist.
Zugleich sind viele aus den unterschiedlichsten Gründen, auch wegen persönlicher Vorteile, in den Aufbau und Erhalt solch einer
Gesellschaft eingebunden. Einige Idealisten wechseln dann die Sei-
Totalitäre und autoritäre Regime
XXXIII
te und kämpfen gegen das Regime und riskieren sogar ihr Leben.
Nach dem Zusammenbruch eines solchen Regimes werden viele
einfordern (und auch daran glauben), daß sie „einfache“ Bürger
waren, die von „denen da oben“ beherrscht wurden.
Intellektuelle und die politische Geschichte der
Totalitarismus-Debatte
Einige der wichtigsten Beiträge zu unserem Verständnis von Totalitarismus sind meiner Meinung nach in den letzten Jahren aus der
Debatte um die intellektuelle Geschichte und die ideengeschichtlichen Wurzeln dieses Konzepts gekommen. Dazu gehört auch und
besonders der „französische Beitrag“, also die Arbeiten von Besançon, Castoriades und Lefort, obwohl diese vielleicht nicht viel
zu einem auf empirischen Daten basierenden Verständnis dieser
Regime hinzugefügt haben. Diese Arbeiten haben auch eine stärker
philosophische Sichtweise auf die Politik des 20. Jahrhunderts bewirkt. Das gilt vor allem für die Debatten über Hannah Arendts
Beitrag. Es könnte und es sollte ein Buch geschrieben werden, das
sich mit den ideologischen Wurzeln der Schriften und Debatten über
Totalitarismus, angefangen von der ersten Begriffsverwendung in
Italien, beschäftigt. Die Arbeiten von Alfons Söllner (1997) und Hans
Meier (1997) liefern dafür bereits viele Elemente. Dazu haben wir
die Überblicke von Wippermann (1997) und von Gleason (1995)23
und den Sammelband von Evelyne Pisier-Kouchner (1983), der
Überlegungen und Analysen zu diesen Fragen von Trotzki, Althusser, Castoriades und Besançon vorstellt. Aber ein solches Buch
sollte nicht nur die Arbeiten von Sozialwissenschaftlern wahrnehmen und berücksichtigen, sondern auch Belletristik: von Arthur
Koestlers „Sonnenfinsternis“, über Ignazio Silones „School of Dictators“ und George Orwells „1984“ bis zu Alexander Solschenizyns
„Archipel Gulag“. All diese literarischen Werke müßten in solch
ein Projekt einfließen. Hinzu kommt die umfangreiche MemoirenLiteratur, besonders von ehemaligen Kommunisten, in denen konzeptionelle und analytische Elemente zu finden sind. (Interessant
ist, daß es dagegen nur wenige, ja bedeutend weniger Autobiographien von Faschisten bzw. ehemaligen Faschisten gibt.) Sicherlich
gehören auch die intellektuellen und scheinakademischen Anstrengungen von Carl Schmitt, Rudolf Huber und den zahlreichen italienischen Juristen dazu. François Furet bringt in seinem Buch „Das
23
Obwohl der Titel eine Gesamtschau vermuten läßt, entspricht der Inhalt des Buches mehr seinem Untertitel „The Inner History of the Cold
War“ und reflektiert die polemischen Debatten um den Begriff in jener
Zeit.
XXXIV
Potsdamer Textbuch 4
Ende der Illusionen“ viele Einblicke in die Illusionen von Intellektuellen in jener Zeit. So beschreibt er Georg Lukács, den ungarischen Intellektuellen, „der niemals eine Chance verpaßte, sich stets
jenen Entwicklungen anzuschließen, die gerade in der Partei der
Bolschewiki abliefen“, und der so verzaubert von der Idee der Sowjetunion war, daß er dahinter sein Wissen über die Geschichte dieses Landes, die auch sein eigenes Leben und das seiner Familie hart
betroffen hatte, vergaß. Diese Seiten vermitteln sehr eindrucksvoll
das ideologische Bekenntnis eines brillanten Intellektuellen. Die
Tatsache, daß viele hervorragende Intellektuelle, Schriftsteller und
Künstler, die in freien Ländern lebten, vom Kommunismus, einschließlich Stalinismus, und vom Faschismus und Mussolini, ja sogar vom Nazismus, fasziniert waren, ist sicherlich ein sehr interessantes Kapitel bei der Analyse des Totalitarismus (Marcou 1982).
Diese Haltungen lassen meines Erachtens auch Rückschlüsse auf
das Wesen des Totalitarismus und seine Attraktivität zu. Hierbei gibt
es keine Parallelen zu autoritären Regimen bzw. deren Führern. Last,
but not least finden wir die „politischen Pilger“ (Hollander 1981),
die diese Länder bereisen und von einzelnen Aspekten dieser Regime positiv beeindruckt sind. Darauf bin ich jedoch in meinem Buch
kaum oder gar nicht eingegangen. Die Resonanz auf diese Regime
im Ausland wurde auch erheblich durch die jeweilige Nutzung der
Begriffe „Antifaschismus“ und „Antikommunismus“ zur Selbstbeschreibung geprägt. Man konnte dadurch die Sympathien bzw. die
Tolerierung liberaler Demokratien gewinnen, die dem ansonsten
sicher feindlich gegenübergestanden hätten. In den Zeiten des Kalten Krieges diente der „Anti-Antikommunismus“ sicherlich dem
gleichen Ziel. Jeder dieser „ideologischen Mythen“ hat einen wahren Kern; jedoch verdunkelt er letztlich eher die Wahrheit über diese zwei Totalitarismen. Seit meiner Studentenzeit in Spanien bin
ich mit den Schriften von Koestler, Monnerot, Merleau-Ponty und auf der anderen Seite - mit Carl Schmitt vertraut. Gewiß hat dieses
intellektuelle Gepäck auch mein Denken geformt, obwohl es möglicherweise nicht in den Fußnoten erscheint, wo ich mich auf mehr
akademische Literatur beschränkt habe.
Regimetypen und Übergänge zu Demokratie
Ich für meinen Teil habe in der Zusammenarbeit mit Alfred Stepan
eine klare Unterscheidung zwischen modernen politischen Formen
gefunden: Demokratie, Totalitarismus, Post-Totalitarismus (als eine
besondere Form von nichtdemokratischer Herrschaft), autoritäre
Regime in all ihren Varianten sowie sultanistische Regime. Diese
Unterscheidung erwies sich als sehr nützlich, um die verschiedenen
Muster des Übergangs zur Demokratie und auch die Probleme der
Totalitäre und autoritäre Regime
XXXV
demokratischen Konsolidierung zu verstehen. Wenn ich nicht so
zögerlich wäre, würde ich gewiß ein zusätzliches Kapitel schreiben, das gerade diesen letzteren Aspekt erweitern würde. Aber ich
beschränke mich darauf, auf unser gemeinsames Buch „Problems
of Democratic Transition and Consolidation“ (1996) zu verweisen.24
Der Typ von Regime, den Alfred Stepan und ich darin in unserer
Analyse über europäische postkommunistische Übergänge beschreiben und benutzen, ist unmittelbar mit den Überlegungen zum Totalitarismus in diesem Buch verknüpft.25 Wir folgen auch hier unserem generellen Herangehen, d.h. Konzentration auf die politische
Macht und Strukturen, weniger auf die sozialen und ökonomischen
Strukturen bzw. auf kulturelle Faktoren, obwohl diese keineswegs
negiert werden sollen. Das Entstehen neuer sozialer Schichten, wie
der technischen Eliten oder der Manager, erklärt nicht den Wandel
hin zum Totalitarismus oder von diesem zu anderen Herrschaftsformen. Ebensowenig wird dies durch ein wachsendes Bildungsniveau,
durch verstärkte soziale Mobilität oder durch ökonomische Effizienzanforderungen erklärt. Diese Veränderungen haben gewiß stattgefunden, aber sie haben nicht auf direkte Weise das politische System verändert. Meiner Meinung nach war entscheidend, daß die
Kader auf den verschiedenen Ebenen nach der Entstalinisierung ihre
ideologische Bindung verloren. Der Niedergang der Ideologie, deren Verknöcherung und Ritualisierung, und der Verlust jeglicher
mobilisierender Utopie bedeuteten dann am Ende, daß sich die Kader, besonders die der mittleren und unteren Ebenen, nicht legitimiert fühlten, den zweifellos intakten und weiterhin großen Zwangsapparat in Krisensituationen einzusetzen. Verhandlungen mit Demonstranten und Runde Tische waren die Konsequenz. Die hierarchisch strukturierte, bürokratisierte und manchmal auch korrupte
Nomenklatura, die bis zum Ende nach politischen Kriterien rekrutiert worden war, fand in dieser Lage keine innovativen Antworten
auf die Probleme, die vor der Gesellschaft standen. Schließlich begann zwar einer von ihnen, Michail Gorbatschow, mit Perestroika
und Glasnost, das System zu reformieren und aufzurütteln. Das „äußere Imperium“ wurde aufgegeben und Wahlen an der nationali24
25
Die Zahl der Publikationen zu den Übergängen von nichtdemokratischen zu demokratischen Regimen ist im letzten Jahrzehnt rasant
angewachsen und ich selbst habe dabei auch einige Beiträge geleistet,
u.a. zusammen mit A. Stepan 1996 und mit Y. Shain 1995. Desweiteren
sei auf O´Donnell, Schmitter, Whitehead 1986, Di Palma 1990, Higley
und Gunther 1992, Huntington 1994, Przeworski 1991, Offe 1994 und
1997, von Beyme 1994, Bratton und van de Walle 1997, Merkel und
Puhle 1999, Diamond 1999 sowie Merkel 1999 verwiesen.
Teile aus diesem Buch wurden in dem vorliegendem Text im Abschnitt
zu posttotalitären Regimen, S. 245-256 eingefügt. R.K.
XXXVI
Potsdamer Textbuch 4
stisch gesinnten Peripherie erlaubt. Das Ergebnis aber kennen wir
alle. Es gab keinen Weg zurück zum Posttotalitarismus. Aber es
wurde auch nicht versucht, zu einer Demokratie westlichen Typs
überzugehen. (Di Palma 1995) Ein neues dynamisches Umfeld und
Konflikte in der Elite beschleunigten dann diesen Auflösungsprozeß.
Die Überlegungen, die ich zusammen mit Alfred Stepan zu posttotalitären Regimen angestellt habe, sollten jedoch nicht als eine
Theorie des Neo-Totalitarismus verstanden werden. Es geht hier
nicht so sehr um die sozialen und wirtschaftlichen Veränderungen
vor und nach Gorbatschow, sondern primär um die politischen Faktoren, die zum Kollaps dieses Typs geführt haben. Es geht um die
politische Krise zwischen den Herrschenden und der Gesellschaft
und um die Krise innerhalb der herrschenden Elite. Die Analyse der
posttotalitären Phase - in ihren verschiedenen Formen in den einzelnen Ländern - erscheint uns für das Verständnis der Probleme,
die in diesen Ländern bei der Transition und heute bei der Konsolidierung der Demokratie auftreten, außerordentlich nützlich. Leider
konnten wir nicht selbst den unterschiedlichen Entwicklungen mehr
Platz widmen. Gerade diese spezifischen Entwicklungen in den
neuen Demokratien mit postkommunistischer Vergangenheit, sei es
in der Wirtschaft, im geistigen Leben, in religiösen Fragen oder was
die Zivilgesellschaft betrifft, machen unseres Erachtens noch einmal die Bedeutung des Totalitarismus als besondere Herrschaftsform im Unterschied zu autoritären Regimen sichtbar. Das sollte
uns auch gegenüber kulturellen und zivilisationstheoretischen Interpretationen hinsichtlich eines historischen Sonderweges Rußlands,
wie auch bei anderen mittel- und osteuropäischen Ländern, vorsichtig
machen.
In Mittel- und Osteuropa kam es in den posttotalitären Regimen
verschiedenen Typs, die wir in unserem Buch analysiert haben, zu
Liberalisierungen, die von Mitgliedern der Elite eingeleitet wurden,
oder zu Konfrontationen mit einer mehr oder weniger machtvollen
zivilen Gesellschaft, die sich vorher in die Lügen des Regimes, passiv oder unter Zwang, einfügt hatte. Die Eliten des Regimes versuchten so viel wie möglich zu sichern: Entweder verhandelten sie
bzw. ersetzten den einen Führer durch einen anderen. Oder sie gaben letztlich die Macht friedlich ab, nachdem sie das Vertrauen in
ihr Recht auf Herrschaft verloren hatten und nicht mehr fähig waren, die Partei und ihre Organisationen zu mobilisieren.
Der Totalitarismus hat hier den vollen Kreislauf durchschritten:
von den anfänglichen ideologischen Impulsen bis zum Verlust der
ideologischen Legitimation. Mit welchem Recht, mit welcher Legitimation konnte nun die Unterordnung unter politische Herrschaft
gefordert werden? Freie Wahlen hatte es nicht gegeben. (Im Falle
Totalitäre und autoritäre Regime
XXXVII
der DDR war es noch dramatischer, denn wenn er nicht sozialistisch
sein sollte, warum sollte es dann noch einen anderen deutschen Staat
namens DDR geben?) Alles, was den Totalitarismus so mächtig und
angsteinflößend gemacht hat, ist zerfallen und hat sich aufgelöst.
Aber zu seiner Erbschaft gehört eine verängstigte Gesellschaft, der
es schwer fällt, sich im Rahmen demokratischer Institutionen und
einer freien Marktwirtschaft zu artikulieren.
Politique d’abord - Zum Primat der Politik
Im 19. Jahrhundert gab es ein relativ stabiles Gleichgewicht zwischen dem Primat der Ökonomie und politischen Veränderungen.
Die Bourgeoisie machte die wirtschaftliche Revolution, die industrielle, die agrarische und die im Servicesektor, und forderte politische Veränderungen. Zugleich war dies, wie Schumpeter anmerkt,
in gewissem Sinne durch die politische Legitimität vorindustrieller
politischer Strukturen geschützt. Die konstitutionellen Monarchien
waren ein Ergebnis dieses Kompromisses. Dagegen war das „kurze
20. Jahrhundert“ von 1914 bis 1989 durch den Slogan „Politique
d’abord!“, Politik zuerst!, von Charles Maurrass, dem Ideologen
der französischen Action Française, geprägt; sei es nun im Bolschewismus, Faschismus oder Nazismus oder sogar in Demokratien mit
ihrer keynesianistischen Politik nach dem Zweiten Weltkrieg.
Heute nun, an der Schwelle zum nächsten Jahrhundert, erleben
wir den unbestreitbaren Erfolg der kapitalistischen Marktwirtschaft,
gleich unter welchem politischen Regime. Dies hat die Tore für eine
ökonomistische, neoliberale Sicht auf Politik geöffnet, die die Bedeutung von Institutionen und politischer Legitimität unterschätzt
bzw. ignoriert. Bei der Vorherrschaft des Politischen wurde Macht,
deren Maximierung innerhalb der Nation bzw. zwischen ihnen, zu
einem Ziel an sich. Militärausgaben statt Konsumtion. Die absolute
Vorherrschaft der Wirtschaft, des Eigentums und des Marktes kann
zu individueller Wohlfahrt führen - jedoch auch zur Negierung bzw.
Vernachlässigung gemeinschaftlicher Güter und Werte. Gefordert
ist eine Balance zwischen Politischem und Wirtschaftlichem, was
unter Demokratien möglich sein kann, jedoch nicht von selbst
kommt.
Vom „Jahrhundert des Totalitarismus“ zum
„Jahrhundert der Demokratie“?
Wenn wir das konkrete soziale und institutionelle Erscheinungsbild
des Totalitarismus verlassen, kommen wir zu den mehr philosophischen und moralischen Fragen: Was bedeutet dies alles? Was sagt
XXXVIII
Potsdamer Textbuch 4
uns dies über die Natur des Menschen, über die Moderne und über
unsere Werte? Inwieweit definiert dieser Totalitarismus eine historische Periode, nämlich die zwischen dem Ersten Weltkrieg und dem
Jahr 1989? Sicherlich alles große und schwierige Fragen. Es ist logisch, daß nach 1989 und dem Ende der Sowjetunion - und mit der
näherrückenden Jahrtausendwende - in den geistigen Debatten eine
eher weltgeschichtliche, gewiß aber noch europäisch-weltgeschichtliche Sicht hervorgetreten ist. Dieser Ansatz geht zwar weit über die
traditionelle politologische Perspektive, wie ich sie im vorliegendem Buch verwandt habe, hinaus, ist meines Erachtens jedoch außerordentlich bedeutsam. Mit ihren unterschiedlichen Sichten, einschließlich der darin enthaltenen Werte, sind gerade die Arbeiten
von Bracher, Furet, Nolte und Hobsbawm für diese Diskussionen
über den Totalitarismus von herausragender Bedeutung. Könnte ich
ein längeres Vorwort schreiben, ich würde in diese Debatten eintauchen und dabei sowohl meine Übereinstimmungen als auch meine
Differenzen deutlich machen. Sicherlich mehr Differenzen bei Nolte,
weniger bei Hobsbawm und erhebliche Übereinstimmung mit Furet.
Angesichts der Schrecken von Auschwitz und auch des Gulags sind
jene Fragen, die Hannah Arendt als erste aufgeworfen hat, mehr denn
je für vergleichende Untersuchungen politischer Regime von Bedeutung. Die Ungeheuerlichkeit unmenschlicher Herrschaft ist in
dieser moralischen Perspektive die zentrale Erfahrung des 20. Jahrhunderts. Leider bedeutet aber die letztliche Krise totalitärer Ideologien, totalitärer Bewegungen und Regime nicht das Ende der
Schrecken.
Das 20. Jahrhundert war das Zeitalter des Totalitarismus. Das
stimmt, aber es ist gleichzeitig auch das Zeitalter der Demokratie.
Die politische und in gewisser Weise auch soziale Demokratie haben sich verbreitet und gefestigt: von einigen wenigen Demokratien und konstitutionellen Monarchien des 19. Jahrhunderts zu der
großen Zahl von Demokratien in diesem Jahrhundert. Es ist auch
das Jahrhundert der Entkolonialisierung, das zum Ende der kolonialen Imperien führte. Und es ist das Jahrhundert des Entstehens
vieler unabhängiger Staaten, einige davon demokratisch, die meisten jedoch nichtdemokratisch. Das 20. Jahrhundert wird gewiß als
das Jahrhundert der Unmenschlichkeit des Menschen gegenüber
seinem Mitmenschen in Erinnerung bleiben. Aber es steht auch für
die universelle Menschenrechtserklärung und deren Umsetzung.
Leider scheinen Unmenschlichkeit, Gewalt und Terror nicht das
Monopol des Totalitarismus zu sein, obwohl sich die Ausmaße dieser Schrecken vielleicht, wie wir hoffen, nicht wiederholen werden.
Es kann meines Erachtens keinen besseren Beweis für den enormen geschichtlichen Wandel der letzten 25 Jahre geben, als die
Tatsache, daß es nach Larry Diamond im Jahre 1974 nur 39 Demo-
Totalitäre und autoritäre Regime
XXXIX
kratien26
in der Welt gab. (Davon lag in nur 28 Ländern die Bevölkerungsgröße über einer Million.) Das waren gerade 27% der
damaligen unabhängigen Staaten und 22% der Staaten mit über einer Million Einwohner.27 Bis Anfang 1998 stieg die Zahl der Demokratien auf 117. Dabei war die absolute Zahl der unabhängigen
Staaten um mehr als ein Drittel gestiegen. Das bedeutet letztendlich, daß zu jenem Zeitpunkt die formell demokratischen Staaten
einen Anteil von 61% hatten. Die meisten dieser politischen Regime waren nach dem Zusammenbruch der Sowjetunion und des
Kommunismus in Mittel- und Osteuropa sowie mit der „dritten
Welle“ der Demokratisierung im subsaharischen Afrika entstanden.
Dieser Demokratisierungsprozeß vom 19. bis zum Ende dieses Jahrhunderts war ein diskontinuierlicher, der von Huntington im Jahre
1991 mit „drei Wellen“ und „zwei Gegenwellen“ beschrieben worden war. Ich habe versucht, den Aufschwung der Demokratie vor
und nach dem 1. Weltkrieg und deren Niedergang in den 20er und
30er Jahren systematisch zu erfassen (Linz 1991). Huntington macht
dies für die „zweite Welle“ nach dem 1. Weltkrieg, die weitere 40
Länder auf die Demokratieliste bringt. Das führt zu einer Gesamtzahl von 51 Demokratien. Diese Zahl wird bald darauf durch 22
Übergänge zu nichtdemokratischen Regimen drastisch verringert.
Was die heutige Zeit angeht, so wird unsere Freude über die
gestiegene Zahl von Demokratien dadurch gedämpft, daß von den
117 formellen Demokratien des Jahres 1997 nur 82, d.h. 62%, vom
„Freedom House“ als „frei“ eingeschätzt werden. In einer erheblichen Zahl von Ländern, konkret 93, wurde z.B. im Jahre 1993 ein
Rückgang der Freiheitsrechte festgestellt. (Im Vergleich dazu gab
es nur in 18 Ländern Verbesserungen.). Sicherlich wäre es nötig,
ein ganzes Kapitel über gescheiterte Übergänge zur Demokratie, über
unzulängliche oder Scheindemokratien zu schreiben, wobei ich diese
eher als „gewählte autoritäre“ Regime bezeichnen würde. Die meisten von diesen Regimen, in denen eine demokratische Fassade die
autoritäre Führung verhüllt, sind ethnokratisch, oft auch plebiszitär
und mit sultanistischen Komponenten.
Als ich den Text 1974 schrieb, gab es viele „Demokratien“ mit
Adjektiven wie „organische“, „Volks-“, „Basis-“ oder „bevormundete“, wobei es diese nichtdemokratischen Regime selbst waren,
deren Ideologen und Vorkämpfer, die diese Begriffe benutzten. Viele
dieser Regime habe ich in meinem Buch analysiert. Ab Mitte der
26
27
D.h. Staaten, in denen Regierungsämter durch konkurrierende Wahlen
besetzt werden, wobei die Amtsinhaber das Risiko der Niederlage eingehen.
In Huntingtons Liste finden wir für 1973 30 Demokratien mit einer
Bevölkerung von über einer Million. Von den 122 Staaten werden 92
als nichtdemokratisch eingeordnet.
XL
Potsdamer Textbuch 4
70er und dann in den 80er Jahren schälte sich ein relativ klarer
Konsens darüber heraus, welche Regime als demokratisch bezeichnet werden können und welche nicht. In den 90er Jahren entstand
wieder Verwirrung, aber nun sind es die Demokraten, jene Autoren, die der Demokratie verpflichtet sind, denen man diesen Vorwurf machen muß. Sie sehen die Demokratie ständig voranschreiten, beachten nicht die Übergänge von autoritären bzw. posttotalitären Herrschaftsformen und setzen ihre Hoffnungen auf demokratische Entwicklungen, die unterhalb des Staates ablaufen (Zivilgesellschaft). Mit neuen Adjektiven wird nun der Begriff Demokratie versehen, um diese nichtdemokratischen Regime zu beschreiben
und einzuordnen: Schein- bzw. Pseudo-, Semi-, nichtliberale/elektorale oder delegative Demokratien. (Collier/Levitsky 1997, Merkel
1999, Collier/Adcock 1999) Die Tatsache, daß solche Regime nicht
in die Basistypen von nichtdemokratischer Politik passen, führt zu
solchen Konzeptionalisierungen. Da ich wahrscheinlich selbst auch
in diese Falle gelaufen wäre, bin ich unbedingt dafür, konzeptionelle Klarheit zu suchen. Gewiß sollten wir einige Aspekte positiv einschätzen, aber bei weitem nicht alle dieser neuen Muster, und wir
sollten uns klar machen, daß sie keine Demokratien sind - selbst
wenn wir nur minimale Standards anlegen. Um Verwirrung zu vermeiden, würde ich eher Adjektive vor „Autoritarismus“ als vor
„Demokratie“ setzen, demnach also lieber von „gewähltem Autoritarismus“ (electoral authoritarianism) , von „Mehrparteien-Autoritarismus“ (multi-party authoritarianism), und „Autoritarismus auf
zentraler Ebene mit subnationaler Demokratie“ (center authoritarianism with subnational democracy) sprechen. Dies sind Vorschläge, und ich sollte sie zu präziseren Konzepten ausarbeiten und
die relevanten Dimensionen bestimmen, um die wachsende Anzahl
von diesen Regimen typologisch genauer zu fassen.
Eine davon zu unterscheidende Frage ist die nach der Qualität
von demokratischem Regieren. Wir finden Regierungen, die aus
zweifellos freien und fairen Wahlen entstanden sind, und diese handeln auch nach der Verfassung, sind dem Rechtsstaat verpflichtet
und respektieren die Menschenrechte. Über die demokratische Überzeugung der politischen Führer gibt keinen Zweifel. Aber sie verfügen über einen Staatsapparat und eine Bürokratie, die dem nicht
entsprechen, die auf die Forderungen der Politik nicht oder kaum
reagieren. Wir haben Länder, in denen die Gremien der lokalen Ebene
entsprechend eigenen Regeln (Verfassungen, Gesetzen) bestellt
werden und regieren, und die nicht bzw. kaum von der Zentrale
kontrolliert werden können. (Das gilt für viele föderalistische Staaten.) Wir finden Länder, wo die Polizei und das Militär zwar die
Einhaltung der Gesetze sichern sollen, jedoch gerade diesen Institutionen jegliches positive Verhältnis zu liberalen Werten fehlt. De-
Totalitäre und autoritäre Regime
XLI
ren Reorganisation bzw. (Um)Schulung ist ein mühsames Unterfangen und nicht einfach zu erreichen. In wieder anderen Ländern
treiben Terroristen und Aufständische, selbst wenn deren Forderungen friedlich ausgedrückt werden können und demokratische Institutionen auf diese reagiert haben, die Spirale von Gewalt und Gegengewalt hoch. Die Bürger haben hier kaum eine Chance, ihre
demokratischen Rechte auszuüben. Die Qualität demokratischer
Politik hängt, so meine Schlußfolgerung, von der Qualität des Staates ab. Verwaltung, Justiz, Polizei, Militär - das sind alles Institutionen, die auch eine demokratische Regierung nicht kurzfristig gewährleisten kann. Das gilt auch für alle sozialen Kräfte, die gewalttätige und nichtloyale Oppositionen eingeschlossen. Demokratie
kann diese nicht immer in die demokratische politische Arena bringen.
Jegliche Analyse über die Qualität demokratischer Politik in
solchen „Dritte Welle“-Demokratien hat zu beachten, daß totalitäre
Systeme nicht nur politische Institutionen und in den sozialistischen
Ländern auch eine sozialistische Kommandowirtschaft geformt,
sondern daß sie auch das soziale Leben und die Kultur geprägt haben. Das ist jene Erbmasse, die so schwer zu bestimmen und zu
konzeptionalisieren ist, die aber nicht ignoriert werden kann. Die
UdSSR ist in dieser Hinsicht verschieden von Mittel- und Osteuropa,
ja selbst von den baltischen Republiken, da mehrere Generationen
in diesen totalitären und posttotalitären Gesellschaften sozialisiert
wurden. Glücklicherweise konnte das Nazi-Regime mit seinen 12
Jahren, also weniger als eine Generation, nicht diese nachhaltige
Wirkung haben.
Die Zukunft nichtdemokratischer und nichtliberaler
Herrschaft
Eine Frage, die der Leser vielleicht stellen mag, und bei welcher ich
sehr zögere, eine Antwort zu geben, ist die Frage nach der Zukunft
nichtdemokratischer Politik. Zunächst möchte ich betonen, daß bei
aller Freude über den Sieg der Demokratie wir nicht allzu optimistisch sein sollten. Einige der neuen Demokratien stecken in der
Krise, und es gibt eine beachtliche Zahl von Ländern, in denen der
Übergang zur Demokratie scheiterte. Es gibt ein großes Land, das
bisher nicht eine Transition zur Demokratie erfahren hat, obwohl
wir zugleich einige beachtliche Liberalisierungen beobachten konnten: die Volksrepublik China. Meiner Meinung nach kann das Regime immer noch als posttotalitär kommunistisch bezeichnet werden. Im Gegensatz zu den Hoffnungen vieler meiner Kollegen denke ich nicht, daß die Herausbildung eines Kapitalismus unbedingt
XLII
Potsdamer Textbuch 4
Demokratie nach sich zieht.28 Es gibt immer noch große Ungewißheiten über die Entwicklung auf Kuba und in einigen der postkommunistischen Länder in Südostasien. Das gilt ebenso für Nordkorea, wo mittlerweile der Totalitarismus mit sultanistischen Elementen kombiniert wurde. Indonesien ist ein weiteres großes Land,
das durch ein autoritäres Regime geprägt wird, wobei die starken
sultanistischen Elemente des Suharto-Regimes der demokratischen
Transition ein sehr schwieriges Erbe hinterlassen.
Was sich wahrscheinlich geändert hat ist, daß es kein nichtdemokratisches Regime mehr gibt, das irgendwie Intellektuelle anzieht und begeistert, wie dies immerhin in der ersten Hälfte des 20.
Jahrhunderts beobachtet werden konnte. Aber das bedeutet nicht,
daß es nicht einige Formen nichtdemokratischer Herrschaft gibt, die
für Menschen aus vielen Teilen unserer Erde interessant sind, sie
begeistert und anzieht. Das Ende der Ideologien, oder besser die
Krise der Ideologie, bedeutet nicht - zumindest nicht außerhalb von
Westeuropa -, daß der Nationalismus keine ideologische Anziehungskraft habe. Er hat mittlerweile zu neuen Formen von Ethnokratie geführt, die manchmal durch demokratische Fassaden verhüllt werden. Es ist schwierig zu sagen, ob neue Formen von nichtdemokratischer Herrschaft entstanden sind oder nicht. Vielleicht
gehört dazu jener Autoritarismus, der plebiszitär, pseudo-demokratisch sowie ethnokratisch ist und der mit beträchtlichen sultanistischen Elementen durchsetzt ist. Wir treffen auf diesen Typ vor allem an der Peripherie der ehemaligen Sowjetunion. Aber auch in
Süd- und Mittelamerika, speziell in einigen präsidentiellen Demokratien mit starken populistischen Traditionen, können autoritäre
Tendenzen nicht übersehen werden.
Etwas hat sich im Vergleich zur ersten Hälfte des 20. Jahrhunderts gewiß verändert: Es gibt kein nichtdemokratisches Regime,
das heute für Intellektuelle attraktiv ist. Möglicherweise gibt es aber
eine Ausnahme, und das ist der Iran. In der Islamischen Republik
Iran fand der muslimische Fundamentalismus erstmals eine staatlich-institutionelle Ausgestaltung. Es ist recht schwierig, das iranische Regime in die vorhandenen Typologien einzuordnen, da es die
ideologische Entschlossenheit des Totalitarismus mit dem begrenzten Pluralismus des Autoritarismus verbindet. Regelmäßig werden
Wahlen abgehalten, bei denen Kandidaten mit unterschiedlichen
Politikvorstellungen antreten und bisherige Amtsinhaber oftmals
verlieren (Chehabi 1998). In den frühen 80er Jahren war das iranische Regime weltweit für muslimische Aktivisten außerordentlich
attraktiv. Es schien solche Elemente wie Teilnahme des Volkes,
Herrschaft der Shari’a, kulturelle Authentizität und Widerstand
28
Vgl. dazu die Debatten zur Demokratisierung in China u.a. in WeltTrends Nr. 20 (Herbst 1998).
Totalitäre und autoritäre Regime
XLIII
gegen westlichen Imperialismus erfolgreich zu verbinden. Jedoch
hat die Unfähigkeit des Regimes, seine Versprechungen von einem
besseren Leben für die Menschen zu erfüllen, zu einer weitverbreiteten Ernüchterung bei vielen Iraner geführt. Hinzu kommen der
nicht gerade überzeugende Ausgang des Krieges gegen den Irak und
ein wachsendes Shi’ite-Sektierertum in der Außenpolitik, die den
Enthusiasmus für den Iran in der muslimischen Welt gedämpft haben (Roy 1994). Aber das Scheitern des iranischen Modells einer
nichtdemokratischen Herrschaftsform heißt nicht, daß nicht andere
nichtdemokratische Formen islamischer Herrschaft innerhalb der
Muslims an Attraktivität gewinnen können. Die afghanischen Taliban scheinen z.B. heute einen solchen ideologischen Einfluß in der
Kaukasus-Region auszuüben.
In anderen Teilen der Welt wäre überhaupt die Frage nach der Konsolidierung und Stabilität eines Staatswesens zu stellen, gleich unter welchem politischen Regime. Hier geht es darum, die Herrschaft
des Chaos, des Mobs, der Söldner und Milizen zu verhindern, also
jene Herrschaftsform, die man Chaoskratie (chaocracy) nennen kann:
Ein Land ohne jegliche zentrale Macht, aber mit der Allgegenwart
von Gewalt.
Klassenkampf und ideologische Konflikte waren in der Vergangenheit die hauptsächlichsten Gründe für autoritäre und totalitäre Regime. Die Krise der Ideologie, die Niederlage des Faschismus und
die Auflösung der kommunistischen Herrschaft in der Sowjetunion
und in Mittel- und Osteuropa sowie die ökonomischen Revolutionen in vielen Teilen der Welt haben gewiß die Voraussetzungen und
Grundlagen autoritärer Antworten erheblich verringert. Jedoch wird
die Verstärkung des Nationalismus, besonders in vielen multinationalen Staaten, zu Konflikten führen, die man mit autoritärer Politik
und Unterdrückung zu lösen versuchen wird. Dies tritt dann ein,
wenn einerseits die Herrschenden eine „Nation“ schaffen und dazu
die ethnischen und kulturellen Minderheiten in einen „Nationalstaat“
zu integrieren versuchen, andererseits aber verschiedene Minderheiten ein Recht auf Selbstbestimmung formulieren und die Abspaltung fordern. Überbevölkerung und ungerechte Verteilung können
große Migrationsströme auslösen und damit wiederum nationale
Identitäten untergraben und ökonomische Interessen verletzen. Das
kann Diskriminierung und Repression zur Folge haben. Ich denke
deshalb, daß der Nationalismus in seinen verschiedenen Erscheinungsbildern die Hauptquelle für den Autoritarismus der Zukunft
sein wird. Was jedoch nicht klar beantwortet werden kann, ist die
Frage nach den Institutionen, in denen dieser Autoritarismus erscheinen wird.
XLIV
Potsdamer Textbuch 4
Politischer und kultureller Nationalismus sind paradoxerweise
eine nicht unwahrscheinliche Antwort auf die ökonomische Globalisierung und die Expansion des Weltmarktes und gewisser kultureller Konsumtionsmuster, die mit dieser Ausweitung verbunden
sind. Während die wirtschaftlichen Veränderungen notwendig sein
können, vielleicht sogar unausweichlich und möglicherweise langfristig auch vorteilhaft sein werden - wenn auch nicht für alle -, so
bin ich doch nicht so optimistisch hinsichtlich der positiven Effekte
für das Politische. Es ist zweifelhaft, ob dieser Prozeß die Ausweitung und Festigung liberaler Demokratien absichern wird. Manchmal habe ich den Eindruck, wir könnten in die Falle eines „weißen
Marxismus“ tappen.
Politische Herrschaft, die aus Revolverläufen kam oder mit Säbeln begründet wurde, schuf in diesem Jahrhundert eine gesetzlose
politische Ordnung, die auf der mörderischen Unterscheidung von
Freund und Feind beruhte. Das gibt es in gewissem Sinne auch am
Ende des Jahrhunderts noch. Nun finden wir unabhängige Unternehmer, deren Ware die Gewalt ist. Sie verbinden persönliche Macht,
Gier, ethnischen Haß und religiösen Fanatismus, ohne daß sie in der
Lage wären, eine politische Ordnung in einer größeren politischen
Einheit zu etablieren. Jedoch sind sie fähig, sich jedem Versuch zu
widersetzen, sie unterwerfen zu wollen. Das Ergebnis ist Chaoskratie;
Enklaven unbegrenzter Macht ohne legitimierende Mythen, seien
sie nun wahr oder falsch, die nicht kontrolliert oder unterworfen
werden können. Eine solche Situation finden wir heute in vielen
afrikanischen Staaten, so in Liberia, Somalia, Sierra Leone oder
Ruanda.29 Aber auch die Herrschaft der Tamil Tigers im Norden Sri
Lankas, der Taliban in Afghanistan, der Guerilla in weiten Teilen
Kolumbiens oder der UCK im Kosovo, die kaum von der NATO,
geschweige denn UNO kontrolliert wird, all dies entspricht diesem
Modell. Wir haben es hier nicht mit Staaten oder politischen Regimen zu tun, sondern mit etwas Neuem, das sicherlich wenig in jene
Typen von Herrschaft paßt, die in diesem Band diskutiert werden.
Mein gegenwärtiges Interesse richtet sich auf den Vergleich von
Demokratien in all ihren Variationen, speziell ihrer institutionellen
Formen: präsidentielle und parlamentarische Demokratien, Zentralstaaten oder föderalistische Staaten. Besonders interessiert mich
heute das Verhältnis von Demokratie, Nation und Föderalismus. Ich
hoffe, ja vielleicht glaube ich es sogar, daß sich die totalitäre Illusion und Versuchung nicht wiederholen wird. Aber wer will heute
schon ausschließen, daß nach Jahrzehnten, in denen real-existierende Demokratien an unlösbaren gesellschaftlichen Problemen scheitern, nicht der Wunsch nach einem politischen System auferstehen
29
Unter dem Titel „Afrika - Jenseits des Staates“ wird dies ausführlich in
WeltTrends Heft 14 (Frühjahr 1997) diskutiert.
Totalitäre und autoritäre Regime
XLV
wird, das durch Homogenität, Gleichheit und Konfliktfreiheit geprägt ist und in dem die Ursachen der Konflikte beseitigt sind. Gerade die Idee von der Nation in einer globalisierten Welt, die sehr
stark ist, kann meines Erachtens jene Plattform bieten, von der aus
politische Führer demagogisch Massen mobilisieren können. Es sind
dies Führer, deren Motive Groll und Ressentiment sind, und die ihre
Politik als Antwort auf die Ungerechtigkeiten der Welt verstehen.
Mein Buch von damals wird, was die Möglichkeit eines gewaltfreien Übergangs zu einer liberalen Demokratie angeht und wie sich
die Demokratie auf der Welt ausgebreitet hat, heute wahrscheinlich
als zu pessimistisch angesehen. Sicherlich habe ich mich da geirrt.
Zu jener Zeit gab es nur die Transition in der Türkei nach dem Krieg
und die kolumbianische Concordancia, und niemand konnte vorhersehen, was 1976 in Spanien begann und danach in anderen Ländern ablief. Das Potential für Veränderungen in Richtung Freiheit
und Demokratie würde ich nicht noch einmal unterschätzen. „Sieg
und Krise der Demokratie“, der Titel des Buches von Hadenius von
1997, und das Nobel-Symposium in Uppsala von 1994 spiegeln
meine eigenen Gefühle in dieser Frage wider. Wir sehen die wachsende Literatur über „fehlerhafte Demokratien“ und über den „descencanto“, also über die Enttäuschung und Entzauberung in Demokratien, und wir haben die erneute Debatte über die Qualität von
Demokratien, wobei oft der Gewinn an Freiheit und menschlicher
Würde selbst in sehr unvollkommenen Demokratien vergessen wird.
Dies alles läßt die Formel vom „Sieg der Demokratie“ recht zweifelhaft erscheinen. Glücklicherweise gibt es aber heute keine attraktiven alternativen Formen, um politisches Leben zu organisieren,
die Intellektuelle, Studenten, junge Menschen anziehen und deren
Vorstellungskraft entfachen. Vielleicht sollten wir in dieser Frage
auch auf den Dichter Friedrich Hölderlin hören, der im Hyperion
schrieb: „Du räumst dem Staate denn doch zu viel Gewalt ein. Er
darf nicht fordern, was er nicht erzwingen kann. Was aber die Liebe
gibt und der Geist, das läßt sich nicht erzwingen. Das laß er unangetastet, oder man nehme sein Gesetz und schlag es an den Pranger!
Beim Himmel! Der weiß nicht, was er sündigt, der den Staat zur
Sittenschule machen will. Immerhin hat das den Staat zur Hölle
gemacht, daß ihn der Mensch zu seinem Himmel machen wollte.
Die rauhe Hülse um den Kern des Lebens und nichts weiter ist der
Staat. Er ist die Mauer um den Garten menschlicher Früchte und
Blumen.“30
Juan J. Linz, New Haven, 3. November 1999
30
Friedrich Hölderlin, Sämtliche Werke und Briefe, Bd. 1, München 1970,
S. 607.
XLVI
Potsdamer Textbuch 4
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Vorwort zur 2. Auflage
Ich war sehr erfreut als ich erfuhr, daß es schon nach drei Jahren
eine erneute Auflage dieses Buches in Deutschland gibt. Zwar trübte sich diese Freude ein wenig, als ich von Raimund Krämer, dem
Herausgeber, gebeten wurde, eine neue und „kurze“, zumindest
kürzere, Einleitung als bei der 1. Auflage zu schreiben. Aber ich
habe dieses Angebot gern angenommen, denn zwischen November
1999, als ich das Vorwort zur 1. Ausgabe, das Potsdam Paper I
geschrieben habe, und heute im Frühjahr 2003 hat sich viel in der
Welt verändert. Dies nicht nur, aber vor allem nach dem 11. September 2001. Diese Entwicklungen haben unser Denken über Politik generell und politische Regime speziell, seien es demokratische
oder nichtdemokratische, spürbar angeregt. Zwar sind die Ergebnisse insgesamt eher mager; weder gibt es über einzelne Regimetypen neue Erkenntnisse, noch finden wir großartige theoretischen
Entwürfe, jedoch will ich im Folgenden auf einige interessante politische Entwicklungen und deren akademische Reflexion näher eingehen.
Hinsichtlich der früheren nichtdemokratischen Regime des 20. Jahrhunderts haben Historiker und Politologen viel Wissen in Form von
Monographien, die sowohl vergleichen als auch theoretisch konzeptionalisieren, zusammengetragen. Dabei versucht man dem zu
entkommen, was einige Autoren, vor allem in Deutschland und Italien, als „theoretische Konfusionen“ bezeichnen. Es hat sich meines Erachtens ein erheblicher Konsens hinsichtlich der typologischen
Bestimmung des Faschismus entwickelt – wenn auch offensichtlich
mit unterschiedlichen Betonungen (Griffin 1991 und 2003, Payne
1995). Ebenso finden wir eine wachsende Beschäftigung mit „politischen Religionen“. Hier ist auf die stimulierenden Publikationen
von Hans Maier – in verschiedenen Sammelbänden – und den wichtigen Beitrag von Emilio Gentile (2001, 2003) zu verweisen. Gentile
argumentiert überzeugend, daß Italien totalitärer war, als andere
zuzugeben bereit sind. Ich selbst habe versucht, in einer komparativen Studie, die europaweit angelegt ist, die Fragen des Zusammenbruchs von Demokratien mit den Themen Faschismus, Totalitarismus und autoritäre Regime zusammenzuführen. Der exzellente Sammelband „Autoritäre Regime in Ostmittel- und Südeuropa“ von
Erwin Oberländer beschäftigt sich ebenfalls mit früheren autoritären Regimen, wobei einige dieser Regime auch als „hybrid“ charakterisiert werden könnten. Trotzdem sollten wir vorsichtig sein,
die Erfahrungen dieser europäischen Regime auf heutige nichtdemokratische außerhalb Europas zu übertragen. Dort sind jene
Totalitäre und autoritäre Regime
LVII
Elemente, die mit dem Christentum verbunden sind, die römische
Rechtstradition, die Universitäten und die Ausbildung von Beamten oder professionelle Armeen erheblich schwächer oder überhaupt
nicht vorhanden. Das macht noch einmal auf die Notwendigkeit
solider beschreibender Studien aufmerksam, bevor wir neue, sicherlich auch notwendige, theoretische Konzepte entwickeln. Quantitative Analysen, die auf einigen, manchmal sehr diskussionswürdigen
„globalen Indikatoren“ basieren, sind dabei nur wenig hilfreich.
Wenn wir uns der heutigen Entwicklung zuwenden, so müssen wir
zunächst feststellen, daß es keine solche politische Veränderung in
den letzten Jahren gab, die einen neuen Regimetyp hervorgebracht
hat, wie dies im Zuge der Iranischen Revolution geschehen war.
Dagegen ist ein weitverbreitetes Phänomen die Schwäche, ja auch
das Scheitern von Demokratisierungen. Dies besonders in Gebieten
der ehemaligen Sowjetunion und auf dem Balkan. (Bergland u.a.
2001) Das wurde bisher wenig in den Debatten über den Übergang
zur Demokratie beschrieben. Es scheint mir zweifelhaft, ob die
Typologie in meinem Buch für eine Interpretation dieser Regime
nützlich ist, die korrekterweise als hybride Regime bezeichnet wurden. (Karl 1995, Diamond 2002) Sie sind sicherlich keine Demokratien und es ist unwahrscheinlich, daß sie sich in einem Übergangsstadium zur Demokratie befinden. Aber es ist noch unwahrscheinlicher, daß wir sie als klassische autoritäre Regime verstehen
können, wie wir sie aus dem 20. Jahrhundert kennen. Sie als hybrid
zu bezeichnen, sagt uns nur, daß sie eine Mischung von Elementen
sind, die wir von vergangenen und heutigen Regimen her kennen.
Man kann sie als autoritäre Regime ansehen, jedoch sind einige der
Elemente, die solche von mir charakterisierten Regime im letzten
Jahrhundert bestimmten, in den meisten dieser heutigen Regime nicht
vorhanden. Dazu zähle ich einen begrenzten politischen Pluralismus, die ausgeprägte Rolle der Militärs als einer hierarchisch strukturierten Institution und das Vorhandensein einer starken bürokratischen Tradition oder einer Partei, die in der Tradition kommunistischer oder faschistischer Parteien die Massen mobilisiert. All diese
Elemente fehlen heute. Dagegen finden wir eher eine Form sultanistischer Herrschaft, die manchmal bereits eine dynastische Erbfolge aufweist, mit starker Korruption und Prätorianergarden und
mit nur wenig oder gar keiner ideologischen Legitimierung der
Macht.
Das große Problem bei der theoretischen Bestimmung dieser
Regime besteht darin, daß sie einen pseudo-demokratischen Charakter annehmen. Auf der Basis einer vergleichenden Analyse definierten zum Beispiel Steven Levitsky und Lucan A. Way einen besonderen Typ von hybriden Regimes: den konkurrierenden Autoritarismus (competitive authoritarism) als zwischen Demokratie und
LVIII
Potsdamer Textbuch 4
„klassischen“ autoritären Systemen stehend. Kennzeichnend für
einen solchen Typ ist ihrer Meinung nach, daß „formale demokratische Institutionen weitestgehend als zentral für den Erwerb und die
Durchführung politischer Herrschaft betrachtet werden. Jedoch werden durch die Amtsinhaber diese Regeln so häufig und in solch einem Ausmaß verletzt, daß diese Regime nicht mehr die konventionellen Minimalstandards einer Demokratie erfüllen“. (Levitsky/Way
2002; S. 52-53.) Diese Regime benutzen einige der klassischen Institutionen westlicher Demokratien, wie Wahlen, parlamentarische
Gremien und Verfassungen; aber sie pervertieren sie bis zur Unkenntlichkeit. Im Gegensatz zur Vergangenheit definieren heute
nichtdemokratische Herrscher ihre Regime nicht als eine eigene,
unverwechselbare Form der politischen Organisation. Der letzte
interessante Versuch war die Iranische Revolution mit ihren theokratischen Elementen, die mit einem semipräsidialen System kombiniert wurden - und hier warten wir noch auf die umfassende Monographie.
Wie kann Demokratie gemessen werden? Diese Frage ist angesichts der diffusen Grenzlinien zwischen jenen Regimen, die für sich
beanspruchen, demokratisch zu sein – und die demokratisch sein
können – und jenen hybriden Regimen wieder höchst aktuell.
(Munck u.a 2002) In der Vergangenheit, speziell in der ersten Hälfte des 20. Jahrhunderts, war es– von einigen Ausnahmen abgesehen
– leicht, nichtdemokratische Regime zu bestimmen: diese selbst lehnten die Institutionen, Prozeduren und Werte der Demokratie ausdrücklich ab. Heute ist das Problem komplexer. Und wenn wir dann
noch versuchen, die gestiegene Zahl von Staaten auf diesem Globus zu klassifizieren, potenzieren sich die Probleme. Wenn einige
Kollegen heute vor ihrem Computer sitzen und mit ihren Kriterien
und Indizes arbeiten, dabei kaum etwas von den Ländern selbst kennen und auch wenig von alternativen Kennziffern wissen, die zu
anspruchsvollen statistischen Analysen führen, so sind die Resultate oft eher zweifelhaft. Das trifft noch stärker für die quantitativen
Analysen von nichtdemokratischen Ländern und deren Verortung
in Skalen und Tabellen zu. Bei der Lektüre solcher Beiträge, und
noch mehr wenn solche Indizes genutzt werden, sollten wir uns der
vielen Probleme bewußt sein, die Munck und Verkuilen bei der
Debatte des Artikels von Coppedge/Marshall und Ward aus dem
Jahre 2002 aufwerfen. Ganz offenbar sind diese Klassifizierungen
nichtdemokratischer Regime auf der Grundlage solcher Skalierungen
ohne jeglichen theoretischen Gehalt.
Der Zerfall der Sowjetunion hat von Sowjetrepubliken zu unabhängigen Staaten geführt. Der wichtigste davon ist Rußland selbst. Hier
finden wir zwar viele jener Institutionen, die wir mit Demokratie
verbinden. Jedoch wurden die Wahlen als „elections without order“
Totalitäre und autoritäre Regime
LIX
charakterisiert, der Staat befindet sich in einer tiefen Krise und die
Herrschaft des Gesetzes, d.h. der Rechtsstaat, ist zumindest als
„schwach“ zu bezeichnen. (Brown 2001, Rose 2002) Ein interessantes Phänomen haben wir in diesem Zusammenhang in Zentralasien. Hier finden wir recht eindeutige autoritäre Herrschaftsformen und die demokratische Fassade ist mehr als durchsichtig. (Dawisha u.a.1999, Luong 2002) Diese autoritäre Herrschaft ist wahrscheinlich weder Ergebnis eines mobilisierten Nationalismus noch
Resultat einer gemeinsamen kulturellen und sprachlichen Identität
mit historischen Wurzeln, wie wir es auf dem Balkan vorfinden.
Auch eine Mobilisierung von traditionellen religiösen Gefühlen und
Strukturen trifft hier nicht zu. Tatsächlich haben sich die Herrscher
eher von solchen Formen der Mobilisierung ferngehalten, während
sie zugleich jede Art von Opposition, die auf solchen Identitäten
basierte – und die manchmal auch von außen unterstützt wurde –,
unterdrückt haben. Sie nutzten vor allem Wahlen oder Plebiszite,
um mit der Zeit ihre Macht auszubauen. Ich halte es für sinnlos, hier
von „defekten“ oder „delegativen Demokratien“ zu sprechen. Solche Konzepte wie „Semi-Demokratien“, „Fassaden-Demokratien“,
„Wahl-Demokratie“ oder „illiberale Demokratie“ scheinen hier nicht
besonders brauchbar zu sein. Für passender halte ich - in bestimmten Fällen - den Terminus „gewählter Autoritarismus“ (electoral
authoritarianism) . Jedoch brauchen wir eine umfassende Darstellung, wie solche Präsidenten, z.B. Karimov in Usbekistan oder Akaev
in Kirgistan, ihre Herrschaft errichtet und dann konsolidiert haben.
Es scheint, als wären die Regierungsstrukturen und die Eliten der
kommunistischen Phase einfach recycled und in den neuen Staat
integriert worden. Um solche Regime besser zu verstehen, müßten
wir mehr über die posttotalitäre Phase in der Sowjetunion wissen, in
der die jeweiligen regionalen Führungen ihre klientelistischen Machtstrukturen etablierten und eine Art „nationale Identität“ schufen, die
es ihnen erlaubte, ohne Probleme an der Macht zu bleiben. Und dies
selbst nach der Auflösung der Sowjetunion, was in machen Fällen
ja gar nicht gewünscht wurde. Die hervorragende Studie von Kathleen Collins (2002, 2003 i.E.) zu den drei zentralasiatischen Republiken Kirgistan, Tadschikistan und Usbekistan zeigt, wie trotz unterschiedlicher Wege sich in diesen Ländern eine „unkonsolidierte
Klanherrschaft“ etabliert hat. Sie unterscheidet richtig zwischen
Regimen, die rein klientelistisch sind, und solchen auf Stammesbasis. Trotz der personalisierten Herrschaft der Präsidenten zögere
ich, hier von sultanistischer Herrschaft zu sprechen, weil diese auf
Stämmen basierende Herrschaft – wie Collins zeigt – noch auf die
vorsowjetische Zeit zurückgeht. Selbst in den Zeiten schärfster sowjetischer Repression überlebte diese Form der Herrschaft, erreichte
dann erhebliche Bedeutung in der posttotalitären Breshnew-Phase
und blühte in der postsowjetischen Übergangsphase und der folgen-
LX
Potsdamer Textbuch 4
den staatlichen Unabhängigkeit geradezu auf. Auch im Fall von
Kirgistan konnten in einer relativ liberalen und demokratischen
Periode andere potentielle Kräfte, wie die in den Städten entstehenden Parteien, die Intellektuellen, die nichttraditionellen Segmente
der Gesellschaft oder auch islamistische Kräfte, nicht zu politisch
relevanten Akteuren werden. Der nichtliberale Charakter dieser
Regime verstärkte sich mit den Anstrengungen der amtierenden
Präsidenten, unter allen Bedingungen an der Macht zu bleiben. Zugleich war dies eine Antwort auf die wirtschaftlichen Krisen in diesen Ländern und auf die – berechtigte oder unberechtigte – Furcht
vor einer Auflösung der Staaten, die selbst nur über eine begrenzte,
noch aus der sowjetischen Zeit stammende Legitimität verfügen und
eine geringe „nationale Identität“ besitzen. Deshalb finden wir hier
einen schwachen autoritären Typus vor, der mehr auf einflußreichen sozialen Strukturen, den Klans, als auf Ideologie, Nationalismus, Religion oder einer einzelnen Partei basiert. Trotzdem haben
wir hier eine gewisse Kontinuität zur sowjetischen Phase, da diese
Klanstrukturen eng mit der kommunistischen Partei und den landwirtschaftlichen Kolchosen verknüpft sind. Diese Verbindung zwischen einer starken Klanstruktur und der politischen Macht unterscheidet das oben beschriebene System von einem „reinen“ sultanistischen Regime. Eine vorläufige Antwort könnte auch in der
Natur von posttotalitärer kommunistischer Herrschaft zu finden sein,
die sich in einer sozialen Landschaft entfaltet, in der über Jahrzehnte Kahlschlag getrieben wurde. Hier schufen klanartige, lokale und
familiäre Einheiten solche Verbindungen, die dann in die herrschende klientelistische Strukturen eingebunden werden konnten. Diese
Einheiten, das sei betont, sind keine Basis für eine Zivilgesellschaft.
Wir haben es hier weniger mit Übergängen von einer Form des
Autoritarismus zu einer anderen zu tun, als vielmehr mit Transformationen von Posttotalitarismus oder einer gescheiterten Demokratie hin zu einer anderen Form nichtdemokratischer Herrschaft. Der
kommunistische Totalitarismus ist nur dahingehend relevant, daß
jene Gesellschaften über Jahrzehnte hinweg durch die sowjetische
Herrschaft mit ihrer konsequenten Säkularisierung, partiellen Modernisierung und kulturellen Standardisierung geformt wurden. Dazu
gehören auch die Parteimaschinerie und die klientelistischen Beziehungen zwischen Region und Zentrum. Neu ist eigentlich nur der
unabhängige Staat. Dies sind durchaus faszinierende Fragen, die
künftig mehr systematische vergleichende Forschung erfordern.
In den anderen kommunistischen Ländern außerhalb der Sowjetunion, speziell in Asien, fanden keine bedeutsamen Veränderungen
in den politischen Regimen statt. (Thompson 2001) Trotzdem gehen wirtschaftliche und damit verbundene soziale Entwicklungen
in China und Südostasien vor sich, die das ideologische Erbe unterminieren. Das gilt besonders für Vietnam. Die wissenschaftliche
Totalitäre und autoritäre Regime
LXI
Literatur über China debattiert weiterhin, ob ein Wechsel in politischer Hinsicht zu erwarten ist. Dabei stehen sich zwei Positionen
gegenüber: Einige gehen davon aus, daß größere wirtschaftliche
Veränderungen und die Herausbildung einer neuen kapitalistischen
Mittelschicht, die nicht direkt mit politischer Macht verbunden ist,
letztlich zur Demokratie führe – ich nenne diese Position „weißen
Marxismus“. Andere meinen, daß für einen politischen Wechsel
andere Dinge geschehen müßten, insbesondere innerhalb der Eliten. Selbst die nähere Zukunft ist hier nicht absehbar, da die Veränderungen der letzten Jahre keine Hinweise dafür liefern, in welche
Richtung die Entwicklung letztlich gehen wird. Was Nord-Korea
betrifft, so kann nicht viel Neues über die Verbindung von totalitären und sultanistischen Elementen in einer persönlichen Herrschaft
gesagt werden.
Neue Demokratien sind, genauso wie ältere, nicht immun gegenüber Krisen, auch nicht gegen einen Zusammenbruch. Darauf
habe ich zusammen mit Alfred Stepan bereits früh verwiesen. Dabei kam die Bedrohung (zumeist) nicht von den alten Eliten, was
viele Beobachter anfangs befürchteten. Deren Versuche scheiterten. Die Nomenklatura der postkommunistischen Regime hielt es
für profitabler, sich von der politischen Macht zu verabschieden und
ihre Positionen im öffentlichen Sektor und der Wirtschaft zu nutzen, um ökonomische Macht zu erlangen. Sie nahm dabei am Privatisierungsprozeß teil, den sie – oft zu ihrem eigenen Gewinn –
organisierte. Ein Phänomen, das weiterer Untersuchungen bedarf,
besteht darin, daß sich die mittleren Eliten des früheren Systems als
Führer neuer oder umstrukturierter Parteien behaupten und dank ihrer
politischen Fähigkeiten und lokalen Einflußmöglichkeiten in den
Wahlen oft gewinnen konnten; in manchen Fällen führte der Aufstieg bis in die Regierungsspitze.
In Lateinamerika hat das Militär, das in der Vergangenheit stets bereit
war, die Macht in Krisenzeiten zu übernehmen, dies gegenwärtig
nicht getan. Auch wenn große Teile der Bevölkerung noch der Armee vertrauen, hier ist sicherlich Argentinien eine Ausnahme, so
versuchten die Militärs nicht, die Macht wieder an sich zu reißen.
Sie agierten eher als Makler im Konflikt zwischen politischen Führern und dem öffentlichen Protest, wie z.B. in Ecuador. Einer der
wenigen militärischen Aufstände, der von Hugo Chávez im Venezuela der frühen 90er Jahre, wurde niedergeschlagen. Chávez lernte
seine Lektion und er nutzte danach die Krise der traditionellen Parteien aus, um die Präsidentschaftswahl legal zu gewinnen. Die wirtschaftlichen Krisen, die wir in einigen lateinamerikanischen Staaten vorfinden, führten zu einer starken Mobilisierung der Massen,
zu Demonstrationen und Streiks, bei denen z.B. Frauen kräftig Kochtöpfe schlugen und Präsidenten zum Rücktritt brachten. So der Fall
LXII
Potsdamer Textbuch 4
in Argentinien. Jedoch auch hier wurde die Krise weiterhin innerhalb der institutionellen Mechanismen behandelt, und es kam nicht
zu einem Staatsstreich oder zu einer revolutionären Übernahme.
Manchmal sicherten gerade die Formen legaler Demokratie, durch
internationalen Druck und mit Hilfe der öffentlichen Meinung gestärkt, das Überleben von solchen Regimen, so in Venezuela, wo
die „Revolución Bolivariana“ von Hugo Chávez die verschiedenen
Krisen in einer hochgradig polarisierten Gesellschaft überstand.
Was die islamische Welt betrifft, so hat sich seit der Verkündung der Clash-These durch Huntington und im Kontext einer andauernden Nahostkrise, der Taliban in Afghanistan, dem 11. September und natürlich auch des Irak-Konfliktes die Literatur über das
Verhältnis von Islam und Demokratie geradezu sprunghaft vermehrt.
Aber wenig davon basiert auf konkreten Analysen. Tatsächlich
werden sowohl die demokratischen Regime in islamischen Ländern
selbst als auch die Unterschiede in der Politik zwischen arabischen
und anderen islamischen Ländern weitestgehend ignoriert. (Stepan/
Robertson 2003). Ausnahmen gibt es, wie z.B. die jüngst publizierte Studie zu Tunesien von Caman und Geisser.
Obwohl Al Quaida und andere islamistische Bewegungen solch
erschütternden Einfluß haben, besitzen sie kaum Vorstellungen darüber, wie ein Staat zu organisieren sei. Sie wenden sich nicht an
Bürger eines bestimmten Staates, sondern an eine weiter definierte
religiöse, kulturelle und ethnische Gemeinschaft. Wenn sie Islam
und Scharia anrufen, dann interessieren sie sich weniger darum, wie
Macht und deren Institutionen zu organisieren sind, sondern vielmehr, daß islamische Gesetze erlassen und durchgesetzt werden.
Und das kann auf verschiedene Art und Weise erreicht werden: durch
demokratisch gewählte Regierungen, wie in einigen Bundesstaaten
Nigerias, oder durch traditionelle Herrscher bzw. Führer bestimmter Ethnien, wie die Taliban in Afghanistan. Wenn eine komplexe
religiöse Gemeinschaft oder ein institutionalisierter Klerus, wie der
im Iran und unter den Schiiten, fehlen, können wir bei diesen Regimen nicht von einer Theokratie sprechen. Man kann dies eher dahingehend interpretieren, daß hier die Religion die Politik benutzt,
obwohl wir nicht wissen, in welchem Maße wiederum Politiker selbst
die Religion ausnutzen, um ihrer Herrschaft mittels eines islamistischen Anscheins Legitimität zu geben, wie in der Endphase des
säkularen Baathisten Saddam Hussein.
Wenn man dieses Buch heute neu schreiben würde, müßte in
einem Kapitel auch die Verbindung zwischen traditioneller monarchistischer Herrschaft und einem begrenzten Pluralismus, bei dem
die Liberalisierung von der Demokratie ferngehalten wird, z.B. wenn
es um Mitbestimmung von Frauen geht, diskutiert werden. Das könnte man am Beispiel der Golfstaaten Kuwait, Bahrain, Oman und auch
Saudi-Arabiens untersuchen. (Seznec 2002, Herb 2002) Trotz der
Totalitäre und autoritäre Regime
LXIII
Anhäufung von Reichtum durch die jeweiligen königlichen Familien und der ausufernden Korruption passen sie aufgrund der traditionellen Legitimation ihrer Herrschaft nicht in das Konzept des
modernen Typs von sultanistischer Herrschaft.
Wenn ich die detaillierte Untersuchung von Nicolas van de Walle
aus dem Jahre 2002 über Politik im subsaharischen Afrika lese, fühle
ich mich ein wenig verloren. Was ist dort los? Nur einige wenige
Fälle, in denen wir von stabiler Demokratie sprechen können, nur
wenige erfolgreiche Transitionen, einige Autokratien, die mittels
Wahlen zu „electoral authoritarian regimes“ transformierten, in
einigen Fällen die Erneuerung der Führer, in anderen – wie in Zimbabwe - deren Rückentwicklung; dazu einige Versuche, die Macht
durch zeitliche Vorgaben für die Präsidentschaft zu begrenzen. Hinzu
kommen tragische Fälle wie der Kongo und die Elfenbeinküste, wo
wir die Auflösung des Staates, ethnisch gefärbte Bürgerkriege und
die Macht von Söldnertruppen vorfinden. Ich halte es dabei für
schwierig, soziale, wirtschaftliche oder kulturelle Faktoren auszumachen, die für diese politischen Entwicklungen allein und primär
entscheidend sind. Dagegen scheinen die Persönlichkeit der Führer
und die politischen Eliten selbst für die jeweilige Entwicklung wichtig zu sein. Aus meiner Sicht geht es in der wissenschaftlichen Debatte über politische Regime in diesem Raum zwar auch um die
Perspektiven für die Demokratie, jedoch sollte die Diskussion vor
allem über die Stabilität und die Vielfalt von autoritärer Herrschaft
geführt werden. Obwohl es einige Länder in Afrika gibt, in denen
oppositionelle Führer durch Wahlen an die Macht kamen, sind autoritäre Regime noch immer zahlenmäßig dominierend. (Joseph
2003, Young 2002) Problematischer noch ist die große Zahl jener
Länder, die durch Bürgerkriege zerrissen sind, und wo sich Nachbarstaaten einmischen. Hinzu kommen die Länder mit ethnisch-religiös geprägten Aufständen, und am schlimmsten von alledem ist
es in jenen Ländern, in denen sich der Staat faktisch auflöst und sich
eine „Chaoskratie“ etabliert. Die vielen internationalen Bemühungen um Frieden in diesen Ländern haben letztlich Regierungen gestützt, die einfach unfähig sind, auch nur elementare staatliche Funktionen zu erfüllen, und die auf das Engagement von Nichtregierungsorganisationen angewiesen sind. In Afrika, aber auch in anderen
Teilen der Welt, haben wir oft keine gefestigten politischen Regime
bzw. Staaten. In Gesellschaften, die vom Krieg geprägt sind, übt
nicht nur die Armee, sondern üben auch Milizen und Söldner die
Macht aus; hier bemühen sich Nachbarstaaten, Freiwillige und internationale Akteure als „Peacekeepers“ um eine politische Ordnung. In den Büchern von Ricardo René Laremont und Adekeye
Adebajo und Chandra Lekha Scriram wird uns diese schreckliche
Realität vorgeführt.
LXIV
Potsdamer Textbuch 4
Gewiß, die sogenannte vierte oder besser „fünfte Welle“ der
Demokratisierung nagt an den Hoffnungen vieler NGO-Aktivisten
und auch so mancher Kollegen. Jedoch hat sie ein sehr komplexes
Erbe hinterlassen, dem wir uns stellen müssen. Dazu gehört die Problematik Staat. Die Art von Staat, die wir von der westlichen Geschichte kennen, mit seinen Grenzen und Institutionen, seiner Bürokratie und Armee, den Gerichten, den Steuern und der Rechtsordnung, fehlt weitestgehend. Nationale Identität oder die Identifikation mit dem Staat scheinen bedeutungslos für eine Bevölkerung zu
sein, die sich eher über ethnische Gruppen oder Klans definiert, die
oft über die meist künstlichen Staatsgrenzen hinweg bestehen. Hinzu kommen religiöse Gemeinschaften, die sich mit ethnischen Gruppen und lokalen Gemeinden wiederum überschneiden, und traditionelle Autoritäten, die zwar ohne irgendeine formelle Position sind,
aber von Politikern oder Generälen unterstützt werden. Vertikale
klientelistische Strukturen, die von jenen geschaffen werden, die
die Macht hatten oder noch haben, unterstützen die Herrschenden
in nichtdemokratischen, aber auch in formal demokratischen Systemen. Wahrscheinlich sind Anthropologen mehr als Politikwissenschaftler dafür geeignet, diese Strukturen zu beschreiben. Aber auch
von den Historikern, die sich mit vormoderner Politik und mit Großreichen beschäftigen, können wir in diesen Fragen lernen. In dieser
Situation sollte unser Interesse nicht so sehr der Frage des Aufbaus
bzw. Erhalts eines Regimes gelten, sondern eher der Bildung von
Staaten, und – meiner Meinung nach der hoffnungslosesten aller
Fragen – der Herausbildung von Nationen. Unter solchen Umständen wird Macht fragmentiert, sie ist willkürlich und basiert auf einer Mischung von Zwang und Passivität. Aber ohne einen funktionierenden Staat und ein bestimmtes Maß von Identifikation der
Menschen mit diesem – daran sei noch einmal erinnert - ist Demokratie mit all ihren komplexen Institutionen unwahrscheinlich. Man
kann dies noch erweitern: Ohne einen Staat und seine grundlegenden Strukturen sowie einer (hinreichenden) Legitimation durch seine Untertanen bzw. Bürger ist ein stabiles politisches Regime, sei es
autoritär oder demokratisch, schwer vorstellbar. In der weitgehend
europäischen und lateinamerikanischen Orientierung meiner Arbeiten wurde das in gewissem Maße vernachlässigt, wobei dies für das
Verständnis der politischen Prozesse in anderen Teilen der Welt
fundamental ist.
Sicherlich gibt es heute Orte, wo auf lokaler Ebene Formen von
Autorität und Ordnung hergestellt wurden, die man sogar als „demokratisch“, aber nicht als liberal ansehen kann. Trotzdem ist die
Perspektive einer stabilen, legitimen und demokratischen Ordnung
sehr zweifelhaft – denn sie ist mit einer internationalen Kontrolle
verbunden. Wie kann man eine solche Herrschaft, wie wir sie heute
in Bosnien-Herzogowina, im Kosovo, in Afghanistan und vielleicht
Totalitäre und autoritäre Regime
LXV
auch im Irak vorfinden, theoretisch fassen? Die nichtdemokratischen
Regime in den Zwischenkriegsjahren des 20. Jahrhunderts waren
das Ergebnis des Zusammenbruchs von Demokratien oder der Enttäuschung über den Übergang von liberal-konstitutionellen Regimen hin zur Demokratie. Die heutigen nichtdemokratischen Regime
entsprangen entweder Revolutionen gegen autokratische vorkonstitutionelle Herrschaft oder sie entstanden kurz nach der staatlichen Unabhängigkeit. Hier gibt es weder demokratische Traditionen noch einen Rechtsstaat, auf dem man Demokratie aufbauen
könnte. Die inneren Kräfte für eine Demokratisierung sehen sich
deswegen einer schwierigen Aufgabe gegenüber und auch äußere
Interventionen werden wahrscheinlich nicht viel Unterstützung finden. Die Analogie zur Re-Demokratisierung in Europa nach dem
Zweiten Weltkrieg und der Demokratisierung nach dem Fall der
Mauer ist deshalb eher irreführend.
Die Frage nach den Voraussetzungen für Demokratie steht heute
mehr denn je. Ich habe mich dazu in früheren Arbeiten über politische Krisen demokratischer Systeme geäußert, und ich beschäftige
ich mich auch in meinen laufenden Arbeiten über Föderalismus,
Demokratien, Staat und Nation intensiv damit. Sicherlich kommen
diese Debatten auch auf die Arbeiten von Seymour Martin Lipset
zu diesem Thema zurück, speziell zum Problem des Entwicklungsniveaus, sowohl des wirtschaftlichen als auch des menschlichen.
(Lipset 1959) Einige sozialwissenschaftliche Theorien betonen, daß
die Voraussetzungen für Demokratie in vielen Länder der „vierten“
oder „fünften“ Welt nicht existieren. Vor allem die sozialen, wirtschaftlichen und menschlichen Defizite seien für den Übergang zu
Demokratie und vor allem für deren Konsolidierung nicht günstig.
Andere verweisen auf das Fehlen von kulturellen Voraussetzungen,
indem sie die „a-demokratischen“ oder sogar „anti-demokratischen
Werte“ bestimmter Kulturen hervorheben. Als Sozialwissenschaftler
wissen wir aber auch, daß jene verbreiteten und leicht zu vereinfachenden Theorien stets ihre Ausnahmen haben. Größtenteils beschreiben sie die komplexe soziale Realität vieler Länder nicht korrekt. Und wir wissen auch, daß es erfolgreiche Demokratien in Ländern mit einem niedrigen wirtschaftlichen Entwicklungsstand gibt.
Dazu gehört Indien, die größte Demokratie der Welt. (Linz, Stepan,
Yadav, i.E.) Diese Regierungen können sich gegen Gegner selbst
verteidigen, sogar gegenüber gewaltbereiten, und dies in einer zivilisierten Art und Weise, auch wenn dies manchen radikalen Liberalen nicht zufrieden stellen vermag. Wir kennen außerdem Formen
der Zusammenarbeit zwischen Religion und Politik, die zweifellos
mit der Demokratie vereinbar sind. (Stepan 2001) Dabei kam es zu
einer Art „freundschaftlicher Trennung“ statt radikalem Bruch zwischen Kirche und Staat. Wir wissen auch, daß in einigen (wenigen)
LXVI
Potsdamer Textbuch 4
Teilen der Welt Menschen verschiedener Sprachen, Kulturen und
Identitäten lange miteinander lebten, und daß doppelte Identitäten
in einer freiheitlichen und demokratischen Gesellschaft zweifellos
Platz finden. Das erfolgt manchmal mittels föderaler Institutionen;
manchmal wird auch Multikulturalität anerkannt, jedoch geht dies
offensichtlich nicht ohne Spannungen ab.
In diesem Zusammenhang sollten wir die Rolle der politischen
Führung nicht unterschätzen. Meine Hoffnungen auf Demokratisierung selbst in Ländern, in denen viele Voraussetzung fehlen, gründen sich – trotz aller Einschränkungen – auf die politischen Eliten
und deren Handeln. Larry Diamond betont die vielen Faktoren, die
in Richtung Demokratie Druck ausüben, wobei er speziell auf die
für eine Demokratisierung günstige öffentliche Meinung in vielen
dieser Länder verweist. Er hat dazu umfangreiches Zahlenmaterial
von Umfragen aus vielen Teilen der Welt zusammengetragen und
vielleicht wird uns eines Tages ein „World-Barometer of Democracy“ nähere Auskunft liefern. Trotzdem will ich meine Skepsis
gegenüber solchen Überlegungen, es könne zu einer „Demokratie
von unten“ trotz Fehlens einer reformorientierten Elite kommen,
nicht verhehlen. Politische Führer, die einer freiheitlichen Gesellschaft verpflichtet sind, und ein Staat, der die Gesetze und demokratischen Institutionen achtet, können durchaus mit Erfolg in
schwierigem Gelände handeln. Wenn einige nichtdemokratische
Regime fähig zur Liberalisierung sind und Voraussetzungen für einen Übergang zur Demokratie schaffen, so sind es dabei die politischen Führer, die – bei Vorhandensein einer moderaten Opposition
– als „Werkzeuge“ solch eines Übergangs handeln.
Korruption ist eine weitere wichtige Frage in der heutigen Forschung
über politische Regime. (Darden 2002) Es ist ein Phänomen, das
wir in allen politischen Systemen finden. (Auch demokratische Institutionen und Prozesse sind dagegen nicht gefeit.) Korruption ist
sicher ein wichtiges Element für den sultanistischen Typus, aber auch
für autoritäre Regime mit sultanistischen Tendenzen. Totalitäre
Systeme, wie ich sie definiert habe, passen meist nicht in das Schema eines korrupten Staates; sie haben andere Mechanismen, Gehorsam zu erlangen. Zugleich muß betont werden, daß es autoritäre
Regime gab und gibt, die ein niedriges Niveau der Korruption haben – in einigen Fallen ist dies sogar geringer als in etlichen gefestigten Demokratien. Deshalb sollte autoritäre Herrschaft, die eng
mit politisch institutionalisierter Korruption verbunden ist, als ein
spezifischer Subtyp betrachtet werden. Wenn das Ausmaß der Korruption nur als eine Frage der Qualität einer Demokratie gefaßt wird,
so scheint mir das unzureichend, denn was anderswo eine Krankheit darstellt, gehört hier zum Kern des politischen Systems. Es sei
hier auf das Beispiel der „Vierten Republik“ in Nigeria verwiesen.
Totalitäre und autoritäre Regime
LXVII
(Harnischfeger 2002, Lewis 2003) In diesem Fall kann auch die
interessante Frage aufgeworfen werden, ob diese Probleme durch
den multiethnischen, multikulturellen und multireligiösen Charakter eines solchen föderalen Staates noch verstärkt werden? Eine Intervention der Zentralregierung wird von den regionalen Gruppierungen als Angriff auf ihre Machtstrukturen in den verschiedenen
Bundesstaaten angesehen und entsprechend abgewehrt. Regionale
Machthaber haben die Kontrolle über bewaffnete Milizen, sie sind
gewaltbereit und drohen offen mit Bürgerkrieg. Demokratisierung
und Föderalismus haben in dieser multinationalen Gesellschaft eine
Art von „föderalisierter sultanistischer Herrschaft“ hervorgebracht.
Wir sollten in diesem Kontext bedenken, daß Macht auch – hauptsächlich oder allein – auf der Kontrolle ökonomischer Ressourcen
basieren kann, und seien es erbeutete, wie die Einkommen aus dem
Verkauf von Öl, Diamanten oder Drogen. (Snyder 2002) Dies ist
mit Gewalt und Korruption verbunden, um über eine mehr oder
weniger passive und sich nicht artikulierende Bevölkerung zu herrschen. Die wirtschaftlichen Ressourcen stammen hier nicht aus Steuern, sondern aus Beutezügen und aus Korruption. Damit können
sowohl die eigenen Anhänger zufriedengestellt als auch die Prätorianergarde bezahlt werden, ohne daß man sich auf eine professionelle Armee stützen muß. (Young 2002) Diese Staaten sprechen
außerdem das Schuldgefühl der entwickelten Länder an und versuchen, die Grundbedürfnisse ihrer Bevölkerung mittels ausländischer
Hilfe und Nichtregierungsorganisationen sicherzustellen. Wichtig
ist: Hier haben wir es zwar mit schwachen Staaten, aber mit starker
Herrschaft zu tun! Die Rebellion gegen eine solche Herrschaft ist
sehr schwierig. Sicherlich kann man über Teile des Landes die Kontrolle erlangen, aber Anpassung oder gar Auswanderung sind bessere Überlebensstrategien für den einzelnen. Ihren Widerstand führen sie dann in einem Nachbarland oder in Paris. Dort schreiben sie
über ihre schlechte Regierung, jedoch die Menschen bewegen sie
kaum. Hier haben wir es mit Formen illegitimer Herrschaft zu tun,
die allein auf Korruption und Gewalt beruht. Ich denke, es führt
eher in die falsche Richtung, wenn wir versuchen, in diesen Fällen
einen bestimmten Regimetyp zu bestimmen.
Nach dem Kalten Krieg wurde nichtdemokratische Herrschaft in
ganz neuer Art und Weise herausgefordert. Dies trug zu deren Instabilität bei, jedoch nicht notwendigerweise zu einem Übergang
zur Demokratie. Im 20. Jahrhundert hatten nichtdemokratische Herrscher noch ihre Vorbilder in Großmächten, den kommunistischen
Ländern und – etwas früher – in den faschistischen Staaten. Diese
imitierte man. Anfangs wurde dies als „Modernisierung“ ausgegeben, wofür sie dann sogar direkt oder indirekt unterstützt wurden.
Intellektuelle in jenen Ländern selbst, aber auch im Westen, sympa-
LXVIII
Potsdamer Textbuch 4
thisierten oft mit ihnen. Später, in der zweiten Hälfte des 20. Jahrhunderts, brachte Antikommunismus den autoritären Regimen noch
zusätzlich die Unterstützung der USA ein. Heute haben diese Regime nicht solchen Rückhalt. Im Gegenteil, ihnen bläst ein kräftiger
Wind entgegen: starke Forderungen nach Demokratisierung, und
breite Unterstützung für die Menschenrechte und die Wilsonschen
Ideen von nationaler Selbstbestimmung. Hinzu kommen die sozialen Spannungen durch die starke Zunahme der Bevölkerung, geringes wirtschaftliches Wachstum und die Wirkungen der Globalisierung. Gerade der letzte Faktor, die Globalisierung, sei es deren
tatsächlicher Einfluß oder nur der in der politischen Rhetorik leidenschaftlich herausgestellte, fördert eine populistische Mobilisierung gegen die „Zwänge“, die vom Westen bzw. von der internationalen Gemeinschaft ausgehen. Die Krisen, die sicher oft mit der
Globalisierung verbunden sind, haben zur Instabilität von Demokratien beigetragen. Zwar führten sie nicht zu Regimewechseln, oft
jedoch zu einer populistischen, plebiszitären und personalisierten
Präsidialdemokratie.
Ein wichtiger Aspekt dabei ist, inwieweit Wahlen in solchen
Regimen durch internationale Beobachter legitimiert bzw. delegitimiert werden. (Carothers 1997) Gewählte Herrscher, die ihre Macht
undemokratisch ausführen, berufen sich gern auf die bei Wahlen
erlangte „ursprüngliche Legitimität“ ihrer Herrschaft, um ihre Macht
zu erhalten. Demgegenüber klagt die unterdrückte Opposition über
„illegitime Machtausübung“.
Zusammenfassend kann man sagen, daß heute in vielen Ländern die Stabilität der traditionellen bzw. modernen autoritären
Herrschaft stärker gefährdet und die Institutionalisierung einer solchen Herrschaft schwieriger ist. Ergebnis dessen ist, daß wir heute
viele Formen pseudo-demokratischer Institutionalisierung und auch
neue Formen nichtlegaler Repression und staatlicher Gewalt vorfinden. Zugleich beobachten wir das Anwachsen von Rebellion,
Guerilla und Terrorismus. Zwar erhalten diese Kräfte nur begrenzte
Unterstützung, und sie werden wahrscheinlich auch nicht das Zentrum der Macht übernehmen können, jedoch erschweren sie das
Regieren in dem jeweiligen Lande ganz erheblich.
Es gibt heutzutage international eine ausgeprägte Neigung, den Prozeß der Demokratisierung von außen zu forcieren, ja sogar Demokratie aufzwingen zu wollen. Dabei beschwört man die erfolgreichen Re-Demokratisierungen in Europa, speziell in Deutschland,
und die Demokratisierung Japans nach den Siegen der Alliierten im
Zweiten Weltkrieg. Aber diese Erfahrung kann nicht auf andere Teile
der Welt ausgeweitet werden. Es war dort möglich, weil bereits Staaten und Nationen mit einer langen Geschichte existierten, die im 19.
Jahrhundert oder nach der Meiji-Restaurationszeit viele der Vor-
Totalitäre und autoritäre Regime
LXIX
aussetzungen für eine Demokratisierung entwickelt hatten. Und sie
besaßen eine Geschichte liberaler Verfassungen, ja sogar einer Demokratie vor einer jeweils kurzen nichtdemokratischen Herrschaftsperiode. Verglichen damit werden von außen auferlegte oder eingeführte Demokratisierungen in anderen Teilen der Welt weitaus größere Schwierigkeiten haben.
Staaten, die die Menschenrechte gravierend verletzen und ihre
Nachbarn bedrohen, sollen keinen legitimen Platz in der internationalen Gemeinschaft haben, so die Forderung einiger Idealisten von
heute. Das schließt dann ein, daß entweder die „Gemeinschaft demokratischer Staaten“ oder sogar ein einzelner demokratischer Staat
das Recht haben, in solche Länder (militärisch) zu intervenieren.
Dies ist eine gefährliche Vorstellung, die die internationale Ordnung
untergräbt und Konsequenzen hat, die heute noch nicht absehbar
sind. Es gibt auch Stimmen, die das universelle Recht fordern, Herrscher weltweit strafrechtlich zu verfolgen, die verantwortlich für
Verbrechen gegen die Menschlichkeit sind, d.h. jeder Richter sollte
überall die rechtliche Möglichkeit haben, gerichtlich gegen diese
vorzugehen. Man fragt sich natürlich dann, ob irgendeiner dieser
Herrscher je freiwillig seine Macht abgeben wird. Die heutige internationale Ordnung basiert auf der Existenz von verschiedenen Regimen – von liberalen und demokratischen bis hin zu autoritären,
totalitären und sultanistischen. Gegner eines jeden dieser Regime
erhielten stets mehr oder weniger versteckte Unterstützung von der
jeweils anderen Seite. In einigen Fällen führte dies sogar zu Bürgerkriegen. Selbst wenn ein Staat einen anderen angriff, war es unwahrscheinlich, daß ein „Regimewechsel“ zum Kriegsziel erklärt wurde. Jedoch nach den ideologischen Konflikten des letzten Jahrhunderts und der Passivität bzw. Toleranz gegenüber den Grausamkeiten von Diktaturen haben die Verpflichtung zum Schutz von Menschenrechten und die Hoffnung auf Demokratisierung bei so manchem Politiker – und auch Akademiker – dazu geführt, daß sie für
eine internationale Ordnung eintreten, die solche Prinzipien nun
konsequent durchsetzt – wenn nötig auch mit Gewalt. (Daedalus
2003, Chandler 2003) Dieses Ideal oder besser diese Utopie führe
zu einer Weltordnung, in der solche Regime international völlig
delegitimiert wären. Es ist jetzt, im März 2003, da ich dies schreibe,
nicht klar, wer auf welcher Basis solch eine Politik formulieren und
– was noch schlimmer wäre – umsetzen könnte. Neue Arten der
Kriegsführung im Kampf gegen Terrorismus machen diese Konzepte noch schwammiger und zugleich noch gefährlicher.
Meine Überlegungen in diesem „kurzen“ 2. Vorwort möchte ich mit
der Aufforderung beenden, daß wir als Wissenschaftler weiterhin
nichtdemokratische Politik in allen Teilen der Welt sorgsam untersuchen. Wir sollten der Qualität nichtdemokratischer Herrschaft und
LXX
Potsdamer Textbuch 4
dem Potential für (mögliche) Veränderung mehr Aufmerksamkeit
schenken. Ich habe das Gefühl, daß wir heute noch nicht ausreichend Informationen und auch nicht die intellektuellen Werkzeuge
dafür haben. Die Einteilung der Staaten dieser Welt entsprechend
den Klassifikationen vom Freedom House oder anderer global angelegter Studien sind nur ein Schritt in diese Richtung – und dazu
noch ein sehr begrenzter. Wir werden dafür eine neue konzeptuelle
Herangehensweise entwickeln müssen. So wie wir es im 20. Jahrhundert angesichts der damaligen neuen Formen von Politik taten,
müssen wir an die heutige Realität herangehen, und dies in allen
Teilen der Welt. Dabei sollten wir aus unserer Erfahrung erkennen,
daß es sich hierbei nicht um eindimensionale Phänomene handelt,
die auf einer Achse zwischen den Extrempunkten Demokratie und
Totalitarismus bzw. sultanistische Herrschaft variieren, sondern daß
wir mehrdimensionale Unterscheidungen machen müssen. Damit
können wir dann auch zu einer konzeptionellen Karte von nichtdemokratischen Regimen in der Welt des 21. Jahrhunderts gelangen. Daß auf diesem Wege auch diese Buch weiterhin behilflich
sein möge, ist mein Wunsch für diese 2. Auflage.
Juan J. Linz, New Haven, im März 2003
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LXXIV
Potsdamer Textbuch 4
Totalitäre und autoritäre Regime
1
I. Einleitung
Von der Vielfalt und dem Vorherrschen
nichtdemokratischer Regime
Regierungen sind recht verschiedenartig, und es ist nicht einerlei,
ob ich Bürger oder Untertan dieses oder jenes Landes bin, zumal
nicht im Alltag. Zugleich wissen wir, daß fast alle Regierungen oftmals ziemlich gleich handeln, und manchmal halten wir wie die
reinsten Anarchisten alle Staaten für ein und dasselbe. Das Wissen
um diese Zweideutigkeit ist ein Ausgangspunkt unserer intellektuellen Bemühungen als Sozialwissenschaftler. Ein Leben unter Stalin oder Hitler verlief anders als in Großbritannien oder in Schweden in jenen Jahren. Das gilt für den normalen Bürger, aber mehr
noch für jene, die wichtige Positionen in ihren Gesellschaften einnehmen.1 Selbst wenn man nicht solche Extreme bemüht: Das Leben war für viele Menschen in Franco-Spanien anders als in Italien,
ganz sicher aber für einen Funktionär der Kommunistischen Partei.
Als Sozialwissenschaftler wollen wir die komplexen Beziehungen
der Menschen zu ihrer Regierung beschreiben und verstehen, warum diese in den verschiedenen Ländern so unterschiedlich sind.
Persönliche Betrachtungen, wie sie in den Memoiren von Politikern,
Generälen, Intellektuellen, Widerstandskämpfern oder ehemaligen
KZ-Häftlingen sowie in literarischen Werken ihren Ausdruck finden, sollen hier weitestgehend unbeachtet bleiben. Es sind dies Erfahrungen, die Menschen mit der Macht gemacht haben, oftmals
mit einer sehr brutalen und willkürlichen Macht. Uns geht es hier
allein um die Sichtweise des Sozialwissenschaftlers. Es geht darum, durch Beobachtung, d.h. durch Analyse der Gesetze, der gerichtlichen und administrativen Entscheidungen, anhand von Berichten über die Tätigkeit des Staates und durch Interviews mit politischen Führern oder mittels Statistiken den Versuch zu unternehmen, das unterschiedliche Funktionieren politischer Systeme zu
beschreiben und schließlich auch zu erklären.
Aber selbst die besten Darstellungen des politischen Lebens in
einer bestimmten Gesellschaft zu einer bestimmten Zeit können uns
nicht zufriedenstellen. Ähnlich Aristoteles, als er die unterschiedlichen Verfassungen der griechischen Poleis seiner Zeit vergleichend
1
Eine exzellente vergleichende Studie zweier Gesellschaften (der UdSSR
und der USA) unter unterschiedlichen politischen Systemen und deren
Auswirkungen auf das Leben des einzelnen findet sich bei Hollander
(1973).
2
Potsdamer Textbuch 4
beschrieb, versuchen wir, die ganze Komplexität und Vielfalt auf
eine begrenzte Zahl von Typen zu reduzieren, die sich voneinander
in genügendem Maße unterscheiden, um die Vielfalt der realen
Verhältnisse zu erfassen. Zugleich sollen mit dieser Reduktion jene
Elemente erfaßt werden, die eine genügend große Zahl von politischen Systemen miteinander teilt. Bei einer solchen Konzeption muß
gefragt werden, warum diesen politischen Systemen manche Charakteristika gemeinsam sind und worin schließlich ihre Unterschiede bestehen. Die Klassifizierung politischer Systeme bildet einen
Kern der Sozialwissenschaft seit ihrem Entstehen. Klassifiziert wurde
auch in anderen Bereichen der sozialen Realität – ebenso wie die
anderer Aspekte unserer Realität wie z.B. Wirtschaftssysteme, Religionen oder Verwandtschaftsstrukturen. Neue Formen politischer
Organisation, eine veränderte Art, Macht und Autorität zu schaffen
bzw. anzuwenden, aber auch veränderte Werte und daraus neugewonnene Sichten führen unweigerlich auch zu neuen Klassifikationen. Die intellektuelle Herausforderung, vor der wir stehen, ist somit alles andere als einfach, konfrontiert sie uns doch mit einer politischen Realität, die in ständiger Veränderung begriffen ist. Die
alten Begriffe passen nicht mehr. Alexis de Tocqueville schrieb über
„eine Form der Repression, die demokratischen Nationen droht und
in nichts dem ähnelt, was auf dieser Welt an Erfahrung bisher gemacht wurde... Sie ist etwas Neues. Daher muß ich sie zu definieren
suchen, weil ich sie nicht benennen kann.“ Leider müssen wir nun
einmal Namen für Realitäten finden, die wir gerade erst zu definieren suchen. Schlimmer noch, wir stehen dabei nicht allein. Diejenigen, die das politische Leben der Staaten des 20. Jahrhunderts bestimmen, wollen ihr politisches System ebenfalls beschreiben, definieren, benennen – und zwar so, wie sie es gerne hätten und wie
andere glauben sollen, daß es sei. Die Perspektiven der Wissenschaft
aber und die der politischen Akteure fallen augenscheinlich nicht
zusammen. Es werden dieselben Worte verwendet, doch sie haben
einen anderen Sinn. Dies macht konzeptionelle Klarheit um so zwingender. Hinzu kommt, daß sich Gesellschaften nicht nur in der Art
unterscheiden, wie sie ihr politisches Leben organisieren, sondern
auch darin, wie sich die Machtbeziehungen außerhalb der Sphäre
des Politischen gestalten. Gewiß werden jene, die andere gesellschaftliche Dimensionen für wichtiger halten als das Regierungssystem, eine Konzeptualisierung der Unterschiedlichkeit von Gesellschaften bevorzugen, in der die Politik nur eine, und nicht einmal
die wichtigste Dimension ist. Mein Anliegen aber ist es, die Unterschiede politischer Systeme als eigenständiges Problem zu behandeln.
Eine der einfachsten Methoden, ein Konzept zu definieren, besteht
darin, zu sagen, was damit nicht gemeint ist. Wenn wir auf diese
Totalitäre und autoritäre Regime
3
Weise vorgehen, müssen wir zu allererst wissen, was das Andere
ist, so daß wir sagen können, daß es nicht unser Konzept ist. Wir
beginnen mit der Annahme, wir wüßten, was Demokratie sei, und
konzentrieren unser Augenmerk auf sämtliche politische Systeme,
die nicht mit unserer Definition von Demokratie in Einklang zu bringen sind. Als Giovanni Sartori (1962a, S.135-157) den Gebrauch
solcher Termini, wie Totalitarismus, autoritäre Herrschaft, Diktatur, Despotismus und Absolutismus, die seit langem als dem der
Demokratie entgegengesetzt angesehen werden, kritisch Revue passieren ließ, stellte er fest, daß es heutzutage schwieriger geworden
ist, zu wissen, was Demokratie nicht ist. Meines Erachtens ermöglichen jedoch die bisherigen Arbeiten, den Begriff Demokratie ausreichend zu bestimmen und auf eine so große Zahl politischer Systeme anzuwenden, daß man sie mittels ein- und derselben Definition charakterisieren kann. In diesem Sinne beschäftigen wir uns im
folgenden mit politischen Systemen, denen ein entscheidendes Charakteristikum gemeinsam ist: nicht wie jene zu sein, die wir anhand
unserer Definition von Demokratie beschreiben werden. Insofern
haben wir es im folgenden mit nichtdemokratischen Systemen zu
tun.
Diese grundlegende Zweiheit wird herkömmlich mit Termini wie
Polykratie und Monokratie, Demokratie und Autokratie beschrieben. Im 18. Jahrhundert wurden die Begriffe Absolutismus und
Despotismus als deskriptive und zugleich ideologische Begriffe zur
Beschreibung jener Regierungen benutzt, die keiner Beschränkung
unterlagen (legibus solutus), wenngleich auch der ambivalente Begriff eines „aufgeklärten Despotismus“ verwandt wurde. Im späten
19. und frühen 20. Jahrhundert, als sich konstitutionelle Regierungsformen etablieren konnten, zumindest auf dem Papier, waren in den
meisten westlichen Ländern Begriffe wie Liberalismus und „Rechtsstaat“ zu Symbolen des politischen Fortschritts geworden. Die neuen
autokratischen Regierungsformen wurden zu jener Zeit allgemein
als Diktaturen bezeichnet. Mussolini übernahm in den 20er Jahren
Giovanni Gentiles neo-idealistische Konzeption vom „ethischen“
und „totalitären“ Staat und brachte dies folgendermaßen zum Ausdruck: „Die bewaffnete Partei führt zum totalitären Regime, ... eine
Partei, die totalitär eine Nation regiert, ist etwas Neues in der Geschichte.“2 Bereits wenig später fand der Terminus in Deutschland
2
Zum Gebrauch des Begriffes „totalitär“ bei Mussolini sowie generell
in Italien siehe Jänicke (1971), S. 20-36. Diese Arbeit, die eine sehr
ausführliche Bibliographie enthält, bietet die beste geschichtliche Untersuchung zur Verwendung des Begriffs, seinen Variationen sowie die
dazugehörige Polemik. Bemerkenswert ist, daß dieser Begriff auf faschistische und kommunistische Regime nicht nur von Liberalen, Katholiken oder Konservativen angewandt wurde, sondern auch von So-
4
Potsdamer Textbuch 4
sein Echo; allerdings stärker unter Politik- und Rechtswissenschaftlern als in der Naziführung selbst. Carl Schmitt z.B. fixierte ihn
bereits 1931 schriftlich. Die Karriere des Wortes war eng mit dem
bekannten Buch von General Ludendorff „Der totale Krieg“ aus
dem Jahre 19353 verknüpft, in dem gewissermaßen die alte Clausewitz-Konzeption auf den Kopf gestellt wurde: Aus dem „Krieg als
Fortsetzung der Politik mit anderen Mitteln“ wurde der Frieden als
Vorbereitung auf den Krieg, d.h. die Politik als Fortsetzung des
Krieges mit anderen Mitteln. Ernst Jünger, einflußreicher Schriftsteller jener Zeit, prägte das Schlagwort von der „totalen Mobilmachung“ (1930). Bald darauf hielt diese Idee - in positiver Konnotation - Einzug in den politischen Diskurs, bis hinein in juristische
Texte, wie etwa in die Statuten der spanischen Einheitspartei. Bereits in den 30er Jahren machten Autoren wie Sabine (1934) diesen
Begriff für die Charakterisierung von neuen mobilisierenden Einparteien-Regime, faschistischer und kommunistischer, nutzbar. Robert Michels bemerkte bereits 1928 die Ähnlichkeit zwischen bolschewistischen und faschistischen Parteien (1928, S. 770-772) und
Trotzki schrieb 1936: „Stalinismus und Faschismus sind trotz des
gravierenden Unterschieds in ihren sozialen Begründungen symmetrische Phänomene. In etlichen ihrer charakteristischen Merkmale
zeigen sie eine tödliche Ähnlichkeit“. (1937, S. 278) Viele Faschisten, insbesondere linke, spürten die Nähe zwischen ihren Idealen
und denen eines nationalrussischen Kommunismus, wie Stalin ihn
vertrat.4 So war es nicht allein liberalen Kritikern vorbehalten, die
Affinität zwischen den faschistischen Mächten und der Sowjetunion sowie den Nutzen eines Konzepts zu entdecken, das die beiden
neuartigen politischen Phänomene erfaßte. Wie wir noch sehen
werden, kam es erst in jüngerer Zeit zu einer Gegenreaktion auf die
Überdehnung und den Mißbrauch dieses Konzepts, die sich dann
schließlich auch gegen seine intellektuelle Fruchtbarkeit richtete.
Bereits in den 30er Jahren waren einige Theoretiker, die für autoritäre, antidemokratische Lösungen in der Politik eintraten, mißtrauisch gegenüber den aktivistischen Mobilisationsmodellen des totalitären Staates. Sie waren um die Autonomie des Staates gegenüber
der Gesellschaft besorgt und unterschieden zwischen dem autoritä-
3
4
zialisten wie Hilferding, der sich schon 1939 in dieser Weise äußerte.
Hilferding verwarf bereits 1936 die marxistische Analyse des totalitären Staates (siehe Jänicke, 1971, S. 74-75 und Hilferding, 1947b, S.
266).
Zum Konzept des totalen Krieges siehe Speier (1944).
Eine Erörterung der Ähnlichkeiten des sowjetischen und des faschistischen Regimes in der Wahrnehmung Trotzkis und der italienischen
Faschisten findet sich bei Gregor (1974, S. 183-188). Eine weitere
Untersuchung dazu ist nachzulesen bei dem spanischen Linksfaschisten
Ledesma Ramos (1935, S. 288-291).
Totalitäre und autoritäre Regime
5
ren und dem totalitären Staat einerseits und dem, was sie den neutralen, liberalen demokratischen Staat nannten, andererseits (Ziegler,
1932; Voegelin, 1936). Nach dem Zweiten Weltkrieg fanden diese
Begriffe nur wenig Echo. Angesichts des Übergangs einiger autoritärer Regime zur Demokratie während der Zeit des Kalten Krieges,
wie z.B. der Türkei und Brasiliens, und erster demokratischer Formen, die sich die neuen unabhängigen Nationen gaben, schien es,
als würde die Zweiteilung in Demokratie und Totalitarismus ausreichen, um die Gesamtheit der politischen Systeme zu beschreiben,
zumindest aber die beiden Pole benennen, zwischen denen sich sämtliche Systeme auf einer Achse bewegen. In diesem Kontext wurden
etliche Regime, die sich weder als demokratisch noch als totalitär
einordnen ließen, unter dem Begriff der „vormundschaftlichen Demokratien“ (tutelary democracies) gefaßt. Bei diesen handelte es
sich um Regime, die formal die Normen eines demokratischen Gefüges erfüllten und deren Eliten eine Demokratisierung der politischen Institutionen anstrebten, auch wenn sie sich der Tragweite
dessen nicht unbedingt bewußt waren. Andere wurden als „traditionelle Oligarchien“ verstanden, die schlicht überlebt hatten (Shils,
1960). So wurden Regime, die sich zwischen diesen beiden Grundtypen wiederfanden, entweder nach ihrer demokratischen Zukunft
oder gemäß ihrer traditionsbehafteten Herkunft eingeordnet, und man
fand dafür z.B. den Begriff der „modernisierten Oligarchie“. Dabei
ist allerdings bemerkenswert, daß man sich mehr auf das Ziel einer
ökonomischen Entwicklung als auf die Natur der sich behauptenden bzw. zu schaffenden politischen Institutionen orientierte.
Wenige Jahre später schlugen die großen demokratischen Hoffnungen in Lateinamerika, insbesondere in den entwickelteren Republiken Südamerikas, sowie in den ehemaligen Kolonien, die zunächst erfolgreich die britischen und französischen demokratischen
Verfassungsordnungen gemeistert hatten, in Enttäuschung um. Zugleich überlebten autoritäre Regime wie Spanien und Portugal unerwartet die Niederlage der faschistischen Achsenmächte. Politikwissenschaftler entdeckten, daß diese Regime keineswegs als erfolglose totalitäre Regime anzusehen waren. Kaum einer ihrer Begründer vertrat eine totalitäre Konzeption von Gesellschaft und Staat.
Diese Regime funktionierten auf eine vom Nazi-Regime bzw. den
stalinistischen Regimen sehr verschiedene Art und Weise. Ihre politischen Führer, vorwiegend in der Dritten Welt, wollten ihre Nationen mittels einer zeitweiligen autoritären Herrschaft auf die Demokratie vorzubereiten, wobei sie das liberale Demokratiemodell
in wachsendem Maße ablehnten. Eher versuchten sie, das leninistische Modell einer Avantgardepartei, die den neuen Staat oder die
neue Nation schaffen soll, zu imitieren. Bald sah man auch, daß die
ideologischen Bekundungen und die Organisationsstatuten der Parteien und Massenbewegungen in nahezu allen Fällen keinesfalls mit
6
Potsdamer Textbuch 4
den Realitäten übereinstimmten. So war es auch schon in der Vergangenheit mit dem Faschismus auf dem Balkan, in Osteuropa und
den baltischen Staaten, die nicht dem deutschen, ja nicht einmal dem
italienischen Modell entsprochen hatten. Diese Entwicklungen führten folgerichtig, bei durchaus unterschiedlichen Akzentsetzungen,
zu der Idee eines dritten Typs von Regimen, eines Typs an sich, sui
generis, der nicht lediglich auf dem Kontinuum zwischen Demokratie und Totalitarismus zu verorten ist. Auf der Grundlage einer
Analyse des Franco-Regimes, speziell nach 1945, habe ich dann das
Konzept des autoritären Regimes formuliert, das sowohl von demokratischen Regierungen als auch von totalitären Systemen zu unterscheiden ist (Linz, 1964).
Die vorliegende Arbeit konzentriert sich auf totalitäre und autoritäre Regime, denen zumindest ein Merkmal gemeinsam ist: Sie sind
nichtdemokratisch. Demzufolge will ich zunächst mit einer Bestimmung von Demokratie beginnen, die es uns erlaubt, den Gegenstand
unserer Untersuchung einzugrenzen. Wir werden uns hier den reichhaltigen theoretischen und empirischen Arbeiten über die totalitären Systeme, die während des vergangenen Jahrzehnts entstanden
sind, sowie den neueren Kritiken an diesem Konzept zuwenden, um
jene Regimetypen, die wir als autoritär bezeichnen, durch das zu
bestimmen, was sie nicht sind. Allerdings decken die genannten drei
Typen nicht alle politischen Systeme ab, die das 20. Jahrhundert
hervorgebracht hat. Zunächst bleibt da eine ganze Reihe von Regimen übrig, die auf der traditionellen Legitimation basieren, und deren
Natur wir gründlich mißverstehen würden, stellten wir sie in eine
Reihe mit modernen autoritären Regimen. Es wäre meines Erachtens auch nicht sehr fruchtbar, hier bestimmte Formen von Tyrannei oder Willkürherrschaft einzubeziehen, die von einem Einzelnen
und seiner Klientel, gestützt auf eine Prätorianergarde, ausgeübt wird.
Diese Regime lassen jegliche Form organisierter Partizipation an
institutionell strukturierter Macht vermissen, sie scheren sich auch
nicht im geringsten um irgendwelche Legitimität und sie verfolgen
eher private als kollektive Zwecke. Solche Regime sollten wir nicht
in eine Reihe mit stärker institutionalisierten autoritären Regimen
stellen, deren Herrscher überzeugt sind, für das Gemeinwohl zu
wirken. Ich habe mich deshalb entschlossen, diesen Regimetyp unter dem Begriff „sultanistisch“ gesondert zu behandeln, auch wenn
er bestimmte Merkmale mit jenem gemeinsam hat, den ich autoritär
nenne. Ein spezielles Problem stellt die Fallgruppe der dualen Gesellschaften dar. In einem solchen System zwingt der eine Sektor
dem anderen seine Herrschaft auf, notfalls mit Gewalt, während er
es seinen eigenen Mitgliedern erlaubt, am politischen Leben nach
den Regeln einer Demokratie teilzunehmen. Die Frage des Verhältnisses zu der dominierten Gruppe bleibt jedoch außerhalb jeglicher
Totalitäre und autoritäre Regime
7
Diskussion, gestützt auf einen weitgehenden Konsensus in dieser
Angelegenheit. Diesen Regimetyp bezeichne ich als „rassistische
Demokratie“. Das ist gewiß eine paradoxe Kombination: Demokratie verbunden mit rassischer Vorherrschaft. Weiterhin haben die
Entwicklungen in Osteuropa und in der Sowjetunion nach der Entstalinisierung die Frage nach der Natur der poststalinistischen Regime aufgeworfen. Diese Regime haben viele Charakteristika mit
jenen gemeinsam, die ich als autoritär bezeichne. Allerdings unterscheiden sie sich von diesen durch ihre totalitäre Vergangenheit,
die oft sehr kurz zurückliegt, sowie durch die Verbundenheit ihrer
Eliten mit bestimmten Elementen der totalitären Utopie. Deshalb
soll dieser Typ hier als ein spezieller Fall autoritärer Regime, als
posttotalitär, diskutiert werden.
In meinen Definitionsversuchen autoritärer Regime sind zwei Aspekte besonders wichtig: der Grad eines begrenzten politischen Pluralismus und das Ausmaß, in dem solche Regime auf politischer Apathie und Demobilisierung oder einer begrenzten und kontrollierten
Mobilisierung beruhen. Mit beiden Dimensionen lassen sich wiederum verschiedene Subtypen dieser Herrschaftsform unterscheiden. Diese basieren grundsätzlich auf einer Typisierung der Beteiligten und der Art und Weise ihrer Organisation innerhalb eines
begrenzten Pluralismus sowie auf dem Grad und dem Typ der Partizipation. Daraus ergeben sich für mich folgende Unterscheidungen: bürokratisch-militärische Regime; den „organischen Staat“;
Mobilisierungsregime in postdemokratischen Gesellschaften, für die
der italienische Faschismus in vielerlei Hinsicht ein Beispiel war;
Mobilisierungsregime nach Erlangen der Unabhängigkeit sowie die
posttotalitären Regime. Sicherlich entsprechen diese im Weberschen
Sinne verstandenen Idealtypen nicht einem bestimmten tatsächlichen Regime. Politische Systeme werden in der Realität seit je durch
politische Führer und soziale Kräfte gestaltet, die gegensätzlichen
Konzeptionen folgen und in Gewicht und Bewegungsrichtung beständiger Veränderung unterliegen. Politische Regime sind also das
Ergebnis widersprüchlicher, manifester wie latenter Tendenzen, die
in unterschiedliche Richtungen weisen. Aus diesem Grunde sind sie
stets Mischformen. In diesem Sinne ist es stets schwierig, ein Land,
und sei es auch nur zu einem bestimmten Zeitpunkt, in den Schubladen unserer Typologie präzise zu verorten. Das angebotene Schema soll in diesem Sinne als Empfehlung bzw. Anregung verstanden
werden, um ein Regime im politischen Raum annähernd lokalisieren zu können.
Sozialwissenschaftler versuchen schon seit langem, die unabhängigen Staaten der Welt mittels operationabler Kriterien zu klassifizieren. Dafür stehen vor allem solche Autoren wie Shils (1960), Almond
8
Potsdamer Textbuch 4
und Coleman ( 1960), Almond und Powell (1966), Huntington
(1970), Huntington und Moore (1970) sowie Lanning (1974).5 Politischer Wandel, insbesondere in den instabilen Staaten der Dritten
Welt, hat viele dieser Einteilungen veralten lassen. Zugleich gibt es
nur einen geringen Konsens, was die (wenigen) theoretischen Be5
Für einen Überblick über die gängigen Typologien politischer Systeme siehe Wiseman (1966, S. 47-96). Almond und Coleman (1960) leisteten Pionierarbeit mit ihrem Werk, in dem Pye, Weiner, Coleman,
Rustow und Blanksten die politischen Systeme in Asien, Afrika und
Lateinamerika untersuchen. Shils Typologie wird in Verbindung mit
der funktionalen Analyse von Almond gebraucht. Almond und Powell
(1966, Kapitel 9-11) präsentieren eine Typologie entsprechend dem
Grad der strukturellen Differenzierung und der Säkularisierung, von
primitiven zu modernen demokratischen, autoritären und totalitären
politischen Systemen. Eine andere interessante Ergänzung findet sich
bei Finer (1971, Seite 44-51 u.a.). Blondel (1972) teilt in seiner Analyse die politischen Systeme in traditionell konservative, liberal-demokratische, kommunistische, populistische und autoritär-konservative
Systeme ein. Rustow (1967) unterscheidet zwischen (a) traditionellen,
(b) modernisierenden, d.h. charismatisch, militärisch, mit autoritärer
Einzelpartei, (c) modernen demokratischen, totalitären und (d) regierungslosen Systemen. Organski (1965) hat eine andere Typologie
auf der Basis einzelner Phasen der ökonomischen Entwicklung, der
Funktion der politischen Interessenartikulation in diesem Prozeß und
den Typen von Elitenallianzen und Klassenkonflikten entworfen. Unter diesen Regimen findet sich ein Typus, den er als „synkratisch“, aus
dem Griechischem syn (zusammen) und kratein (herrschen) benennt.
Er findet sich in halbentwickelten Ländern, in denen ein Kompromiß
zwischen Industrie- und Agrareliten aufgrund einer Bedrohung von
„unten“ geschlossen wurde. Apter (1965) hat aufgrund seiner umfangreichen Forschungen in Afrika eine sehr interessante und auch einflußreiche Typologie politischer Systeme entwickelt. Sie basiert auf zwei
Hauptkriterien: der Autoritätstypus und die Werte, die verfolgt werden. Das erste Kriterium unterscheidet Systeme in solche mit hierarchischer Herrschaft (zentral kontrolliert) und jene mit pyramidenförmiger Herrschaft (konstitutionell-repräsentative). Das zweite Kriterium unterscheidet „vollkommene“ (sakrale) und instrumentelle (säkularisierte) Werte. Die daraus resultierenden Typen unter den hierarchischen Herrschaftssystemen sind a) mobilisierende Systeme (wie China) und b) entweder moderne Autokratien oder neomerkantilistische
Systeme (wie Marokko und die „kemalistische“ Türkei). Unter den pyramidenförmigen Herrschaftssystemen finden wir c) theokratische und
feudalistische Systeme und d) ‘versöhnte’ Systeme (reconciliation
systems). Diese Systeme werden hinsichtlich Zwang und Information
verglichen, welche in umgekehrtem Verhältnis zueinander stehen. Leider ist die Thematik zu komplex, um an dieser Stelle aufzeigen zu können, wie Apter seine theoretisch entwickelten Systeme mit der Analyse realer politischer Systeme und mit Problemen, die im Zuge der Modernisierung auftauchen, in Zusammenhang bringt.
Totalitäre und autoritäre Regime
9
mühungen angeht, die politischen Systeme in einer eher komplexeren Typologie zu klassifizieren. Dies allein schon deshalb, weil es
nur wenige systematische Datensammlungen gibt, die für die Erarbeitung einer solchen Typologie relevant sind. Dazu kommt, daß
viele Länder noch nie Gegenstand solider wissenschaftlicher Untersuchungen waren; die Datenbasis also äußerst schwach ist. Weitgehende Übereinstimmung besteht hinsichtlich der Länder, die von
Dankwart Rustow als demokratische Systeme und von Robert Dahl
als „Polyarchien“ bezeichnet werden. Konsens besteht auch hinsichtlich jener Länder, die von den Autoren einer Übersicht aus dem Jahre
1960 über die politischen Verhältnisse in den Entwicklungsländern
als „kompetitiv“ charakterisiert wurden. Diese Studien zeigen, daß
weltweit nur ein Viertel bis ein Drittel der politischen Systeme überhaupt zu irgendeinem Zeitpunkt politische Demokratien waren.
Robert Dahl, Richard Norling und Mary Frase Williams (Dahl, 1971,
Anhang A, S. 231-249), ordneten 114 Länder in 31 Typen. Grundlage dieser Untersuchung waren die Daten des Cross Polity Survey
und anderer Quellen zu den Themen Wahlbeteiligung sowie öffentliche Opposition. Es wurden dabei sieben Indikatoren verwandt. In
Auswertung dieser Daten von 1969 wurden 29 Regime als
„Polyarchien“ und sechs als Fast-Polyarchien (near-polyarchies)
klassifiziert. Dankwart Rustows Tabelle (aus dem Jahre 1967) stimmt
weitestgehend mit derjenigen Dahls überein und umfaßt 31 Länder,
Ausnahmen sind Mexiko, Ceylon, Griechenland und Kolumbien.
(Beide lassen aber einige Mikrostaaten außer acht, die man sicherlich auch als „Polyarchien“ bezeichnen könnte.)
Unter den 25 Ländern, deren Bevölkerung 1965 über 20 Millionen Menschen betrug, wurden zum damaligen Zeitpunkt von Dahl
nur acht Länder als „Polyarchien“ angesehen und ein Land, die
Türkei, als „Fast-Polyarchie“; Rustow würde hier sicherlich noch
Mexiko hinzuzählen.6 Wenn wir bedenken, daß von diesen 25 Ländern Japan, Deutschland und Italien während der ersten Jahrhunderthälfte die längste Zeit unter nichtdemokratischer Herrschaft standen, und von den fünf größten Staaten der Welt nur die USA und
Indien seit ihrer Unabhängigkeit eine durchgehend demokratische
Regierung hatten, dann sollte die Notwendigkeit einer Studie über
nichtdemokratische Systeme mehr als offensichtlich sein. Tatsächlich sind in manchen Weltregionen Demokratien eher die Ausnahme. Nur sieben Länder, meist kleine, der insgesamt 38 afrikanischen
Staaten, die seit 1950 unabhängig wurden, blieben Mehrparteien6
Die Berechnungen, die in diesem Abschnitt bei der Klassifizierung von
Ländern nach Bevölkerung, Bruttosozialprodukt, Wachstumsraten des
BSP und der Bevölkerung unter verschiedenen europäischen Regimetypen durchgeführt werden, basieren auf den Tabellen 5.1, 5.4 und 5.5
aus Taylor und Hudson (1972).
10
Potsdamer Textbuch 4
Staaten, in denen Wahlen stattfinden und Wahlkampagnen möglich
sind. 1973 hatten 17 dieser 38 Staaten ein militärisches Staatsoberhaupt, 64 Prozent der 266 Millionen Einwohner befanden sich unter militärischer Herrschaft. Sogar in Europa - nicht eingerechnet
die UdSSR und die Türkei - waren nur 16 von 28 Staaten stabile
Demokratien, und drei Staaten - Portugal, Griechenland und Zypern - sehen eher einer recht ungewissen Zukunft entgegen. Westlich der Sowjetunion leben 61,5 Prozent der europäischen Bevölkerung unter demokratischen; 4,1 Prozent unter instabilen und 34,4
Prozent unter nichtdemokratischen politischen Verhältnissen.
Nun gibt es sicherlich sehr deutliche Unterschiede zwischen
Demokratien - etwa zwischen einer Demokratie wie der in den USA,
wo seit 1788 kontinuierlich Wahlen stattfinden, und jener in der
Bundesrepublik Deutschland, die 1949 nach 12 Jahren Nazi-Totalitarismus und ausländischer Besatzung entstand. Unterschiede gibt
es zwischen Staaten, die auf einer klaren Herrschaft der Mehrheit
beruhen, wie Großbritannien, und solchen, die, wie im Libanon, auf
einem komplexen Beziehungsgeflecht ethnisch-religiöser Minderheiten beruhen, in dem politische Konkurrenz und der Erhalt der
Einheit des Staates miteinander verbunden sind. Ebenso finden wir
große Differenzen zwischen hochgradig egalitären Gesellschaften,
wie in Skandinavien, und einem Land mit der Ungleichheit Indiens.
Allen Unterschieden zum Trotz haben jedoch die politischen Institutionen dieser Länder viele Gemeinsamkeiten, die es uns wiederum erlauben, sie als Demokratien zu bezeichnen. Diese grundsätzliche Ähnlichkeit wird besonders augenscheinlich, wenn wir uns die
Heterogenität auf der „anderen Seite“, bei den 20 größten nichtdemokratischen Ländern vergegenwärtigen. Niemand bestreitet, daß
die Sowjetunion, Spanien, Äthiopien und Südafrika politisch weiter voneinander entfernt sind als die USA und Indien, oder nehmen
wir zwei Extremfälle innerhalb Europas, Spanien und Ostdeutschland. Deshalb soll hier der Versuch einer Konzeptualisierung unternommen werden, mit der jene große Vielfalt politischer Systeme,
die nicht zu den Konkurrenzdemokratien gerechnet werden können
- wenn wir das Konzept nicht überbeanspruchen wollen - und in
denen mehr als die Hälfte der Menschheit lebt, sinnvoll klassifiziert
werden kann.
Mit Gewißheit können die reichsten Länder, also jene 24, deren
Bruttoinlandsprodukt (BIP) pro Kopf im Jahre 1965 über 1.000 USDollar lag, als Demokratien angesehen werden. Ausnahmen sind
die Tschechoslowakei, die Sowjetunion, die DDR, Ungarn und der
Spezialfall Kuwait. Doch bereits unter den 16 Ländern der nachfolgenden Gruppe, die ein Pro-Kopf-Einkommen von über 500 USDollar haben, lassen sich nur sieben stabile Demokratien ausmachen. Wir haben es hier nicht mit verarmten, unterentwickelten
Totalitäre und autoritäre Regime
11
Ländern oder solchen zu tun, die in ihrer ökonomischen Entwicklung stehen geblieben sind. Von den 36 Ländern, deren Wachstumsrate im Zeitraum von 1960 bis 1965 über 5,1 Prozent betrug, erschienen nur 12 auf Dahls Tabelle der 35 Polyarchien bzw. FastPolyarchien. Würden wir für denselben Zeitraum nur diejenigen
Länder heranziehen, deren Pro-Kopf-Wachstum über 5 Prozent lag,
dann erschienen nur zwei von zwölf Ländern in Dahls Tabelle. [Zur
heutigen Situation siehe das Vorwort. - R.K.]
Das bedeutet, daß trotz der beachtlichen Wechselbeziehung
zwischen Stabilität der Demokratie in ökonomisch fortgeschrittenen Ländern und der Wahrscheinlichkeit, daß die Länder, die ein
bestimmtes Niveau der ökonomischen und sozialen Entwicklung
erreicht haben, in Richtung Demokratie tendieren, es eine hinreichende Zahl abweichender Fälle gibt, die eine gesonderte typologische Analyse der politischen Systeme, der sozialen Verhältnisse und
der Wirtschaftssysteme rechtfertigen. Zweifellos sind bestimmte
Formen der politischen Organisation und der Legitimierung von
Macht in bestimmten Typen von Gesellschaft und unter bestimmten ökonomischen Bedingungen eher vertreten als andere, während
manch andere Kombinationen höchst unwahrscheinlich sind. Deshalb ist es wichtig, die verschiedenen Bereiche konzeptionell voneinander zu trennen und unterschiedliche Typologien der sozialen,
ökonomischen und politischen Systeme zu entwickeln. Wenn das
nicht erfolgt, gehen uns wichtige Fragestellungen verloren, denn wir
könnten dann weder nach dem Typ sozialer und ökonomischer Struktur fragen, der mit größerer Wahrscheinlichkeit zur Etablierung
bestimmter Regimetypen und zu deren Stabilität führt, noch könnten wir nach dem Unterschied fragen, den es für die soziale und
ökonomische Struktur und ihre Entwicklung macht, ob das eine oder
das andere Regime herrscht. Mit Sicherheit existiert kein 1:1-Verhältnis zwischen diesen unterschiedlichen Aspekten der gesellschaftlichen Realität. Demokratische Regierungen sind sicherlich mit vielen Formen sozialer und ökonomischer Systeme kompatibel. Gleiches gilt auch für die autokratischen Systeme. In der jüngeren Vergangenheit Deutschlands gab es so unterschiedliche Regime wie die
instabile Weimarer Demokratie, den Nazi-Totalitarismus und die
stabile Bonner Republik. Zwar wurden die sozialen wie ökonomischen Strukturen im erheblichem Maße durch das jeweilige Regime
beeinflußt. Jedoch waren die politischen Unterschiede mit Sicherheit größer als die ökonomischen oder gar die sozialen. Aus diesem
Grunde wollen wir auch unser Augenmerk auf die Vielfalt der politischen Systeme richten und weniger jene Aspekte einbeziehen, die
eher für eine rein sozial- oder wirtschaftswissenschaftliche Typologie relevant sind. Es kann nicht genug betont werden, wie wichtig
es ist, solch eine analytische Unterscheidung vorzunehmen, um zu
sinnvollen Fragestellungen nach der Wechselbeziehung zwischen
12
Potsdamer Textbuch 4
Politik, Gesellschaft und Wirtschaft zu kommen, wozu noch ein
vierter Aspekt, der kulturelle und religiöse, hinzugefügt werden kann.
Demokratische Regierungen und nichtdemokratische
Politik
Eine demokratische Regierungsform zu definieren, wenn die Sozialstrukturen und die sozialen Beziehungen bei einer solchen Definition unbeachtet bleiben, ist sicherlich nicht allzu schwer.7 Wir
nennen dann ein politisches System demokratisch, wenn es bei
Wahrung der Grundrechte auf Vereinigungs-, Informations- und
Kommunikationsfreiheit die freie Formulierung politischer Präferenzen erlaubt. Diese werden in den freien Wettbewerb eingebracht,
den die politischen Eliten darum führen, daß ihr Anspruch zu regieren in regelmäßigen Abständen und ohne Anwendung von Gewalt
bestätigt wird. In einem demokratischen System ist kein einflußreiches politisches Amt von diesem Wettbewerb ausgeschlossen und
die Mitglieder der politischen Gemeinschaft werden nicht gewaltsam an der Äußerung ihrer Präferenzen gehindert. Die liberalen
politischen Rechte sind unabdingbare Voraussetzung für die öffentliche Auseinandersetzung und den Wettbewerb um die Macht und
sie führten in der Vergangenheit konsequent zur Ausdehnung des
Wahlrechts. Die Bedingung, in regelmäßigen Zeitabständen diesen
Wettbewerb durchzuführen, schließt aus dieser Definition all jene
Systeme aus, deren Herrscher zwar ihre Legitimation zu einem bestimmten Zeitpunkt aus einem solchen freien Wettbewerb ableiten,
sich später jedoch weigern, rechenschaftspflichtig zu sein. Ausgeschlossen sind auch plebiszitäre autoritäre Regime; selbst dann, wenn
wir im ursprünglichen Plebiszit Ehrlichkeit und Freiheit der Wahl
unterstellen. Die Voraussetzung, daß jedes einflußreiche politische
Amt direkt oder indirekt von Wahlen abhängen muß, schließt wiederum diejenigen Systeme aus, in denen ein traditioneller Herrscher
seine Macht, die nicht durch öffentlich gewählte Gremien kontrol7
Meine Definition von Demokratie entstammt den Arbeiten von Sartori
(1962a), Kelsen (1929), Schumpeter (1950) und Dahl (1971). Zu Dahls
Beitrag für eine Theorie der Demokratie oder Polyarchie, wie er diese
zu nennen pflegte, siehe den kritischen und einen guten Überblick verschaffenden Aufsatz von Ware (1974), der auch Bezug auf die Kritikpunkte an der elitären Demokratietheorie nimmt. Ebenfalls dazu Bachrach (1967). Seitdem beziehen sich Kritiken mehr auf die Demokratisierung von Polyarchien als auf ihre Unterscheidungen von NichtPolyarchien. Ich werde hier nicht auf diese Debatte eingehen. Ich habe
meine Idee von Demokratie in dem Kontext von Robert Michels pessimistischer und letztendlich irreführender Analyse weiterentwickelt
(Linz 1966).
Totalitäre und autoritäre Regime
13
liert und vermittelt wird, allein durch Vererbung fortschreibt. Das
Gleiche gilt, wenn ein Amt, z. B. Franco als Staatsoberhaupt oder
Tito als Präsident der Republik, das nicht bloß symbolischer Natur
ist, lebenslang dauern kann. Grundlegend, das sei nochmals wiederholt, ist ein breites Spektrum politischer Freiheiten, die auch die
Rechte von Minderheiten gewährleisten, sowie das Recht, sich zu
organisieren und auf friedliche Art und Weise um die Unterstützung des Volkes zu kämpfen.
Nichtdemokratische Regime hingegen stellen nicht nur de-facto-Beschränkungen für Minderheiten auf; sie errichten auch wohldefinierte juristische Beschränkungen, wobei die Interpretation dieser Gesetze und Anordnungen den Herrschenden selbst überlassen
bleibt und nicht in die Hände unabhängiger objektiver Körperschaften gelegt wird. Meist umgeben sie dabei dies noch mit einem Schleier des Geheimnisvollen. Die Bedingung, daß kein Bürger gewaltsam von der Teilnahme an Wahlen ausgeschlossen werden darf, stellt
in Rechnung, daß die Entwicklung der bürgerlichen Gesellschaft
ein langsamer, konfliktiver Prozeß war, in dem sich ein beschränktes Wahlrecht zum allgemeinen Stimmrecht für Männer und schließlich zum Wahlrecht für Frauen und Jugendliche entwickelt hat. Dabei
bedurfte es gesellschaftlichen Drucks dieser Gruppen, um die Ausweitung des Stimmrechts zu erreichen. Politische Systeme, die zu
irgendeinem Zeitpunkt ihrer Geschichte eine beschränkte Partizipation erlaubten, jedoch unter Anwendung von Gewalt deren Ausweitung auf andere Gruppen verweigern, fallen aus der Definition
ebenfalls heraus. Südafrika ist hierfür ein Beispiel. Es ist ein politisches System, das sich möglicherweise bereits vor Jahrzehnten als
eine Demokratie qualifiziert hätte. Angesichts des fortgesetzten und
generellen Ausschlusses der schwarzen Bevölkerung vom Wahlrecht, kann es aber nicht als demokratisch gelten. Welche Elemente
an innerparteilicher Demokratisierung es in einem Einparteienregime
auch immer geben mag, die Beschränkung der „Bürgerschaft“ auf
die Mitglieder einer einzigen Partei, d.h. auf jene, die mit den grundsätzlichen politischen Präferenzen einverstanden und der Parteidisziplin oder dem Ausschluß aus der Partei unterworfen sind, qualifiziert ein Regime als nichtdemokratisch. Gewiß ist ein System mit
interner Parteidemokratie demokratischer als eines, bei dem sich die
Partei vom „Führerprinzip“ oder von einem „demokratischen Zentralismus“ leiten läßt. Wenn Bürger, die nicht willens sind, dieser
Partei beizutreten, deshalb in ihren Teilnahmerechten eingeschränkt
oder von diesen gar ausgeschlossen werden, so können wir ein solches politisches System keinesfalls als demokratisch ansehen.
In diesem Definitionsversuch bin ich bisher nicht auf das Phänomen der politischen Parteien eingegangen. Theoretisch ist es sicher-
14
Potsdamer Textbuch 4
lich vorstellbar, daß der Wettbewerb um die Macht ohne sie organisiert werden kann. Jedoch kennen wir bisher kein System ohne politische Parteien, das unseren Ansprüchen an einen solchen demokratischen Wettbewerb genügen würde. Man könnte sich vorstellen, daß dieser Wettbewerb um die Führung auch zwischen Personen innerhalb sehr kleiner Wahlkörperschaften stattfindet, also ohne
Organisationen, die auf Dauerhaftigkeit angelegt und bestimmten
Prinzipien verpflichtet sind und die ein breites Spektrum von Themen quer über viele Wählergruppen hinweg bündeln, d.h. ohne
Organisationen, die wir gemeinhin Parteien nennen. Die Theorien
von der organischen bzw. korporativen Demokratie argumentieren
in diesem Sinne. Demnach sollten politische Vertreter in primären
sozialen Gruppen gewählt werden. Dort würden sich die Menschen
untereinander kennen und gemeinsame Interessen teilen, womit es
auch keine Notwendigkeit für politische Parteien gebe. Weiter unten werden wir beim Stichwort „organischer Staat“ die theoretischen
und empirischen Schwierigkeiten etwas detaillierter erörtern, die sich
für die Gestaltung eines freien Wettbewerbs um die Macht in einer
„organischen Demokratie“ ergeben. Dabei werden wir auch schnell
auf den autoritären Charakter solcher Regime stoßen. Deshalb ist
die Freiheit der Parteienbildung und des Wettbewerbs der Parteien
um die Macht, und nicht nur um Teile der Macht, ein erster Test
hinsichtlich des demokratischen Charakters einer Regierung. Ein
System, das einer Partei de jure einen speziellen verfassungsmäßigen Status gewährt, dessen politische Ämter speziellen Parteigerichten unterworfen sind und in dem einer Partei besonderer gesetzlicher Schutz gewährt wird, wonach andere Parteien deren Führung
anerkennen müssen und nur dann am politischen Spiel teilnehmen
können, wenn sie die besondere Position dieser Partei nicht in Frage stellen oder sich verpflichten, eine bestimmte sozio-politische
Ordnung zu unterstützen - ein solches politisches System kann in
keinem Fall als demokratisch qualifiziert werden. Dabei ist es wiederum wichtig, deutlich zwischen jenen Parteien zu unterscheiden,
die sich de facto als dominant erweisen, d.h. die in Konkurrenz mit
anderen Parteien Wahl für Wahl per Stimmzettel die überwältigende Unterstützung bekommen, und denen, die per Dekret eine hegemoniale Stellung in Pseudo-Mehrparteiensystemen einnehmen.
Deshalb kann auch die Unterscheidung zwischen demokratischen
und nichtdemokratischen Regimen nicht identisch mit der zwischen
Einparteien- und Mehrparteiensystemen sein. Oftmals wird noch ein
anderes Kriterium, das des Wechsels, zur Unterscheidung verwandt,
jedoch ist dies keine notwendige Voraussetzung. (Sartori, 1974;
S.199 - 201)
Die bisher angeführten Kriterien erscheinen mir als sinnvoll und
nützlich, um Staaten nahezu eindeutig als Demokratien zu klassifi-
Totalitäre und autoritäre Regime
15
zieren, ohne daß demokratische Elemente in anderen Staaten oder
undemokratische und antidemokratische Tendenzen in den hier als
demokratisch bezeichneten Ländern geleugnet werden. Nur in wenigen Fällen haben unterschiedliche Sichten der Autoren hinsichtlich der Freiheit für politische Gruppen und des politischen Wettbewerbs zu Zweifeln bei der Klassifizierung geführt.8 Als ein weiterer
Beweis dafür kann man natürlich auch die Proteste nichtdemokratischer Regime anführen, die zwar den Begriff Demokratie für
sich in Anspruch nehmen, jedoch gegen die Einführung genau dieser Kriterien, die hier aufgeführt wurden, lautstark protestieren.
Welch ideologische Verrenkungen vollziehen sie, wenn es darum
geht, ihr Widerstreben zu rechtfertigen! Die Tatsache, daß sich kein
demokratisches Regime in ein nichtdemokratisches verwandelt hat,
8
Der am meisten diskutierte Fall ist sicherlich Mexiko. Hier erhielt nur
im Jahre 1952 ein Präsidentschaftskandidat weniger als 75% der Stimmen. [Erst in den 90er Jahren hat hier eine Veränderung stattgefunden,
in der die PRI nur noch mit Mühe ihre Mehrheit halten konnte. - R.K.]
Gewöhnlich erhalten die gewählten Kandidaten ungefähr 90%. Die
Oppositionsführer sind sich vollkommen darüber im klaren, daß sie
dazu verurteilt sind, jede der Gouverneurswahlen und jeden der Senatssitze zu verlieren. Die einzige Hoffnung der Oppositionspartei besteht
darin, daß sie für einige Positionen als Repräsentanten oder Stadtoberhäupter, die sie besetzt, eine Anerkennung durch die Regierung in
Form von Verträgen, Darlehen oder anderen Gefälligkeitsdiensten erlangt. Die Parteien werden in vielen Fällen durch die Regierung finanziert, und im Gegenzug unterstützen diese dann die Regierungskandidaten, oder sie kämpfen zeitweilig gegen diese, um Zugeständnisse
bei ihren eigenen Anhängern zu erhalten. „Thus they have participated
in the political game and the ceremony of elections“, wie ein mexikanischer Sozialwissenschaftler feststellte. Siehe dazu González Casanova (1970). Eine weitere kritische Analyse findet sich bei Cosio
Villegas (1972). Brandenburg (1964) analysiert diese Thematik in einem früheren Aufsatz mit besonderer Betonung auf den oligarchischen
Charakter. Die beste Einzelfallstudie der Politik in Mexiko als Beispiel für ein autoritäres Regime findet sich bei Kaufmann (1970). Für
eine Wahlanalyse siehe Taylor (1960). Es gibt jedoch andere Interpretationen, die durchaus auf das demokratische Potential entweder innerhalb der Partido Revolucionario Institucional (PRI) oder in einer
längerfristigen Entwicklung überhaupt aufmerksam machen; vgl. dazu
Scott (1964, 1965), Needler (1971), Padgett (1966) und Ross (1966).
Die Tatsache, daß Wahlen nicht dazu dienen, an die Macht zu gelangen, und die PRI eine privilegierte Partei ist, bedeutet nicht, daß es
nicht ein beträchtliches Maß an Meinungs- und Organisationsfreiheit
gebe. Eine Studie über die führende Oppositionspartei, ihre Unterstützung durch die Wähler und die Schwierigkeiten, mit denen sie konfrontiert ist, findet sich bei Mabry (1973, S. 170-82). Über den fortwährenden akademischen Streit über das politische System Mexikos
siehe auch Neddleman und Needleman (1969).
16
Potsdamer Textbuch 4
ohne eines oder mehrere der hier angeführten Merkmale zu verändern, unterstreicht die Relevanz der Kriterien ebenfalls. Nur in einzelnen Fällen wandelte sich ein nichttraditionelles Regime in eine
Demokratie, ohne daß es zu einen konstitutionellen Bruch oder zur
gewaltsamen Ablösung seiner Amtsinhaber kam. Beispiele dafür sind
die Türkei nach dem Zweiten Weltkrieg (Karpat, 1959; Weiker, 1963
und 1973); Mexiko (sofern wir die Argumente, die das Land als
Demokratie klassifizieren, anerkennen) und eventuell Argentinien
nach den Wahlen von 1973. Die Trennlinie zwischen nichtdemokratischen und demokratischen Regimen ist also eine ziemlich klare, die sich nicht durch eine allmähliche und unmerkliche Evolution
überschreiten läßt. Es bedarf dazu praktisch eines Bruchs - antikonstitutioneller Akte, eines Militärputschs, einer Revolution oder
einer Intervention von außen. [Diese Aussage hat sich nach 1974
als falsch erwiesen. Ich habe dies mit A. Stepan in Problems of
Democratic Transition and Consolidation gezeigt. - J. L.]
Im Vergleich dazu ist die Grenze zwischen totalitären und anderen nichtdemokratischen Systemen viel diffuser. Es gibt Beispiele
dafür, daß Systeme ihren totalitären Charakter verloren haben und
nicht Demokratien wurden, ohne daß man exakt feststellen konnte,
wann und wie der Wechsel stattgefunden hat. Obwohl ich großen
Wert auf die Unterscheidung zwischen totalitären und anderen nichtdemokratischen Typen politischer Systeme lege, haben diese mehr
miteinander gemein als mit demokratischen Regierungen. Deshalb
stellt die Bezeichnung nichtdemokratisch eine breite, eine umfassende Kategorie dar und es sind genau diese Regime, die Gegenstand der weiteren Abhandlung sein werden.
Eine Anmerkung zum Begriff der Diktatur
Diktatur ist ein Begriff, der sowohl in der Literatur (Sartori 1962b)
als auch im allgemeinen Sprachgebrauch häufig benutzt wird, um
nichtdemokratische und nicht traditionell legitimierte Regierungen
zu bezeichnen. In seinen historischen Ursprüngen bezeichnete er in
Rom eine außergewöhnliche, in der Verfassung für Notsituationen
vorgesehene Institution, den dictator rei gerundae causa. Diese war
auf einen nicht verlängerbaren Zeitraum von sechs Monaten bzw.
auf eine ganz spezielle Aufgabe begrenzt. Von dort aus entwickelte
sich der Begriff Diktatur allmählich zu einer recht großzügig gebrauchten Bezeichnung politischer Herrschaft mit zunehmend negativer Bedeutung. Noch Garibaldi und Marx haben ihn ohne diese
negative Aufladung benutzt. Darauf verweisen sowohl Carl Schmitt
(1928) als auch Sartori (1962b, S. 416-19).
Wenn man nun diesen Terminus heute noch für wissenschaftliche Zwecke nutzen möchte, sollte man ihn auf die Beschreibung
Totalitäre und autoritäre Regime
17
von Notregierungen beschränken, die nur zeitweise die Verfassungsnormen des Machtzugangs und der Machtausübung aufheben oder
verletzen. Konstitutionelle Diktatur ist in diesem Verständnis die
Art von Herrschaft, die auf der Basis von verfassungsmäßigen Vorkehrungen für Notsituationen eingerichtet wurde, dies insbesondere bei Aufruhr und Krieg. Dabei weitet die von der Verfassung her
legitime Autorität die Macht einiger staatlicher Einrichtungen aus
oder verlängert deren Mandat über den Zeitpunkt hinaus, an dem
die Macht normalerweise wieder in die Hände der Wählerschaft
zurückfallen sollte. Solch eine jenseits der Verfassung stehende
Autorität muß nicht notwendigerweise gegen die Verfassung, d.h.
auf eine dauerhafte Veränderung der politischen Institutionen, gerichtet sein. Ja, sie kann sogar dazu dienen, diese Institutionen in
einer Krisensituation zu verteidigen. Der ambivalente Charakter des
Ausdrucks „konstitutionelle Diktatur“ hat Sartori und andere dazu
bewogen, den Begriff der „Krisen-Regierung“ (Rossiter, 1948) zu
bevorzugen. In diesem engen Wortsinne können auch jene revolutionären Komitees als „Diktaturen“ angesehen werden, die nach dem
Zusammenbruch traditioneller Herrschaftssysteme oder autoritärer
Regime die Macht mit dem Ziel übernehmen, durch freie Wahlen
ein demokratisches Regime (wieder) einzusetzen. Dies gilt jedenfalls, solange sie nichtgewählte provisorische Regierungen geblieben sind.9 Viele militärische Staatsstreiche bekommen deshalb breite
Unterstützung, weil sich deren Protagonisten verpflichten, die Demokratie gegen traditionelle Herrscher bzw. gegen autokratische
Regierungen einzuführen oder die durch Wahlmanipulation und
Wahlverzögerung ins Straucheln gekommene Demokratie wieder
zu stärken. Diese Absicht ist anfangs und bei einigen Führern durchaus ernst gemeint. Die Schwierigkeit aber ist, daß militärische Herrschaft oft gerade autoritäre Regime hervorbringt, statt den Weg zur
Demokratie zu ebnen. Das haben besonders Finer (1962) und Huntington (1968, S. 231-37) gut untersucht.
Die offene Dominanz einer auswärtigen Macht, die das Ziel verfolgt, die Bedingungen für Demokratie dadurch zu schaffen, daß
undemokratische Führer von der Macht verdrängt werden, ist ein
anderer Fall von Diktatur. Japan, Österreich und Westdeutschland
nach dem Zweiten Weltkrieg sind Beispiele dafür, schließlich waren ja die Alliierten Hochkommissare keine demokratischen Herrscher dieser Gesellschaften (Gimbel, 1968; Hirschman und Montgomery, 1968). Ihr Erfolg kann sicherlich auch auf die recht einmaligen Umstände in diesen Gesellschaften zurückgeführt werden, die
andernorts kaum zu finden sind. In diesem engen Sinne spreche ich
9
Für eine ausführliche Studie dieser Übergangsregime siehe: Y. Shain/
J. Linz, Between States. Interim Governments and Democratic Transition, Cambridge 1995.
18
Potsdamer Textbuch 4
hier lediglich von jenen Diktaturen, die Carl Schmitt (1928) „Kommissarische Diktatur“ genannt hat und die er von „souveränen Diktaturen“ abgrenzte.
In der politischen Realität ist aber die Rückkehr zur Verfassungsdemokratie unsicher, wenn die demokratische Legitimität erst einmal verworfen wurde. Das gilt auch dann, wenn dies durch sogenannte konstitutionelle Diktaturen oder in Notsituationen durch
Vermittler wie intervenierende Monarchen oder Armeen geschieht.
Eine Ausnahme stellen vielleicht „Regierungen der Nationalen Einheit“ dar, d.h. wenn alle großen Parteien darin übereinstimmen, daß
eine Wahl verschoben bzw. Wahlkampf vermieden werden soll, um
auf diese Weise die Regierung uneingeschränkt in einer Kriegssituation zu unterstützen.
Diktatur als besondere Herrschaft im Falle von Notsituationen, die
die bürgerlichen Freiheiten zeitweise begrenzt und/oder die Macht
bestimmter staatlicher Stellen ausweitet, ist gewiß nur sehr schwer
von autokratischer Herrschaft zu unterscheiden, die über eine klar
definierte Situation hinaus andauert. Wir können die Argumente
jener nicht ignorieren, die solche Macht in den Händen halten, auch
wenn wir berechtigte Zweifel an deren Aufrichtigkeit oder am Realitätssinn der politischen Akteure hegen. Denn es ist wahrscheinlich, daß diese Argumentationen permanent Konsequenzen für die
Legitimität von undemokratischen Regierungen haben, die auf diese Weise entstanden sind. Wir können nicht a priori, sondern nur ex
post facto darüber entscheiden, ob die Herrschaft eines Einzelnen
oder einer Gruppe eine Diktatur im engen Sinne der ursprünglichen
römischen Bedeutung war oder nur der Übergang zu einer autoritären Herrschaft. Diktaturen dieser Art sind nicht selten Brücken zu
anderen Formen autokratischer Herrschaft, und es ist kein Zufall,
daß jene Könige vom Balkan, die mit der verfassungsmäßigen Herrschaft Schluß gemacht hatten, eher als königliche Diktatoren denn
als die Rückkehr zu einer Monarchien betrachtet wurden. Wenn die
traditionelle Legitimität erst einmal von der Demokratie abgelöst
wurde, erscheint eine Rückkehr unmöglich. Diktaturen als besondere Autoritäten für eine Übergangsphase verfestigen sich oft in mehr
oder weniger institutionalisierten Formen autokratischer Herrschaft.
Wir sollten nicht vergessen, daß bereits die römische Verfassungsordnung untergraben und in eine dauerhaftere autoritäre Herrschaft
verwandelt wurde, als Sulla 82 v.u.Z. dictator rei publicae constituendae und Cäsar 48 v.u.Z. Diktator auf begrenzte Zeit und 46
v.u.Z. schließlich für 10 Jahre wurde. Cäsarismus wird deshalb als
Begriff benutzt, um die Untergrabung konstitutioneller Regierungen durch einen hervorragenden Führer zu beschreiben. Wir sollten
also den Ausdruck Diktatur für nicht-institutionalisierte KrisenRegierungen reservieren, die die institutionalisierten Regime, seien
Totalitäre und autoritäre Regime
19
es nun demokratische, traditionelle oder autoritäre, für eine Übergangszeit ablösen. Die zeitweise Abschaffung von Regeln, die in
der Verfassung des zuvor bestehenden Regimes verankert sind, sollte
Krisen-Regierung oder konstitutionelle Diktatur genannt werden.
20
Potsdamer Textbuch 4
II. Totalitäre Systeme
Annäherung an eine Definition des Totalitarismus
Sicherlich ist es sinnvoll, zunächst mit einigen bereits „klassischen“
Definitionen totalitärer Systeme zu beginnen und dann über deren
Kritik unser Verständnis und Wissen zu erweitern.1 Carl Friedrich
hat die ursprünglich eher beschreibende Definition, die er und Zbigniew Brzezinski 1956 aufgestellt hatten, später folgendermaßen neu
formuliert: „Es gibt sechs Merkmale, die dieses Regime von älteren
Autokratien, wie auch von Heterokratien, unterscheiden: Es handelt sich dabei um folgende, heute generell akzeptierte Merkmale:
1) eine totalitäre Ideologie, 2) eine alleinige Partei, die dieser Ideologie verpflichtet ist und die gewöhnlich durch einen Mann, einen
Diktator, geführt wird, 3) eine hochentwickelte Geheimpolizei sowie drei Arten von Monopolen, genauer gesagt die monopolistische
Kontrolle, über a) die Massenkommunikation, b) über die einsatzfähigen Waffen und c) über alle Organisationen, einschließlich der
wirtschaftlichen, was also eine zentral verwaltete Wirtschaft einschließt. ... Man könnte diese sechs Merkmale, wenn denn eine
weitere Vereinfachung gewünscht ist, auf drei reduzieren: eine totalitäre Ideologie; eine Partei, die durch eine Geheimpolizei verstärkt
wird, sowie das Monopol in den drei wichtigsten Formen zwischenmenschlicher Organisation in industriellen Massengesellschaften.
Ein solches Monopol wird nicht notwendigerweise durch die Partei
ausgeübt. Das sollte betont werden, um manchen Mißverständnissen zuvorzukommen, die in einigen kritischen Kommentaren meiner früheren Arbeiten auftauchen. Wesentlich ist, daß eine solche
monopolistische Kontrolle in den Händen einer Elite liegt, die eine
bestimmte Gesellschaft beherrscht und damit ihr Regime konstituiert.“ (Friedrich, 1969, S. 126) Brzezinski hat dann eine stärker auf
das Wesen dieser Regime ausgerichtete Definition angeboten, die
deren Zielstellung betont: „Totalitarismus ist eine neue Form der
Herrschaft, die in die allgemeine Klassifikation Diktatur fällt. In
diesem System werden von einer zentralistischen Führung einer elitären Bewegung moderne Technologien als Instrumente politischer
Macht uneingeschränkt eingesetzt, um eine umfassende soziale
Revolution in Gang zu bringen. Dabei wird die gesamte Bevölkerung in einer erzwungenen Übereinstimmung auf der Basis bestimm1
Verwiesen sei hier auf Jänicke, 1971; Friedrich, 1954; Friedrich und
Brzezinski 1956; S. Neumann, 1942; Aron, 1968; Buchheim, 1968a;
Schapiro, 1972a; 1972b; Seidel und Jenker, 1968.
Totalitäre und autoritäre Regime
21
ter ideologischer Voraussetzungen geformt.“ (Brzezinski, 1962)
Ähnliche Kriterien bietet Franz Neumann an. (1957, S. 233-56) In
diesen Definitionen, das soll ausdrücklich betont werden, ist das
Element des Terrors, d.h. die Rolle der Polizei und des Zwanges,
nicht so zentral wie zum Beispiel in den Arbeiten von Hannah Arendt
(1966). Zweifellos basiert ein totalitäres System auf der Übereinstimmung eines sehr großen Teils der Bevölkerung mit den Herrschenden. Die aktive Teilnahme der Bevölkerung an politischen
Organisationen steht im Dienst der Ziele der Herrschenden und wird
von ihnen auch kontrolliert. Die weitreichende soziale Kontrolle
basiert auf einer freiwilligen, wenn auch manipulierten Beteiligung.
Es ist eine Mischung aus Belohnung und Angst in einer relativ geschlossenen Gesellschaft. Dabei wird vorausgesetzt, daß die Herrschenden mit der Loyalität der Streitkräfte rechnen können. In mancher Hinsicht hat sich das kommunistische China diesem Typ des
Totalitarismus genähert, und Chruschtschows populistische Rationalisierung der Parteikontrolle, von Paul Cocks (1970) beschrieben,
paßt ebenfalls in dieses Modell.
Ausdrücklich oder unterschwellig gehen diese Definitionen davon
aus, daß die Grenzlinie zwischen Staat und Gesellschaft in der Tendenz zerstört wird und eine „totale“ Politisierung der Gesellschaft
durch politische Organisationen, im allgemeinen durch die Partei
und deren verschiedenen Einheiten, einsetzt. Es ist gerade diese
Erscheinung, die totalitäre Systeme von verschiedenen Typen autoritärer Regime und natürlich auch von demokratischen Regierungen unterscheidet. Jedoch ist es meines Erachtens unwahrscheinlich, daß sich dies voll ausprägt. Daher verringert sich zwar das
Spannungsverhältnis zwischen Gesellschaft und politischem System
in solchen Regimen, ist aber bei weitem nicht verschwunden. Die
Formung des Individuums, die Verinnerlichung der Ideologie durch
die Masse der Bürger, das Ziel des „neuen Menschen“, von dem die
Ideologen oft sprechen, ist offensichtlich unwahrscheinlich, auch
wenn nur wenige soziale Systeme - ausgenommen Religionen - so
weit in diese Richtung gegangen sind, wie totalitäre Systeme.
Die Merkmale, die wir als notwendig ansehen, um ein System als
totalitär zu charakterisieren, sind aus meiner Sicht die folgenden: 1)
eine Ideologie, 2) eine Einheitspartei mit Massencharakter und anderen mobilisierenden Organisationen und 3) die konzentrierte
Macht einer Person oder einer kleinen Gruppe, die keiner größeren
Wählerschaft verantwortlich ist und die nicht mit institutionalisierten, friedlichen Mitteln von der Macht entfernt werden kann. Jedes
dieser Kriterien kann für sich genommen in anderen Typen nichtdemokratischer Systeme gefunden werden. Aber nur ihr gleichzeitiges Vorhandensein macht ein System totalitär. Das bedeutet auch,
22
Potsdamer Textbuch 4
daß nicht alle Einparteiensysteme totalitär sind. Ein nichtdemokratisches System ohne eine einzige Partei, oder genauer, ohne
eine einzige aktive Partei, kann demnach ebenfalls nicht als totalitär
betrachtet werden. Wie Friedrich in neueren Arbeiten bemerkt, sei
es nicht entscheidend, daß die gesamte Macht oder deren größter
Teil im Apparat einer Partei liegen muß. Jedoch erscheint es wohl
sehr unwahrscheinlich, daß eine solche Monopolpartei und die sie
kontrollierende Bürokratie nicht zu den mächtigsten Institutionen
der Gesellschaft gehören. Es gibt sicherlich Diktatoren, z.B. cäsaristische Führer, kleine Oligarchien, Militärs oder Koalitionen von
Eliten in unterschiedlichen institutionellen Einbindungen, die den
Mitgliedern ihrer Organisationen und Institutionen gegenüber nicht
verantwortlich sind. Jedoch sprechen wir deshalb nicht gleich von
totalitärer Herrschaft. Solange diese Herrschaft nicht im Namen einer Ideologie ausgeübt wird, die auf zentralen Ideen oder einer
„Weltanschauung“ basiert, und solange sie nicht Formen von Massenorganisationen und Partizipation jenseits von Streitkräften und
Polizei zur Herrschaftssicherung benutzen, können wir nicht von
einem totalitären System sprechen, sondern von autoritären Regimen. Ich werde gerade dies später noch ausführlich darstellen.
Wie einheitlich die totalitäre Herrschaft auch immer sein möge,
so ist doch ein Machtkampf innerhalb der Führung (um und/oder
unterhalb der Spitzenfigur) sowie zwischen den von der Führung
geschaffenen Organisationen durchaus möglich und sogar wahrscheinlich. Solche politischen Gruppenkonflikte erwachsen aber
nicht aus der Gesellschaft heraus. Ihre Träger sind nicht Organisationen und Institutionen, wie sie vor der totalitären Machtübernahme bestanden haben. Die konkurrierenden Politiker, Fraktionen oder
Organisationen beziehen ihre Macht nicht von den gesellschaftlichen Strukturen, die unterhalb der im engeren Sinne politischen
Ebene liegen, auch wenn einzelne in solche Machtkämpfe verwikkelte Politiker zu bestimmten Sektoren der Gesellschaft eine besonders enge Beziehung haben mögen. In diesem Sinne scheint es mir
nicht möglich, in totalitären Systemen von einem Klassenkonflikt
im marxistischen Sinne zu sprechen. Die Ausgangspositionen, von
denen aus die Konkurrenten versuchen, ihre Machtbasis durch eine
Verbindung mit Interessengruppen in der Gesellschaft zu erweitern,
sind Teile des politischen Systems: Es sind politische Organisationen wie die Partei, die abhängigen Massenorganisationen, regionale Parteiorganisationen, die Parteimiliz oder die Regierungs- und
Polizeibürokratien. In stabilen totalitären Systemen spielen früher
entstandene Institutionen wie Wirtschaftsorganisationen, die Kirche oder auch die Armee eine zweitrangige Rolle im Kampf um die
Macht. Sie nehmen höchstens in dem Maße an solchen Auseinandersetzungen teil, in dem sie von dem einen oder anderen Führer
oder von einer Gruppe innerhalb der politischen Elite in den Macht-
Totalitäre und autoritäre Regime
23
kampf eingebracht und benutzt werden. Die Führungen dieser Institutionen sind auch keine legitimen Anwärter im Kampf um die
politische Macht. Sie können höchstens einzelne Entscheidungen
beeinflussen und besitzen selten eine Vetomacht. In dieser Hinsicht
ist auch die Unterordnung der militärischen Führung eines der Merkmale totalitärer Systeme, die es von anderen nichtdemokratischen
Systemen unterscheiden. Bis zum heutigen Tag ist kein totalitäres
System durch eine Intervention der Streitkräfte überwunden oder
grundsätzlich geändert worden, auch wenn in Krisenzeiten die eine
oder andere Fraktion durch das Militär in der Macht unterstützt
wurde. Vielleicht hätten die hochgradig politisierte Volksbefreiungsarmee in China2 oder die Armee auf Kuba3 eine solche Rolle spielen können. Nur sehr bedingt können wir davon sprechen, daß einzelne Führer, Fraktionen oder Bürokratien in der Machtstruktur die
verschiedenen sozialen Gruppen wie Betriebsdirektoren, Bauern, Intellektuelle bzw. ethnische oder kulturelle Bevölkerungsteile repräsentieren. Auch wenn Führer oder Gruppen die Interessen solcher
Sektoren der Gesellschaft bis zu einem bestimmten Grade vertreten, sind sie keiner konkreten Wählerschaft oder Klientel gegenüber verantwortlich. Sie leiten ihre Machtbasis nicht aus diesen sozialen Strukturen ab, rekrutieren sich im allgemeinen nicht aus diesen und werden auch nicht in den Kreis der Herrschenden kooptiert,
nur weil sie womöglich Führer/Interessenvertreter solcher Schichten sind. Es ist im Unterschied zu anderen nichtdemokratischen
Systemen sicherlich eines der herausragenden Charakteristika totalitärer Systeme, daß all jene Institutionen, Organisationen oder Interessengruppen zerstört oder zumindest entscheidend geschwächt
werden, die bestanden, bevor die neue politische Elite die Macht
übernahm und sich ihre eigenen politischen Strukturen schuf. In
diesem Sinne können wir auch von einem Machtmonopol sprechen,
einem Monismus.
Es würde jedoch ein Fehler sein, diese Konzentration politischer
Macht in den Händen der neuen Führungen und ihrer Organisationen als monolithisch anzusehen. Der Pluralismus totalitärer Systeme ist sicherlich kein sozialer, sondern eher ein politischer innerhalb der herrschenden Elite. Beispiel dafür sind die Konflikte zwischen der SA und der SS, der DAF (Arbeitsfront) und der Partei, der
Vier-Jahres-Plan-Organisation Görings und der „Organisation Todt“
von Speer. Dies waren Konflikte innerhalb der Nazi-Elite und zwischen ihren Organisationen. Sie suchten und fanden sicher Verbündete unter dem Militär, der Bürokratie und der Wirtschaft, aber es
wäre gewiß falsch, einen dieser Führer oder eine dieser Organisa2
3
Vgl. Joffe 1965, 1971; Pollack, 1974; Schuremann, 1968, S. 12-13;
Gittings, 1967.
Vgl. Dominguez, 1974; Dumont, 1970.
24
Potsdamer Textbuch 4
tionen als Repräsentanten von Strukturen anzusehen, die vor den
Nazis in der deutschen Gesellschaft bereits bestanden hätten. Gleiches kann wahrscheinlich über den Kampf zwischen den Fraktionen im Politbüro bzw. im Zentralkomitee der KPdSU nach dem Tode
Stalins gesagt werden.
Nun könnte man der Meinung sein, daß sich die Mitglieder der politischen Organisationen - insbesondere der Partei - in fest etablierten totalitären Systemen durch funktionale Ausdifferenzierung und
Arbeitsteilung mit bestimmten Politikfeldern verbinden würden; also
sich zunehmend mit wirtschaftlichen oder territorialen Interessen
identifizieren und diese auch im politischen Entscheidungsprozeß
artikulieren. Dies gelte insbesondere in Friedenszeiten und in Perioden von Nachfolge- und Führungskrisen. Wenn sich das totalitäre
System erst einmal durchgesetzt hat, die vorherigen sozialen Strukturen zerstört oder entscheidend geschwächt und die alte politische
Elite verdrängt wurden, ist es nicht unwahrscheinlich, daß eine Transformation dahingehend erfolgt, daß ein begrenzter Pluralismus und
eine eingeschränkte Autonomie erlaubt werden. An diesem Punkt
werden die Vitalität von Ideologie und Partei sowie die Stärke der
Führer entscheidend dafür sein, ob man das System als eine Spielart
des Totalitarismus oder als etwas tatsächlich anderes ansehen muß.
Sicher laufen solche Veränderungen in totalitären Systemen nicht
ohne Spannungen und Belastungen ab. Daher müssen sie eher als
zyklische Wandlungen denn als kontinuierliche Evolution gesehen
werden.
Jede Typologie totalitärer Systeme wird die Bedeutung der Ideologie, der Partei und der Massenorganisationen, der politischen
Führer oder Führungsgruppen sowie den Zusammenhalt bzw. die
Fraktionierung der Führung in Betracht ziehen müssen. Sie wird
zusätzlich analysieren müssen, wie sich diese drei Dimensionen mit
der Gesellschaft und ihren Strukturen, mit der Geschichte und den
kulturellen Traditionen verbinden. Verschiedene totalitäre Systeme
oder Phasen des gleichen Systems können in Abhängigkeit vom
Charakter der Monopolpartei als mehr oder weniger ideologisch,
als populistisch oder als bürokratisch bezeichnet werden. In Abhängigkeit von der Struktur des Herrschaftszentrums kann ein solches
System als charismatisch, oligarchisch oder gar feudal angesehen
werden. Fehlt aber eine dieser drei Dimensionen oder wird sie über
einen bestimmten Punkt hinaus geschwächt, ändert sich die Natur
des Systems grundlegend. Trotzdem ermöglicht die Vielfalt unter
diesen drei Dimensionen, verschiedene Typen von totalitären Systemen zu bestimmen. Es ist die Verbindung dieser drei Dimensionen, die für viele andere Charakteristika steht, die wir mit größerer
Wahrscheinlichkeit eher in totalitären als in anderen nichtdemokratischen Systemen finden. Jedoch ist nur eine dieser Dimensio-
Totalitäre und autoritäre Regime
25
nen, die auch in anderen politischen Systemen gefunden werden
können, für die Kennzeichnung als totalitär keineswegs hinreichend.
Ich betrachte deshalb ein System als totalitär, wenn die folgenden
Charakteristika zutreffen:
1) ein monistisches, aber nicht monolithisches Machtzentrum;
(Auch wenn ein Pluralismus von Institutionen oder Gruppen
existiert, so erwächst deren Legitimation doch allein aus diesem
Machtzentrum. Der Pluralismus ist meist eher eine politische
Schöpfung des Machtzentrums als ein Ergebnis der vorherigen
Gesellschaft.)
2) eine exklusive, autonome und mehr oder weniger intellektuell
ausgearbeitete Ideologie, mit der sich die herrschende Gruppe
oder der Führer, bzw. die Partei identifizieren;
(Sie ist die Grundlage für Politik oder wird für deren Legitimation benutzt. Diese Ideologie hat Grenzen, hinter denen der „Irrglaube“ beginnt, der nicht ungestraft bleibt, und sie geht weit
über ein Teilprogramm oder über die Bestimmung politischer
Aktion hinaus. Diese Ideologie liefert „letzte Antworten“, historischen Sinn sowie eine Deutung der sozialen Realität.)
3) Beteiligung und aktive Mobilisierung der Massen;
(Dies wird durch die Monopolpartei und ihre Hilfsorganisationen gefördert, gefordert, belohnt und kanalisiert. Passiver Gehorsam und Apathie, der Rückzug in die Rolle des „Untertanen“
oder gar ins Private, wie dies für viele autoritäre Regime charakteristisch ist, werden von den Herrschenden nicht gewünscht.)
Das hier genannte dritte Charakteristikum, die aktive Teilnahme der
Massen, bringt eine totalitäre Gesellschaft näher an das Ideal und
sogar oft an die Realität vieler Demokratien heran und unterscheidet totalitäre Systeme zugleich grundlegend von den meisten „nichttotalitären nichtdemokratischen Systemen“. Es ist diese Partizipation wie auch die Atmosphäre von Beteiligung, die Beobachter aus
westlichen Demokratien oft an totalitären Systemen bewundern. Man
bekommt den Eindruck, einer Demokratie gegenüberzustehen, die
perfekter als jenes System ist, in dem die Bürger öffentliche Angelegenheiten nur oder hauptsächlich durch Wahlen beeinflussen können. Partizipation in einem mobilisierenden Regime unterscheidet
sich aber von einer Demokratie grundsätzlich dadurch, daß im ersteren für jeden Lebensbereich und auf jedem Gebiet nur ein möglicher Kanal der Teilnahme existiert und der allgemeine Zweck und
die Richtung der Partizipation durch ein Zentrum gesetzt sind. Dieses definiert die Ziele und kontrolliert letztlich auch deren Umsetzung. Es ist eine konstante Rückkopplung zwischen dem dominanten, mehr oder weniger monistischen Entscheidungszentrum und
26
Potsdamer Textbuch 4
jenen Prozessen der Partizipation im Interesse der ideologischen
Ziele, die innerhalb der kontrollierten Organisationen stattfindet, und
gerade dies kennzeichnet ein totalitäres System.
Es ist möglich, andere Charakteristika, die bei der Beschreibung
totalitärer Systeme oft betont werden, von den drei hier genannten
abzuleiten, und ich werde dies auch versuchen, indem ich einige
der wichtigen Beiträge zur Untersuchung einzelner totalitärer Systeme im weiteren Verlauf genauer diskutiere. So haben wir z.B.
die spannungsreichen Beziehungen zwischen Intellektuellen und
Künstlern und der politischen Führung, die nicht nur Resultat pathologischer Züge solcher Herrscher wie Hitler und Stalin, sondern
sicher auch durch die eine und einzige Ideologie bedingt sind, die ja
zugleich den Verzicht auf bzw. die Ablehnung anderer Ideen bedeutet.4 Es ist gewiß auch Angst dabei, Werte dieser Ideologie in
Frage zu stellen, wenn beispielsweise kollektive bzw. öffentliche
Ziele und individuelle bzw. private Interessen gegenübergestellt
werden. Der private, nach innen gerichtete Mensch wird als latente
Bedrohung gesehen, und viele Formen künstlerischen Ausdrucks
gehen ja gerade in diese Richtung. Das gleiche gilt für die Ausweitung der normalen Konflikte zwischen Kirche und Staat, die sich in
solchen Systemen zu scharfen Auseinandersetzungen zwischen Religion und Politik ausweiten.5
4
5
Über das intellektuelle und kulturelle Leben in der Sowjetunion siehe
Pipes (1961), Swayze (1962), Simmons (1971) und P. Johnson und
Labdez (1965), für Ostdeutschland vgl. Lange (1965), für das kommunistische China MacFarquhar (1960) und Chen (1967). Eine interessante Fallstudie über Lyssenko findet sich bei Medvedev (1969). Über
Nazideutschland siehe Brenner (1963), Mosse (1966), Wulf (1963a,
1963b, 1963c, 1964) und Strohmann (1963). Für weitere sehr aufschlußreiche bibliographische Hinweise zu Kultur und Erziehung siehe Tannenbaum (1972). Obwohl kein theoretisch bedeutsamer Beitrag, zeigen diese Illustrationen jedoch die Heterogenität und den Eklektizismus
in der offiziellen italienischen Kunst – dies im Gegensatz zur deutschen Kunst jener Jahre. Sie sind damit ein weiterer Indikator dafür,
den totalitären Charakter des italienischen Faschismus anzuzweifeln,
vgl. auch Silva (1973). Der Gegensatz zwischen der Kulturpolitik in
einem totalitären und autoritären Regime wird bei der Lektüre der Studie über das spanische intellektuelle Leben unter Franco von E. Diaz
(1974) recht deutlich.
Über die Religion und den Staat in der Sowjetunion siehe Curtis (1960).
Über neuere Entwicklungen siehe Bourdeaux (1968,1969) und Hayward
und Fletcher (1969). Über das kommunistische China siehe Baier
(1968), Bush (1970), MacInnis (1972) und H. Welch (1972), über
Deutschland Conway (1968), Zipfel (1965), Buchheim (1953). Eine
Regionalstudie mit ausführlichen Dokumentationen siehe Baier (1968).
Der Gegensatz zu Italien findet sich in Webster (1960).
Totalitäre und autoritäre Regime
27
Die spezielle Bedeutung der Ideologie in solchen Systemen hat
sicherlich auch positive Aspekte, die hier nicht unterschlagen werden sollen. Bildung wird generell hoch angesehen und bestimmte
kulturelle Leistungen werden geradezu massenhaft verbreitet. Hier
besteht ein deutlicher Unterschied zu den meisten traditionellen
Autokratien, wobei die Indoktrination in religiösen Autokratien und
der hohe Stellenwert wissenschaftlich-technischer Bildung in einigen betont säkularen Autokratien Ausnahmen sein können. Propaganda, Bildung, Kaderschulen, intellektuelle Ausformung der Ideologie, durch Ideologie inspirierte Gelehrsamkeit und auch die Belohnungen für Intellektuelle, die sich mit dem System identifiziert
haben, dies alles ist in totalitären Systemen weit wichtiger als in
anderen nichtdemokratischen Systemen. Wenn wir die inhaltlichen
Grenzen dieser Leistungen und die Einengung bzw. Verweigerung
von Freiheit ignorieren, so finden wir hier eine bestimmte Konvergenz zu demokratischen Systemen, wo ja die Massenpartizipation
am politischen Leben auch eine Bildung der Massen und deren Information erfordert und wo den Intellektuellen eine wichtige, wenn
auch nicht immer von allen gern gesehene Rolle zukommt.
Die Konzentration der politischen Macht im Führer und seinen
Mitkämpfern bzw. in einer abgegrenzten Gruppe von Machthabern,
die durch den gemeinsamen Kampf um die Macht und die Etablierung des Regimes geformt wurde, deren Sozialisierung in den politischen Organisationen oder ihre Kooptierung aus anderen Bereichen (Kriterium ist die Loyalität und/oder die Identifizierung mit
der Ideologie) – dies alles begrenzt notwendigerweise die Autonomie anderer Organisationen, seien es Wirtschaftsunternehmen oder
Berufsgruppen der Militärs und der Intellektuellen. Der mehr oder
minder starke Glaube an die Ideologie, die Identifizierung mit deren Symbolen und die Überzeugung, daß Entscheidungen durch die
Ideologie legitimiert oder zumindest verständlich werden, unterscheidet diese Gruppe von jenen, die skeptischer oder gar desinteressiert gegenüber der Ideologie sind. Natürlich hebt das diese Gruppe
von jenen ab, die von Berufs wegen, wie die Intellektuellen, Fragen
stellen. Allerdings nähern sich wiederum die Herrschenden auch
jenen an, die zur Ausarbeitung der Ideologie bereit sind, wenn sie
nur nicht die Herrschaft selbst herausfordern. Das elitäre Element,
das in der Analyse totalitärer Systeme häufig betont wird, ist die
logische Konsequenz der Suche nach dem Monopol der Macht. Es
ist auch einer der Gründe sowohl für die Verbissenheit vieler Konflikte innerhalb dieser Eliten als auch für die Ächtung und gnadenlose Verfolgung jener, die den Kampf um die Macht verloren haben. Macht wird ein persönliches Nullsummenspiel; in diesem System viel eher als in demokratischen Gesellschaften.
28
Potsdamer Textbuch 4
Die Bindung an die Ideologie, der Wunsch nach monopolistischer Kontrolle und die Angst vor dem Verlust der Macht erklären
auch den Hang zu Druck und Zwang und die Wahrscheinlichkeit
eines fortgesetzten Terrors gerade in diesen Systemen. Deshalb ist
es der Terror, insbesondere jener innerhalb der Elite und weniger
der gegen reale oder potentielle Opponenten, der totalitäre Systeme
von anderen nichtdemokratischen Regimen unterscheidet. Gerade
dieser ideologische Eifer und weniger die Größe der Gesellschaft,
wie Hannah Arendt meint, oder gar der Grad der Modernisierung
und Industrialisierung, wie andere Autoren hervorhoben, kann meines Erachtens dieses Engagement erklären. Ich denke, daß deren
Argumente uns eher die Apathie der Untertanen oder einfach die
äußere Uniformität der Bürokratie verständlich machen.
Der Charakter und die Rolle der Monopolpartei sind sicherlich
die wichtigsten Variablen, wenn wir in behavioristischen Begriffen
die Wirkung eines totalitären Systems auf die Gesellschaft analysieren. Die besondere Stellung der Parteiorganisation, der aus der
Partei hervorgegangenen politischen Organisationen und der mit ihr
verbundenen Massenorganisationen bedingt die grundlegenden Charakteristika dieser Systeme. Vor allem erlaubt die Fähigkeit, die Gesellschaft zu durchdringen, es diesen Organisationen, in vielen institutionellen Bereichen präsent zu sein und Einfluß auszuüben. Menschen können somit für langfristige Aufgaben auf freiwilliger oder
pseudo-freiwilliger Basis und weniger durch materielle Anreize
mobilisiert werden und wichtige Veränderungen lassen sich so auch
mit begrenzten Ressourcen ausführen. Gerade für bestimmte Schritte
in der wirtschaftlichen und sozialen Entwicklung (Industrialisierung,
Alphabetisierung) ist das von größter Wichtigkeit. Zudem gibt dies
solchen Systemen einen gewissen demokratischen Charakter. Jenen,
die teilnehmen möchten und dabei die Ziele der Führung akzeptieren und keine Alternativen suchen, wird damit eine Chance für eine
aktive Teilnahme am politischen und sozialen Leben und auch das
Gefühl des Einbezogenseins gegeben. Trotz des bürokratischen
Charakters dieser Staaten, ihrer vielen Organisationen und selbst
der Partei kann die Mitgliedschaft in einer solchen Massenpartei
und in den mit ihr verbundenen Organisationen für viele sinnstiftend
sein und ihnen das Gefühl vermitteln, am politischen Prozeß beteiligt zu sein. In dieser Hinsicht unterscheiden sich totalitäre Systeme
sehr stark von vielen anderen nichtdemokratischen (autoritären)
Systemen, wo sich die Herrschenden allein auf einen Stab von Bürokraten, Experten und Polizisten stützen, der vom Rest der Bevölkerung eher getrennt ist. In solchen Regimen haben die Menschen
kaum eine Chance, sich über ihr Arbeits- und Privatleben hinaus als
aktive Teilnehmer im politischen und gesellschaftlichen Leben zu
fühlen.
Totalitäre und autoritäre Regime
29
Die Parteiorganisation und die Führungspositionen auf deren
unteren Ebenen geben vielen Menschen die Chance, einen kleinen
Anteil an der Macht zu haben und diese auch über Menschen auszuüben, die in anderen Hierarchien der Gesellschaft ihre Vorgesetzten
sind oder sein könnten.6 Damit wird ganz offensichtlich ein Element der Gleichheit eingebracht, bei dem andere soziale Schichtungen der Gesellschaft untergraben werden. Zugleich wird aber ein
neuer Typ von Ungleichheit eingeführt. Eine aktive Parteiorganisation erhöht ganz beträchtlich die Möglichkeiten der Kontrolle und
des latenten Zwangs gegenüber denjenigen, die nicht bereit sind
mitzuarbeiten oder die von vornherein ausgeschlossen werden. Viel
Energie, die in einer demokratischen Gesellschaft in die Politik wie
auch in freiwillige gemeinnützige Vereinigungen mündet, wird so
auch von totalitären Systemen genutzt. Viel von diesem Idealismus,
der eher mit kollektiver als mit individueller Orientierung verbunden ist, ist in der Partei und den von ihr unterhaltenen Organisationen zu finden. Es ist ein Idealismus, der sich in der Vergangenheit
oft in religiösen Organisationen ausdrückte und der heute in der liberalen demokratischen Gesellschaft zu freiwilligen gemeinnützigen Gruppen und Vereinen führt. Natürlich kommt dazu auch der
Opportunismus jener, die von den Anreizen und Belohnungen sowie dem möglichen Zugang zur Macht angezogen werden. Dieser
mobilisierende Aspekt ist für totalitäre Systeme von großer, wenn
nicht gar von zentraler Bedeutung. Es ist ein Moment, das in den
meisten anderen nichtdemokratischen Systemen nicht vorhanden ist.
Sicherlich würden viele, die in einem totalitären System eifrige
Aktivisten waren und sind, in anderen nichtdemokratischen Systemen passiv bleiben, sich nur für ihre privaten Ziele interessieren
oder wegen fehlender Partizipationsmöglichkeiten frustriert und
entfremdet sein. Es ist gewiß diese starke partizipatorisch-mobilisierende Dimension der Partei und der Massenorganisationen, aus
der sich die Anziehungskraft totalitärer Modelle ableitet. Ablehnung
und negative Haltung gegenüber solchen Systemen resultieren wiederum oftmals aus den fehlenden Wahlmöglichkeiten zwischen alternativen gesellschaftlichen Optionen sowie aus der begrenzten oder
oft fehlenden Freiheit bei der Wahl der Führung solcher Organisa6
Schon in der SA wurden Ränge ohne Beachtung des früheren Militärranges im 1.Weltkrieg vergeben; siehe Gordon (1972, S. 84/85). Diese
Ideologie durchbrach die Statusstrukturen der Gesellschaft und spiegelt sich auch in dem Eid der SA wider: „Hiermit gelobe ich, daß ich
jedes Mitglied ... ungeachtet der Klasse, des Berufs, des Reichtums
oder der Armut nur als meinen Bruder und wahren Kameraden ansehe,
mit dem ich mich in Freude und Leid verbunden fühle.“ Später bedeutete dies, daß ein hoher Zivilbeamter sehr wohl durch seinen Hausmeister, der eine Position in der „Blockwart“-Partei innehatte, eingeschüchtert werden konnte.
30
Potsdamer Textbuch 4
tionen. Eine Tatsache, die sich aus deren bürokratischem Charakter
und solchen Normen wie dem Führerprinzip oder dem demokratischen Zentralismus ergibt.
Expansionismus ist ein anderes Merkmal, das oft totalitären Systemen zugeordnet wird. Sicher gibt es auch hier einen Zusammenhang, jedoch ist es schwierig, diesen aus den von mir benannten
zentralen Charakteristika abzuleiten. Die Art und der Umfang der
internationalen Politik der jeweiligen Regime sind schon deshalb
unterschiedlich, da sie entweder Gegenstand einer öffentlichen und
freien Diskussion, einschließlich des Widerspruchs, sind oder eben
nicht. Die Betonung einer ausschließlichen Ideologie hat mit zur
Folge, daß die schiere Existenz alternativer Ideologien und Glaubenssysteme als eine latente Bedrohung angesehen wird. Jedoch hängt
in der konkreten Umsetzung dann viel vom Inhalt der Ideologie ab,
und sicher wird der Charakter und die Richtung des Expansionismus
eher davon als von anderen strukturellen Merkmalen geformt. Jedoch wäre es ein Fehler, zu jedem Zeitpunkt von ideologischen Verpflichtungen auf die Außenpolitik zu schließen, gleich bei welchem
Regimetyp. Das wurde beim Hitler-Stalin-Pakt oder in den Beziehungen zwischen den USA und dem kommunistischen China deutlich. Aber vielleicht ist es begründeter, dieses zu den langfristigen
Strategien der Regime zu zählen.7 Ich kann hier nicht umfassend
auf die Beziehung zwischen politischen Systemen und Außenpolitik eingehen, aber einige Anmerkungen sollen schon dazu gemacht
werden: Ganz sicher ist, daß eine aggressive Politik, d.h. die Einmischung in die inneren Angelegenheiten anderer Staaten, sowie politischer und ökonomischer Imperialismus nicht einem bestimmten
Regimetyp zuzuschreiben sind. Allerdings steht fest, daß der Nationalsozialismus, seine ideologische Konzeption und die innere Dynamik des deutschen Regimes zu aggressiver Expansionspolitik,
Krieg und der Schaffung eines hegemonialen Systems mit unterdrückten Ländern sowie abhängigen Satellitenstaaten führte. Es gibt
nationalsozialistische Komponenten in dieser Politik, vor allem die
Konzeption des Rassismus, die nicht mit denen eines deutschen
Nationalismus (wie z.B. Wiedererlangung der vollen Souveränität
nach Versailles, der „Anschluß“, die Einbeziehung der deutschen
7
Ein damit im Zusammenhang stehendes Thema, das ich - vielleicht zu
sehr - vernachlässigt habe, ist zum einen die Verbindung zwischen
außenpolitischen Krisen und den Krisen bzw. Zusammenbrüchen demokratischer Systeme, besonders beim Aufstieg des Faschismus oder
auch bei der Hinwendung zu autoritären Lösungen in der Dritten Welt.
Zum anderen muß die Beziehung zwischen der Bereitschaft zum Krieg,
konkreter zum „totalen Krieg“, und totalitären Tendenzen stärker untersucht werden.
Totalitäre und autoritäre Regime
31
Minderheit in benachbarten Grenzregionen) oder einer Politik der
ökonomischen Hegemonie in Mitteleuropa verwechselt werden dürfen.8 Zweifellos verfolgte auch das faschistische Italien eine Expansionspolitik in der Adria und in Afrika. Allerdings könnte hier - läßt
man die Rhetorik beiseite - von den Zielen eines präfaschistischen
Imperialismus gesprochen werden. Alle faschistischen Bewegungen sind durch einen verschärften Nationalismus, durch Anti-Internationalismus, Anti-Pazifismus, Hervorhebung militärischer Werte, Irredentismus und Pan-Nationalismus gekennzeichnet. Diese
Programmatik wurde dann den Ideologien demokratischer Parteien
der Linken und des Zentrums entgegengesetzt, auch wenn einige
von diesen Parteien auch nichts gegen Kolonialismus, nationale
Stärke und Prestigepolitik einzuwenden hatten.
Bei der Frage nach der Außenpolitik kommunistischer Staaten
wird am Beispiel der UdSSR dasselbe Problem offensichtlich. Nationale Interessen, die bereits im russischen Zarenreich entstanden
waren, sind schwer von jenen zu trennen, die aus der Dynamik des
Regimes resultieren, insbesondere durch Bürgerkrieg, ausländische
Intervention, Einkreisung und Isolierung. Und diese Dynamik wurde dann noch durch die Vorstellungen von internationaler revolutionärer Solidarität verstärkt.9 Die Beziehungen der anderen kommunistischen Parteien zur KPdSU, gerade als die Sowjetunion als
das Modell diente, machten es besonders in der Stalin-Ära schwierig, ja oft sogar unmöglich, die Politik der weltweiten revolutionären Bewegung von der eines einzelnen Landes zu trennen. Der später entstandene Polyzentrismus innerhalb der kommunistischen Bewegung hat dies offensichtlich geändert und macht die Dinge doch
etwas komplizierter. Ideologisch miteinander verbundene Parteien
sind, wenn wir von anderen direkten Abhängigkeiten absehen, ohne
Zweifel ein Faktor in der Außenpolitik der Regime der jeweiligen
Bewegungen. Es fällt auf, daß trotz der Ähnlichkeiten zwischen
faschistischen Parteien, der gegenseitigen Einflußnahme und Imitationen, diese im Unterschied zu den kommunistischen jedoch nie8
9
Siehe dazu Bracher (1970, S. 287-329, 400-408 und die bibliographischen Hinweise S. 520-523), Jacobsen (1968), Hillgruber (1971), Hildebrand (1973), Deakin (1966) sowie Wiskeman (1966) mit seiner sehr
aufschlußreichen Studie über die Beziehung zwischen Hitler und Mussolini.
Die unterschiedlichen Meinungen hierzu können bei Hoffman und
Fleron (1971, Teil 3), weiterhin Schulman (1969) und Ulam (1968)
gefunden werden. Die Literatur über den chinesisch-sowjetischen Streit
(Zagoria, 1969) bringt die Komplexität der Verflechtung zwischen
nationalen Interessen und ideologischen Konflikten deutlich zum Ausdruck. Die Literatur über osteuropäische kommunistische Länder offenbart, wie unzertrennlich außen- und innenpolitischen Überlegungen im sowjetischen Wirkungskreis sind.
32
Potsdamer Textbuch 4
mals ein vergleichbarer Gegenstand der wissenschaftlichen Forschung wurden.
Die Suche nach Konformität, die Verfolgung von Dissidenz, besonders wenn sie größere Teile der Bevölkerung erreichen kann und
einen Versuch der Organisation darstellt, die Verringerung und Einengung des Privaten sowie eine umfassende erzwungene Partizipation - dies alles ist fast unvermeidlich in totalitären Systemen. Der
massive und/oder willkürliche Gebrauch von Terror, wie wir ihn in
den Lagern finden, die Säuberungen, die Schauprozesse, die kollektiven Bestrafungen von Gruppen scheinen zwar nicht das Wesentliche für ein totalitäres System zu sein, jedoch war es gewiß nicht
zufällig, daß einige dieser Formen gerade unter Hitler und Stalin
auftraten. Es war nicht zufällig, daß sie in diesen Systemen weiter
verbreitet waren als in irgendeinem demokratischen System, und
daß sie qualitativ und quantitativ verschieden von der Gewaltanwendung in anderen nichtdemokratischen Systemen waren, wobei
Perioden der Konsolidierung der Macht während oder unmittelbar
nach einem Bürgerkrieg Ausnahmen sein können. Terror ist zwar
weder ein notwendiges noch ein hinreichendes Charakteristikum
totalitärer Systeme, aber er tritt in solchen Systemen mit größerer
Wahrscheinlichkeit auf, als in anderen, wobei sich seine Formen in
den verschiedenen Varianten totalitärer Systeme unterscheiden.
Deshalb haben einige Autoren meines Erachtens mit Recht auch von
„Totalitarismus ohne Terror“ gesprochen.
Frühe Studien über den Totalitarismus, besonders die von Sigmund Neumann (Permanent Revolution aus dem Jahre 1942), betonen die Rolle eines Führers. Die faschistische Verpflichtung auf das
Führerprinzip und die Begeisterung für den Duce, zusammen mit
dem Personenkult um Stalin, machten dieses sicherlich zu einem
ganz herausragendem Element in der Definition totalitärer Systeme. Jedoch haben wir gerade in der jüngeren Vergangenheit Systeme gesehen, die in vielen Punkten noch totalitär waren, in denen
wir aber solch einen unumstrittenen Führer oder einen vergleichbaren Kult nicht finden können. Auf der anderen Seite gibt es viele
nichtdemokratische Systeme, die keineswegs als totalitär einzuschätzen sind, in denen jedoch einzelne Führer samt eines Personenkultes
eine vergleichbare Stellung haben. Deshalb meine ich, daß das Auftreten eines Führers, der eine umfangreiche persönliche Macht hat,
um den ein Personenkult getrieben wird und der unter den Parteimitgliedern und der Bevölkerung über charismatische Autorität
verfügt, zwar in totalitären Systemen sehr wahrscheinlich, aber nicht
unvermeidlich oder gar notwendig für deren Stabilität ist. Nachfolgekrisen, die nach Auffassung mancher Autoren die Stabilität oder gar
das Überleben solcher Regime bedrohen, haben - auch in kritischen
Momenten - nie zum Sturz oder Zusammenbruch solcher Systeme
Totalitäre und autoritäre Regime
33
geführt. Das Problem der Nachfolge in nichtdemokratisch verfaßten Regimen wird im Gegensatz zu Erbmonarchien und präsidentiellen oder parlamentarischen Demokratien als eine ihrer Schwächen betrachtet (Rustow, 1964). Diese Diskussion wurde sicherlich
sowohl durch die bei der Nachfolge Lenins entstandenen Machtkämpfe als auch durch die lebenslange Amtsdauer vieler Führer in
Einparteienregimen geprägt. Bereits 1933 warf Farinacci in einem
Brief an Mussolini die Nachfolgefrage bei einem Führer auf, der
nicht das Entstehen anderer politischer Führer neben sich zulassen
würde. Dies sei ein Problem für diesen Regimetypus (Acquarone,
1965, S. 173-75). In der Tat erwartete man, daß das Nichtvorhandensein eines gesetzlichen Erben eine unruhige Übergangszeit bedeutet und daß wirksame legale Methoden, den Führer zu Lebzeiten
oder nach einer begrenzten Amtszeit abzusetzen, institutionalisiert
werden könnten. Jedoch konnten wir nicht die Nachfolge in faschistischen Regimen beobachten. Uns bleibt nur die Möglichkeit, ausgehend von der Langlebigkeit anderer Regimegründer über die Zukunft dieser Regime zu spekulieren. Der Aufstieg Chruschtschows
(Swearer, 1964; Rush, 1968) beweist trotz der dabei aufgetretenen
Konflikte, daß Nachfolge nicht zum Zusammenbruch eines Systems
oder zu einer anderen Herrschaftsform des Terrors führen muß. Über
die Probleme, die in Zusammenhang mit der Nachfolge Maos auftraten, siehe Robinson (1974). Die relativ institutionalisierte und
friedliche Nachfolge Chruschtschows, Ho Chi Minhs, Nassers und
Salazars u.a. legt die Vermutung nahe, daß die Institutionen solcher
Regime vielleicht besser geeignet sind, mit diesem Problem umzugehen, als von uns gedacht. Noch bemerkenswerter ist die Tendenz
bei neu etablierten autoritären Regimen, wie z.B. beim brasilianischen Militär, die den Aufstieg eines Führers verhindern und eine
Begrenzung für die Amtsdauer etablieren konnten. Auch die Tatsache, daß einige der Gründer autoritärer Regime vor nicht allzu langer Zeit verstarben, sollte uns eine vergleichende Analyse des Problems ermöglichen.
Man könnte nun meinen, daß die Betonung einer solchen personifizierten Führung charakteristisch für totalitäre Systeme des faschistischen Typs war. Das trifft sicherlich für Italien, Deutschland und
einige faschistische Satellitenregime zu. Aber die Rolle Stalins in
der Sowjetunion zeigt, daß es nicht ausschließlich ein Merkmal faschistischer Regime war. Gewiß verschwände dieser Widerspruch,
wenn wir wie einige kommunistische Dissidenten und linke Faschisten argumentierten und Stalin als das russische Äquivalent zum Faschismus ansehen. Aber das scheint mir dann doch eine sophistische Lösung zu sein. Da ich an anderer Stelle darauf zurückkomme,
sei hier nur festgehalten, daß eine solche Führung in totalitären Systemen wahrscheinlicher ist als in anderen nichtdemokratischen.
34
Potsdamer Textbuch 4
Die Unterschiede im Verhältnis zwischen Führung, Ideologie und
massenhafter und organisierter Teilnahme sind jene Variablen, die
wahrscheinlich den besten Anhaltspunkt für eine Typologie von
totalitären Systemen bieten und die für unser Verständnis von der
Konsolidierung, Stabilisierung, dem Wandel und vielleicht auch dem
Zusammenbruch solcher Systeme von besonderer Bedeutung sind.
Es wäre sicherlich übertrieben, jetzt schon zu versuchen, Hypothesen über die Wechselbeziehungen zwischen diesen relativ unabhängigen Variablen in totalitären Systemen zu formulieren. Sicher können nur theoretisch orientierte Untersuchungen der verschiedenen
Typen und sogar der einzelnen Fälle einen solchen konzeptionellen
Anspruch auf eine höhere Abstraktionsebene einlösen. Mit allen
damit verbundenen Risiken werde ich versuchen, einige Richtungen zu skizzieren, in die sich solch eine Analyse bewegen könnte.
Dabei soll von Anfang an klar sein, daß die Wechselbeziehungen
zwischen den Variablen, die nicht unabhängig sind, „zweispurig“
und nicht eindimensional sein können, wobei sicherlich der Einfluß
der Variablen stärker in die eine oder andere Richtung geht. Es sind
gerade diese Wechselbeziehungen, die dann die Natur des Systems
entscheidend verändern.
Ideologie und Totalitarismus
Einige Autoren sind der Meinung, daß totalitäre Systeme eher als
„Ideokratien“ (ideocracies) oder Logokratien (logocracies), d.h. als
Ideenherrschaft, betrachten werden sollten. Inkeles (1954) hat den
Gedanken der totalitären Mystik entwickelt, um damit die besondere Bedeutung von Ideologien in solchen Systemen sichtbar zu machen.10 Zweifellos leiten gerade totalitäre Führer - im Gegensatz zu
anderen nichtdemokratischen Herrschern - aus der Verpflichtung
und dem Bekenntnis zu ganzheitlichen Konzeptionen einen Großteil ihrer Berufung, ihrer Legitimität und oft auch eine bestimmte
konkrete Politik ab. Sicherlich unterscheiden sich Ideologien erheblich in ihrer inhaltlichen Ausgestaltung und Komplexität. Sie sind
verschieden in ihrer Abgeschlossenheit und im Grad ihrer Fixiertheit.
Auch die Möglichkeiten, sie mit politischem Handeln zu verbinden, sind unterschiedlich. Die Untersuchung dieser Ideologien als
Ideen- und Bedeutungssysteme, mit inneren logischen oder emotionalen Verknüpfungen, ist meines Erachtens ganz wesentlich, um unterschiedliche totalitäre Systeme verstehen zu können. Eine solche
Untersuchung kann auf verschiedene Weise unternommen werden:
10
Ein gutes Indiz für die Bedeutung einer Ideologie ist auch die Entwicklung einer eigenen, für das Regime charakteristischen Sprache, wie z.B.
im deutschen Fall (siehe Berning 1964 und Klemperer 1966).
Totalitäre und autoritäre Regime
35
aus einer kulturell-historischen, soziologischen oder psychologischen Perspektive.
Das anfängliche Bekenntnis gegenüber einer Ideologie bedeutet
natürlich auch Einschränkungen, da alternative Werte, Ziele und
Denkweisen ausgeschlossen werden. Sie legt damit einen bestimmten Rahmen fest, der die möglichen Optionen für politisches Handeln erheblich einengt. Zweifellos bietet eine intellektuell ausgearbeitete Ideologie wie der Marxismus einen viel komplexeren, vielfältigeren und auch rationaleren Ausgangspunkt, als die einfacheren, eher emotionalen und wenig fixierten Elemente der faschistischen Ideologie. Einige Autoren, die die Anwendung des Totalitarismus-Ansatzes auf faschistische Regime und den Nazismus bezweifeln, begründen dies damit, daß diese Bewegungen gar keine
Ideologie gehabt hätten. Deren Ideen, so ihre Annahme, stammten
vielmehr von ihren Gründern oder Führern, die sie pragmatisch in
ihrem Machtstreben genutzt hätten. Die einfache Tatsache, daß es
von Marx, Engels und Lenin ein klar fixiertes, d.h. schriftliches Werk
gibt, an dem man zwar herumlaborierte, das man verdrängte oder
neu interpretierte, jedoch niemals völlig ignorieren konnte, unterscheidet diese Systeme von jenen Regimen, in denen sich politische
Führungen mit weniger ausgearbeiteten Ideen identifizieren. Der
Grad an Autonomie bzw. Abhängigkeit bei der Formulierung seiner Ideologie ist mit Sicherheit ein Schlüsselfaktor für die Selbständigkeit, aber auch für die Stabilität der verschiedenen totalitären
Systeme. Gleichzeitig ist gerade dies auch eine Konfliktursache
zwischen ihnen, vor allem wenn sie versuchen, ihre Legitimität aus
dem gleichen ideologischen Werk abzuleiten. Zugespitzt könnte man
sagen, daß ein vollkommenes totalitäres System nur existieren kann,
wenn es die Formulierung und Interpretation des ideologischen Erbes uneingeschränkt kontrolliert. In dieser Hinsicht waren einige
faschistische Regime gegenüber ihren Hegemonialmächten in einer
besseren Position als die mittel- und osteuropäischen Kommunisten.
Auch China und Kuba befanden sich dabei sicherlich in einer besseren Lage. Die Kontrolle über katholisches Denken durch eine
universelle Kirche, insbesondere durch den Papst, war für jene nichtdemokratischen Herrscher, die den Anspruch formulieren, die katholische Soziallehre umzusetzen, eines der wichtigsten Hindernisse, um wirklich ein totalitäres System zu schaffen. Unter anderen
war dies bei den österreichischen „Klerikal-Faschisten“ sowie sicherlich auch bei Franco und Salazar der Fall. (Linz, 1964, S. 303)
Ideologien stellen in totalitären Systemen eine Quelle von Legitimität und Berufung für Herrscher dar, und es überrascht nicht, wenn
vom Charisma der Führer oder der Partei gesprochen wird. Viele
Unterschiede und Veränderungen zwischen und innerhalb der Systeme werden erst verständlich, wenn man sich die Haltung der
36
Potsdamer Textbuch 4
politisch wichtigen Personen zur Ideologie ansieht. Zwar setzt die
Ideologie den Herrschenden und ihren Handlungen mehr oder weniger enge Grenzen. Trotz dieser Beschränkungen ist das Verhältnis aber nicht einseitig. Gerade in totalitären Systemen wird viel
Kraft darauf verwendet, das ideologische Erbe zu manipulieren,
anzupassen und im Sinne der politischen Führung ständig neu zu
interpretieren. Das gilt in besonderem Maße für die zweite Generation der Herrschenden. Lediglich ein kompletter Wandel in der Beziehung zur Ideologie wird Veränderungen bewirken, die vom totalitären Modell wegführen. Das kann dadurch erfolgen, daß die Ideologie durch eine pragmatische Politikformulierung ersetzt wird und
daß Ideen oder politische Inhalte akzeptiert werden, auch wenn sie
von außen kommen und der bisherigen Ideologie explizit widersprechen. Die politische Führung kann möglicherweise zu dem
Schluß kommen, daß einerseits eine starre Auslegung der Ideologie
ihre Handlungsspielräume zu stark einschränkt. Andererseits muß
eine Neuinterpretation der Texte berücksichtigen, daß gerade eine
einfache Fassung der Ideologie entscheidend für die Indoktrinierung der mittleren Kader bzw. der Massen war. Eine Änderung der
Politik wird hier schwierig und kann sogar manchmal eine Legitimationskrise auslösen.
Im totalitären System sind die Autonomie und die Bedeutung
der Organisation der Partei gegenüber der Macht des Führers oder
einer kleinen Oligarchie in gewissem Maße eine Funktion der Verpflichtung zur Ideologie. Umgekehrt ist der begrenzende Charakter
ideologischer Bindung wahrscheinlich direkt mit dem aktiven Parteileben verbunden (interne Diskussionen, Formulierung einer Parteilinie und Kadertraining). Substantielle ideologische Veränderungen,
größere Manipulationen an der Ideologie setzen dementsprechend
eine erhebliche Aktivierung innerhalb der Parteistrukturen voraus.
Dadurch wird Druck auf die herrschende Gruppe ausgeübt. Politische Krisen können entstehen, die letztlich die Zusammensetzung
der Führung entscheidend verändern. Zugleich können sich auch
Veränderungen in den Beziehungen zwischen der politischen Führung und der Parteiorganisation, wie beispielsweise unter Stalin, auf
die Ideologie auswirken. Dies vor allem, wenn Mitglieder aus der
herrschenden Gruppe herausgedrängt werden, die ihre Kraft eher
auf die ideologische Arbeit und weniger auf die Entwicklung einer
eigenen organisatorischen Basis gerichtet hatten. Das Entfernen und
die Ermordung der ursprünglichen bolschewistischen Intelligenz
durch die Apparatschiks, die sich mit Stalin identifizierten, haben
gewiß ganz erheblich zur Verfälschung des marxistisch-leninistischen Erbes beigetragen. Dazu gibt es auch interessante Parallelen
in faschistischen Regimen, wie zum Beispiel den Fall Rosenberg in
Deutschland, der von Himmler und Bormann verdrängt wurde, oder
von Gentile und Bottai durch Starace in Italien. Solche Entwicklun-
Totalitäre und autoritäre Regime
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gen haben natürlich Konsequenzen für das System. Schließlich hängt
die Fähigkeit des Regimes, sich der Unterstützung der Intellektuellen, der Studenten und der jungen Parteiaktivisten zu versichern,
sowohl von der Kreativität der ideologischen Entwicklung, als auch
von deren Kontinuität ab. Auf diese Weise lassen sich auch die
Wellen ideologischen Eifers erklären und mit ihnen die Mobilisierung neuer Mitglieder. Die von der SS geförderten intellektuellen
Arbeiten, die von der Wissenschaft bisher vernachlässigt wurden,
können dafür ebenfalls als Beispiel dienen. Die Schwächung und Verknöcherung der Ideologie führen tendenziell zur Isolierung der politischen Führung, hemmen die gesellschaftliche Entwicklung und erzeugen ein Machtvakuum, das dann oft durch stärkere bürokratische Kontrolle und das Zurückgreifen auf Polizei gefüllt werden soll. Letztendlich kann das dazu führen, daß das totalitäre System in andere Formen
nichtdemokratischer Herrschaft, d.h. autoritäre, übergeht.
Die Partei in einem totalitären System
Wenn ich die Tendenz zu einem monistischen Machtzentrum, zur
Massenmobilisierung und den hohen Stellenwert der Ideologie als
Merkmale in totalitären Systemen gekennzeichnet habe, so finden
diese Charakteristika in der totalitären Partei ihren besonderen Ausdruck. Gerade in der totalitären Partei als einer einzigartigen Organisationsform unterscheiden sich diese Systeme von anderen Formen moderner Autokratie, seien es traditionelle Regime oder andere nichtdemokratische Regierungsformen. Mussolini hat zu Recht
betont: „Die Partei, die ein Volk totalitär regiert, ist ein Novum in
der Geschichte; etwas Ähnliches oder Vergleichbares gibt es nicht.“
(Acquarone, 1965, S. 577)11 Mitte der 30er Jahre hat der rumänischer Autor Mihail Manoilesco, der als Regierungsmitglied offen
mit autoritären Kräften sympathisierte, eine der ersten vergleichenden Analysen über Einparteiensysteme geschrieben. Diese schloß
neben den faschistischen Parteien auch die Kommunistische Partei
der Sowjetunion und die Republikanische Partei in der Türkei ein.
Das Stichwortverzeichnis des Buches spiegelt ein wenig die Fragestellungen wider, die sich bis heute bei der Untersuchung solcher
Parteien stellen: der historisch-ideologische Hintergrund, ihre Rolle bei der Ergreifung bzw. Konsolidierung der Macht, die komplexe
Beziehung zwischen Partei, Staat und Nation, ihre besonderen or11
Zitiert aus dem „Statuto del Partito del 1938“, Appendix 63, S. 577.
Acquarones Arbeit ist außerordentlich bedeutsam, um Ideologie und
Organisation der italienischen faschistischen Partei und des Staates zu
untersuchen. Enthalten sind darin auch zahlreiche Dokumente und Gesetzestexte.
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Potsdamer Textbuch 4
ganisatorischen Merkmale sowie ihr gesetzlicher Status. Zur damaligen Zeit gab es sechs an der Macht befindliche Einparteiensysteme. Bis Anfang der 70er Jahre hat sich ihre Zahl vervielfacht, und
mittlerweile können verschiedene Arten von etablierten Einparteiensystemen unterschieden werden.
Das Modell der totalitären Partei wurde sehr oft kopiert. Allerdings
können wir nur unter ganz bestimmten Umständen davon sprechen,
daß eine allein herrschende Partei auch eine totalitäre Partei ist. In
manchen Demokratien gibt es auch Parteien, die mehr oder minder
explizit das Ziel verfolgen, den Parteienwettbewerb abzuschaffen.
Auch solche Parteien werden häufig totalitär genannt, aber hier erscheint mir der Ausdruck irreführend, denn diese Parteien müßten
zunächst einmal die Macht ergreifen, bevor sie ihr Ziel verwirklichen können. Man kann natürlich darüber diskutieren, ob eine Partei, die eine Ideologie hat und auch einige der organisatorischen
Merkmale einer totalitären Partei aufweist, nicht gezwungen ist, ganz
anders zu funktionieren, wenn sie in einer stabilen Demokratie an
die Macht gelangt. Möglicherweise wird sie dann gar zu einem legitimen Teilnehmer im demokratischen Spiel.
Der Begriff der totalitären Partei spiegelt an sich schon Spannungen und Ambivalenzen wider, und es war nicht zufällig, daß
einige Parteien, insbesondere faschistische und nationalistische, einschließlich viele Theoretiker des Nazismus, den Begriff „Partei“
durch andere Bezeichnungen, wie etwa „Bewegung“, ersetzten.
Spricht man von einer Partei, dann wird damit schon begrifflich
gezeigt, daß sie nur „einen Teil“ des politischen Lebens ausmacht.
Demgegenüber beschreibt das Adjektiv „totalitär“ das mehr oder
minder utopische Ziel, sowohl den einzelnen Menschen als auch
die Gesellschaft vollkommen zu umfassen. Kommunistische Parteien, die auf Lenins Konzept von der Avantgarde beruhen, haben
diesen „Teil“charakter stets betont. In Artikel 126 von Stalins Verfassung heißt es dazu: „Den Bürgern der UdSSR wird das Recht
garantiert, sich in öffentlichen Organisationen, Gewerkschaften,
genossenschaftlichen Vereinigungen, Jugendorganisationen, Sportund Verteidigungsverbänden, kulturellen, technischen und wissenschaftlichen Gesellschaften zusammenzuschließen. Die aktivsten
und politisch bewußtesten Bürger aus den Reihen der Arbeiterklasse, der Bauern und der Intelligenz vereinigen sich freiwillig in der
Kommunistischen Partei der Sowjetunion. Sie ist die Vorhut der
Arbeiterklasse im Kampf für eine kommunistische Gesellschaft und
der führende Kern aller gesellschaftlichen und staatlichen Organisationen.“ (Meyers, 1965, S. 107) Die Partei stellt dabei eine Minderheit dar, eine „Vorhut“ in der kommunistischen und eine „Elite“
in der faschistischen Terminologie. In den meisten kommunistischen
Ländern repräsentiert sie weniger als fünf Prozent der Bevölkerung
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und auch dort, wo sie größer ist, übersteigt sie nicht 25 Prozent. In
Kuba betrug dieser Anteil zwischen 1,3 und 1,5% der Gesamtbevölkerung (1969), in China 2,5%, in der UdSSR 4,2%, bis zu dem
recht hohen Anteil von 11,6% in der Tschechoslowakei (alle für das
Jahr 1961) (Schurmann, 1968, S.138). Der Anteil der PNF in Italien
betrug 5,3% (1937) und der höhste Anteil der NSDAP lag bei 9,9%
im Jahre 1943 (Linz 1970a, S. 202).12 (Mir scheint, daß diese Zahlen auch für jene bedenkenswert sind, die meinen, daß innerparteiliche Demokratie eine Alternative zum politischen Wettkampf in
der Gesellschaft sein könnte.) Auch auf diesen Typ von Partei paßt
die Parteidefinition von Max Weber: „Der Ausdruck ‚Partei‘ wird
im folgenden für die Benennung von Vereinigungen verwandt, bei
denen die Mitgliedschaft auf formal freiwilliger Basis beruht. Das
Ziel, auf das deren Aktivitäten gerichtet sind, besteht darin, die Macht
seiner Führer innerhalb einer Organisation zu sichern, um so ideelle
oder materielle Vorteile für die aktiven Mitglieder der Partei zu erreichen. Diese Vorteile können darin bestehen, daß bestimmte politische Ziele oder auch persönliche Vorteile, oder beides zugleich,
erreicht werden.“ (1968, Vol. 1, S. 284) Der Hinweis auf die „Macht
innerhalb einer Organisation“ als Ziel macht auf einen wichtigen
Aspekt bei der Analyse totalitärer Parteien aufmerksam: das Verhältnis zwischen Partei und Staat. Trotz ihrer Bürokratisierung, des
oligarchischen Charakters ihrer Führungsgruppe, der sogar gesetzlich fixierten Privilegien ihrer Führungspersonen und Mitglieder ist
die Partei ganz bewußt vom Staat, seinen Organisationen und seiner
Bürokratie zu unterscheiden. Dies gilt unabhängig davon, wie groß
die Überlappungen dabei auch sein mögen. In der UdSSR waren
Mitglieder der Regierung oft nicht Mitglieder des Politbüros, ja nicht
einmal des Zentralkomitees. Andererseits gab es hohe Parteifunktionäre, die niemals ein Regierungsamt innehatten. Fraenkel (1941)
12
Sowohl über herrschende als auch nichtherrschende kommunistische
Parteien siehe Yearbook on International Affairs (Allen, 1969); über
deren Stärke siehe die jährlichen Berichte des U.S. Department of State,
über die Sowjetunion (Rigby, 1968); für China sind die Zahlen: 57
Mitglieder im Jahr 1921, 300.000 - 1933, 40.000 - 1937, 1.211.128 1945, 4.438.080 - 1949, 7.859.473 - 1955, 17 Mio. - 1961. Das Verhältnis zur Gesamtbevölkerung reichte im Jahr 1961 in kommunistischen Ländern von 3,2% (Albanien) bis zu 15,5% (Nordkorea). In den
meisten Länder waren es zwischen 4 und 5%, in der UdSSR 4,2%
(Schurmann, 1968, S. 129, 138). Siehe dazu auch Brzezinski (1971,
S.86). Über die italienische faschistische Partei siehe Germino (1959),
De Felice (1966a, S. 6-11); über die NSDAP siehe Schäfer (1957),
Buchheim (1958), Orlow (1973, S. 136-38) und die sehr nützliche (und
vernachlässigte) „Parteistatistik“, veröffentlicht vom Reichsorganisationsleiter der NSDAP (1935) sowie Linz (1970a, S. 202 ff.) für andere faschistische Parteien.
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hat in seiner Analyse der Herrschaft der Nationalsozialisten vom
„Doppelstaat“ (dual state) gesprochen, auch wenn er dabei andere
Akzente gesetzt hat. Im Prinzip hat also auch die totalitäre Partei
weiterhin die Funktion, die Forderungen, Anliegen und Interessen
der Gesellschaft bzw. bestimmter Klassen der Gesellschaft auszudrücken und zu vertreten. Insofern handelt es sich bei ihr um ein
modernes Phänomen, das ohne den Dualismus von Staat und Gesellschaft nicht zu verstehen ist. Zwar tendiert eine totalitäre Partei
dazu, sich nach außen hin abzuschließen, auch wenn sie per Gesetz
wiederum in den Verwaltungsapparat eingeschlossen wird. Dennoch
unterscheidet sich eine totalitäre Partei gerade durch das formale
Kriterium der freiwilligen Bewerbung und Mitgliedschaft von staatlichen Bürokratien, seien sie nun modern oder patrimonial, und auch
von den meisten Armeen. Welche psychischen, sozialen und wirtschaftlichen Zwänge auch eine Rolle bei der Mitgliedschaft in einer
Partei spielen mögen - diese Mitgliedschaft beinhaltet immer auch
eine freiwillige Übereinstimmung. Es wäre z.B. kein großes Mißgeschick gewesen, wenn beispielsweise ein Kabinettsmitglied von
Hitler aus Gewissensgründen die Mitgliedschaft in der NSDAP,
sogar die Ehrenmitgliedschaft verweigert hätte. (Peterson, 1969, S.
33)13
Dieser Charakter der Partei, ein Teil der Gesellschaft zu sein,
widerspricht aber zugleich dem totalitären Ziel, wie es z.B. in einem offiziellen „Leitfaden der sowjetischen Philosophie“ aus dem
Jahre 1958 formuliert wurde: „Nur die Partei, die die Interessen des
gesamten Volkes zum Ausdruck bringt, die das kollektive Selbstverständnis in sich vereint und die die besten Persönlichkeiten des
Volkes in ihren Reihen hat, ist dazu berufen und qualifiziert, die
Arbeit aller Organisationen und Organe im Staat zu kontrollieren.
Die Partei realisiert die Führung aller staatlichen und öffentlichen
Organisationen durch ihre Mitglieder, die in diesen Organisationen
und Organen arbeiten.“ (Schumann 1968, S. 109) Hitler hat seinerseits in Mein Kampf die totalitären Ziele der Partei folgendermaßen
ausgedrückt: „Jede Lebensphilosophie, sei sie auch tausendmal richtig, wird ohne jegliche Bedeutung für das praktische Leben des
Volkes bleiben, solange sich die kämpfende Bewegung ihre Ziele
nicht zu eigen gemacht hat. Diese Bewegung wird ihrerseits solange eine Partei bleiben, solange ihr Handeln nicht die Erfüllung gefunden hat und ihre Ideen und Dogmen siegreich zu den Prinzipien
von Staat und Volksgemeinschaft geworden sind.“ (S. 380)
Ideen, die für die ganze Gesellschaft oder eine Klasse gültig sind,
bedürfen einer militanten Organisation. Wichtig ist dabei, daß die
13
Siehe auch Buchheim (1968a, S. 391-96) zum Austritt aus der SS, der
den prinzipiell freiwilligen Charakter der Mitgliedschaft bestätigt.
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Partei zunächst die Macht im Staat erobern und sichern muß. Der
Staat ist zwar ein unverzichtbares Mittel, um totalitäre Utopien zu
verwirklichen, aber keiner der totalitären Führer nahm an, daß der
Staat dies erreichen kann. Es ist interessant, daß nur unter den italienischen Faschisten kurzzeitig die Möglichkeit diskutiert wurde, die
Partei aufzulösen. Hier tendierten die Faschisten nach der Machtergreifung dazu, die Parteiorganisation und ihre Führer dem faschistischen Staat unterzuordnen. Eine korporatistische Idee hat in diesem Fall einen alternativen Weg aufgezeigt, die Gesellschaft zu organisieren. Die italienischen Faschisten gebrauchten beständig den
Begriff „totalitär“. Jedoch hat ihre Konzeption, die Partei als Organisation der politischen Administration bzw. als eine freiwillige zivile Miliz anzusehen, die dem Duce und dem faschistischen Staat
untergeordnet ist, das totalitäre Parteikonzept letztlich untergraben.
Damit wurde sie eher den anderen Parteien, die von oben geschaffen wurden, vergleichbar. Dieser Punkt wird gut bei Acquarone
(1965, S. 31-34, 262-63) behandelt, indem er auf die Konflikte
zwischen Präfekten bzw. Bürgermeistern einerseits und Parteisekretären andererseits verweist, die im allgemeinen (aber nicht immer)
zugunsten der staatlichen Behörden entschieden wurden.14 Die Beziehung zwischen Partei und Staat war auch ein ständiger Diskussionspunkt zwischen faschistischen Theoretikern und Konstitutionalisten (F. Neumann, 1963, S. 75-77). Die Kommunisten haben
ebenfalls beständig mit diesem Problem gerungen. Maos Formulierung: „Die Partei ist das Instrument, das die Auflösung des Gegensatzes zwischen Staat und Gesellschaft mühsam voranbringt“, ist
eine Antwort auf dieses Problem.(Schurmann, 1968, S. 57, 88-89,
188-89) Die Jugoslawen kritisierten stark die Vorherrschaft des bürokratischen Apparates in der Frühphase des Regimes, und kluge
italienische Faschisten wie Bottai sahen im staatlichen Dirigismus,
der den Korporatismus, ja selbst die Partei unterminiere, das Ende
14
In einem vertraulichen Bericht von 1938 heißt es dazu: „Bei den zahlreichen Wechseln der Garde werden die aktiven, selbstlosen und revolutionären Elemente durch solche ersetzt, die jede Parteiaktivität lahmlegen ... die Tendenz, städtische Angestellte zu Sekretären der (örtlichen) Fasci zu ernennen, also jene, denen es an der nötigen Freiheit
mangelt, um die Partei zu aktivieren (potenziare) und die Tätigkeit der
administrativen Behörden (Enti) zu kontrollieren. Die Partei verliert
dadurch ihren revolutionären Aktivismus und die Möglichkeit, daß sich
das staatliche Element, das sich in den Bürokratien der verschiedenartigen Enti darstellt, in Richtung Faschismus entwickelt. Zusammenfassend fehlt der gesunde Dualismus zwischen politischer und administrativer Gewalt, der ein unentbehrlicher Faktor für die revolutionäre
Stärkung des Faschismus ist.“ (Acquarone, 1965, S. 238) Für einen
Literaturüberblick dazu siehe Conde, 1942, S. 299-318; Manoilescò,
1938, S. 97-108).
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Potsdamer Textbuch 4
der Spontanität und der Partizipation im Regime (Acquarone, S. 21621). Es war gewiß nicht zufällig, daß die Idee vom „Verschwinden“
der Partei bereits frühzeitig diskutiert wurde. Dies sollte geschehen,
wenn der Staat ganz faschistisch geworden und der Korporatismus
vollkommen entwickelt sei (Acquarone, 1965, S. 35). Solche Ideen
tauchten - mit der Betonung der Selbstverwaltung - auch in Jugoslawien auf, und sie waren dort mit einem deutlichen marxistischen
Bekenntnis verbunden. Entsprechend versuchte man das Prinzip der
„Trennung der Partei von der Macht“ durchzuführen, indem Parteiund Staatsämter inkompatibel gemacht wurden. Der Partei wurde
die Rolle der führenden ideologischen – „das Bewußtsein der Revolution“ - und politischen Macht der Gesellschaft zugewiesen, die
nach den Leitlinien des Selbstbestimmungsrechts in Arbeiterräten
und Kommunen organisiert wurde (Zaninovich, 1968, S. 141-46;
Supek, 1973). Die Partei wurde in Jugoslawien zugleich als der einigende Faktor begriffen, die gesellschaftlichen Spaltungen sollten
durch sie überbrückt und bürokratische, technokratische und auch
partikularistische Interessen in Schranken gehalten werden. In der
Praxis widersetzten sich jedoch die älteren, bürokratisch verwurzelten Parteikader einer solchen „Pluralisierung“ der Gesellschaft.
Interessant ist auch die Rolle der Parteimitglieder in der Armee, die
wiederum zu einer „Vorhut“ in der Partei werden sollen. In sie setzte man die Hoffnung, daß sie dann die nationalistischen Tendenzen
in der Gesellschaft kompensieren könnten (Remington, 1974).
Wenn man über diese Frage konsequent nachdenkt, könnte man
den Dualismus zwischen Partei und Staat als ein funktionales Analogon (die Bezeichnung Äquivalent wäre zu stark für diese Behauptung) zu dem Dualismus zwischen Staat und Kirche oder der dualistisch geprägten Herrschaft in vielen traditionellen Reichen sehen.
Die totalitäre Partei ist eine Massenpartei. Sie ist nicht bloß eine
Organisation von Amtsträgern, die auf der Kooptierung von Beamten, lokalen Persönlichkeiten, Offizieren und vielleicht einigen Funktionären und Mitgliedern, die auf Postensuche sind, beruht. Das trifft
sicherlich für viele Parteien in autoritären Regimen zu. Die totalitäre Partei ist auch keine Organisation mit indirekter Mitgliedschaft
in Gewerkschaften, Genossenschaften oder Berufsverbänden, wobei enge Beziehungen zu solchen funktionalen Organisationen bestehen. Beispielsweise wurde in der NSDAP strikt zwischen der
Partei als Kader- und Mitgliederorganisation, ihren organisatorischen
Ablegern („Gliederungen“), wie der Hitlerjugend, der SA und der
SS, einerseits und der großen Zahl von „angeschlossenen Verbänden“, wie Berufs- und Interessengruppen (einschließlich der „Deutschen Arbeitsfront“) andererseits unterschieden (Orlow 1973). Für
die Kommunisten waren solche Organisationen „Transmissionsriemen“. Stalin schrieb dazu: „Wenn man den Unterschied zwischen
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43
der Vorhut und der nach dort strebenden Masse vergißt und ebenso
die permanente Pflicht dieser Teile, immer breitere Schichten auf
ihre Höhe zu heben, dann täuscht man sich selbst.“ (1924, S. 174)
Wie ein „Gauleiter“, ein regionaler Naziführer, anmerkte, habe der
Bauernverband der Nationalsozialisten, das „NS Landvolk“, nicht
die Funktion, die Interessen der Bauern zu vertreten, sondern sie zu
Nationalsozialisten zu machen (Orlow, 1973, S. 59).
Die Mitgliedschaft in einer totalitären Partei schließt in Theorie
und sehr oft auch in der Praxis meist mehr als nur das Zahlen von
Beiträgen ein. Auch dies ist ein Unterschied zu vielen demokratischen, auch sozialdemokratischen Parteien. Es war sicherlich kein
Zufall, daß die Frage nach der Definition der Parteimitgliedschaft
zu einer der grundlegenden Differenzen zwischen Martov und Lenin, d.h. zwischen den Menscheviki und den Bolschewiki in Rußland wurde. Es ist charakteristisch für totalitäre Parteien, daß ihre
Mitglieder die Parteidisziplin akzeptieren und jede Kritik, die die
Einheit der Partei gefährdet, ablehnen. Dies wirkt bis weit in die
Privat- oder Berufssphäre hinein und führt auch oft zu Konflikten
in den hierarchischen Strukturen des Staates und der Armee.
Die gezielte Planung der Mitgliedschaft sowie auch deren „Säuberung“ sind ebenfalls typische Merkmale der totalitären Partei.15
Der Beitritt zur Partei erfolgt nicht automatisch: Solche Parteien behalten sich das Recht vor, jemanden aufzunehmen bzw. abzulehnen. Oft gibt es Bewährungs- oder Kandidatenzeiten und diesen
neuen Mitgliedern werden formell unterschiedliche Privilegien zugestanden. Und natürlich ist auch der Ausschluß möglich. Dies kann,
wie es beispielsweise aus den Statuten der Partito Nationale Fascista
(PNF) hervorgeht, schwerwiegende Konsequenzen für den Einzel15
Über die Mitgliederpolitik der PNF siehe Acquarone (1965, S.177-87).
Die politischen Säuberungen von 1930-31 betrafen 120.000 Mitglieder. 1932-33 stieg jedoch durch die Öffnung die Mitgliederzahl von
1.007.231 auf 1.413.407. (Siehe auch Germino, 1959.) Über die Säuberungsaktion der NSDAP von SA-Mitgliedern und Vertretern des linken Flügels, speziell unter den „Politischen Leitern“, siehe Orlow, 1973,
und Schäfer, 1957. Über die enttäuschende Mitgliederwerbekampagne
im Jahre 1937, über die Mitgliederzusammensetzung und deren „Planung“, über die Schwierigkeiten, die Jugend zu rekrutieren sowie über
die Mitgliedszahlen von 1942 siehe ebenfalls Orlow 1973. Für die
UdSSR siehe die exzellente Mongraphie von Rigby (1968), die die
offiziellen Zahlen der Mitglieder und Kandidaten von 1917 bis 1967
enthält. Diese zeigen die Ergebnisse der Säuberungen und der Mitgliederwerbungen ebenso wie die soziale und die Geschlechterzusammensetzung, die regionalen Unterschiede sowie die Mitglieder in
der Armee. Die Säuberung im Mai 1929 betraf 170.000 Mitglieder,
d.h. ca. 11% der gesamten Mitgliederzahl, und von der im Jahre 1935
waren ca. 16% betroffen.
44
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nen haben: „Der Faschist, der aus der Partei ausgeschlossen wird,
muß aus dem ganzen öffentlichen Leben verbannt werden.“
(Acquarone 1965, S. 510) Entsprechend des Konzepts der Freiwilligkeit und der Selbstregulierung in Organisationen gibt es im Falle
des Ausschlusses, nicht zuletzt auch weil es keine anderen Parteien
gibt, keine Zuflucht bei anderen Autoritäten bzw. Gerichten (Rigby,
1968; Buchheim, 1958). Hinzu kommt, daß viele Positionen in Staat
und Gesellschaft formal oder de facto nur über die Parteimitgliedschaft zugänglich sind.
Totalitäre Parteien sind bürokratischer organisiert als die bürokratischste demokratische Partei. Lenin schreibt dazu in Ein Schritt
vorwärts, zwei Schritte zurück: „Die Verbindungen in der Partei
müssen formell ‚bürokratisch‘ sein (bürokratisch aus der Sicht des
unorganisierten Intellektuellen). Nur so kann man sich vor der Eigenwilligkeit und den Launen des Zirkelgeistes und den Balgereien
zwischen den Grüppchen, die als freier ‚Prozeß des ideologischen
Kampfes‘ bezeichnet werden, schützen.“ (Daniel, 1969, S. 11) Das
Parteileben ist von unzähligen Regeln bestimmt. Ständig werden
neue Normen erlassen, Akten angelegt oder Entscheidungen getroffen und all dies wird von den Funktionären kontrolliert. Überall, ob
nun im Machtzentrum oder an der Peripherie, arbeiten ganztägig
speziell geschulte Funktionäre, die häufig einen privilegierten Status genießen und auch eine besondere Vergütung, vergleichbar der
von Beamten, erhalten. Darüber hinaus gibt es auch Mitglieder, die
quasi halbtags Aufgaben in der Partei wahrnehmen. Jene Parteimitglieder mit Führungsaufgaben, die man in der „Nomenklatura“ (Liste von Ämtern sowie deren Beschreibung für die Rekrutierung der
Eliten) führt, werden in der kommunistischen Partei als „Kader“
bezeichnet (Harasymiw, 1969). Das Äquivalent bei den Nationalsozialisten waren die „Hoheitsträger“, mit denen man die politischen Führer vom „Gauleiter“ bis hinunter zum lokalen Führer
bezeichnete. 1934 hatte die „Politische Organisation“, d.h. die
Parteistrukturen in Deutschland 373.000 Funktionäre für 2,5 Millionen Mitglieder, während die Sozialdemokraten der Weimarer
Republik für eine Millionen Mitglieder lediglich 10.000 Funktionäre benötigten (Orlow, 1973, S. 42). Die Hitlerjugend hatte zu jener
Zeit 205.000 Funktionsträger und die NSDAP einschließlich aller
angegliederten Verbände über eine Million, von denen aber nicht
alle auch notwendigerweise Parteimitglieder waren. Jerry F. Hough
(1971, S. 49) hat auf der Basis von Stichproben in verschiedenen
Städten und Distrikten für die Sowjetunion die Zahl der ParteiApparatschiks auf 100.000 bis 125.000 geschätzt. 1956 kam eine
Analyse der Parteimitglieder in China auf 1.039.419 „Organe“
(organs), womit wahrscheinlich jene Mitglieder gemeint waren, die
ganztägig in der Parteibürokratie beschäftigt wurden. Die Mitgliederzahl insgesamt wurde mit 10,7 Millionen beziffert. Mit Hilfe der
Totalitäre und autoritäre Regime
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großen Zahl von Basisfunktionären, die kleinen Zellen oder lokalen
Organisationen vorstehen, gelingt es der totalitären Partei, in die
Gesellschaft einzudringen und damit ihre Funktionen zu erfüllen.
1939 verfügte die NSDAP über 28.376 Führer lokaler Gruppen,
89.378 Führer von Zellen und 463.048 Blockführer, ohne die angeschlossenen Organisationen mitzuzählen. Ganz offensichtlich differieren das ideologische Bewußtsein dieser Personen, ihr politisches
Engagement und ihre Loyalität gegenüber der Partei erheblich in
bestimmten Phasen des Regimes und auch von Land zu Land. Dennoch kann man das Gewicht, das Kader in den Augen der Mitglieder haben, kaum unterschätzen. Sie werden von ihnen als „Führer“
angesehen. Für den normalen Bürger sind sie die Vertreter der Parteimacht – dies im Guten wie im Schlechten -, mit deren Hilfe viele
Probleme gelöst werden können. (Dies ist vielleicht mit dem Wahlbezirksleiter, ward heeler, in den Städten der USA vergleichbar.)
Darüber hinaus versorgen sie die Machthaber mit Informationen
(Inkeles und Bauer, 1959, S. 321-337). Dabei sollten wir nicht jenes Gefühl dieser Kader auf den verschiedenen Ebenen ignorieren,
das sie haben, wenn sie in der Politik, an öffentlichen Aufgaben
„teilnehmen“ oder kleine Vergünstigungen genießen, die für totalitäre Systeme ja so typisch sind. Gerade durch ihre Kaderstruktur
kann die Partei ihre Funktionen so gut erfüllen, und viele Ergebnisse bei der Transformation der Gesellschaft sind gerade diesen Kadern zu verdanken. Ohne sie wären eine Massenmobilisierung für
Kampagnen oder bestimmte politische Aktionen unmöglich. Auch
dann, wenn die Partei nicht so dominant in der Wirtschaft ist, wie in
kommunistischen Systemen, kann die kurzfristige Verfügbarkeit
über solche Kader eine massive und deutlich sichtbare Unterstützung für das Regime beispielsweise bei Plebisziten oder Massenkundgebungen bedeuten. Wenn wir uns in demokratischen Systemen die Meinungsmacher als Vermittler zwischen den Massenmedien und dem einzelnen Individuum vor Augen führen und deren
Schwierigkeiten sehen, vergleichbare Netzwerke persönlicher Einflußnahme zu schaffen, dann können wir auch den Erfolg der Propaganda, den Enthusiasmus, die breite Unterstützung und die herrschende Konformität in totalitären Systemen verstehen. Viele Menschen, die sich in pluralistischen Systemen freiwillig für verschiedene Vereine und Verbände engagieren würden, tun dies in einem
totalitären System für die eine Partei oder ihre angegliederten Organisationen, oft mit der gleichen Motivation und auch Aufrichtigkeit. Ihr Engagement trägt zur Effizienz und damit auch zur Legitimität des Systems bei.
Im Gegensatz dazu, das soll hier schon vorab angemerkt werden, gibt es in autoritären Systemen, mit Ausnahme kurzer Mobilisierungsperioden, weder irgendwelche Partizipationsmöglichkeiten
noch komplizierte organisatorische Netzwerke dafür.
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Potsdamer Textbuch 4
Da totalitäre Parteien immer mehr solche Funktionen ausüben müssen, die technisch-organisatorischer Natur sind, um komplexe Industriegesellschaften führen zu können, durchlaufen auch ihre Kader
im Laufe der Regimestabilisierung eine allmähliche Umwandlung.
Anfangs rekrutieren sich die Kader aus den „alten Kämpfern“, die
der Partei schon beigetreten waren, als diese noch in der Opposition
oder im Untergrund agierte. Für „die Sache“ haben sie oft große
persönliche Opfer gebracht. Deren Loyalität scheint, mit Ausnahme jener, die enttäuscht auf eine „zweite Revolution“ gewartet haben, ohne jeden Zweifel. Aber gleichzeitig ist ihre Kompetenz, große politische und vor allem wirtschaftliche Organisationen unter
„normalen Umständen“ zu führen, begrenzt. Wenn die Partei ihre
Dynamik und ihren revolutionären Anspruch aufrechterhalten und
nicht abhängig von der Beamtenschaft werden will, dann muß sie
diejenigen rekrutieren und sozialisieren, die über die notwendige
Expertise verfügen, bzw. loyale Parteimitglieder zu Experten schulen. Dazu wurden Parteischulen gegründet, Aktivisten aus den Jugendorganisationen in der weiteren Fortbildung unterstützt sowie
Mitglieder der Partei, die über Expertenwissen verfügen, besonders
gefördert bzw. privilegiert.16 Die Formulierung „Rot oder Experte“
spiegelt dieses Dilemma wider, das offenbar besonders für die kommunistischen Regime relevant ist. Dies sicherlich deshalb, weil die
Partei hier eine entscheidende Rolle in Industrie, Landwirtschaft und
Dienstleistung spielt. Das politische Problem besteht darin, zu verhindern, daß sich die Fachleute aus den kommunistischen Kadern
zu sehr „professionalisieren“, d.h. ihr politisches Selbstverständnis
ändern und sich weniger um die soziale und politische Mobilisierung für die Partei kümmern. Dieses Dilemma wurde für China besonders gut von Franz Schurmann untersucht. Für die italienische
PNF war dies offensichtlich trotz einiger Gründungen von Parteischulen niemals wirklich ein Problem. Das lag sicherlich an der
begrenzten ideologischen Schubkraft der Bewegung, der Verträglichkeit zwischen autoritärem Nationalismus, Korporatismus und
Staat und in Mussolinis persönlicher Identifizierung mit dem Staat.
Die staatlichen Ministerien und Präfekturen übernahmen die führende Rolle und die Parteifunktionäre blieben letztlich zweitrangig.
Wir wissen nicht, wie die Nationalsozialisten dieses Dilemma letztlich gelöst hätten. Klar ist, daß die soziale Rekrutierung durch die
Partei vor der Machtübernahme und die ideologische Affinität von
konservativen, national und autoritär eingestellten Fachleuten es den
Nationalsozialisten erlaubte, viele Bereiche der Gesellschaft zu vereinnahmen. Dennoch waren offenbar viele in der Parteiverwaltung
mit dieser Situation unzufrieden und versuchten, im allgemeinen
ohne Erfolg, ihre Anhänger in speziellen Schulen zu trainieren. Al16
Vgl. Orlow, 1965; Scholz, 1967; Ueberhorst, 1968; Mickiewicz, 1967.
Totalitäre und autoritäre Regime
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lerdings behinderten ganz offenbar die irrationalen, romantischen,
anti-intellektuellen, militaristischen und rassistischen Komponenten in ihrer Ideologie auch die Fortbildung der Parteimitglieder zu
Experten. Die SS als eine Elite innerhalb der Partei, die durch einen
pseudoreligiösen, fast geheimen und terroristischen Charakter geprägt war, entschied sich für die Kooptierung und einen Kompromiß in der „Ordnung“: Ihre Mitglieder begannen im allgemeinen
ihre Karriere nicht als Straßenkämpfer und Parteipropagandisten vor
1933, sondern danach innerhalb des Nazi-Establishments (Krausnick, 1968; Höhne, 1969).
Dagegen wissen wir, wie die Sowjetunion und andere kommunistische Staaten im Laufe ihrer längeren, stabileren und friedlichen
Entwicklung die Partiinost, Parteimitgliedschaft, und Expertise verbunden haben. Aber die Frage, die von Jerry F. Hough (1971) gestellt wurde, können auch wir nicht exakt beantworten. Hough fragt
sich, ob und inwiefern die sowjetischen Apparatschiki, mit ihren
unterschiedlichen Funktionen und Lebensläufen, mit ihrer Ausbildung und ihrem Fachwissen und dem häufigen Wechsel zwischen
Verwaltung und Parteiarbeit, gemeinsame ideologische Positionen
teilen und auch gemeinsame Interessen haben? Inwiefern haben die
Parteifunktionäre eine andere Sicht als ihre Partner in den Regierungs- und Wirtschaftshierarchien? Hough schreibt dazu: „Es würde sicherlich den Vergleich politischer Systeme erheblich vereinfachen, wenn wir davon ausgehen könnten, daß die Eliten in den einzelnen Institutionen, die zusammen ‘den gigantischen bürokratischen
Komplex’ bilden, in einem Land wie der Sowjetunion im wesentlichen ihre eigenen Interessen repräsentieren und nicht die der Bauern, Arbeiter und Büroangestellten, die sie überwachen.“ (Hough,
1971, S. 89) Und was China zur Zeit der Kulturrevolution betrifft,
so macht Franz Schurmann darauf aufmerksam, daß wir zwischen
professionals und Experten zu unterscheiden haben. „Expertise, d.h.
Fachwissen, bezeichnet eine technische Fähigkeit (z.B. in der Wissenschaft, Technologie oder Verwaltung). Professionalismus bedeutet dagegen die Bindung an eine berufliche Position. Ich habe darauf hingewiesen, daß in China zwei verschiedene Eliten entstanden
sind: Zum einen die organisatorischen Führer, die ihren politischen
Status der Ideologie verdanken, und zum anderen, die Fachexperten,
die ihren Status aus ihrer Bildung ableiten. Wenn sich aus der beruflichen Stellung ein gewisser Status ableiten läßt, dann wird der
Professionalismus zur Bildung von Eliten führen. Die Anschuldigungen gegen die ‚autoritäre Clique, die der Straße des Kapitalismus folgt‘, haben sich gegen den Status dieser Eliten und nicht gegen deren Expertenwissen gerichtet. Hier haben auch die Angriffe
gegen ein professionelles Offizierskorps ihre Wurzeln. Die Intellektuellen sind die Experten in China, die Wissenschaftler, Techniker und Verwaltungsfachleute. Es gab, gibt und es wird ohne Zwei-
48
Potsdamer Textbuch 4
fel auch in Zukunft Tendenzen hin zur Entstehung einer Expertenelite geben. Allerdings bestand für Mao und dessen Anhänger seit
den Hauptattacken auf die Partei während der Kulturrevolution die
größte Sorge darin, daß eine professionelle rote Elite entsteht, d.h.
eine Elite, die ihre Macht und ihren Status aus der Position innerhalb der Partei bezieht.“ (Schurmann, 1968, S. 565)
Diese ambivalente Rolle der Parteikader in totalitären Gesellschaften resultiert sowohl aus der Ideologie, die Anspruch auf das
alleinige politische Kommando erhebt, als auch aus dem Bekenntnis der Politiker, die sich dem kollektiven Interesse und einer utopischen Vision verpflichtet fühlen - wie konfus auch immer dies sein
möge –, die Gesellschaft zu führen. Es kann sehr gut sein, daß das,
was als totale Politisierung mittels Mobilisierung der Partei begonnen hat, schließlich als Verwaltung einer posttotalitären Gesellschaft
mit ihrem begrenzten bürokratischen Pluralismus endet.
Die Führung durch die Partei
Wenn es um den Schlüssel zum Verständnis der Rolle der einzelner
Persönlichkeiten in diesen Systemen geht, sei es der „Duce“, der „Führer“ oder der 1. Sekretär, mit ihrer geradezu einmaligen Machtkonzentration und dem Personenkult, betonen viele Autoren die verzerrte Interpretation des demokratischen Zentralismus, der von oben nach unten die gesamte Partei durchzieht. (Schapiro 1972a, Tucker 1965, Vierhaus 1964)17 Andere finden eher eine Erklärung in den Persönlichkeiten von solchen Männern wie Hitler und Stalin.18 Es wäre sicherlich ein
17
18
Die Konzeption des demokratischen Zentralismus formulierte Lenin
1906 in folgender Weise: „Das Prinzip des demokratischen Zentralismus und der Autonomie der lokalen Körperschaften bedeutet gerade
die Freiheit der Kritik, vollständig und allerorts, wenn dadurch die
Einheit einer bestimmten Aktion nicht gestört wird, und die Unzulässigkeit jedweder Kritik, welche die Einheit einer von der Partei beschlossenen Aktion untergräbt oder erschwert.“In: W.I. Lenin, Werke,
Bd. 10, Dietz-Verlag, Berlin 1958, 447. Das führte zu jenen Kommentaren bei Rosa Luxemburg und Trotzki, die R.V. Daniels (1969, S. 12)
zitiert.
Für eine exzellente Analyse von Führerpersönlichkeiten in totalitären
Regimen siehe Tucker (1965) und Vierhaus (1964). Allgemeine Abhandlungen zu persönlicher Führerschaft in der modernen Politik finden sich bei Hamon und Mabileau (1964), Willner (1968) und Schweitzer (1974). Der besondere Rückhalt Hitlers in der NSDAP, sogar bevor sie an die Macht kam, wird von Nyonmarkay (1967) untersucht.
Siehe auch Hold (1972). Eine Quelle, die nicht vernachlässigt werden
sollte, sind die Biographien, wie z.B. die von Bullock (1964) und die
Beschreibung des Führers und seiner Umwelt durch Insider des Regimes, wie Albert Speer (1971). Die „Politik bei Hofe“, ein Phäno-
Totalitäre und autoritäre Regime
49
Fehler, würde man dies ignorieren. Jedoch bleiben Fragen: Wieso waren diese Männer in der Lage, eine solche Macht auszuüben? Wie entstanden jene Prinzipien und wieso wurden sie von den Mitarbeitern im
Apparat und den übrigen Parteimitgliedern akzeptiert? Einige der Analysen totalitärer Systeme, wie das Buch von Schapiro (1972b), betonen
meiner Ansicht nach die Rolle der Führung zu stark. Indem viele Analytiker Stalin die Schuld zuschreiben, fühlen sie sich offensichtlich davon „befreit“, die Bedingungen, die zum Stalinismus führten, zu verstehen. Ich glaube, sie sollten jenen Gedanken von Karl Marx bei seiner Kritik an Victor Hugos Napoleon, le petit stärker beachten, wonach
Hugo nicht merke, „daß er dies Individuum groß statt klein macht, indem er ihm eine persönliche Gewalt der Initiative zuschreibt, wie sie
beispiellos in der Weltgeschichte dastehen würde.“19
Robert Michels führt in seiner Soziologie moderner Parteien eine
Reihe von Faktoren auf, die für eine solche Macht in (allen) Parteien verantwortlich sind (Michels 1962, erstmalig 1912 veröffentlicht).
Diese sind in demokratischen Parteien vorhanden, haben dort aber
aufgrund des vorhandenen Pluralismus nicht diese Konsequenzen.
Rosa Luxemburg bemerkte schon 1904, daß „der Ultrazentralismus,
der von Lenin vertreten wird, nicht etwas ist, das aus einem positiven kreativen Geist, sondern aus dem negativen sterilen Geist des
Wächters entsteht.“ (Daniels 1969, S.12) Und Trotzki fühlte sehr
wohl, daß für Lenin die Partei und der vorgeschriebene Theologieersatz für die Massen allein dazu dienen sollte, den „Weg der Geschichte“ freizumachen, und er schlußfolgerte geradezu prophetisch:
„Diese Methoden werden zu dem führen, was wir schon heute sehen: die Parteiorganisation ersetzt die Partei, das Zentralkomitee
ersetzt die Parteiorganisation, und schließlich ersetzt der ‘Diktator’
das Zentralkomitee.“(Daniels 1969, S.13) Für ihn sei die komplizierte Aufgabe, veraltetes und bourgeoises Denken bei den Massen
zu beseitigen, nicht zu lösen, „indem über das Proletariat eine gut
ausgesuchte Gruppe, oder noch besser eine Person, gestellt wird,
die dann das Recht hat, jemanden zu vernichten oder zurückzusetzen.“ Diese Tendenzen, die zu einem allmächtigen Führer und zur
Zerstörung kollektiver Führung führten, sind aber in einer kommunistischen Partei nicht zwangsläufig. Das gilt schon eher für faschistische Parteien mit ihrem Irrationalismus, dem Ansprechen von
Gefühlen durch das Charisma und ihrer Bewunderung für militärische Organisation und für die „großen Männer“ in der Geschichte.
Im deutschen Fall kam noch die Sehnsucht nach einem Erretter hin-
19
men, das wir an der Spitze jedes politischen Systems finden, aber offenbar in autoritären und totalitären Systemen eine besondere Bedeutung hat, sollte stärker einer ernsthaften vergleichenden Analyse unterzogen werden.
Karl Marx/Friedrich Engels, Werke, Band 8, Berlin 1969, S. 559.
50
Potsdamer Textbuch 4
zu, die auf feudalen oder altgermanischen Vorstellungen basierte.
Dennoch sollte beachtet werden, daß auch Statuten faschistischer
Parteien eine gewählte Führung vorsahen. Es war sicherlich kein
Zufall, daß eine der wenigen Veränderungen, die in Hitlers Mein
Kampf bei späteren Auflagen vorgenommen wurde, gerade die eindeutige Formulierung des „Führerprinzips“ war.20 Das Bekenntnis
zu einer Ideologie, die nicht diskutiert werden kann und die „unausweichliche Gesetze der Geschichte“ formuliert, macht das Entstehen einer solchen Art von Führung wahrscheinlicher. Mit solch
einer Ideologie lassen sich recht leicht die Suche nach Einheitlichkeit und damit die Ausgrenzung jeglicher Opposition in der Partei
rechtfertigen. Inwieweit Dissidenten reden dürfen und bei loyaler
Unterstützung toleriert werden, hängt in einem solchen Fall dann
eher von der Person des Führers als von Normen ab. Das Führerprinzip, d.h. die Forderung nach Unterordnung, und die wirkliche
oder scheinbare Loyalität stimmen zwar mit der totalitären Partei
überein, sind vielleicht aber nicht unausweichlich.
Das Modell der Machtkonzentration in einer rationalen bürokratischen Organisation, d.h. die Schaffung eines einzigen Entscheidungszentrums, wurde oft zur Beschreibung solcher Systeme
benutzt. Tatsächlich ist das Gegenteil der Fall. Franck, der NaziGeneralgouverneur von Polen, hatte recht, als er die Anarchie in
Hitlers Herrschaft betonte. Kein anderes Machtzentrum, das die
Autorität des Führers herausfordert, durfte sich entwickeln. Der
Machtkampf zwischen Unterführern und deren Organisationen, der
vom Führer toleriert, wenn nicht gar gefördert wurde, war und ist
sicherlich ein weiteres Charakteristikum totalitärer Systeme. „Teile
und herrsche“ ist auch hier das Motto. In reinen totalitären Systemen findet dieser Kampf hauptsächlich in der Partei und ihren Organisationen statt, die oft Allianzen mit prätotalitären Strukturen oder
neuen sozialen Interessengruppen suchen. Orlow (1973) weist darauf hin, daß Hitler Teile seiner Autorität an ihm sehr nahestehende
Personen und nicht an Beamte oder Institutionen abtrat. (Wobei er
davon ausging, daß er selbst dies zu jedem Zeitpunkt rückgängig
machen konnte.) Wenn auf dieser Grundlage einige politische Akteure starke Machtbasen mit unterschiedlichen Interessen und Zielen entwickelten, jedoch die Kompetenzen kaum klar abgesteckt
waren, so waren innere Konflikte vorprogrammiert. Dann war entweder das Urteil des „Führers“ gefragt, oder es wurden neue komplexe Strukturen mit gegenseitigen Abhängigkeiten geschaffen.
Trotz des scheinbaren Monozentrismus konnte sich das System nicht
20
Zu den Veränderungen, die hinsichtlich der Wahl von Führern in der
Partei in Mein Kampf zwischen 1925 (2. Auflage) und der nach 1930
erschienen Auflagen vorgenommen wurden, siehe Maser (1970, S. 5657).
Totalitäre und autoritäre Regime
51
mehr nach den Prinzipien rationaler bürokratischer Organisation
entwickeln, und nur der Schiedsspruch des Führers oder seiner Sprecher konnte das festgefahrene Schiff wieder frei machen.
Im Falle Deutschlands kommt hinzu, daß sich bestimmter ideologischer Elemente aus einer romantischen Idealisierung des Mittelalters und einer gewissen Ablehnung des Rechts ab. Das System
erhielt dadurch gewissermaßen einen feudalen Anstrich (Koehl
1972). Dabei wird hier Feudalismus im Sinne von Coulborn als ein
System verstanden, „in dem die Gestaltung politischer Funktionen
auf persönlichen Vereinbarungen zwischen einer begrenzten Zahl
von Individuen beruht. ... Da die politische Macht mehr personell
als institutionell ist, gibt es nur wenig Abgrenzung von der Funktion.“ In solch einem System ist „die Zersplitterung der politischen
Autorität innerhalb der Hierarchie jener Personen, die die Macht in
ihren eigenen Interessen ausüben, eine typische Eigenschaft des
Staates, die sich oftmals aus dessen Zusammenbruch ergibt.“ In
anderen Systemen, in denen das emotionale Band zwischen dem
Führer und seinen Anhängern weniger stabil als im Falle Hitlers
war, tendierte der politische Prozeß mehr in Richtung einer „Hofpolitik“ eines degenerierten patrimonialen Regimes. Manchmal
kommt es zu Pattsituationen oder zu stärkerer Bürokratisierung, wenn
der Führer nicht interveniert. Aber solange der Führer die Legitimität und/oder die Kontrolle über die Zwangsinstrumente hat, kann er
jederzeit ohne Rücksicht auf Normen oder Traditionen seinen Willen durchsetzen. Das gehört mit zu jenen Faktoren, die zu der Unberechenbarkeit dieser Systeme führen. Es ist dies ein Moment, das
letztlich die große Instabilität von totalitären Systemen bedingt.
Führungskräfte, die eine solche Erfahrung gemacht haben, lehnen
wiederum gerade diesen Personenkult ab. Sie betonen mehr die
kollektive Führung und setzen sich für mehr Rationalität bei der
Kompetenzverteilung ein - Charakteristika posttotalitärer Herrschaftsstrukturen.
Funktionen der Partei
Die totalitäre Partei wird indes nicht nur durch ihre einzigartige Struktur, sondern auch durch ihre spezifischen Funktionen bestimmt, die
sich in den verschiedenen Entwicklungsperioden des Regimes verändern: vom Anfangsstadium, in dem ein Machtvakuum im früheren System erzeugt wird, über die Phase der Machtübernahme; die
Konsolidierungsphase (hier werden häufig taktische Kompromisse
mit alten Machtstrukturen, sozialen Interessenvertretern und prätotalitären Institutionen geschlossen; man verfährt nach dem Muster „zwei Schritte vorwärts, einen zurück“, um sie zu neutralisieren); die Phase der Selbstreinigung von jenen, die man während der
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Potsdamer Textbuch 4
Konsolidierungsphase übernommen hatte, zu erneuten Anstrengungen zur Massenmobilisierung bis zu einer stabilen Dominanz über
eine atomisierte Gesellschaft (Kornhauser 1959; Dallin/Breslauer
1970). Schließlich kommt es zu einer Phase, in der die Gesellschaft
ohne eine prinzipielle Opposition, aber mit komplexen Politikentscheidungen verwaltet wird, die einen gemäßigten Pluralismus
der Entscheidungsträger selbst innerhalb der Partei zur Folge haben
können. Die Literatur hat sich mehr auf die Politik in totalitären
Regimes konzentriert und weniger auf deren Etablierung, das gilt
besonders im Falle Deutschlands. Jedoch können wir auch aus diesen Arbeiten, einschließlich verschiedener Monographien zu einzelnen Politikfeldern, diese Phasen sowie die sehr unterschiedlichen
Funktionen, die der Partei und ihrer Organisation in jeder dieser
Phasen zukommen, deutlich ableiten. Es ist unmöglich, die damit
verbundenen Probleme hier in einer komparativen Perspektive zusammenzufassen. Deshalb werde ich hier die Funktionen der Partei
beschreiben, ohne daß die Höhen und Tiefen bei deren Umsetzung
berücksichtigt werden können (Orlow 1973).
An erster Stelle der Funktionen der Partei in totalitären Systemen steht sicherlich die Politisierung der Massen: Einerseits geht es
um deren Einbeziehung, Integration, Bewußtseinsformung und wandlung und andererseits deren Loslösung aus anderen Bindungen, die Zerstörung der Autonomie anderer Organisationen, die Ausmerzung anderer Werte und Entsozialisierung. Dies wird durch eine
Mischung von Propaganda, Erziehung und Zwang realisiert, die sich
in den verschiedenen totalitären Systemen unterscheidet. Hier lassen sich vor allem die unterschiedlichen Stile totalitärer Systeme
erkennen. Es gibt z.B. eine tiefe Kluft zwischen dem brutalen Reglement der Nazis in ihren Massenorganisationen und der subtilen
Mischung aus Zwang in der Landreform und der „sprechenden Bitterkeit“ (speaking bitterness), jenen kleinen, von Parteikaktivisten
organisierten Propagandagruppen, die während verschiedener Phasen in sehr verschiedenen Proportionen in China operierten (Townsend 1972; Schurmann 1968). Diese integrative Funktion der Bewußtseinsbildung erklärt auch die Bedeutung, die solche Parteien
ihren Jugendorganisationen beimessen, sowohl als Rekrutierungsbasis für künftiges Führungspersonal als auch als Gegengewicht zu
den Sozialisationseinflüssen von Familie und Kirche (Brandenburg
1968; Klönne 1957; Kassof 1965; Germino 1959). Die Einbeziehung der Massen, die nicht bereit sind, sich der Partei anzuschließen und an ihren vielfältigen Aktivitäten teilzunehmen, soll durch
die vielen funktionalen Organisationen erreicht werden, denen die
Leute einfach angehören müssen, um ihre Ziele erreichen zu können. Im Fall von Nazideutschland, mit seinen vielen Organisationen und deren großem Einfluß innerhalb der Bevölkerung, was übrigens wie Lepsius (1968) anmerkt auch der Theorie der Massenge-
Totalitäre und autoritäre Regime
53
sellschaft von Kornhauser (1959) widerspricht, erforderte dies entweder die Zerstörung oder die Infiltration bzw. „Gleichschaltung“
dieser Organisationen. Beispiel dafür sind die Freizeitorganisationen
„Dopolavoro“ in Italien und „Kraft durch Freude“ in Deutschland.
Sie machen recht deutlich, wie selbst die Freizeit - durch freiwillige
Teilnahme aus apolitischen Gründen - für die politische Sozialisation genutzt werden kann. In weniger entwickelten Ländern gründen
solche Parteien meist funktionale Organisationen, die dann als Transmissionsriemen dienen können. Dies ist oftmals mit einem aktiven
Engagement zum Wohle der Gemeinschaft verbunden, d.h. konkret
geht es um Sozialarbeit, Verschönerung der Umgebung, Sport oder
Kultur. Dabei sind oftmals moralische und nicht materielle Anreize
die einzigen Stimuli für diese Arbeit. Organisationen wie ein freiwilliger oder zwangsweiser „Arbeitsdienst“ nutzen dabei die gleichen Motive, die z.B. auch in den Vereinigten Staaten junge Leute
zum Friedenskorps (peace corps) führen. Solche Freiwilligen-Brigaden dienen auch als Rekrutierungsbasis für Aktivisten und künftiges Führungspersonal. Eine Gefährdung für die totalitäre Sozialisierung besteht darin, daß sich viele Teilnehmer mehr für die realen
Funktionen derartiger Organisationen als für die damit verknüpften
ideologische Schulung interessieren (Pipping 1954, S. 324f.). In
einem stabilisierten totalitären System verringert die sorgfältige
Auswahl und Indoktrination der Erzieher offenkundig die besondere Stellung dieser Sozialisationsfunktionen der Partei. Wahrscheinlich wird die Aufgeschlossenheit derjenigen, die der Indoktrination
überdrüssig sind, dadurch auch nicht größer.
Diese Integrationsfunktion macht auch die Bedeutung, die in
totalitären Systemen Wahlen und Plebisziten zukommt, erklärbar.
Mit solchen Abstimmungen wird die Effektivität der Partei und ihrer Massenorganisationen getestet.21 Wählen wird nicht einfach als
21
Die Rolle der Wahlen und der sie organisierenden Partei in einer nicht
durch Konkurrenz geprägten Politik ist es gewiß auch wert, in vergleichenden Studien untersucht zu werden. Interessantes Material für die
Sowjetunion findet sich hierzu bei Gilison (1979), Mote (1980), U.S.
Departement of State, Division of Research of Europe, Office of Intelligence Research (1948), für die DDR, Bundesministerium für Gesamtdeutsche Fragen (1963) und für Polen, Pelczynski (1959). Jugoslawische Wahlen bieten dazu einen interessanten Kontrast, siehe Burks und
Stankovi (1967). Die Wahlen nach Hitlers Machtergreifung wurden
von Bracher, Sauer und Schulz (1960) analysiert. Es gibt leider keine
vergleichbare Untersuchung der Wahlen nach Mussolinis Marsch auf
Rom. Wahlen in autoritären Regimen (außerhalb Jugoslawiens) sollte
mehr Beachtung geschenkt werden. Dies besonders im Hinblick auf
ihre Funktionen für das System, die Reaktionen der Bürger, die Teilnahmemuster, die ungültig gemachten Stimmen bezogen auf die soziale Struktur, die Techniken, um die Kandidaten der „tolerierten“ Oppo-
54
Potsdamer Textbuch 4
eine Pflicht angesehen, sondern als Möglichkeit, um die Übereinstimmung mit dem System öffentlich, sichtbar und vorzugsweise
auch freudig auszudrücken. Viele Typen autoritärer Systeme, die
weniger um ihre demokratische Legitimierung oder ideologische
Bekehrung besorgt sind, verschieben dagegen einfach die Wahlen,
oder sie tolerieren die Apathie, solange nur ihre Kandidaten gewählt
werden.
Die zweite wichtige Funktion der totalitären Partei betrifft die Rekrutierung, Prüfung, Auswahl und das Training der neuen politischen Elite. In der Phase des Kampfes um die Macht in Zeiten der
Opposition, im Untergrund, in der Revolution oder im Bürgerkrieg
ist das ganz offensichtlich. Während der Konsolidierungsphase läßt
die Kooptierung von Experten und Personen des bisherigen Establishments die Reihen der Partei oftmals so anschwellen, daß es
häufig zu einem Stop bei Neuaufnahmen und sogar zu Säuberungen kommt.22 Sobald sich die Partei an der Macht konsolidiert hat,
erfolgt dann die Rekrutierung idealerweise durch Sozialisation in
den Jugendorganisationen, durch eine sogenannte „leva fascista“,
wodurch diejenigen, die die Jugendorganisationen durchlaufen haben, in die Partei aufgenommen werden. Der Zwangs- oder zumindest Massencharakter dieser Jugendorganisationen mindert allerdings wiederum deren Effektivität als Selektionsmechanismen, und
so müssen schärfere und spezialisierte Rekrutierungssysteme entwickelt werden. Der Versuch, das bereits angeführte Dilemma „Experte oder Rot“ zu lösen, führt zur Suche nach dem „roten Experten“ und häufig zu Quereinsteigern, insbesondere durch Aktivitäten in den der Partei angeschlossenen Massenorganisationen. In einem stabilisierten totalitären System hängt der Erfolg der Partei letztlich von ihrer Fähigkeit ab, Menschen aus den verschiedenen Bereichen der Gesellschaft anzuziehen, die dem Regime gegenüber
loyal sind, aber nicht an politischem Aktivismus, Kontakt mit den
Massen und politischer Verantwortung interessiert sind. Rekrutierung und Kaderauslese in einem stabilen totalitären System befinden sich also in gewissem Sinne zwischen Skylla und Charybdis,
22
sition zu entmutigen, sowie den Wahlzwang und die Wahlfälschung.
Der Kontrast zwischen dem Wahlprozeß in totalitären und autoritären
pseudo- oder semidemokratischen Regimen (von denen sogar einige
behaupten würden, demokratisch zu sein) kann Penniman (1972) entnommen werden. Man findet Material auch in den Wahlberichten für
lateinamerikanische Länder, die von dem Institute for Comparative
Study of Political Systems veröffentlicht wurden. Für einen theoretischen Aufsatz, der als Ausgangsmaterial dienen kann, siehe Rose und
Mossawir (1967).
Vgl. Rigby 1968, S. 178-181; Acquarone 1965, S. 379-381; Orlow
1973, S. 202-205; Buchheim 1958.
Totalitäre und autoritäre Regime
55
d.h. zwischen Professionalisierung mit der Folge, daß das System
nicht mehr vertreten wird, wenn primär die Bildung betont wird,
und der Förderung von Parteiaktivisten ohne Qualifikation mit dem
Risiko der Inkompetenz. Der Versuch, dieses Dilemma zu lösen,
zeigt sich in den besonderen Anstrengungen bei der Rekrutierung in kommunistischen Systemen besonders unter den Fabrikarbeitern.
Hierbei werden ein schnelles und intensives Training des Parteiprogramms und die Qualifizierung der Verwaltungskompetenz verbunden (Rigby 1968, S. 115-125; Ludz 1968, 1970). In kommunistischen Systemen steht dieses Problem aufgrund der Rolle der Partei
in Produktion und Wirtschaftsplanung besonders auf der Tagesordnung. Das erklärt auch mit, warum in fortgeschrittenen Industriegesellschaften kommunistischen Typs der Totalitarismus rasch routinehafte Formen annimmt.
Eine wichtige Aufgabe totalitärer Parteien ist dabei auch die
Kontrolle der vielen spezialisierten Funktionsapparate, die zu unabhängigen, unpolitischen Machtzentren werden könnten. Die Partei ist außerdem das Reservoir für die Rekrutierung der Politkommissare in der Armee (Kolkowicz 1967, 1971). In diesem Zusammenhang soll daran erinnert werden, daß auch die Nazis in ihren
letzten Herrschaftsjahren versuchten, die Partei innerhalb der Armee zu stärken (Orlow 1973, S. 460-462). Charakteristisch für totalitäre Systeme sind in diesem Zusammenhang die Politisierung der
Polizeikräfte und die Bildung von Parteimilizen, die zumeist durch
Parteikanäle rekrutiert werden. Sicherlich resultiert dies aus der großen Bedeutung der Gewalt im Kampf um die Macht. Hinzu kommen die Tradition der Geheimhaltung, die sich in der Illegalität unter
repressiven Regimen entwickelt hat, der internationale Druck, der
häufig ein solches Regime umgibt, und die Tatsache, daß viele dieser Regime in Bürgerkriegen entstehen. Das führt zu einer geradezu
paranoiden Furcht vor Subversion, Konspiration und Aggression,
und folglich auch zu einem Hang zum Terror. Da die Verteidigung
der Ordnung politische Erwägungen einschließt, sei eine nur professionelle Polizei dafür ungeeignet.
Eine weitere Funktion der Partei besteht darin, in den vielen nachgeordneten bzw. übernommenen Organisationen, d.h. in den Gewerkschaften, Genossenschaften, Korporativen und verschiedenen
Interessengruppen, präsent zu sein. In einer verstaatlichten Wirtschaft gewinnt diese Kontrollfunktion einen besonderen Sinn. Es
gibt in der Literatur recht unterschiedliche Sichten hinsichtlich dieser „führenden und leitenden Funktion“ der Partei, und recht umfangreiche Bücher wurden über das Verhältnis von Partei und Gesellschaft, sowohl in der Theorie als auch in der Praxis, besonders
in kommunistischen Ländern, geschrieben. Auch bei den Nazis gab
es, wie Orlow betont, zwei Konzeptionen über die Rolle der NSDAP
56
Potsdamer Textbuch 4
(Orlow, 1973, S. 14-16). Diese wurden mit Rudolf Heß, dem Stellvertreter des „Führers“, bzw. mit Robert Ley, dem Leiter des Organisationsbüros der Partei und Chef der Arbeitsfront, identifiziert.
Schlüsselbegriffe in den beiden unterschiedlichen Ansätzen waren
„Kontrolle“ und „Betreuung“. Diese signalisierten zwei verschiedene Reaktionen auf eine komplexe, hochentwickelte Industriegesellschaft, die während der Jahre des Kampfes um die Macht und
nach deren Ergreifung weitgehend erhalten geblieben war. Nach Ley
sollte die während des Kampfes entstandene Partei, die „Gemeinschaft“, nun mit den übrigen, jetzt politisierten Segmenten der deutschen Gesellschaft verschmelzen und eine „Volksgemeinschaft“
bilden - und zwar durch „Betreuung“, d.h. Sorge um die Bedürfnisse des Volkes durch einen politisch motivierten Wohlfahrtsstaat.
Dabei wurde weniger der Elitestatus der Mitgliedschaft und der
Kaderorganisation betont, sondern die Partei sollte letztlich mit der
Arbeitsfront zu einer einzigen Massenorganisation verschmolzen
werden. Seine Gegner wiederum meinten, daß Deutschland weit von
einer „Volksgemeinschaft“ entfernt wäre. Deutschland, so ihre Auffassung, würde eine „Gesellschaft“ bleiben, in der die Schlüsselfunktionen der Partei durch eine eng verbundene, zentralisierte Organisation mit einer kooptierten Elite und einem fanatischen, aber
technisch und administrativ kompetenten Funktionärskorps kontrolliert werden. Keine der beiden Konzeptionen gewann Hitlers offene
Billigung, aber in der Realität kam das Regime doch eher der zweiten Option näher.
Staat und Partei
Da die Partei Führungspersonal für viele der ihr angeschlossenen
Organisationen bereitstellt, die wiederum andere Institutionen kontrollieren, sollten wir nicht vergessen, daß eine zentrale Funktion
der Partei darin besteht, politische Ämter auf allen Regierungsebenen
durch Wahlen oder Berufung zu besetzen. Diese Amtsinhaber in
totalitären Systemen können sich, im Gegensatz zu kompetitiven
politischen Systemen, ihrer Stellung nur sicher sein, solange sie das
Vertrauen der Partei genießen, die wiederum eigene umfangreiche
und spezialisierte Bürokratien hat. In welchem Ausmaß die Partei
in der Regierung von der Partei als Organisation abhängig ist oder
nicht, in welchem Grade die Regierungsstellen versuchen, sich die
Partei unterzuordnen oder einfach zu ignorieren, und in welchem
Maße wiederum die Partei versucht, ihren Vertretern auf allen Regierungsebenen Anweisungen zu geben - das gehört sicherlich zu
den interessantesten Fragen bei der Untersuchung totalitärer Systeme. Generell ist festzustellen, daß wir nur dann von einem totalitären System sprechen können, wenn die Parteiorganisation der Re-
Totalitäre und autoritäre Regime
57
ist.23
gierung übergeordnet oder gleichgestellt
Wenn dies nicht geschafft wird, degeneriert das System zu einem bürokratischen Autoritarismus, es verliert seine Verbindung zur Gesellschaft und viel
von seinem mobilisierenden und dynamischen Potential. Maos Feststellung, die Partei sei das Instrument, das „die Lösung des Widerspruchs zwischen Staat und Gesellschaft im Sozialismus vorantreibt“,
ist eine sehr treffende Formulierung dieses Problems (Schurmann
1968, S. 112). Die Überlegenheit des Staatsapparates, selbst wenn
dieser mit Parteimitgliedern besetzt ist, ist eher Kennzeichen einer
vortotalitären Phase. Die totalitäre Dynamik ist dann, wie im Falle
Italiens, fehlgeschlagen oder das Regime befindet sich im Übergang
zu einem posttotalitären System. Es ist wichtig, sich ins Gedächtnis
zu rufen, daß in der marxistischen Tradition der Staatsapparat in der
Gesellschaftsform, die dem Kapitalismus folgt, keine Legitimität
besitzt, und daß das angestrebte letzte gesellschaftliche Stadium das
Absterben des Staates einschließt. Weniger bekannt ist Hitlers tiefe
Feindschaft gegenüber dem Staat. In Mein Kampf schreibt er: „Es
ist deshalb die erste Verpflichtung für eine auf dem Boden einer
völkischen Weltanschauung beruhende neue Bewegung, dafür zu
sorgen, daß die Auffassung über das Wesen und den Daseinszweck
des Staates eine einheitliche klare Form erhält ... Die grundsätzliche
Erkenntnis ist dann die, daß der Staat keinen Zweck, sondern ein
Mittel darstellt. Er ist wohl die Voraussetzung zur Bildung einer
höheren menschlichen Kultur, allein nicht die Ursache derselben.
Diese liegt vielmehr ausschließlich im Vorhandensein einer zur
Kultur befähigten Rasse ... So ist die Voraussetzung zum Bestehen
eines höheren Menschentums nicht der Staat, sondern das Volkstum, das hierzu befähigt ist ... Es ist, wie gesagt, natürlich leichter,
in der Staatsautorität nur den formalen Mechanismus einer Organisation zu erblicken als die souveräne Verkörperung des Selbsterhaltungstriebes eines Volkstums auf der Erde.“ ( Hitler, Mein Kampf,
1938, S. 431, 433, 440) Das Kapitel geht dann in einen weitschweifigen Diskurs über Rasse, biologische Auslese und eine durch diese
begründete Sozialisation über. Die Gemeinschaft wird dem Staat
fundamental entgegengesetzt, insbesondere einem Staat wie dem
deutschen, der mit dieser Gemeinschaft nicht übereinstimme. Seine
abstruse Idee einer Unterscheidung zwischen Untertanen und Bürgern des Staates im zweiten Buch von Mein Kampf fand dann in den
Nürnberger Rasse-Gesetzen ihren juristischen Ausdruck und unterscheidet sein Regime sowohl von der bürgerlichen, zivilgesellschaftlichen Kultur der Demokratien als auch von traditionellen und
23
Das Problem der Beziehung zwischen Partei, Staat und Gesellschaft
wird immer wieder in der ideologischen Literatur der totalitären Regime diskutiert. Für eine gute Analyse im deutschen Fall siehe Franz
Neumann (1963).
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Potsdamer Textbuch 4
autoritären Staatskonzeptionen. Auch Hannah Arendt (1966, S. 257266) weist zu Recht darauf hin. Man könne die totalitären Bewegungen nicht verstehen, wenn man nicht ihre feindliche Einstellung
gegenüber dem Staat und dem traditionellen Patriotismus sieht.
Dieser nationale Patriotismus soll durch eine Loyalität gegenüber
einer größeren sozialen Einheit, der Gemeinschaft ersetzt werden.
Arendt verknüpft richtigerweise den Totalitarismus mit den PanBewegungen in Mittel- und Osteuropa, wo nationale und Staatsgrenzen nicht, wie in Westeuropa, tendenziell zusammenfielen. Hitler
selbst spiegelt als geborener Österreicher, Deserteur aus der k.u.k.
Armee, der seinen Dienst in der Armee seines angenommenen Landes Deutschland ableistete, recht eindrucksvoll diese Unterschiede
zwischen dem Staat und einer größeren sozialen Gemeinschaft wider. Das internationale Proletariat und die unterstellte Übereinstimmung vom Sozialismus in einem Land mit der Führerschaft einer
weltweiten politischen Bewegung jenseits seiner nationalen Grenzen ist das marxistische Äquivalent hierzu. Schließlich sei noch
angemerkt, daß auch in dieser Frage die italienischen Realitäten und
auch Mussolinis Denkweise der totalitären Entwicklung Grenzen
setzten.
Die Partei in Theorie und Realität
Meine Beschreibung der tatsächlichen wie auch der möglichen Funktionen der Partei beruht weitgehend auf ihrer ideologischen Konzeption, auf Sachaussagen zu ihrem Wirken, auf idealtypischen
Darstellungen sowie Untersuchungen zu den Überschneidungen
zwischen der jeweiligen Partei und anderen Institutionen. Eine Frage dabei war und ist nun, in welchem Maße Kader, insbesondere
der mittleren und unteren Ebene, und die übrigen Mitglieder der
Partei sich verhalten, wie dies von ihnen erwartet wird? Zwischen
den verschiedenen totalitären Systemen sowie zwischen verschiedenen Phasen ihrer Existenz gibt es offenkundige Variationen, wie
dies Studien zum regionalen und lokalen Leben unter solchen Regimen zeigen.24 Das kann einen beachtlichen Grad an Unterschiedlichkeit bedeuten, der verschiedene Gründe haben kann. Dabei ändert sich die Politik auch in Richtungen, die von den Herrschenden
nicht gewünscht werden. Dies zeigt sich besonders an der Peripherie. Die lokalen Parteiorgane müssen sich dort - fern vom ideologi24
Für die UdSSR siehe Fainsod (1963), für China Yang (1965) und Vogel (1971), für Kuba Yglesias (1969) und für Deutschland Allen (1965),
Peterson (1969), Heyen (1967), Meyerhoff (1963) und Görgen (1968).
Hinsichtlich des Gegensatzes zu einem autoritären Regime vgl. Ugalde
(1970), Fagen und Tuohy (1972), Linz (1970b).
Totalitäre und autoritäre Regime
59
schen Gerangel an der Spitze – stärker auf eine Funktion konzentrieren, die zwar in der Theorie totalitärer Parteien vorkommt, doch
praktisch an nachgeordneter Position steht: die Vertretung von Interessen der Bevölkerung. Dies hat Jerry F. Hough (1969) für die
Sowjetunion deutlich gezeigt. Eine Lektüre der Literatur über lokale Aktivitäten der Nazipartei würde wahrscheinlich dasselbe Muster zutage fördern, angesichts der Funktion der Sowjetpartei in der
Wirtschaft sicherlich aber in einem beschränkteren Ausmaß. Die
Vertretung von Interessen territorialer Einheiten durch lokale Parteiorganisationen unterscheidet sich gewiß nicht sehr vom Verhalten demokratischer Parteien und demokratisch gewählter subnationaler Einheiten. Da sie oft weniger zerstritten und umfassend in
Politikformulierung und Aufbringung von Ressourcen eingebunden
sind, können sie sich eher darauf einigen, soviel wie möglich zum
Wohle ihrer Bevölkerung vom Zentrum zu fordern. Einflußreiche
alte Parteiführer können dabei als Vermittler zwischen einer Vielzahl lokaler und selbst privater Interessen und den höheren bürokratischen Strukturen auftreten, und dies ist, wie in demokratischen
Regierungen, ganz offenbar auch eine gute Gelegenheit für Korruption.
Auf ähnliche Weise werden die ideologisch bestimmten Funktionen einer Partei auf den höheren Ebenen häufig sekundär gegenüber dem bürokratischen Gerangel zwischen den Partei- bzw. Regierungsorganisationen. Letztere werden zwar auch von Parteifunktionären kontrolliert, aber sie sind - ebenso wie ihre Angestellten daran interessiert, die Autonomie ihrer Organisation gegenüber der
Partei zu wahren und zu schützen. Totalitäre Politik wird trotz ihrer
mobilisierenden Komponente sehr oft von endlosen bürokratischen
Grabenkämpfen begleitet. So war es auch im Falle Deutschlands.
Angesichts der sehr persönlichen Beziehungen vieler Spitzenfunktionäre zu Hitler kam es zu feudalem Gerangel und einer „Politik
bei Hofe“, wo dann die meiste Energie der Eliten verbraucht wurde.
So konterkarieren die begrenzte Aufmerksamkeit der Führungsspitzen, ihr Arbeitsstil sowie die wechselnden Ziele und Politiken, die
oft hastig entschieden werden, das Image totalitärer Politik als einer
effizienten Maschinerie, die Entscheidungen reibungslos von oben
nach unten durchsetzt. Doch sollte uns bereits eine kurze Lektüre
von Petersons Buch (1969) The Limits of Hitler’s Power nicht vergessen lassen, daß viele, und insbesondere die wirklich wichtigen
Wünsche des „Führers“ letztlich umgesetzt wurden, ohne daß die
Möglichkeit einer effektiven Opposition dagegen bestand. Das „Gesetz des vorauseilenden Gehorsams“ machte das System für all jene
Entscheidungen empfänglich, die mit dem Bild seiner Macht und
mit seiner grundlegenden Politik übereinstimmten oder ihm zumindest nahe kamen. Gewiß ist die Vorstellung vom allmächtigen Führer, der alle Entscheidungen trifft, empirisch falsch. Doch in einem
60
Potsdamer Textbuch 4
anderen Sinne ist sie wiederum wahr, da die Menschen, die er auswählt oder um sich duldet, in einem solchen System weitgehend so
handeln, wie diese denken, daß es von ihnen erwartet wird. Statt in
der totalen Macht des Führers ein Alibi für die Partei und andere
Organisationen zu finden, haben sie damit auch für Entscheidungen
Verantwortung (vgl. Speer 1969, S. 491, 518). Ohne diese Anhänger kann es nicht einmal den Ansatz zu einer totalitären Gesellschaft
geben. Sie kann es aber auch nicht geben, wenn nicht eine gewisse
Reaktionsfähigkeit auf die Erwartungen vieler mittlerer und unterer
Kader, Parteimitglieder und Bürger vorhanden ist, gleich welche
Motive dabei existieren. Da kann es z.B. einfach nur um die eigene
Sicherheit oder die der Familie gehen. Viele italienische Spitzenfunktionäre unter Mussolini waren an einer solchen totalen Kontrolle, um das ideologische Ziel einer sozialen Mobilisierung zu erreichen, nicht oder nur wenig interessiert. Dementsprechend waren
die staatlichen Strukturen an den Mobilisierungskampagnen geringer beteiligt. Das erklärt auch, daß der italienische Faschismus niemals das Niveau von Kontrolle und Mobilisierung erreichte, das die
Erklärungen des Duce und die Gesetzgebung erwarten ließen. Dies
wiederum zeigt auch, daß sich die Italiener stärker anderen Loyalitäten und Interessen, z.T. kulturell verankerten und partikularistischen Bindungen, verpflichtet fühlten, und weniger loyal zur faschistischen Partei waren.
Insgesamt ist mir hierbei wichtig, daß wir die sozialen, wirtschaftlichen, kulturellen und psychologischen Bedingungen für das Entstehen von Totalitarismus zur Kenntnis nehmen, also jenes Umfeld
analysieren, das es einer totalitären Organisation ermöglicht, ihr
utopisches Selbstbild zu erreichen. Zugleich dürfen wir nicht aus
dem Blick verlieren, bis zu welchem Grad die jeweiligen politischen
Systeme in den einzelnen historischen Phasen die totalitäre Utopie
- zum Bösen wie zum Guten – umgesetzt haben und wie stark sich
ideologischer Anspruch und politische Realität unterscheiden.
Kommunistische und faschistische Parteien
Zwischen kommunistischen und faschistischen totalitären Parteien
gibt es viele Unterschiede, die zum Teil gewichtig sind. Nicht nur in
Ideologie und Politik, wie ich bereits ausgeführt habe, sondern auch
in der Organisationsstruktur. Der wichtigste Unterschied ist dabei
die Betonung des Führerprinzips in den faschistischen Parteien (Vierhaus 164; Nyomarkay 1967; Horn 1972), speziell im Falle der Nazis. Dieses Prinzip widerspricht deutlich der demokratischen Komponente des Sozialismus, ganz gleich, welche Ähnlichkeiten während der stalinistischen Periode in der Praxis auch entstanden sind.
Das unterschiedliche ideologische und auch formale Prinzip ist wich-
Totalitäre und autoritäre Regime
61
tig. Ein gewisser Grad innerer Demokratie ist in kommunistischen
Parteien zweifellos möglich, und dort liegt auch die ideologische
Basis für jene, die in diese Richtung gehen wollen. Im Falle des
Nationalsozialismus gab es dagegen nichts dergleichen.
Ein anderer Unterschied ist die Institutionalisierung paramilitärischer Organisationen. Schon die italienischen Faschisten hatten
versucht, mit der Gründung der „Milizia volontaria per la sicurezza
nazionale“(MVSN) die unruhigen und auch unberechenbaren Elemente des Partei-Squadrismo aufzusaugen und der Repression eine
legale und institutionelle Basis zu verschaffen. Jedoch verhinderten
in Italien die Unterordnung dieser Organisationen unter den Regierungschef und die Koordination mit der Armee bei der Ernennung
von Offizieren, daß sich diese Milizen in eine reale politische Armee verwandelten. Die Entwicklung in Nazideutschland war in dieser Frage völlig anders. Anfangs die SA und dann vor allem die SS
wurde im Verlauf des Krieges eine wirkliche Parteiarmee, parallel
zur Armee des Staates und nicht von ihr kontrolliert (Werner 1964,
Höhne 1967; Buchheim et al. 1965). Hierin liegt einer der fundamentalen Unterschiede zu Italien. In kommunistischen Ländern gab
es zwar ähnliche Tendenzen. Übereinstimmungen gibt es mit der
ideologischen Verklärung von Gewalt im Faschismus und der nationalistischen Anbetung der bewaffneten Kräfte. Doch die Kontrolle der regulären Armee ebenso auch der Polizei durch die politische Führung und deren Politisierung haben verhindert, daß solche
Formen politischer Gewalt als Teil der Partei und getrennt von den
eher professionellen militärischen Organisationen entstanden. Der
Unterschied kann auch durch den unterschiedlichen Prozeß der
Machtübernahme erklärt werden. Die faschistischen Parteien entstanden in liberalen demokratischen Gesellschaften, die ihren Opponenten einen relativ großen Raum für ihre Organisationen zugestanden. Die Gründe dafür waren vielfältig: Reaktion auf kommunistische Revolutionsversuche, Furcht vor einer mobilisierten Arbeiterklasse
oder illegale Wiederbewaffnung unter Verletzung des Versailler Vertrages. Die Bildung paramilitärischer Organisationen und bewaffneter
Parteigruppierungen wurden toleriert oder sogar indirekt ermutigt. Sobald dann die faschistischen Führungen, zum großen Teil dank der
Gewalt dieser Organisationen, den Staat übernahmen, war dieser nicht
darauf vorbereitet, diese Organisationen aufzulösen. Auch wenn die
neuen Kräfte gezwungen waren, Kompromisse mit dem alten politischen Establishment einzugehen, insbesondere mit dem Militär, dem
diese Organisationen sehr suspekt waren, blieben diese bestehen. Solch
ein Kompromiß und die Furcht vor einer „zweiten Revolution“ führten
in Deutschland zur blutigen Säuberung der SA im Jahre 1934. Das führte
allerdings zum Aufstieg der SS. Dadurch wurde nun - im Widerspruch
zu den Versprechungen an die Armee - das Monopol der bewaffneten
Kräfte erst richtig gebrochen (Mau 1953).
62
Potsdamer Textbuch 4
Diese aus Freiwilligen rekrutierten Organisationen zogen ein
seltsames Gemisch gewaltbereiter Personen an: fanatische Idealisten, Söldner und Sadisten. Die militärischen Rituale, die Kameradschaft der Kaserne, die romantische, pseudofeudale Rhetorik des
„Meine Ehre heißt Treue“ und die Ablehnung durch die bürgerliche
Gesellschaft führten zu dem Gefühl, die Vorhut der Bewegung zu
sein. Es entstand gewissermaßen eine Mischung von Mönchs- und
Ritterdienst. Es war dann konsequenterweise auch eine solche Organisation, die die schlimmsten Verbrechen bei der Realisierung der
nazistischen Utopie beging. „Diese Maßnahmen im Innern des Reiches können nicht von einer Polizei, die nur aus Beamten besteht,
durchgeführt werden. Dazu hätte ein Korps, das nur seinen Beamteneid geleistet hat, nicht die Kraft. Diese Maßnahmen können nur
von einer in sich gefestigten Organisation von fanatischen und zutiefst überzeugten Nationalsozialisten getragen und durchgeführt
werden. Die SS rechnet sich dazu und versteht sich dafür geeignet
und hat diese Verantwortung übernommen.“ So die Worten von SSFührer Heinrich Himmler (Buchheim 1965, S. 339).
Im Unterschied dazu entstanden kommunistische Parteien oft im
Untergrund und hatten kaum Möglichkeiten, sich frei zu organisieren - und erst recht nicht ihren militärischen Arm. Die Machtübernahme erfolgte dann entweder in Gesellschaften, in denen das Machtgefüge zerfallen war, oder gestützt auf die Sowjetarmee. In vielen
Fällen kam es zu Bürgerkriegen, der oft, wie in China oder Vietnam, mit einem nationalen Unabhängigkeitskampf zusammenfiel.
Unter diesen Umständen agierte die Partei als der Kern der neuen
militärischen Kraft - der Roten Armee oder der Volksbefreiungsarmee. In den von den Revolutionären kontrollierten Gebieten war
die Partei zwar in der Lage, ihre eigene Polizei, die Tscheka, zu etablieren und deren Einrichtungen durch örtliche Parteimitglieder
personell aufzufüllen. Aber weder Armee noch Polizei mußten hier
mit paramilitärischen Organisationen konkurrieren, die bereits vor
der Machtübernahme existiert hatten, einen anderen Berufsstatus
und ein anderes Selbstbild hatten. Obwohl es auch Elemente der
Idealisierung der Tschekisten gab, wurde kein eigenes Ethos für dieses und andere Zwangsinstrumente entwickelt (Barghoorn 1971).
Es war weiterhin möglich, diese Kräfte als Teil des Staatsapparates
zu identifizieren, die zwar auf das engste mit der Partei koordiniert,
aber niemals der Partei gleichgestellt oder gar übergeordnet waren.
Es ist sicherlich kein Zufall, daß die „Revolutionäre“ in der SA einen Miliztyp für die neue Armee bevorzugten, bei dem sie dann die
führende Rolle hätten spielen können. Demgegenüber bemühten sich
weniger ideologische Kräfte der SS, die Waffen-SS vom Image der
terroristischen „Verfügungstruppe“ zu befreien und damit letztlich
die Anerkennung der „richtigen Militärs“, der Wehrmacht, zu erreichen. In autoritären Regimen, in denen es totalitäre Tendenzen gibt,
Totalitäre und autoritäre Regime
63
das gilt insbesondere für Regime mit einer faschistischen Partei, ist
die Tatsache, daß es nicht gelingt, eine unabhängige bewaffnete Miliz
aufzubauen, um das in den Händen der Armee und des Polizeikorps
befindliche Gewaltmonopol zu brechen, eines der deutlichsten Zeichen für die Schwächen und Grenzen, die Gesellschaft zu politisieren und zu kontrollieren.
Exkurs über den Terror
Der Anspruch des modernen Staates auf das Gewaltmonopol ist eines seiner bestimmenden Merkmale. Doch sicherlich unterscheiden
sich politische Regime gerade im Ausmaß und in den Formen, wie
Zwang und Gewalt angewendet werden. Totalitäre Systeme zeichnen sich, zumindest während einzelner Phasen, durch eine massive
Gewaltanwendung aus: Polizei, die ohne Beschränkungen handelt,
Konzentrationslager und Folter, Verhaftungen und Hinrichtungen
ohne Prüfung der Schuld, Repressionen gegen ganze Gruppen von
Menschen, keine öffentlichen Gerichtsverhandlungen und Möglichkeiten der Verteidigung und schließlich die Verhängung von Strafen, die in keinem Verhältnis zum Vergehen der Beschuldigten stehen. Dies alles geschah in einem Ausmaß, das in der neueren Geschichte präzedenzlos ist (Solschenizyn 1974). Politischer Terror
wird von Dallin und Breslauer als „die willkürliche Anwendung von
starkem Zwang gegen Individuen oder Gruppen durch die politischen Machtorgane, die glaubhafte Gefahr einer solchen Anwendung oder die willkürliche Ausrottung solcher Individuen oder Gruppen“ definiert (1970, S. 7). Politischer Terror ist sicherlich ein Merkmal totalitärer Herrschaft und bewog Hannah Arendt auch, Totalitarismus als eine Regierungsform zu verstehen, „deren Wesen der
Terror ist und deren Handlungsprinzip die logische Folge des ideologischen Denkens ist.“ (1966, S. 474) Dennoch läßt sich nicht leugnen, daß die von mir angeführten Formen von Gewalt und politischem Terror auch in anderen politischen Systemen anzutreffen sind,
die gewiß nicht totalitär genannt werden können, vorausgesetzt wir
wollen den Begriff nicht überdehnen (Chapman 1970). Zweifellos
haben auch andere nichtdemokratische Systeme, die nicht durch „die
logische Folge des ideologischen Denkens“ bestimmt sind, ihre
Fähigkeit zum Terror und zur Verletzung der elementarsten Menschenrechte ausreichend demonstriert. Wir brauchen hier nur an die
Trujillo-Diktatur in der Dominikanischen Republik zu denken, wo
der willkürliche Terror, den ein Mann ausübte, weder ideologische
Rechtfertigung hatte noch sie benötigte, und wo es auch keine modernen Formen politischer Mobilisierung gab. Zugleich finden wir
Regime mit jene Merkmalen, die wir zur Definition des Totalitarismus benutzt haben, in denen es keinen politischen Terror gibt. Si-
64
Potsdamer Textbuch 4
cherlich finden wir in solchen Regimen nicht die politischen Freiheiten, deren sich ein Bürger in einem demokratischen Staat erfreut.
Jedoch gibt es hier gewisse Grenzen für willkürliche Gewalt: Es
bestehen juristische Garantien (insbesondere im Prozeßverfahren)
und auch eine Akzeptanz des nullum crimen sine lege. Das gibt denjenigen, die das Risiko der Gesetzesverletzung nicht auf sich nehmen wollen, ein wenig Sicherheit, auch wenn es Gesetze gibt, die
ein Verhalten bestrafen, das in anderen Gesellschaften als legal betrachtet wird, wie z.B. die Veröffentlichung von Kritik an der Regierung, die Vereinigung zu politischen Zwecken oder die Verteidigung von Interessen durch Streiks. Das Verbot der rückwirkenden Anwendung von Gesetzen, verbunden mit einem Mindestmaß
von Garantien für den Angeklagten, die Unabhängigkeit der Justiz
von direkter Intervention durch die Behörden sowie Beschränkungen für die Polizei gestatten zumindest jenen Bürgern, die das Regime nicht bekämpfen, ohne Furcht zu leben. Ein Regime mit derartigen Merkmalen kann immer noch eine weitgehend monopolistische Machtstruktur besitzen, sich von einem ideologischen Bekenntnis leiten lassen sowie die aktive Mitwirkung in seinen Organisationen fordern und belohnen. In meinem Verständnis wäre dies ein
Totalitarismus ohne Terror. Sein Rechtssystem ist eher repressiv als
liberal, aber sicherlich verschieden vom Stalinismus oder der SSHerrschaft unter Hitler. Mit der Einführung dessen, was „sozialistische Gesetzlichkeit“ genannt wurde, bewegte sich die Sowjetunion
Ende der 50er Jahre in diese Richtung.25
Fassen wir nochmals zusammen: Während der Terror in totalitären Systemen einzigartige Bedeutung erlangt, gibt es viele seiner
Formen auch in Systemen, denen wiederum viele jener Merkmale
fehlen, die die meisten Autoren zur Bestimmung des Totalitarismus
verwenden. Zugleich treffen wir auch auf stabile Systeme, die alle
Merkmale des Totalitarismus besitzen, in denen wir aber keinen
allumfassenden Terror finden. Das ist auch der Grund, weshalb ich
Terror nicht in meine Definition des Totalitarismus einbezogen habe.
Wir können allerdings die unterschiedlichen Formen und das Ausmaß an Repression im Totalitarismus nicht ignorieren und müssen
uns deshalb auch fragen, ob der Terror dieser Systeme eher ein Resultat dieses Systemtyps und weniger das Ergebnis der Persönlichkeitsstrukturen von Stalin oder Hitler war. Ich würde darauf
antworten, daß dieses System derartige Führer möglich, aber nicht
unvermeidlich machte. Wir müssen uns auch fragen, ob und warum
der Terror in diesen Systemen Merkmale aufwies, die anderswo nicht
zu finden sind, und inwieweit sich der Terror in verschiedenen totalitären Systemen unterscheidet? Welche Funktionen hatte der Ter25
Vgl. Barghoorn 1972, Kap. 10; Lipson 1968; Weiner 1970; Berman/
Spindler 1972.
Totalitäre und autoritäre Regime
65
ror in diesen Systemen? Kann man verschiedene Typen von Terror
unterscheiden, die wiederum unterschiedlichen Phasen dieser Regime entsprechen? Auch die Frage nach Formen des Terrors in autoritären Regimen ist zu stellen. Unterscheiden sich diese von denen in totalitären Systemen, und wenn ja, können wir diese Unterschiede mit jenen Merkmalen verknüpfen, mit denen wir totalitäre
und autoritäre Regime definieren? Mit diesen Überlegungen wollen wir uns dann auch einer einfachen, aber so wichtigen Fragen
annähern, der Frage: Wie war dies möglich?
Zwang hat in totalitären Systemen folgende Merkmale: 1) ein bisher beispielloses Ausmaß; 2) die Anwendung gegen soziale Gruppen, ohne die Schuld für spezielle Handlungen in Betracht zu ziehen; 3) das Ignorieren selbst des Anscheins legaler Prozeduren, der
Prozeßformalitäten und der Möglichkeit irgendeiner Art von Verteidigung; 4) die moralische Selbstgerechtigkeit und eine häufig
damit verbundene Öffentlichkeit; 5) die Ausdehnung des Terrors
auf Angehörige der Elite; 6) die Ausweitung auf Familienmitglieder der Beschuldigten, die mit der Tat nichts zu tun hatten; 7) die
Betonung des Versuchs, der Absicht und der sozialen Charakteristika des vermeintlichen Täters und weniger dessen tatsächliche Handlungen; 8) die Nutzung von Organisationen des Staates und/oder
der Partei statt sogenannter unkontrollierter Elemente, sowie Größe
und Komplexität dieser Organisationen; 9) der fortgesetzte und
manchmal zunehmende Terror nach der Konsolidierung des Regimes
an der Macht sowie 10) die Tatsache, daß auch die Führung der
bewaffneten Kräfte von der repressiven Politik betroffen ist. Zusätzlich kommt es mit der allmächtigen Position der Partei in der
Gesellschaft zu einer weiteren Form der Bestrafung: den Parteisäuberungen mit anschließendem Ausschluß, der die Lebenschancen und sozialen Beziehungen der betroffenen Personen entscheidend beeinflußt.
Einmalig in diesen modernen repressiven Gesellschaften sind die
Zahl der Todesopfer, die in Konzentrationslagern verbrachten Jahre, die Zahl der verhafteten und in ihrer Bewegungsfreiheit eingeschränkten Personen, wobei dies nicht im Ergebnis von militärischen
Operationen geschehen ist. Es kann zwar Diskussionen um die Genauigkeit der Statistiken geben, doch das Ausmaß steht außerhalb
jeglicher Debatte. Conquest (1968) hat für die Sowjetunion die verstreuten Angaben über die Zahl von Verhaftungen, Exekutionen und
Gefangenen sowie Todesfällen in Lagern gesammelt und dabei auch
die Schätzungen genutzt, die aus Volkszählungen in der UdSSR
abgeleitet werden können. Danach sind in der Sowjetunion Ende
der 30er Jahre ca. 1 Million. Menschen hingerichtet worden. Um
1940 schwankte die Zahlen der Lagerinsassen je nach Jahr und an-
66
Potsdamer Textbuch 4
gewandter Methode zwischen 6,5 und 12 Millionen Menschen.
Nimmt man die vorsichtige Schätzung eines Durchschnitts von 1936
bis 1950, einschließlich 8 Millionen Lagerhäftlingen und einer jährlichen Todesrate von 10%, so ergibt sich eine Gesamtzahl von 12
Millionen Opfern. Hinzu kommen die ca. 1 Millionen Hinrichtungen während dieser Zeit, die Opfer der Zeit vor Jeschow (1930-1936),
diejenigen, die in den Lagern gestorben sind, und die 3,5 Millionen
Opfer der Kollektivierung. Conquest errechnet insgesamt die Zahl
von 20 Millionen Toten während der 23 Jahre von Stalins Herrschaft.
Die Zahlen für China in der Konsolidierungsphase sind geringer,
doch bekannte Mao 1967, daß während der ersten fünf Jahre der
kommunistischen Herrschaft etwa 800.000 „Volksfeinde“ getötet
wurden. Andere Schätzungen erreichen eine Zahl zwischen einer
und drei Millionen, d.h. zwischen 0,3% und 0,5% der Bevölkerung
(Dallin/Breslauer 1970, S. 55). Reitlinger schätzt, daß die Zahl der
Opfer der nationalsozialistischen „Endlösung der Judenfrage“ 4,2
bis 4,5 Millionen Personen beträgt. Insgesamt haben sechs Millionen Juden ihr Leben verloren (1968, S. 533-546). In Italien war trotz
starker Tendenzen zum Totalitarismus der Terror eingeschränkter.
Ausnahmen waren die Jahre des Kampfes um die Macht und in der
kurzen Periode der „Republik von Salo“ (1943-1945). Das „Sondertribunal zur Verteidigung des Staates“ verurteilte insgesamt 33 Personen zum Tode (davon wurden 22 hingerichtet) und klagte 5.619
Personen an, wovon 4.596 zu durchschnittlich fünf Jahren verurteilt wurden (Acquarone 1965, S. 104). Das Ausmaß der Repression ist in einigen Regimen, die dem totalitären Modell weit weniger
nahekamen als Italien, unbestreitbar größer gewesen.
Ebenso bedeutsam wie der Umfang des Terrors, wenn nicht gar
wichtiger, war in einigen totalitären Systemen seine Anwendung
gegen ganze Gruppen von Menschen. Das geschah völlig unabhängig davon, ob irgendeine Schuld vorlag oder gar die Absicht bestand, das politischen Systems zu stürzen oder zu bedrohen. In
modernen Zeiten geradezu beispiellos waren der Entzug von Menschenrechten, Massenverhaftungen und Vernichtung durch Vertreter des Staates oder der Partei. Im Falle der Nazis betraf dies Juden,
Roma und Sinti (Döring 1964), Mitglieder religiöser Sekten, biologisch „Minderwertige“, bestimmte Gruppen von Kriegsgefangenen
oder Teile der Bevölkerung der okkupierter Gebiete (Institut für
Zeitgeschichte 1958). In kommunistischen Ländern traf diese „Kollektivschuld“ auf Angehörige bestimmter sozialer Gruppen zu, die
„konterrevolutionär“ eingestuft worden waren. Das betraf z.B. die
Gutsbesitzer und Kulaken, die Beamtenschaft und Angehörige bestimmter ethnischer Gruppen (Conquest 1960). In diesen Fällen
mußten sich die Opfer nicht persönlich irgendwelcher Handlungen
gegen den Staat oder die Gesellschaftsordnung schuldig gemacht
Totalitäre und autoritäre Regime
67
haben, noch mußten ihre Verfolger ein Verfahren gegen sie einleiten, das auf - konstruierten oder realen - Anschuldigungen beruhte.
In vielen Fällen hätten sie auch keine reale Bedrohung darstellen
können, selbst wenn sie das gewollt hätten. Ihr Schicksal wurde einfach durch ideologische Vorurteile bestimmt, die häufig - wie im
Falle Hitlers - schon vor der Machtübernahme formuliert worden
waren. Diesen Personen wurde einfach ihre menschliche Natur abgesprochen. Den Aufbau einer besseren Gesellschaft verknüpfte man
mit deren Vernichtung. In diesem Kontext war der Holocaust in den
Augen eines Himmler eine schmerzhafte Pflicht, jedoch im Dienste
der Geschichte, wofür künftige Generationen dankbar sein würden
(Bracher 1970; Buchheim et al. 1965).
Sicherlich gibt es in jedem politischen System Justizirrtümer, Verletzungen von Prozeßgarantien, Hindernisse für eine Verteidigung,
befangene Gerichte, unfaire Prozesse, ebenso wie illegale Gewalt
gegen politische Gegner, die von „oben“ angeordnet oder stillschweigend geduldet wird. Aber die systematische, umfassende, auch formal organisierte Verhängung von Strafen, einschließlich der Todesstrafe, selbst ohne den Anschein einer Verteidigung und ohne daß
eine Notsituation vorliegt, das ist ein deutliches Merkmal für totalitäre Systeme. Die Macht der Sonderkollegien des Innenministeriums der Sowjetunion, die auf der Basis des Statuts von 1934, das
bis 1953 in Kraft war, Menschen in Abwesenheit und ohne Prozeß
zu Lagerhaft verurteilten, ist nur ein Beispiel dafür. Dazu gehören
auch die vom „Führer“ persönlich angeordneten Hinrichtungen,
ohne daß irgendein ordentliches oder auch außerordentliches Gericht einbezogen wurde. Es begann mit der Beseitigung der SAFührung und anderer Gegner in der „Nacht der langen Messer“ im
Jahre 1934, die dann durch ein Notstandsgesetz legalisiert wurde.
Offiziell fielen ihr 77 Personen zum Opfer, aber wahrscheinlich
waren es dreimal so viele. Damit setzte in Deutschland die Legalisierung der Gesetzlosigkeit ein (Bloch 1970; Bracher 1970; Mau
1953). Der Terror des Totalitarismus ist nicht nur Perversion und
Mißbrauch der Justiz oder die Tolerierung illegaler Handlungen der
Behörden, die wir in vielen autoritären Regimen und manchmal sogar
auch in Demokratien finden. Dieser Terror wird in totalitären Systemen sogar normativ institutionalisiert und ideologisch gerechtfertigt, manchmal sogar in den Kommentaren von Juristen. Die
Schriften sowjetischer und nationalsozialistischer Rechtstheoretiker,
zum Teil wie im Falle von Carl Schmitt zweifellos intelligent, machen diesen Bruch mit einer langen Rechtstradition sichtbar. „Das
formale Gesetz ist dem Gesetz der Revolution untergeordnet. Es kann
Gegensätzlichkeiten und Unterschiede zwischen den formalen Geboten der Gesetze und denen der proletarischen Revolution geben
... Dieser Gegensatz muß dadurch gelöst werden, daß die formalen
68
Potsdamer Textbuch 4
Gebote der Gesetze denen der Parteipolitik untergeordnet werden.“
(Wyshinskij 1935, S. 32; nach Berman 1963, S. 42f.) Wenn dies der
damalige Generalstaatsanwalt der UdSSR Wyschinskij im Jahre 1935
schreibt, so drückte er damit ein Denken aus, das wir kaum und schon
gar nicht mit solchem Nachdruck in autoritären Regimen formuliert
finden.
Ein Merkmal des Terrors im Totalitarismus, das ganz offensichtlich
ins Auge fällt und das vielleicht auch Allgegenwart und Ausmaß
miterklärt, ist die moralische Selbstgerechtigkeit, mit der dieser
Terror von den Herrschenden und ihren Anhängern gerechtfertigt
wird. Das geschieht zuweilen öffentlich, manchmal auch nur im
„inneren Kreis“. Häufig steht dies sogar in Konflikt mit den mehr
pragmatischen Zielen des Systems. Der Terror wird also nicht rein
instrumentell gesehen. Er ist ideologisch. Deshalb sind für diesen
Terror Streben nach Einmütigkeit, das Ideal der Konfliktlosigkeit,
die historische Notwendigkeit, als „das Böse“ definierte soziale
Gruppen total zu vernichten, die bewußte Ablehnung traditioneller
moralischer Standards, die andere Menschen bei Gewaltanwendung
zögern oder sich schuldig fühlen lassen, und der Verzicht auf persönliche Verantwortung so charakteristisch.26 Dies erklärt auch,
weshalb viele Agenten des Terrors in ihrem täglichen Leben normale Menschen und keineswegs psychisch defekt waren. Vergessen wir nicht, daß Chruschtschow in seiner Geheimrede auf dem
XX. Parteitag der KPdSU im Februar 1956, nach seinen Enthüllungen der Verbrechen sein zweifellos negatives Porträt von Stalin mit
den Worten schloß, Stalin sei davon überzeugt gewesen, „daß dies
zur Verteidigung der Interessen der werktätigen Massen gegenüber
den Umtrieben der Feinde und den Attacken des imperialistischen
Lagers unerläßlich sei. All das betrachtete er von der Position der
Verteidigung der Interessen der Arbeiterklasse, der Interessen des
arbeitenden Volkes, der Interessen des Sieges des Sozialismus und
Kommunismus. Man kann nicht sagen, daß die Taten Stalins die
eines gedankenlosen Despoten waren. Er meinte, daß man im Interesse der Partei, der werktätigen Massen, um der Verteidigung der
revolutionären Errungenschaften willen so handeln müßte. Darin
liegt die wirkliche Tragödie!“ (Chruschtschow 1990, S. 82)
Ein weiterer Charakterzug dieses Terrors ist seine Ausdehnung auf
die Angehörigen der Elite. Speziell unter Stalin kam es zu einer harten
Behandlung gerade derjenigen, die zusammen mit ihm die Revolution gemacht hatten und danach in verantwortlichen Positionen
26
Vgl. Arendt 1963; Cohn 1966; Jäger 1967; Barghoorn 1971; Dicks
1972.
Totalitäre und autoritäre Regime
69
waren. Die Tatsache, daß sie das Vertrauen oder die Gunst der Führung verloren hatten, hätte in anderen politischen Systemen zwar
auch dazu geführt, daß sie degradiert und/oder ins Privatleben abgeschoben würden. Gewiß hätten sie dabei häufig machtlose, aber
gutbezahlte oder prestigeträchtige Ruheposten bekommen. Nicht so
in diesem System! Dabei waren Stalins Opfer nicht nur Sowjetbürger, sondern auch die Führer anderer kommunistischer Parteien, die
in der UdSSR bzw. später in den mittel- und osteuropäischen kommunistischen Staaten lebten (Kriegel 1972; Oren 1973). Die grausame Geschichte dieses politischen Terrors spiegelt sich auch im
Schicksal der 504 Führungskader der KPD aus dem Jahre 1933 wider: Von den 136, die eines gewaltsamen Todes starben, waren 86
(17%) Opfer der Nazis und 43 (9%) Opfer der Säuberungen Stalins
oder später in Ostdeutschland (Weber 1969, S. 36f.). Ehernes Prinzip dieses Terrors war es, daß Angehörige der Elite, die im Machtkampf verloren, entehrt und schließlich zerstört werden müssen,
selbst dann, wenn sie keine reale Gefahr darstellen. Unter Stalin
mußten sie Verbrechen gestehen, die sie nicht begangen hatten, und
sie wurden zu „Unpersonen“ in der offiziellen Geschichtsschreibung
(Leites/Bernaut 1954; Brzezinski 1956; Kriegel 1972; Levytsky
1974). Nicht einmal die militärische Führung konnte der politischen
Repression und einer nichtmilitärischen Gerichtsbarkeit entgehen.
Die militärische Führung war eindeutig der politischen untergeordnet, und die Partei mit ihren Milizen oder speziellen Sicherheitseinheiten konnte das Machtmonopol der Armee brechen. Das machen die Zahlen von Conquest (1968) für die Stalinschen Säuberungen sehr deutlich: drei der fünf Marschälle, 14 der 16 Armeekommandeure 1. und 2. Klasse, 60 der 67 Korpskommandeure, 136
der 199 Divisionskommandeure und etwa die Hälfte des Offizierskorps, d.h. rund 35.000 Personen wurden entweder erschossen oder
inhaftiert. In Deutschland stellen 20 hingerichtete Generäle von den
675 der Armee sicherlich keine annähernde Größe dar, besonders
wenn man die tatsächliche Einbeziehung in die Verschwörung des
20. Juli 1944 berücksichtigt. Aber auch diese Zahl zeigt die Fähigkeit dieses Systems, selbst in Kriegszeiten das Oberkommando der
Armee zu bestrafen (Zapf 1966, S. 164).
Ein weiteres Charakteristikum politischen Terrors in totalitären
Systemen ist die Ausdehnung der Strafverfolgung auf die Familienmitglieder der Beschuldigten, unabhängig davon, ob sie in (vermeintliche) Aktionen verstrickt waren oder nicht. Dies betrifft sowohl die
„Sippenhaft“ der Nazis als auch die Bestimmungen von Art. 58,
Abs. 1c des (bis 1953 gültigen) Strafgesetzbuches der RSFSR von
1926, wonach bei Flucht eines Armeeangehörigen ins Ausland auch
70
Potsdamer Textbuch 4
die Familienmitglieder bestraft werden.27 Daß die Nazis den Verschwörern des 20. Juli 1944 die Kinder wegnahmen und Mitglieder
der Jugendorganisationen lobten, die bereit waren, ihre Eltern zu
denunzieren, sind ebenfalls Beispiele für die Mißachtung und den
Mißbrauch familiärer Bindungen unter totalitären Bedingungen.
Die eindeutig ideologische Basis der totalitären Gewalt schließt auch
ein, daß juristischer Formalismus vehement abgelehnt wird. Das
betrifft die Definitionen des Verbrechens, die Formulierung der
Anklage durch die Staatsanwälte, die Begründungen der Urteile
durch die Richter und die Variationen in der Bestrafung. Dabei geht
die Tendenz nicht so sehr zu strengen Gesetzen und drakonischen,
aber klar bestimmten Strafen, sondern eher zu subjektiven Betrachtungen, zu diffusen Standards und zu nicht vorhersagbaren Urteilen, die mehr davon abhängen, wer der Angeklagte ist, als von der
juristischen Klassifizierung seiner (vermeintlichen) Tat. Im Gegensatz dazu sind selbst härteste militärische Schnellgerichte formalistisch oder sogar legalistisch. Sie schenken den Motiven wenig
Beachtung und ihre Entscheidungen basieren eher auf einer repressiven Gesetzgebung und auf (unausgesprochen) pragmatischen Betrachtungen. Die politische Justiz in totalitären Regimen versucht
dagegen die Motive des Beschuldigten aufzuzeigen; sie bestraft eher
seine Absichten als seine Handlungen. Auch die Bestrafung erfolgt
nach bestimmten ideologischen Kriterien, wie dem „gesunden Volksempfinden“ oder dem „sozialistischen Rechtsbewußtsein“. Sie ist
deshalb eher pädagogisch und exemplarisch denn strafend gemeint.
Die Betonung der Person des „Täters“ und seines Motivs statt der
eigentlichen Tat hängt natürlich auch eng damit zusammen, wie das
soziale Milieu des Angeklagten und die ideologische „Grundeinstellung“ ganzer sozialer Gruppen eingeschätzt werden. Dies erklärt
auch das Paradoxon, daß der Rechtspositivismus unter autoritären
Rahmenbedingungen in erster Linie dem repressiven Staat dient.
In totalitären Systemen, wo dieser Rechtspositivismus durch eine
eher soziologische Gesetzeskonzeption ersetzt wird, wandelt sich
dieser zu einem Hindernis für die „Wünsche“ bzw. Willkür der
27
Art. 58, Abs. 1c lautete: „Flieht eine Militärperson ins Ausland, so
werden die volljährigen Mitglieder ihrer Familie, sofern sie die Vorbereitung oder Begehung des Verrats in irgend einer Weise gefördert oder
davon zwar gewußt, die Behörden aber nicht in Kenntnis gesetzt haben, bestraft - mit Freiheitsentzug von fünf bis zehn Jahren, verbunden
mit der Konfiskation des gesamten Vermögens. Die übrigen volljährigen Mitglieder der Familie des Verräters, die mit ihm zusammengelebt
haben oder zur Zeit der Begehung des Verbrechens von ihm unterhalten worden sind, - werden ihrer Wahlrechte für verlustig erklärt und
auf fünf Jahre in entlegene Bezirke Sibiriens verschickt.“ [20. Juli 1934
(GS Nr. 30, Art. 173)] Strafgesetzbuch 1953, 16f.
Totalitäre und autoritäre Regime
71
Herrschenden (Schorn 1959; Staff 1964; Johe 1967; Weinkauff
1968).
Eine weitere Tendenz beim politischen Terror in totalitären Systemen ist die Einbeziehung der Gesellschaft in den repressiven Prozeß. Dieser wird nicht einer professionellen Polizei und den Gerichten allein überlassen, sondern tendenziell sind viele Mitglieder der
Gesellschaft, vor allem die Mitglieder der Partei und ihrer Formationen, aktiv oder passiv einbezogen. Beispiele dafür sind die Abkommandierung von Angehörigen der SS zum Dienst in Konzentrationslagern, der Auftrag an Parteimitglieder, ihre Nachbarn zu
bespitzeln, oder die große Öffentlichkeit bei bestimmten politischen
Prozessen. In China nahm die gesamte Dorfgemeinschaft an der
Repression - durch die „sprechende Bitterkeit“ - gegen die Grundbesitzer teil. Die „Reform des Denkens“ fand unter Beteiligung der
Brigade oder der Volkskommune statt. Die Moskauer Schauprozesse
und die Prozesse gegen die Teilnehmer an der Verschwörung des
20. Juli 1944 vor dem „Volksgerichtshof“ in Deutschland, einschließlich ihrer propagandistischen Ausschlachtung, sind dafür Beispiele, die man kaum in autoritären Regimen findet (Travaglini 1963).
Dies schließt natürlich äußerste Geheimhaltung bei anderen Formen
des Terrors nicht aus. Ohne gleich Hannah Arendts These zu akzeptieren, daß Terror im Totalitarismus mit der Konsolidierung des
Regimes und der Schwäche seiner Gegner zunimmt, kann man aber
mit einiger Berechtigung die Auffassung vertreten, daß der Terror
nicht auf die Phase der Machtübernahme beschränkt bzw. in diesem Moment am größten ist. Dies gilt sicherlich für autoritäre Regime. Vielleicht ist dies in autoritären Systemen deshalb so, weil
der Terror dort nicht in einer Weise instrumentalisiert wird, wie dies
Lenin und Trotzki postulierten (und praktizierten). Leo Trotzki
schrieb dazu: „Die Frage, wer im Lande zu herrschen hat, ... wird
von beiden Seiten nicht durch Hinweise auf die Verfassungsparagraphen, sondern durch Anwendung von allen Arten von Gewalt
entschieden werden. ... Der Krieg ist ebenso wie auch die Revolution auf Abschreckung begründet. Bei einem Sieg im Krieg wird im
allgemeinen nur ein unbedeutender Teil der besiegten Armee vernichtet; die Übrigen aber schreckt er ab und bricht so ihren Willen.
Ebenso wirkt die Revolution: Sie tötet Einzelne und schreckt Tausende ab.“ (Trotzki 1976, S. 40, 43) Diesen Terror in der Übernahmephase kann man in vielen autoritären Regimen finden, besonders
wenn sie es mit einem gut organisierten Gegner zu tun hatten, dessen endgültige Niederlage nicht sicher ist. So war es in Spanien nach
dem Bürgerkrieg oder in Chile nach dem Septemberputsch von 1973.
72
Potsdamer Textbuch 4
Der totalitäre Terror erlangt seinen einzigartigen Charakter durch
die zentrale Rolle, die dabei die Ideologie spielt. Adolf Hitler faßte
dies in folgende Worte: „Jede Gewalt, die nicht einer festen geistigen Basis entspringt, ist schwankend und ungewiß; ihr fehlt die Stabilität, die nur auf einer fanatischen Einstellung beruhen kann.“
Allerdings wäre diese Gewalt ohne die organisatorischen Ressourcen der Kader und Aktivisten einer Partei nicht möglich. Ohne diese würde die Gewalt weder die Intensität und das Ausmaß noch den
systematischen Charakter annehmen, die sie im Totalitarismus erreichen kann, aber nicht muß. Der Terror in einigen autoritären
Regimen kann weit verbreitet sein, und in denjenigen politischen
Systemen, die ich sultanistisch nenne, ist er es massenhaft, wenn
nicht gar willkürlicher. Dabei ist wichtig, daß in den meisten autoritären Regimen die repressive Funktion den bewaffneten Kräften
überlassen wird. Obwohl auch sie brutale Gewalt und juristische
Schnellverfahren gern anwenden, tendieren sie aber doch eher zu
einer bürokratischen Mentalität, in der die Regeln und Prozeduren
betont werden. Sie haben weder das missionarische Interesse gebildeter Menschen an irgendwelchen ideologischen Motiven oder
Rechtfertigungen noch die Lust, ihre Handlungen der Bevölkerung
zu erklären, um damit deren Unterstützung zu erlangen. Leider existiert keine vergleichende Analyse politischer Prozesse in unterschiedlichen Systemtypen, um auch die unterschiedlichen Verfahrensweisen in totalitären und autoritären Regimen herauszuarbeiten. Bereits eine kurze Lektüre der Berichte in den Massenmedien
und eine systematische Beobachtung dieser Prozesse würde die
Unterschiede offenbaren. In totalitären Systemen verschwindet die
Unabhängigkeit der regulären Gerichte. Das Ziel ist deren Politisierung (Wagner 1968). Die meisten autoritären Regime tendieren hingegen dazu, der regulären Justiz ihr traditionelles Maß an Unabhängigkeit zu belassen, während sie die politisch relevanten Fälle Sondergerichten, im allgemeinen der Militärjustiz, übergeben (Toharia
1974).
Es gibt zweifellos auch wichtige Unterschiede im politischen Terror und der Repression zwischen den verschiedenen totalitären Systemen. Das sollte nicht ignoriert werden, auch wenn ich dies hier
nicht ausführlich behandeln kann. Dabei ist nicht immer klar, woraus diese Unterschiede resultieren. Sind es Differenzen in den nationalen Kulturen und Rechtstraditionen? Beruhen sie auf persönlichen Eigenarten der Führung, auf Verhaltensmustern, die man im
Prozeß der Machtübernahme erworben hat, oder auf einem Lernprozeß, der auf den Erfahrungen ähnlicher, zuvor existierender Systeme basiert? Naziterror und kommunistischer Terror sind sicherlich in vielerlei Hinsicht verschieden. Aber trotz vieler Ähnlichkeiten zwischen den kommunistischen Regimen unterscheiden sich
Totalitäre und autoritäre Regime
73
auch die stalinistischen und die chinesischen Methoden in vielen
Aspekten. Auf Kuba hat die Möglichkeit der Emigration (geschätzt
auf 7,1% der Bevölkerung) nach Spanien und in die Vereinigten
Staaten wahrscheinlich die Notwendigkeit der Repression erheblich
verringert (Fagen et al. 1968). Die Nazis wiederum waren in einer
Gesellschaft an die Macht gekommen, deren institutionelle Ordnung
nicht zerstört worden war. Sie vertrauten ursprünglich viel mehr auf
manipulierte Spontanität und scheinbar unkontrollierte, aber geplante
Aktionen als auf die normale Staatsmaschinerie, die sie nur langsam für ihre Zwecke veränderten. Dadurch entstand auch ein dualer
und letztlich ein paralleler Staat der SS. Auch die weit größere Geheimhaltung, die gerade ihre Aktionen umgab, erklärt sich daraus.
Die Nazis in Deutschland entwickelten niemals den Drang, daß ihre
Opfer ihre Schuld bekannten und daß diese die Rechtmäßigkeit der
Machthaber anerkannten. Die Selbstkritik der Opfer der Stalinschen
Säuberungen hat in Deutschland keine Parallele. Zweifellos sind auch
die kommunistische Konzeption von der Formung des Menschen
einerseits und der biologische Determinismus der Naziideologie
andererseits für den Unterschied verantwortlich. Die Chinesen mit
ihrer Idee, daß durch „Reform des Denkens“ eine Gesundung eintrete und Klassenfeinde „zwangsweise überzeugt“ werden können,
tendieren zu „Voluntarismus“ und „Aktivismus“. Sie privilegieren
das Bewußtsein, dieses steht im Mittelpunkt ihrer Aktionen. Ein
durchdachter Angriff auf die Identität des Individuums, und zwar
durch Selbstkritik, Bekenntnis, Selbsterniedrigung, Bestrafung und
Rehabilitierung, tritt an die Stelle der strikten physischen Bestrafung (Lifton 1968; Schien 1961; Townsnend 1972; Vogel 1967).
Damit treiben die Chinesen Tendenzen, die der sowjetischen Partei
und ihrem Ansatz bereits innewohnten, zur äußersten Konsequenz.
Der Kontrast zwischen dem sowjetischen Stalinismus und den chinesischen Kommunisten reflektiert auch den unterschiedlichen Prozeß der Eroberung und Festigung der Macht und das unterschiedliche Verhältnis zu den Massen auf dem Lande. Die während der Revolution und des Bürgerkrieges in Sowjetrußland erworbenen Verhaltensmuster der Tschekisten weitete sich unter Stalin, vor allem
durch städtische Kader, auf die Kulaken aus. Dadurch entstand jene
Brutalität, die dann während der „Jeschowschtschina“28 institutionalisiert wurde. Vielleicht erkannten die Chinesen auch, daß einige
Formen des Terrors eine solche Feindschaft bewirken, die wiederum nur durch Terror unterdrückt werden kann; d.h. ihnen wurden
die dysfunktionalen Konsequenzen des Terrors bewußt. Schließlich
erklärt die Erfahrung des Stalinismus auch, daß die poststalinistische
28
Jeschow, N. J., 1895-1939. Als Volkskommissar des Innern und enger
Vertrauter Stalins leitete er von 1936-1938 die zweite Phase der „Großen Säuberung“.
74
Potsdamer Textbuch 4
Führung in der Sowjetunion Anstrengungen unternahm, die Exzesse zu beseitigen und Formen „sozialistischer Gesetzlichkeit“ einzuführen. Dabei blieben aber andere Formen von Zwang, die sich auch
weiterhin von denen der meisten autoritären Regime unterscheiden,
bestehen (O’Connor 1963; Lipson 1967). Auf Kuba stellen die „Komitees zur Verteidigung der Revolution“ (CDR), die angesichts der
konterrevolutionären Gefahr Anfang der 60er Jahre geschaffen wurden, mit ihren vielfältigen gesellschaftlichen Funktionen heute ein
System kollektiver Wachsamkeit dar (Fagen 1969). Zweifellos repräsentieren die 110.000 Komitees mit ihren zwei Millionen Mitgliedern zugleich eine enorme Kapazität für die politische Integration und Sozialisation sowie für die organisatorische Umsetzung
verschiedener Programme, die weit über die Sicherheitsfragen hinausgehen. Mit ihrer Präsenz in jedem Wohnviertel und an jedem
Arbeitsplatz versorgen diese Komitees auch die Straforgane von
Staat und Partei zusätzlich mit Informationen. Die Willfährigkeit in
und die Effizienz von konsolidierten totalitären Systemen hängt
wahrscheinlich mehr von einer solchen Durchdringung der Gesellschaft ab. Es ist eher diese Atmosphäre des Zwangs, die dadurch
erzeugt werden kann, und weniger von Polizeigewalt und wahllosem Terror. Man könnte sogar dahingehend argumentieren, daß der
Stalinsche Terror ursprünglich aus dem Verlust des revolutionären
Enthusiasmus, der geringen Fähigkeit, auf die verschiedenen sozialen Forderungen zu reagieren, sowie aus dem fehlenden Einfluß der
kommunistischen Partei in vielen ländlichen Gebieten hervorgegangen ist. Die zwangsweise Gefügigkeit im Totalitarismus, so meine
These, ist somit eher durch die Einflußnahme der Partei und ihrer
Massenorganisationen auf die gesamte Gesellschaft, also auf „chinesische Weise“, zu erreichen als durch die Exzesse des Stalinschen
Terrors.
Warum dieser Terror? - das ist die große Frage auf den Gefängnismauern und die Antwort fällt nicht leicht. Warum nahm der Terror
solche Formen an? Wie war es möglich, eine Maschinerie dafür zu
schaffen und warum war niemand imstande, diesen Terror zu stoppen? Dallin und Breslauer (1970), und andere Autoren, die über die
„Säuberungen“ in der Sowjetunion29 und über die Naziherrschaft,
speziell die SS,30 geschrieben haben, stellten diese Fragen. Die
Antworten, die oft konträr waren, können hier nicht im Detail diskutiert werden. Unstrittig ist aber, daß der Terror und seine verschiedenen Ausdrucksformen in den verschiedenen Systemen und histo29
30
Vgl. Leites/Bernaut 1954; Brzezinski 1956; Conquest 1968; Gliksman
1954; Kriegel 1972.
Vgl. Bracher 1970; Arendt 1963, 1966; Cohn 1966; Buchheim et al.
1965; Höhne 1969; Dicks 1972.
Totalitäre und autoritäre Regime
75
rischen Situationen auch unterschiedlich erklärt werden müssen.
Aber allgemein läßt sich vielleicht die These aufstellen, daß jedes
politische System, das von einer Minderheit, aber möglicherweise
auch von einer Mehrheit, gegen den Willen anderer etabliert wurde,
dazu geführt hat, daß die Gegner wiederum Gewalt gegen die Konsolidierung dieses Systems anwandten. Über kurz oder lang wird
sich ein solches Regime in Richtung Terror bewegen. Wenn dann
für die Konfliktregulierung ein von beiden Seiten akzeptierter normativer Rahmen fehlt und die Überzeugungen und ideologischen
Ansprüche bei den Konfliktparteien groß und die Unterstützung,
die sie in der politischen Gemeinschaft finden, gering sind, führt
dies zu Zwang. Hier liegt offenbar eine enge Korrelation vor. Gewalt hat ohne Zweifel ihren festen Platz im revolutionären Denken.
Nach der Machtübernahme geht es um „Unterdrückungs- und Abschreckungsmaßnahmen gegenüber der erbitterten und bewaffneten Konterrevolution“, um Trotzki zu zitieren (1976, S. 11). Bei
Lenin heißt es dazu: „Das wissenschaftliche Konzept von Diktatur
bedeutet nichts anderes als eine durch nichts beschränkte, durch keine
Gesetze und absolut keine Regeln eingeengte, sich unmittelbar auf
Gewalt stützende Macht.“ (Lenin 1966, S. 345) Ohne allzusehr darüber nachzusinnen, würde sicherlich jeder Konterrevolutionär diesen Formulierungen zustimmen, wenn nur das Wort Konterrevolution durch Revolution ersetzt würde. Die Phase der Machtübernahme, in der es darum geht, der Opposition das Rückrat zu brechen
und all jene zu bestrafen, die mit ihr vorher zusammengearbeitet
haben, insbesondere in einem Bürgerkrieg, führt zu massenhafter
Gewalt. Daß es dabei Unschuldige geben kann, kümmert niemanden. Haben wir es mit einer schwachen Minderheit zu tun, die eine
neue Ordnung errichten will, ist die Wahrscheinlichkeit für Repression größer. Terror führt zu Gegenterror, so daß sich die Spirale der
Gewalt weiterdreht. Die im nachhinein formulierten Rechtfertigungen etablieren dann die „Gewohnheit der Gewalt“ bei jenen Menschen, die an solchen Repressionen teilnehmen. In diesem Stadium
kann der Terror noch als rein instrumentell aufgefaßt werden, selbst
wenn schon viele seiner Formen weit über eine solche Zweck-Mittel-Relation hinausgehen und zum Selbstzweck werden, so z.B. wenn
Idealisten mit visionärem Eifer „säubern“ oder wenn Brutalität einfach zur persönlichen Befriedigung dient.
Doch der Terror geht weiter. In vielen totalitären Systemen scheint
er sogar zunehmend rationalisiert und bürokratisch kontrolliert. Dies
paradoxerweise zu einem Zeitpunkt, da das Regime konsolidiert ist
und auf die Einwilligung der Mehrheit der Bevölkerung, zumindest
die passive, zählen kann. Das wird besonders bei Hannah Arendt
diskutiert. Dallin und Breslauer (1970) versuchen, Kontinuität und
Anwachsen des Terrors dadurch zu erklären, daß sie seine Funktio-
76
Potsdamer Textbuch 4
nen für das Regime in diesen Phasen beschrieben. Ein neuer, entscheidender Durchbruch wird versucht, um die große Utopie zu erreichen. Je mehr ein Regime aber versucht, die Gesellschaftsordnung zu transformieren, um den „neuen Menschen“ zu schaffen,
und je größer die Geschwindigkeit ist, mit der es dieses Ziel erreichen will, desto mehr nimmt es den Widerstand gegen diese Veränderungen wahr und desto mehr Terror dann wird angewandt. Viele
beschreiben diese Periode als Mobilisierungsphase. Je geringer die
Anreize für eine Belohnung und je größer die dafür notwendigen
Entbehrungen sind, desto größer ist der Terror in der Mobilisierungsphase. Diese Überlegung finden wir bei jenen Autoren, die der
Auffassung sind, daß die schnelle Industrialisierung der Sowjetunion und die damit verbundenen gewaltigen Entbehrungen für die
Bauernschaft dem Stalinschen Terror zugrunde lagen.
In dieser Sicht ist der Terror immer noch instrumentell und rational, zumindest für diejenigen, die die Ziele der Herrschenden und
auch deren „Zeitplan“ akzeptieren. Sie glauben, keine alternativen
Wege zu erkennen, um dieselben Ziele zu erreichen. Solche Annahmen bleiben natürlich nicht unwidersprochen; wobei dies gewiß
schwer zu beweisen ist. Sicherlich ist es nicht möglich, öffentlich
zu erklären, die erreichten Ziele hätten die Kosten menschlichen
Elends gerechtfertigt. Aber es ist schon denkbar, daß die Herrschenden selbst es als notwendig ansahen, um ihrer hochgesteckten Ziele
willen eine ganze Generation zu opfern. Hier wird die Ideologie,
die „geistige Basis“, von der Hitler sprach, entscheidend für die fanatische Umsetzung durch Terror. Hier finden wir die Wurzel für
die hohe Wahrscheinlichkeit von Terror in totalitären Systemen. In
diesem Kontext liegt die Betonung auf den Funktionen des Terrors
für die Etablierung des Gewalt- und Organisationsmonopols. Es geht
darum, alle autonomen Untergruppen auszuschalten. Nicht nur die
gegenwärtigen, sondern auch die potentiellen Opponenten gilt es
moralisch, aber zunehmend auch physisch zu zerstören. Ziel ist eine
atomisierte Gesellschaft, in der die Individuen unfähig sind, einander zu vertrauen, wo selbst die elementarsten Solidaritätsformen,
wie Familie und Freundschaft, zerstört sind und ein weit verbreitetes Gefühl persönlicher Unsicherheit zu Anpassung und Willfährigkeit führt (Moore 1954). Terror wird als soziale Prophylaxe (Gliksman 1954) und als erzieherisch wahrgenommen, indem er die Empfindungen, Annahmen und Haltungen des Individuums „auftaut“.
Das gilt insbesondere in der chinesischen Konzeption der „Reform
des Denkens“, die öffentliche Anklage, eigenes Schuldbekenntnis
und anschließende Umerziehung in kleinen Gruppen verbindet. Bezeichnenderweise trägt das Buch von Kriegel (1972) den Untertitel
La Pédagogie infernale. Es ist auch kein Zufall, daß die Opfer so
häufig als Träger von Krankheiten angesehen werden; denken wir
nur an die Ausdrücke, mit in denen Hitler die Juden verunglimpfte
Totalitäre und autoritäre Regime
77
(Jäckel 1972). Mao Tse-tung sah den „Bürger als Patienten, der
medizinisch behandelt werden muß“. In dem einen Fall erfordert
die Heilung die Zerstörung seiner Träger, im anderen einen komplexen Prozeß, der „zwangsweise Überzeugung“ genannt wird. In
jedem Fall werden aber die Opfer nicht als normale Mitglieder der
Gemeinschaft gesehen. Das „Streben nach Einmütigkeit“, das konsequenterweise aus der Bindung an ein einziges Glaubenssystem
und an eine einzige Hierarchie herrührt, erfordert auch, diesen Zwang
innerhalb der Elite, speziell gegen die Intellektuellen, anzuwenden.
Eine latente Funktion dieses fortgesetzten Terrors, die in den
Analysen oft vernachlässigt wird, aber insbesondere für den SS-Staat
feststellbar ist, besteht darin, daß jene, die mit dem terroristischen
System verbunden sind, und auch viele gewöhnliche Bürger damit
kompromittiert werden. Auch auf diese Weise versichert man sich
ihrer Loyalität als „Komplizen aus Angst“ - Angst vor Entdeckung
oder/und Vergeltung.
Wenn wir über Gründe für diesen fortgesetzten Terror nachdenken, dann sollten noch folgende Aspekte bedacht werden: Der bürokratische Apparat, der seine Existenz zu rechtfertigen hat und
dessen Willfährigkeit gegenüber Direktiven von oben immer mehr
Opfer fordert. Ein weiterer Aspekt ist die Übertragung bestimmter
wirtschaftlicher Funktionen auf die Arbeitslager, die immer mehr
Häftlinge benötigten (Dallin/Nicolaevsky 1947). Auch die Kritik,
der Haß und manchmal auch der Widerstand, die in Reaktion auf
den Terror entstehen, und die daraus wiederum abgeleitete Furcht
bei den Verfolgern und Peinigern selbst treiben die Spirale des Terrors weiter. Und auch an Chruschtschows berühmte Rede sei erinnert, an die Persönlichkeit des obersten Führers und an den Gehorsam, den er findet. Dies sind wichtige Faktoren für den Aufbau und
die Aufrechterhaltung eines Terrorsystems.
Wenn wir die funktionalen Aspekte im politischen Terror, auch
in der Etablierungsphase, hier so hervorheben, so birgt das ein gewisses Risiko. Es besteht dann die Gefahr, daß dieser Prozeß viel zu
rational und zu zweckgerichtet erscheint. Dabei wird die Eigendynamik, die auch in einem solchen Phänomen liegt, unterschlagen.
Durch die erwähnten funktionalen Aspekte kann dieser fortgesetzte
Terror nicht allein erklärt werden kann. Wir sollten nicht ignorieren, daß die „Gewohnheit des Terrors“ und der politischen Gewalt
aus der Periode der Machtübernahme, die wir bei Aktivisten finden
können, erhalten bleibt. Ebensowenig können wir persönlichen Groll
und Rachegelüste, wie auch die gewöhnliche menschliche Niedertracht ausschließen. Dies alles findet nunmehr ein Ventil und das ist
nun auch noch politisch legitimiert.
Auch angesichts dieser nichtinstrumentellen Ursachen für weit verbreiteten Terror sollten wir diesen nicht als eine Vorbedingung für
78
Potsdamer Textbuch 4
jene tiefgreifenden gesellschaftlichen Veränderungen, die totalitäre
Systeme erreichen wollen, ansehen. Wir finden ja totalitäre Systeme mit großen Ähnlichkeiten und vergleichbaren gesellschaftlichen
Veränderungen, die aber sehr große Unterschiede im Umfang und
in den Formen des Terrors aufweisen. Dasselbe gilt auch für autoritäre Regime. Ein furchteinflößendes und rational schwer zu erklärendes Merkmal des nazistischen und Stalinschen Terrors war dessen Ausmaß, das so unnötig und sogar dysfunktional für das Erreichen der Ziele war. Es war ein Ausmaß, mit dem sie zum „Bösen an
sich“ geworden sind (Nove 1964).
Die Tatsache, daß die „Dekompression“ des Terrors in der nachstalinschen Ära relativ leicht durchgeführt werden konnte, ohne daß
dabei das System ernsthaft bedroht wurde (außer an seiner osteuropäischen Peripherie) und ohne daß es zu einem radikalen Wandel in
der Natur des politischen und sozio-ökonomischen Systems kam wahrscheinlich war dies eher mit einem Zugewinn an Legitimität
verbunden - spricht meines Erachtens ebenfalls für diese These.
Kalkulierbare und weniger willkürlichere Formen von Zwang erlauben aber auch neue und zuvor unbekannte Formen von Regimekritik (Tökés 1974). Sicherlich entsteht damit auch die Notwendigkeit für erneuten Zwang. Doch sollte dabei nicht vergessen werden,
daß diese Formen von Regimekritik erst durch das Ende des Terrors
möglich wurden. Wie Dallin und Breslauer (1970, S. 90) anmerken,
erzeugt Terror zweifellos Entfremdung. Die Abschaffung des Terrors erlaubt es paradoxerweise, derartige Entfremdung in Form organisierten Widerstandes, spontaner Revolten oder Dissidenz auszudrücken. Aus diesem Grunde ist auch ein solches Tauwetter nach
„totalitärem Frost“ äußerst gefährlich. Das gilt besonders für solche
Regime, die lange Zeit auf einem starken Zwang basierten und die
nicht in der Lage waren, sich eine stabile Legitimationsbasis zu schaffen. Deshalb ist häufig in einer solchen Liberalisierungsphase wieder mit einem Anwachsen des Zwangs zu rechnen, sei es wegen der
Furcht von Teilen der Elite, nun selbst Opfer zu werden, oder einfach weil ihnen ihr ideologisches Bekenntnis verlorengegangen ist.
Die innere Dynamik des totalitären Systems
Indem wir versuchen, den spezifischen Beitrag zu definieren, den
die Ideologie, die Partei oder ein Führer sowohl zur Legitimierung
des Regimes als auch zur Formulierung der Politik und zur Mobilisierung der Bevölkerung erbringen, können wir zwischen verschiedenen Typen totalitärer Systeme differenzieren. Auch Veränderungen innerhalb dieser Systeme werden dadurch verständlicher. Ohne
dabei die Relevanz anderer Faktoren völlig zu ignorieren, lassen
sich dann folgende Typen unterscheiden: a) ideologische; b) macht-
Totalitäre und autoritäre Regime
79
zentrierte (besonders Subtypen mit ausgeprägtem Führerprinzip) und
c) parteizentrierte totalitäre Systeme, wobei die Spannweite von eher
bürokratischen bis hin zu mehr populistisch-partizipatorischen reicht.
Sicherlich ist Zurückhaltung angebracht, wenn man die Entwicklungsphasen verallgemeinert. Aber es lassen sich doch gewisse generelle Trends festhalten: die innere Dynamik führt solche Regime
von einer überwiegend ideologischen Phase - hier gibt es häufig das
Gespenst einer „zweiten Revolution“ derjenigen, die ideologisch
engagiert, aber enttäuscht von den Kompromissen sind, die die Führung während der Konsolidierung der Macht mit der Realität machen mußte - zu einer eher personalisierten Führung oder oligarchischen Kontrolle. In dieser zweiten Phase finden wir trotz gegenteiliger Beteuerungen ein mehr instrumentelles Verständnis von Ideologie. In der folgenden Phase versuchen die Mitglieder der herrschenden Gruppe, die Macht des Führers oder des führenden Kreises einzuschränken. Damit sollen sowohl Kontinuität und Sicherheit als auch ein gewisses Maß an Vorhersagbarkeit gesichert werden. Die Institutionalisierung wird vorangetrieben und versucht, die
Partei zu rationalisieren. Diese Versuche werden von verschiedenen Strategien geleitet, die von Populismus bis zur Betonung der
technischen Expertise reichen. Dies führt schließlich dazu, daß mehr
vermittelnde Elemente zwischen den mittleren Ebenen der Parteiorganisation und der Gesellschaft mit ihren differenzierten Strukturen entstehen. Je länger der ursprüngliche ideologische Impetus und
die Gründungsphase zurückliegen und je scholastischer die Ideologie verwendet wird, desto mehr entwickelt sich das System entweder in Richtung persönlicher Macht oder es wird zusehends entideologisiert. Letzteres erfolgt dann, wenn die charismatische Herrschaft
im Weberschen Sinne zur Routine wird und in der Partei dann institutionalisiert wird. Eine solche Entwicklung kann auch den Weg für
nichttotalitäre Formen autokratischer Herrschaft freimachen, die
allerdings durch ein Wiederaufleben der Ideologie immer wieder
bedroht werden können. In der umfangreichen Literatur über „posttotalitäre“ Politik werden diese Regime als „verwaltete Gesellschaft“
(Kassof 1969), „Organisationsgesellschaft“ (Rigby), als „Regime
von Beamten oder bürokratische Politik“(Brzezinski 1962), weniger deskriptiv als „posttotalitär“ (Tucker 1961) oder „populistischer
Totalitarismus“ (Cocks 1970) beschrieben.
In dieselbe Richtung weist das Modell des „beschränkten Pluralismus“. Hier stellen die Führer der Parteiorganisation, der Massenorganisationen und anderer Bürokratien zur Formulierung von Politik
engere Verbindungen zu verschiedenen Interessengruppen her. Nach
diesem Modell entsteht damit ein beschränkter Pluralismus, der nicht
nur politische Fraktionen und Organisationen umfaßt, sondern auch
80
Potsdamer Textbuch 4
wirtschaftliche und berufliche, ja sogar Klassen- oder regionale Interessen. Dieser führe letztlich zur Transformation in eine Art von
System, das nicht länger den Namen „totalitär“ verdient. Gordon
Skilling (1966) hat in seinem Buch sehr vage jene Systeme beschrieben, die auf diese Weise im Schoße eines totalitären Systems entstehen können. Allerdings kommt es in einem solchen Umwandlungsprozeß zu ernsten Schwierigkeiten, bedenkt man das Legitimationsproblem des Systems, wenn es keine Verbindung zu einer
Ideologie mehr gibt. Auch das Fehlen einer zentralen politischen
Organisation wie der Partei kann zu ernsthaften Problemen führen,
wenn wirkliche und unabhängige Wahlmöglichkeiten noch fehlen,
die einer derartigen Mischung zwischen technokratischen und Interessengruppen Macht und eine gewisse demokratische Legitimierung gäben. Es gibt nur wenige konkrete Fälle, bei denen wir einen
solchen Zyklus des Werdens und Vergehens totalitärer Systeme
beobachten und untersuchen können. Das liegt zum Teil an deren
relativ kurzer Lebensdauer, aber auch daran, daß das totalitäre Modell infolge des Widerstandes der Gesellschaft, dem faschistischen
Italien, oft nur teilweise umgesetzt werden konnte, und nicht zuletzt
verschwand das Naziregime, bevor es aus seinem Inneren heraus
solche Entwicklungen durchlaufen konnte.
Veränderungen in totalitären Systemen werden häufig mit der unterschiedlichen Zusammensetzung der herrschenden Elite und der
mittleren Kader in solchen Systemen bezüglich ihrer sozialen Herkunft, ihrer Bildung und ihres Karriereverlaufs erklärt. Hier gibt es
eine interessante Korrelation zu den von Max Weber formulierten
Legitimitätstypen. Nach einer Anfangsphase, die in einigen Aspekten auch als prätotalitär zu bezeichnen ist, erscheint im Zentrum der
ideologischen Formulierung häufig eine Gestalt mit charismatischer
Autorität, unterstützt von einer Gruppe von Schülern oder „Jüngern“.
Wenn der Glaube an die Einzigartigkeit des Führers oder seines
unmittelbaren Nachfolgers verschwindet, kann eine Mischung aus
patrimonialen und bürokratischen Merkmalen entstehen, die allerdings zum sultanistischen Typ degenerieren kann. Die posttotalitäre
Phase würde dann eine Kombination von Merkmalen erblicher Bürokratie mit solchen der Herausbildung von Gesetzesherrschaft sein.
Hinzu kämen Mißtrauen gegen das oder Furcht vor dem Wiedererstehen der charismatischen Herrschaft, die mit Versuchen gekoppelt sind, das Charisma in der Partei als einer Körperschaft zu institutionalisieren.
Die institutionalisierte Interessen- oder Gruppenpolitik kann, wie
es offensichtlich in Jugoslawien der Fall gewesen war, zu gewissen
Formen genossenschaftlicher Repräsentation auf der Basis von Berufsgruppen führen. Die Sowjetideologie bietet dafür offensichtlich
eine Legitimitätsgrundlage an, nicht aber für eine individualistische
Totalitäre und autoritäre Regime
81
Repräsentation, die dem Modell der kompetitiven Demokratie näher stände. Die Parteiorganisation könnte in diesem Falle zurückschlagen, indem sie die eher plebiszitären Elemente der direkten
Teilnahme der Massen verstärkt. In dieser Hinsicht ist es interessant, daß selbst diejenigen totalitären Systeme, die zeitweise mit
genossenschaftlichen Elementen operierten, der korporativen Vertretung letztlich mißtrauten und die Parteiführung eine Stärkung
charismatisch-plebiszitärer Komponenten eher ablehnte.
Totalitarismus der „Linken“ und der „Rechten“
Viele Autoren haben zu Recht kritisch angemerkt, daß sich oft jene
Arbeiten, die das Totalitarismus-Modell nutzen, auf die formalen
Ähnlichkeiten in bezug auf Organisation, Entstehung und Gebrauch
der Macht konzentrieren. Man kann sicherlich einwenden, daß auch
der Begriff Demokratie auf so verschiedene politisch-soziale Systeme wie die in Skandinavien, Italien und den USA angewendet wird.
Dadurch wird natürlich der Inhalt der Politik vernachlässigt, die
durch Institutionen formuliert und umgesetzt wird. Bis zu einem
gewissen Grade haben deshalb diese Kritiker recht. Es ist richtig,
daß dadurch z.B. einfach außer acht gelassen wird, für wen welche
Politik gemacht wird. Leider gibt es nicht sehr viele Arbeiten, die
verschiedene totalitäre Systeme, insbesondere kommunistische und
faschistische, miteinander verglichen haben. Talmon (1961, S. 6-8)
hat auf wenigen Seiten einige der grundlegenden Unterschiede in
den ideologischen Annahmen beider Totalitarismen umrissen und
Groth (1964) hat in einer eher empirischen Analyse einige wichtige
Unterschiede versucht herauszustellen, wobei er aber die Schwierigkeiten solch einer systematischen Analyse deutlich machte. Obwohl es etwas spitzfindig klingt, möchte ich doch auf einige methodologische Probleme hinzuweisen, die auch er nicht völlig lösen
konnte.
Die erste Schwierigkeit liegt darin, daß faschistische Systeme,
insbesondere das eine, das im strengen Sinne nur totalitär genannt
werden kann, im Vergleich zur Sowjetunion nur von kurzer Dauer
waren. Ist ein totalitäres System in der Konsolidierungsphase, wie
Nazideutschland vor dem Zweiten Weltkrieg, vergleichbar mit einem System in seinem zweiten und dritten Jahrzehnt, also wie Stalins Sowjetunion? Eine zweite Schwierigkeit besteht darin, den Einfluß, den der Krieg auf die deutsche (und in geringerem Maße auf
die italienische) Gesellschaft hatte, klar zu bestimmen. Waren einige Merkmale des Naziregimes eine Folge des Krieges? Beschleunigte der Krieg den Prozeß hin zum Totalitarismus, oder war er ein
zeitweiliges Hindernis? Hätten wir erst die Nachkriegsentwicklung
82
Potsdamer Textbuch 4
des Systems sehen müssen, um sein totalitäres Potential besser einschätzen zu können?
Andere methodologische Schwierigkeiten entstehen aus der Analyse des Faschismus. In welchem Grade ist der Nazismus in Deutschland ein sehr spezieller Typ des Faschismus, oder ist er ein generelles Modell für faschistische Regime? In welchem Grade waren die
ideologischen Bekenntnisse des Faschismus in einer komplexen,
fortgeschrittenen Gesellschaft mit einer langen Geschichte der Institutionalisierung realisierbar? Wie konnte er Bevölkerungsmassen
erreichen, die schon zum großen Teil durch andere, frühere erfolgreiche politische Bewegungen, insbesondere den Sozialismus und
katholische soziale Bewegungen, gebunden waren? Schränkte das
die Anziehungskraft des Faschismus ein? Die linken Faschisten,
deren ideologische Thesen in neuerer Zeit mehr Aufmerksamkeit
erfahren haben (Kühnl 1966), waren sich dieses Problems sehr wohl
bewußt. Andere faschistische Bewegungen, die in der Mittelklasse
und oberen Mittelklasse weniger Unterstützung hatten, wie die in
einigen Balkanländern (Nagy-Talavera 1970) und der Peronismus
(Germani 1965, 1973; Kirkpatrick 1971), entstanden in Gesellschaften, wo Teile der Unterklassen solche engen Parteiloyalitäten bisher nicht entwickelt hatten. Eine Analyse, die sich auf die ursprüngliche soziale Basis faschistischer Parteien, speziell in Italien und
Deutschland, beschränkt, wie dies in der marxistischen Literatur oft
geschieht, ignoriert die Möglichkeit einer umfassenderen „Volksgemeinschaft“ und einer weniger klassengebundenen faschistischen
Bewegung. Zwiespältig ist auch, inwiefern eine an der Macht befindliche totalitäre Partei in ihrer Politik noch ihre ursprüngliche
soziale Zusammensetzung und ihren Klassenanspruch reflektiert
(Schoenbaum 1967; Dahrendorf 1965; Kele 1972). Auch hier resultieren aus der Zeitspanne von 12 Jahren im Falle Deutschlands
für den Vergleich Einschränkungen.
Der Wert des Vergleichs hängt weitgehend von der Enge bzw. der
Breite des untersuchten Politikbereiches ab. Bezeichnend ist, daß
diejenigen, die für die Ähnlichkeit der Systeme plädieren, sich speziell den Zwangsaspekten zuwenden. Im Mittelpunkt ihrer Untersuchungen stehen das Verhältnis von Zwang und Rechtssystem oder
Zwang und Bildung/Jugend, der Einfluß der Repression auf die
Familie, auf die Massenmedien, die Kultur und Künste, und die
Beziehung zur Religion. Zugleich sind diese Arbeiten sehr oberflächlich und vage, wenn es z.B. um das Verhältnis zwischen Nationalsozialisten und Wirtschaft geht. Wenn solche Themen, wie die
Rolle von Eigentümern und Managern in diesen Systemen oder die
der Regierung und des parteinahen Sektors in der Wirtschaftspolitik und der Leitung der Produktion angesprochen werden, halten sie
sich zurück (Schweitzer 1965; Mason 1968; Milward 1966; Eichholtz
Totalitäre und autoritäre Regime
83
1969; Hennig 1973). Noch komplizierter ist die Analyse des Einflusses totalitärer Systeme auf die Einkommens- und Machtverteilung zwischen den sozialen Klassen und einzelnen Gruppen in
bezug auf ökonomische Entscheidungen und das alltägliche Arbeitsleben.31 Eben in diesem Bereich finden Groth und andere Autoren
wesentliche Unterschiede. Der faschistische Totalitarismus habe
nicht beabsichtigt, die Klassenstruktur zu verändern, während der
Kommunismus ausdrücklich eine solche Veränderung zum Ziel
hatte. Dieses Argument ist zwar einleuchtend, wenn wir ausschließlich die Variable des Privateigentums an großen Unternehmen betrachten, jedoch fraglich, wenn die Trennung von Eigentum und
Kontrolle sowie das Ausmaß, in dem diese Kontrolle in die Hände
des Staates oder parteinaher Körperschaften übergegangen war, ignoriert werden.
Aufgrund der Unterschiede zwischen der Basis der kommunistischen Partei sowie den Anhängern der bolschewistischen Revolution in der Sowjetunion und jenen, die Hitlers Machtergreifung
unterstützten, war auch die soziale Zusammensetzung der Eliten in
beiden Regimen sehr verschieden. Dabei stellte die Arbeiterklasse,
insbesondere auf den mittleren Ebenen, bei den Nazis weniger Führer als bei den Bolschewiki (Linz 1976; Lerner 1965; Zapf 1966).
Wir wissen zwar, daß sich das Führungspersonal der Sowjetunion
während der letzten Jahre in seiner Zusammensetzung erheblich
verändert hat (Farrell 1970; Barghoorn 1972), jedoch nicht, wie die
Nazi-Elite der zweiten Generation zusammengesetzt gewesen wäre.
Sicherlich kann man ein bestimmtes Maß an Konvergenz der beiden Systeme erwarten, nimmt man die Betonung von Bildung und
damit auch die zunehmende Übertragung von Positionen an die
Intelligenzija in der Sowjetunion. In Deutschland hätte vielleicht
die Nazifizierung der gesamten Gesellschaft zu einer breiteren Rekrutierung der Elite und zu einer Entmachtung einiger der traditionellen Schichten, deren Werte und Lebensstil im Konflikt mit den
Nazis standen, geführt.
Die Frage nach der Zusammensetzung der Elite muß allerdings
von der nach der Einkommensverteilung und anderen Vorteilen
größerer sozialer Schichten wie Manager, Angestellte, Arbeiter und
Bauern, wie auch nichtproduktiver Gruppen (wie z.B. Jugend und
Alte) getrennt werden. Ein derartiger Vergleich ist besonders kompliziert in Gesellschaften, in denen viele Vergünstigungen nicht über
Löhne und Gehälter verteilt werden, und es ist noch viel Forschungsarbeit erforderlich, um die politischen und sozialen Systeme zu vergleichen. Dabei sind ökonomische Entwicklungsniveaus, der Konjunkturzyklus und internationale Abhängigkeiten selbst innerhalb
31
Vgl. dazu Schoenbaum 1967; Schumann 1958; Uhlig 1956; Bauer et
al. 1956; Inkeles/Bauer 1959; Lipset 1973; Lipset/Dobson 1973.
84
Potsdamer Textbuch 4
der ideologischen Blocks als Konstanten anzusehen. Solche Unterschiede können weder einfach aus der sozialen Zusammensetzung
der politischen Elite oder aus der Kontinuität der alten Elite abgeleitet werden, noch sind solche Differenzen in einer modernen Wirtschaft ausschließlich von der Eigentumsverteilung abhängig. Daß
die Sowjetunion in einem kriegszerstörten Land aufgebaut wurde,
nach einer Revolution, die die alte Sozialstruktur vielfach sogar
physisch zerstört hatte, steht in offensichtlichem Kontrast zu der
Tatsache, daß die Naziherrschaft in einer Gesellschaft etabliert wurde, die diese Machtübernahme hinnahm und deshalb nicht im selben Umfang wiederaufgebaut werden mußte.
Ein recht augenscheinlicher Unterschied zwischen Kommunismus
und Faschismus ist das Ausmaß, indem sich letzterer zu Nationalismus bzw. Pan-Nationalismus und gegen den Staat bekannte, wenn
dessen Grenzen nicht mit denen der Nation übereinstimmten. Dies
stand im Gegensatz zum ideologischen Internationalismus der Bolschewiki und deren (zumindest formalen) Bekenntnis zu einem föderalen und multinationalen Staat. In der Praxis ist aber diese strenge ideologische Unterscheidung, die auch bei den Faschisten dazu
führte, daß sie den Kommunismus so scharf attackierten, selbst wenn
sie viele seiner Aspekte bewunderten, kein so klares Kriterium, um
diese beiden Subtypen des Totalitarismus zu unterscheiden. Das
totalitäre Rußland und das totalitäre China haben stets auch an nationale Loyalitäten und Traditionen appelliert. Das galt besondere
im Vaterländischen Krieg. Auch später hat die Sowjetführung ihre
nationalen Interessen gegenüber den anderen kommunistischen
Ländern nie geleugnet. Diese Länder wiederum haben ihre Legitimität auch dadurch gestärkt, wie z.B. Rumänien (Jowitt 1976), daß
sie sich auf den Nationalismus beriefen. Mit einer Demokratisierung oder Liberalisierung ging das aber keineswegs einher. Auf der
anderen Seite finden wir bei den originären faschistischen Bewegungen, insbesondere bei einigen der deutschen linken Nationalsozialisten, bei einigen Spielarten im italienischen Faschismus und auch
bei Ideologen der SS, ebenfalls Elemente des Internationalismus
(Ledeen 1972; Kluke 1973).
Ganz offensichtlich war der Rassismus des Nazismus ein ganz entscheidender Unterschied zum Totalitarismus in der Sowjetunion,
wobei sich wiederum die Hervorhebung der nordischen oder arischen Rasse durch die Nationalsozialisten im Widerspruch zur traditionellen Konzeption der Nation befand. Es soll nicht vergessen
werden, daß in etlichen seiner Varianten der Faschismus weder rassistisch noch antisemitisch war. Ausnahmen waren die ungarischen
Pfeilkreuzler und die rumänische Eiserne Garde. Faschistische Führer
identifizierten sich sogar mit nicht-westlichen faschistischen Bewe-
Totalitäre und autoritäre Regime
85
gungen (Kühnl 1966). In der Tat kann man den Faschismus nicht
als exklusiv europäisch bezeichnen. Die Erfolglosigkeit der japanischen Faschisten (Maruyama 1963; Morris 1968) in der Konfrontation mit dem bürokratischen, militärischen und autoritären Staat,
das Scheitern der indischen Faschisten von Chandra Bose und auch
das der brasilianischen „Integralistas“ (Trindade 1974) haben dies
etwas verschleiert. Selbst wenn der kommunistische Antisemitismus unter dem Etikett des Antizionismus und Antikosmopolitismus
nicht rassistisch und in der praktischen Politik auch nicht so bedeutsam ist - und einige Appelle der Chinesen an die nichtwestlichen
Rassen sind eher Teil eines politökonomischen Konflikts -, so zeigen diese sekundären Merkmale, wie die anscheinend saubere Unterscheidung dieser ideologischen Dimension zwischen den beiden
historischen Antagonisten gar nicht so eindeutig erfolgen kann.
Ein sicherlich größerer Unterschied in den ideologischen Formulierungen beider Bewegungen besteht in der Frage der Elite und
der Führer. Einerseits finden wir Elitismus und Führerprinzip mit
seiner charismatischen Verbindung im Faschismus und andererseits
haben wir im Kommunismus eine grundsätzlich vorhandene demokratische Verpflichtung, selbst in der Form des demokratischen
Zentralismus. Zwar führte die Stalinsche Version des Personenkultes
zu einer Kongruenz der Systeme, doch war die ideologische Illegitimität dieses Personenkultes für Chruschtschows Reformen außerordentlich wichtig. Der „Avantgarde“-Begriff der Partei führt sicherlich ein wichtiges elitäres Element ein, das durch die Spezialausbildung an den Parteischulen noch verstärkt wurde. Wenn ich
hier auf diesen Gegensatz verweise, so soll aber nicht vergessen
werden, daß das Führerprinzip in der faschistischen Doktrin und
die Parteistatuten ursprünglich eine eher demokratische als eine rein
traditionelle Legitimation besaßen, selbst wenn die Demokratie auf
die Partei beschränkt bleiben sollte. Der Elitismus von Rasse, Partei
und Gefolgschaft des Führers basierte im Faschismus letztlich auf
der Idee von der Identität der Bewegung mit der Nation, also der
„Volksgemeinschaft“. Das brachte in die traditionellen status- und
klassenbegründeten Gesellschaften gewisse egalitäre Züge. Durch
ein symbolisch ausgedrücktes Solidaritätsgefühl über die Klassen
hinweg wurden die alten Hierarchien unterminiert. Ein sehr einfaches Beispiel dafür war das Duzen unter Parteimitgliedern, unabhängig vom Rang. Jedoch wurden dann die traditionellen Statusund Klassenunterschiede durch eine neue Hierarchie in der Partei
ersetzt.
Betrachtet man die soziale Basis der faschistischen Regime und
die keineswegs revolutionäre Art und Weise, wie sie im allgemeinen an die Macht kamen, so fällt auf, daß sie ihre Bekenntnisse und
Versprechen sehr selten in der politischen Realität umsetzten. Beide Ideologien formulierten das Ziel einer klassenlosen Gesellschaft
86
Potsdamer Textbuch 4
statt einer Institutionalisierung der Klassenkonflikte, wie sie für
Gesellschaften mit demokratischen Regierungen eher charakteristisch ist. Die Wege dahin waren jedoch verschieden. Kritiker des
Totalitarismus-Konzeptes haben auf diesen Aspekt hingewiesen und
die negativen Seiten einer undifferenzierten, von den Herrschenden
manipulierten Massengesellschaft betont. Dadurch haben sie aber
die Anziehungskraft negiert bzw. unterschätzt, die dieses neue Gefühl von Gemeinschaft gerade auf jene ausübte, die in Gesellschaften mit scharfen Klassenkonflikten lebten und wo es klar war, daß
die Diktatur des Proletariats nicht im Sinne von Marx die Diktatur
der Mehrheit, sondern die einer Minderheit sein mußte, denn wichtige Teile, die Marx für proletarisch gehalten hätte, wie die Arbeiter
mit „weißem Kragen“, sahen sich selbst nicht als Proletarier.
Die Gegenüberstellung von Kommunismus und Faschismus läßt
sowohl die Unterschiede in den grundlegenden sozialen und philosophischen Annahmen sichtbar werden als auch die gemeinsamen
Antworten, die beide Systeme in Reaktion auf die moderne Gesellschaft mit ihrem Pluralismus, ihren Interessenkonflikten, dem Fehlen eines von allen geteilten Wertesystems nach der Säkularisierung
anbieten. Die Unterschiede in den intellektuellen Ursprüngen waren dann allerdings für die unterschiedliche Entwicklung beider
Systeme und für die Entwicklung von immanenter Kritik von entscheidender Bedeutung. Das Verhältnis zwischen der Ideologie und
den Realitäten der Gesellschaft, in der sie politisch umgesetzt werden sollte, führte zu sehr unterschiedlichen Konsequenzen. Ebenso
hatte die Art und Weise der Machtübernahme durch beide Bewegungen Bedeutung für deren innere Entwicklung. Die Realitäten
faschistischer und kommunistischer Herrschaft können nicht verwechselt werden, auch wenn wir auf einigen Analyseebenen eine
gewisse Nähe in den ideologischen Annahmen finden. Einige dieser Annahmen und Voraussetzungen waren allerdings sehr wichtig
für die Art der Organisation der politischen Macht und damit für
gemeinsame totalitäre Charakterzüge: die Rolle der Ideologie, die
Konzentration der Macht innerhalb einer herrschenden Gruppe sowie die Rolle der Partei und Betonung der Massenmobilisierung.
Für ein besseres Verständnis beider Systeme ist es sicherlich sinnvoll, gerade diese drei Aspekte zwischen der Sowjetunion und Nazideutschland zu vergleichen. Wahrscheinlich liegt der wichtigste
Unterschied zwischen Kommunismus und Faschismus in der Natur
der Ideologie und in der Art und Weise, wie diese den politischen
Prozeß beeinflußte. Ich bin nicht damit einverstanden, wenn dem
Faschismus der Charakter einer Ideologie abgesprochen wird und
man ihn ausschließlich auf willkürliche Verlautbarungen der Führerschaft reduziert, die die Ideen Machiavellis anwendeten, um an
Macht zu kommen. Arbeiten von Gregor, Mosse und Nolte über
den Faschismus haben den Unterschied zwischen dem Faschismus
Totalitäre und autoritäre Regime
87
und anderen politischen Ideologien wieder klar herausgearbeitet. Wer
faschistische Ideologie und Literatur, Parteiprogramme und Losungen liest, kann diese sicherlich von anderen Ideologien wie dem
Konservatismus oder dem katholischen Korporatismus unterscheiden, um hier nur zwei Ideologien zu nennen, die ihm zum Teil nahestehen (Schmitter 1974; Wiarda 1973a, 1973b, 1974). Ebenso
können wir auch marxistisch-leninistische Formulierungen von den
vielen „afrikanischen Sozialismen“ und anderen Ideologien der
Dritten Welt unterscheiden. Es ist sicherlich eine Tatsache, daß der
Faschismus erst spät auf der politischen Szene erschien. Auch deshalb definierte er sich weitestgehend in Anti-Begriffen: antiliberal,
antikommunistisch, antiklerikal, antiinternationalistisch und antiproletarisch. Das darf jedoch nicht vergessen machen, daß er einen
eigenen Stil, eine eigene Rhetorik und auch eine eigene Gefühlswelt besaß, die zu seiner Zeit viele ansprach. Das Argument, daß
eine antirationalistische Konzeption und die Betonung von Aktion
und Emotion statt intellektuellem und wissenschaftlichem Denken
keine Ideologie konstituieren könne, ignoriert, daß ein großer Teil
der modernen, und auch anerkannten Philosophien ebenfalls irrationalistische Schichten besitzen. Eine ernsthafte Differenz besteht
eher darin, daß der Kommunismus mit dem Werk von Marx verbunden ist, der nicht nur ein Mann der Tat, sondern auch Philosoph
und Sozialwissenschaftler war. Obwohl auch die Faschisten Namen
und Ideen von Philosophen und Schriftstellern benutzten, erreichten diese aber niemals eine ähnliche Bedeutung für sie. Deshalb
wurde kein Konzept, das vor der Machtübernahme und unabhängig
von ihr formuliert worden war, zur Quelle für Legitimität und Kritik innerhalb der Bewegung. Dies gestattete in Verbindung mit der
irrationalistischen Erhöhung der Aktion, die dem Leninismus sicherlich ebenfalls nicht völlig fehlte, einen unendlich größeren Spielraum für politischen Opportunismus. Deshalb wurde der faschistische Totalitarismus auch viel weniger eine Ideokratie, sonder eher
als Herrschaft eines Führers, häufig ohne jegliche Ideen, wahrgenommen.
Totalitarismus bedeutete in beiden Fällen auch die Manipulation des
ideologischen Erbes. Im Falle Stalins ging dies bis zur Eliminierung der Intellektuellen in der Bewegung, wie z.B. Bucharin. Im
Falle Hitlers verlor Rosenberg seinen Einfluß und bei Mussolini
betraf dies Gentile. Die Kanonisierung von Marx und Lenin und
ihrer Schriften erlaubt dennoch eine gewisse intellektuelle Kritik
und die weitere Ausarbeitung kommunistischen Denkens, folglich
gab es auch eine Vitalität der Ideologie. Die den beiden Bewegungen zugrundeliegenden fundamentalen Ideen sind gewiß Teil unseres intellektuellen Erbes und sie reflektieren auch die Bedürfnisse
des Menschen in der Moderne. Dabei ist unstrittig, daß der Marxis-
88
Potsdamer Textbuch 4
mus, der einer modernen Wissenschaft von Gesellschaft und Wirtschaft zweifellos näher steht, eine bessere Basis für die Formulierung rationaler Politik bietet. Selbst wenn einige hervorragende Intellektuelle eine zeitweilige Sympathie für den Faschismus empfanden und sich von ihm angezogen fühlten (Hamilton 1973), konnte
kaum einer seine negativen Aspekte vom Tisch wischen. Das Fehlen eines solchen Gedankengebäudes wie des Marxschen schränkte
seine Anziehungskraft außerhalb des Kreises ergebener Gefolgsleute
und Parteischreiberlinge entscheidend ein. Die Tatsache, daß Marx
auch in einer nichtkommunistisch-demokratischen und sogar liberal-humanistischen Richtung interpretiert werden kann, ermöglicht
es dem Nichtmarxisten und insbesondere dem Nichtstalinisten, diese Ideologie wahrzunehmen, sich mit ihr zu beschäftigen und sie
sogar zu schätzen. Dies wiederum kann im ideologischen Bereich
Entwicklung sowie Polyzentrismus stimulieren, und dies ist offenbar auch erfolgt.32 Spannungen mit einem strikten Totalitarismus
waren die Folge.
Im Nazismus dagegen führte die Verbindung von Sozialdarwinismus und Rassismus mit einem irrationalen Voluntarismus in
den Händen eines ungebildeten Autodidakten zu einer engstirnigen
und kruden Ideologie, deren Umsetzung dann die extremsten Möglichkeiten ideologisch-totalitärer Herrschaft zeigte. Das macht es
auch schwierig, sich eine Evolution nach Hitler vorzustellen.
Der Unterschied zwischen den beiden Totalitarismen basiert auch
auf der unterschiedlichen Qualität beider Ideologien. Das erlaubt es
uns, den Kommunismus von seinen schlimmsten Formen unter Stalin zu trennen. Es ist jedoch so gut wie unmöglich, den Nationalsozialismus von Hitler und seiner „Endlösung“ zu separieren. Die
Tatsache, daß einerseits das Schicksal des nichtnazistischen Faschismus während des Krieges eng an das der Führer des faschistischen
Blocks gebunden wurde, und wir andererseits im Kommunismus
mit Blick auf die Entwicklungen in Jugoslawien, China und in Kuba
nicht diese enge Bindung an die Sowjetunion und an Stalin haben,
ist für die Zukunft beider Ideologien sicherlich entscheidend. Wir
können faschistische ideologische Elemente in vielen nichtdemokratischen Regimen finden. Es ist aber zweifelhaft, daß wir ein wirkliches faschistisches Regime finden, und noch weniger einen wirklichen faschistischen Totalitarismus. Daß neofaschistische Parteien
nach dem Zweiten Weltkrieg wenig Erfolg hatten, kann nicht allein
durch militärische Niederlage und Diskriminierung ihrer Vertreter
erklärt werden, sondern dies kann auch in diesem Moment gesucht
werden.
32
Vgl. Labedz 1962; Laqueur/Labedz 1962; Drachkovitch 1965; Shaffer
1967; Triska 1969.
Totalitäre und autoritäre Regime
89
Trotz der Ähnlichkeiten in Konzeption und Organisation der totalitären Parteien in kommunistischen und faschistischen Systemen gibt
es wichtige Unterschiede, die hier nicht negiert werden sollen. Es
sind Unterschiede, die nicht ausschließlich aus der verschiedenen
sozialen Zusammensetzung von Mitgliedschaft und/oder Elite sowie der unterschiedlichen sozialen, ökonomischen, politischen und
historischen Kontexte ihrer Machtübernahme resultieren. Die Organisationskonzeption der Bolschewiki entstand im Grunde aus den
sozialistischen Massenparteien, die mehr oder weniger mit der Gewerkschaftsbewegung im Europa des 19. Jahrhunderts verbunden
waren. Dabei war die Leninsche Konzeption einer Elite von Berufsrevolutionären eine Anpassung an die besonderen Umstände der
zaristischen Herrschaft, selbst wenn sie mit dem Argument der
Unfähigkeit großer Teile der Arbeiterklasse, über gewerkschaftliches Bewußtsein hinauszukommen, rationalisiert wurde (Schapiro
1965; Daniels 1969; Meyer 1957).
Im Gegensatz dazu entstanden die faschistischen Parteien aus
den Erfahrungen des Ersten Weltkrieges und/oder als Antwort auf
den Erfolg kommunistischer Parteien. Die Kriegserfahrung der „Arditi“, der „Frontkämpfer“ führte dazu, daß militärische Formen in
der Organisation, militärische Disziplin, Uniformen und Symbole
verwendet und nicht zuletzt die Verehrung der „Gemeinschaft“ herausgestellt wurden. Verstärkt durch diese Organisationsformen und
die soziale Zusammensetzung, die Jugend und Veteranen umfaßte,
verwandelte sich die Bewegung vom Instrument zum Selbstzweck.
Das romantische Element des „Bundes“ - eine von Schmalenbach
geprägte soziale Kategorie, um einen bestimmten Typ von Gruppe
sowohl von „Gesellschaft“ als auch von „Gemeinschaft“ zu unterscheiden - ist gerade für faschistische Parteien charakteristisch (Duverger 1963, S. 124-132). Die Sorge um persönliche Beziehungen,
die Suche nach Sinn, die Ablehnung des Individualismus – dies alles reflektiert auch die Sorge einer säkularisierten Bourgeoisie in
einer modernen, aber von Sicherheiten befreiten Gesellschaft (Merkl
1975). Im Falle der Nazis führte dies zur Hervorhebung des Pseudoreligiösen und damit zum Ritual der Indoktrination und zu einem
politischen Stil, mit dem auch ein Gefühl von Zugehörigkeit erzeugt
werden sollte. Die Unterscheidung - in militärischen Begriffen –
zwischen „erster“ und „zweiter“ Linie, zwischen dem aktiven, militanten Mitglied des faschistischen Stoßtrupps und dem normalen
Parteimitglied, das bringt auch ein elitäres Element in die Partei und
ist dann auch die Quelle für die Heterogenität, wie sie für die Organisationen im Faschismus typisch war. In Deutschland erreichten
diese Tendenzen ihren krankhaften Höhepunkt. Hier entwickelten
sich pseudoreligiöse Gruppen einer „völkischen“ Bewegung, die ihre
romantischen, geradezu mystischen Vorstellungen von militärischer
Bauerndemokratie und von mittelalterlichen teutonischen Rittern
90
Potsdamer Textbuch 4
hatten. Dazu kamen halblegale oder illegale paramilitärische Kampfbünde und Hitlers Haßliebe gegenüber den Jesuiten (Gamm 1962).
In den kommunistischen Ländern gibt es nichts, das der Vielfalt der
faschistischen Organisationen mit eigenen Uniformstilen und eigenem Aussehen - Partei, SA, SS, und schließlich die Unterschiede
innerhalb der SS -, ähnlich ist. Die Roten Garden blieben stets instrumentell und wurden keine den regulären Mitgliedern überlegene Elite der Partei. Diese Vielfalt der Organisationen brachte in den
Nazi-Totalitarismus auch ein Element der Heterogenität hinein und
verlieh ihm eher feudale als bürokratische Züge (Koehl 1972). Das
Gerangel innerhalb der Eliten ist nicht nur das von Individuen, sondern das von politischen Organisationen, wobei die Fraktionen nicht
notwendigerweise mit einzelnen Sektoren der Gesellschaft oder der
Verwaltung zu identifizieren wären. Es waren politische Organisationen, die nur durch ihre Identifikation mit dem Führer miteinander verbunden waren.
Eine andere Konsequenz davon war, daß der Terror noch direkter an die Partei gebunden wurde, mit der seltsamen Fusion zwischen der Polizei und einer Parteielite, wie im Falle der SS.
Einzelne ideologische Komponenten, die sich in Organisationsformen umsetzten, verstärkten dann auch den fundamental antidemokratischen Charakter des Nazismus. Dazu gehörte der Männlichkeitskult. Die Trennung von Männer und Frauen beinhaltete auch eine
latent homosexuelle Komponente in diesen Bewegungen. Dieses
Element erklärt auch, warum Frauen im Unterschied zu kommunistischen Bewegungen in keiner faschistischen Partei eine prominente
Rolle spielten.
Die milizartige Organisation machte es faschistischen Parteien,
wenn sie nicht mehr an der Macht waren, sehr schwer, ihren Schwung
aufrechtzuerhalten und wählbare Oppositionsparteien zu werden.
Das erklärt auch den Druck, den sie spürten, die Macht zu gewinnen, um nicht ihre Anziehungskraft zu verlieren. Die Aktivitäten
der SA-Männer oder der italienischen „Squadristi“ konnte nicht auf
dieselbe Weise bewahrt werden wie die Loyalität der Parteimitglieder und Wähler einer kommunistischen Partei. Die Milizform der
Parteiorganisation erklärt darüber hinaus sowohl die häufige Mitarbeit von Armeeoffizieren in der Anfangsphase, ihre aktive Einbeziehung in faschistische Parteien, als auch den Argwohn und sogar
den Haß von Armeeführungen gegenüber faschistischen Bewegungen, wie er z.B. in der Unterdrückung der Eisernen Garde durch
Marschall Antonescu in Rumänien zum Ausdruck kam. Der exklusive Charakter solcher paramilitärischer Organisationen zeigt auch
den Unterschied, wie Faschisten und Kommunisten jeweils die
Parteimitgliedschaft aktiv dienender Armeeoffiziere behandelten:
die Kommunisten veranlaßten die Offiziere, Parteimitglied zu wer-
Totalitäre und autoritäre Regime
91
den (Weinberg 1964; Berghahn 1969; Messerschmidt 1969), während Franco z.B. ins andere Extrem verfiel, indem er einfach alle
Offiziere zu Parteimitgliedern machte. Die Milizform der Parteiorganisation lag auch der Herausbildung einer Parteiarmee wie der
Waffen-SS zugrunde. Sie kann nicht mit den NKWD-Spezialtruppen
unter Berija gleichgesetzt werden, denn diese Einheiten besaßen im
kommunistischen System keine vergleichbare ideologische Rechtfertigung.
Die Multi-Organisations-Struktur des Nazismus und der Elitismus innerhalb dieser Bewegung führten auch zu einer Vervielfachung der Rekrutierungskanäle und zu einer internen Differenzierung, die dem Modell der monolithischen Macht, das oft benutzt
wird, um Totalitarismus zu beschreiben, deutlich widerspricht. Nazikarrieren vollzogen sich nicht innerhalb der Partei und durch Missionen der Partei in verschiedenen Organisationen, sondern innerhalb der feudalen Struktur der Parteiorganisationen, die sich ihrerseits durch Identifikation mit verschiedenen Unterführern auszeichneten. Diese Vielfalt, die manche mit Feudalismus vergleichen und
andere als „quasi-Anarchie“ beschrieben haben, hat zwar die Einheit der herrschenden Gruppe unter Hitler (der davon profitierte,
daß er jeden gegen jeden ausspielte) und besonders nach Hitler bedroht. Jedoch hatte dies nicht die Art von Pluralismus zur Folge, die
wir in autoritären Regimen finden, oder gar jenen Typ von Gruppenpolitik, den Skilling und andere im posttotalitären Kommunismus
sehen. Die Verbindung dieser Führer-Gefolgschafts-Strukturen und
der Bürokratien mit dem Rest der Gesellschaft war davon sehr verschieden. Sie basierte nicht auf einer funktionalen Spezialisierung
und einer Arbeitsteilung, wie der von Parteiarbeitern mit Erfahrungen in Landwirtschaft oder Industrie, sondern allein auf persönlichen Verbindungen und Affinitäten des Stils, wobei diese stärker
als bei Fraktionen in kommunistischen Parteien quer durch die Sozialstruktur gingen.
Die Merkmale der herrschenden Gruppe, insbesondere die Rolle der
Führer, sind vielleicht die wichtigsten differenzierenden Variablen
zwischen totalitären Systemen. Theoretisch ist dies aber sicherlich
am wenigsten relevant. Der historische Kontext, insbesondere die
Art und Weise der Machtübernahme und -konsolidierung, sowie
persönliche Faktoren stechen hier mehr hervor. Diese sind offensichtlich für Verallgemeinerungen weniger zugänglich. Sie sind stärker an persönliche Eigenarten gebunden und zu einem gewissen
Grade auch zufällig. Es ist sehr schwer zu sagen, in welchem Ausmaß die Beziehungen zwischen Stalin bzw. Hitler und ihren engsten Mitarbeitern Ideologie und Organisationsformen widerspiegelten oder ob sie eher Ausdruck ihrer ganz eigenen Persönlichkeitsstrukturen waren. Die Tatsache, daß Stalin nur einer der ursprüngli-
92
Potsdamer Textbuch 4
chen Führer der bolschewistischen Revolution war, der alles andere
als von seinen Mitstreitern geliebt wurde, die er sich dann unterordnen wollte, erklärt sein tiefsitzendes Mißtrauen in diese Beziehungen. Die „Säuberungen“ betrafen ja gerade einen großen Teil der
Politbüromitglieder (Schueller 1966; Levytsky 1974). Im Gegensatz dazu hatte Hitler während der Jahre in der Opposition die Partei
formen können, und das Ausscheiden der Dissidenten hatte nur die
loyalen Kameraden übriggelassen. Aber selbst dann noch hielt er es
für nötig, Röhm und seine SA-Führer auszuschalten.
Der Unterschied zwischen den beiden herrschenden Gruppen
wird deutlicher in den Beziehungen zwischen dem Führer an der
Spitze, seinen „Unterführern“ und der „Mannschaft“. Diese Beziehungen hängen weitgehend vom Wachstumsprozeß der Partei und
der Führungsgruppe ab, wie die Arbeiten von Orlow (1973) und
Nyomarkay (1967), die Beschreibung der Beziehungen der Gauleiter zu Hitler durch Peterson (1969) und die Arbeiten über die kommunistischen Eliten in Osteuropa und in China zeigen (Farrell 1970;
Barton et al. 1973; Beck 1970; Lewis 1963; Scalapino 1972). Wann
man in die Partei eingetreten ist, die gemeinsamen Erfahrungen in
Gefängnissen, Internationalen Brigaden, regionalen Parteiorganisationen, in der Landguerilla bzw. im städtischen Untergrund, die
Fusionen verwandter Parteien oder Organisationen - das alles wird
zu wichtigen Faktoren für das Verständnis des internen Lebens von
solchen Parteien und Bewegungen. Sie sind - und das zeigt die große Bedeutung von politischer Sozialisation und Organisationserfahrungen - im allgemeinen wichtiger als die Standardvariablen des
soziologischen Hintergrundes, die bei der Untersuchung demokratischer Eliten benutzt werden. Sie erklären auch die Unterschiede in
Klima und Stil bei verschiedenen totalitären Systemen innerhalb des
kommunistischen Lagers und ebenso unter den faschistischen Regimen.
Groth betonte, daß die während der Machtübernahme eingegangenen Allianzen einen bedeutenden Einfluß auf das System haben,
mindestens bis zu seiner vollen Konsolidierung und Festigung. Die
Tatsache, daß Faschisten und Nazis durch „stille Revolutionen“ unter
pseudolegalen Formen an die Macht kamen (Linz/Stepan 1984), und
dabei von Institutionen und Parteien unterstützt wurden, die hofften, sie für ihre eigenen Zwecke ausnutzen zu können, und von vielen potentiellen Gegnern geduldet wurden, verweist auf eine Sozialstruktur, die vor der Machtübernahme komplexer war als in kommunistischen Systemen, wo die jeweilige Partei durch Revolution,
Bürgerkrieg oder mit Unterstützung der Sowjetarmee an die Macht
kam (Seton-Watson 1952; Gripp 1973, S. 19-39). Viele Unterschiede zwischen totalitären Systemen, sowohl kommunistischen als auch
nichtkommunistischen, können durch die Art ihrer Machtübernahme, wie auch durch ihre Stärke und ihren Zusammenhalt vor dieser
Totalitäre und autoritäre Regime
93
Übernahme erklärt werden (Huntington 1970, S. 14). Der
Gesellschaftstyp, in dem sie die Regierung übernahmen, und die
Umstände, unter denen sie dies taten, erklären zugleich, wie ausgeprägt der totalitäre Charakter ihrer Herrschaft war und werden konnte. Sie geben uns auch eine Erklärung dafür, daß die Etablierung
eines totalitären Systems, trotz der Ambitionen vieler faschistischer
Führer, in Italien und Spanien letztlich scheiterte. Das Miteinander
von faschistischen und prä- bzw. pseudofaschistischen, wenn nicht
gar antifaschistischen Elementen beeinflußte natürlich Ideologie,
Organisation und Charakter der Partei und ihrer Zweigorganisationen
wie auch einen großen Teil ihrer Politik während der Konsolidierung ihrer Macht. Die relative Leichtigkeit, mit der die Faschisten
die Macht errangen - im Gegensatz zu den russischen, den chinesischen oder auch den kubanischen Kommunisten - bedingte die größeren Abweichungen von ihren Leitsätzen selbst bei den Nazis in
Deutschland, die Peterson (1969) gut beschrieben hat. In den mittel- und osteuropäischen Ländern wiederum haben die relative
Schwäche der kommunistischen Partei und die Stärke der Kirche,
so z.B. in Polen, zu deutlichen Unterschieden geführt. Azrael (1970)
hat in seiner Analyse der Entstalinisierungs-Varianten, ebenso wie
Zvi Gitelman (1970), Roger W. Benjamin und John H. Kautsky
(1968), recht überzeugend nachgewiesen, in welcher Art und Weise der gesellschaftliche Hintergrund und die Form, in der die Macht
übernommen bzw. später konsolidiert wurde, auch die Natur kommunistischer Regime modifiziert haben. Für unsere komparativen
Zwecke verfügen wir allerdings - außer der Tschechoslowakei (Korbell 1959) - über kein kommunistisches Regime, das in einer „stillen Revolution“ entstanden ist, also die Macht durch halb- oder
pseudolegale Prozesse innerhalb einer kompetitiven Demokratie
übernommen und dann in eine nichtdemokratische Herrschaft umwandelt hat. Es wäre sicherlich interessant zu untersuchen, ob sich
in einem solchen System Kooperationsformen zwischen den zuvor
existierenden Institutionen und Eliten, beispielsweise der Kirche,
den Unternehmern oder dem Militär, entwickelten und ob diese zu
einer weniger umfassenden Transformation der Sozialstruktur als
in anderen kommunistischen Regimen geführt haben. Im Falle faschistischer Regimes, vor allem Nazideutschlands, ist es kompliziert, genau zu bestimmen, inwieweit die Übereinstimmung der Interessen zwischen den faschistischen Parteien und jenen Institutionen und Gruppen, die vor der Machtübernahme existierten, aus gemeinsamen ideologischen Bindungen, aus Kooptierung bzw. Korruption durch die neuen politischen Machthaber resultiert oder ob
sie durch Zwang und Furcht erreicht wurde. Sicherlich haben diese
Faktoren alle zu dem einen oder anderen Zeitpunkt gewirkt, und die
Unterschiede zwischen totalitären Systemen, die wir feststellen können, sind durch Konzentration des einen oder anderen Faktors in
94
Potsdamer Textbuch 4
einer bestimmten Phase solcher Systeme begründet. Die Kontinuität von Sozialstrukturen, Institutionen und Interessen aus der Zeit
vor der Machtübernahme und der konservative Charakter des Systems, den Groth berechtigt hervorhebt, treffen für die frühen Jahre
der Naziherrschaft, vielleicht auch noch für die ersten Kriegsjahre,
völlig zu. Aber gewiß nicht mehr nach dem 20. Juli 1944, und sie
wären nach einem deutschen Sieg im Zweiten Weltkrieg oder auch
durch eine Hitler-Nachfolge von Himmler oder Bormann und die
Beseitigung anderer Führer wie Göring sicherlich verschwunden.
Wie bei allen makrosoziologischen Phänomenen werden Verallgemeinerungen dadurch erschwert, daß aus der Vergangenheit
Erfahrungen vorhanden sind. Autoren, die den chinesischen Kommunismus oder die Kollektivierung in Osteuropa untersucht haben,
stellen allesamt fest, daß die Erfahrung der Stalinschen Zeit mit ihrem Terror die kommunistischen Herrscher dazu geführt hat, die
Taktik in ihren jeweiligen Ländern so zu verändern, daß einige der
schlimmsten Züge des Stalinismus vermieden wurden. Sie entwikkelten andere Methoden gesellschaftlicher Kontrolle, indem sie z.B.
- statt Polizeiterror - Freiwilligkeit und Kontrolle des Denkens betonten (Schurmann 1968, S. 311-313). In diesem Sinne wird es auch
gefährlich, von einer historischen Erfahrung aus zu verallgemeinern.
Sicherlich ist kein totalitäres System vollständig identisch mit einem, das ihm zeitlich vorausging; es sei denn, es wäre - wie einige
stalinistische osteuropäische Systeme für kurze Zeit - ein abhängiges System, und in diesem Sinne ist kein totalitäres System, das wie
jeder politische Prozeß von Menschen verwirklicht wird, die natürlich die jüngere Vergangenheit kennen, identisch mit einem früheren. Kein politischer Versuch, kein Modell kann also die Geschichte makrosozialer Phänomene ignorieren, und das gilt auch für totalitäre Systeme.
Die Kritiker des Totalitarismus-Konzepts und einige
Alternativen
In den letzten Jahren erschienen wichtige kritische Beiträge zum
Gebrauch des Begriffes Totalitarismus. Dabei wurden auch Vorschläge gemacht, ihn durch andere Termini zu ersetzen. Mit Ausnahme der Begriffe „Mobilisierungsregime“ oder „Parteien“ fanden sie aber keine vergleichbare Akzeptanz. Diese Kritiken enthalten sicherlich viele richtige Aspekte, die bei einer sorgfältigeren
Ausarbeitung des Modells eines totalitären Systems außerordentlich fruchtbar sind. Ich denke auch, daß sie dazu beigetragen haben,
unser Wissen von der Vielfalt totalitärer Systeme in Raum und Zeit
zu vergrößern. Eine einigermaßen systematische Darlegung der vielen Kritikpunkte und die Sichtung ihrer sinnvollen, wie auch ihrer
Totalitäre und autoritäre Regime
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weniger nützlichen Aspekte könnte deshalb ein erster Schritt sein,
um zukünftige Forschungen, die mit dem Begriff des Totalitarismus arbeiten, vorzubereiten.
Viele Kritiker betonen explizit oder implizit, daß das Konzept
des Totalitarismus in den Zeiten des Kalten Krieges formuliert wurde und in dieser Periode auch breite Akzeptanz fand. Es habe deshalb eine abwertende, negative Konnotation, es sei polemisch. Deshalb sei es auch intellektuell eher nutzlos (Barber 1969; Curtis 1969;
Spiro 1968; Burrowes 1969). Allerdings könnte man dies von vielen Begriffen der Politikwissenschaft sagen. Die Alternative bestünde
darin, auf alle Termini, die Eingang in die politischen Diskurse und
Auseinandersetzungen gefunden haben, zu verzichten und eine eigene formale Terminologie zu schaffen. Dies hätte dann gewiß den
entgegengesetzten Vorwurf zur Folge: die Terminologie sei scholastisch, lebensfremd und für Laien schwer verständlich. Eine andere
Alternative könnte sein, die von den Akteuren selbst gebrauchte Terminologie zu verwenden, die diese mit den damit verbundenen normativen Vorstellungen benutzen, und mit denen eher die Realität
verdeckt wurde.
Keine dieser Alternativen erscheint mir aber sinnvoll. Die Kritiker des Totalitarismus-Konzeptes vergessen oft, daß der Begriff
„totalitär“ schon vor dem Kalten Krieg formuliert wurde (Jänicke
1971), und daß viele Wissenschaftler und Politiker - und nicht nur
liberale Demokraten - die gemeinsamen Elemente faschistischer und
kommunistischer Systeme gesehen hatten. Robert Michels (1928)
ist dabei nur ein markanter Name aus der Wissenschaft. In der politischen Szene waren es die linken Flügel einiger faschistischer Bewegungen sowie kommunistische Dissidenten, die auf diese Gemeinsamkeiten aufmerksam machten. Die Kritiker vergessen ferner, daß
der Terminus „totalitär“ von vielen Faschisten gebraucht und ohne
negative Konnotationen akzeptiert wurde. Deshalb muß die Kritik
eher lauten: Kann derselbe Begriff benutzt werden, um einige gemeinsame Merkmale faschistischer und kommunistischer Regime
zu beschreiben, statt auf den Faschismus beschränkt zu bleiben?
(Wobei wir bei letzterem nicht diesen Begriff benötigen würden.)
Sicherlich wurde der Begriff, vor allem in einigen Definitionen, mit
einigen der negativsten Aspekte dieser Regime, insbesondere mit
dem Terror, verbunden. Dagegen wurden Aspekte beiseite gelassen, die aus unterschiedlichen Perspektiven als positiv angesehen
werden können. Nicht zufällig hat Hannah Arendt den Begriff praktisch auf die Herrschaft von Hitler und Stalin beschränkt. Sollte es
sich indes herausstellen, daß politische Systeme außer diesen beiden eine ausreichende Anzahl von Merkmalen mit ihnen gemeinsam haben, um sie dann wiederum von anderen Autokratien zu unterscheiden, dann sollte uns auch gestattet sein, den Begriff weiterhin zu verwenden. Letzten Endes hängt viel von der Interpretation
96
Potsdamer Textbuch 4
der Herrschaft dieser beiden Männer ab - ist sie das Resultat der
Eigenarten ihrer Persönlichkeiten oder vielmehr der Möglichkeiten,
die diese besondere Organisationsform des politischen Lebens und
deren Ideologien ihnen eröffneten?
Die Kritiker befinden sich auf sicherem Boden, wenn sie den willkürlichen Gebrauch des Begriffs anführen. Oft werden damit alle
nichtdemokratischen Systeme oder zumindest all diejenigen, die der
jeweilige Autor nicht mag, beschrieben. Das ist aber eine Kritik, die
uns auch den akademischen Gebrauch des Faschismusbegriffes entziehen würde. Gewiß, wenn der Begriff irgendeinen Nutzen hat, so
ist es der, einen sehr spezifischen Typ von Autokratie zu beschreiben, aber nicht, um nur als Synonym für Diktatur, Despotismus, oder
einfach nichtdemokratische Regime zu dienen. Es gibt sicherlich
auch Regime, die wir in jedem Falle nicht totalitär nennen würden,
die aber aus den meisten Blickwinkeln heraus ebenso negativ wie
Hitlers Herrschaft erscheinen, so z.B. das Trujillo-Regime in der
Dominikanischen Republik.
Ein anderes Argument der Revisionisten besteht darin, daß sie
solche Merkmale totalitärer Systeme hervorheben, die auch in Gesellschaften mit anderen politischen Systemen, einschließlich der
entwickelten westlichen Demokratien, zu finden sind. Die Arbeiten
von Barrington Moore (1965, S. 30-88) über totalitäre Elemente in
vorindustriellen Gesellschaften haben gezeigt, daß das Totalitarismus-Konzept auch außerhalb der Untersuchung von politischen
Systeme, die ich hier totalitär nenne, von Nutzen ist. Sicherlich ist
eine Unterscheidung zwischen totalitären politischen Systemen und
totalitären Elementen in anderen Systemen fruchtbar. Sie setzt aber
die Kennzeichnung derjenigen Systeme als totalitär nicht außer Kraft,
in denen totalitäre Elemente für das politische System dominant und
zentral sind. Die Kritik der liberalen Demokratie durch die neue
Linke bringt sicherlich einige Konfusion in den Gebrauch des Begriffs „totalitär“ hinein, sie zeigt aber indirekt auch dessen Nutzen
(Marcuse 1964, 1969).
Andere Kritiker meinen, daß sich Totalitarismus nur auf eine
Realität beziehe, die sich inzwischen gewandelt hat. Regime, die
nun in den Bereich der historischen Kontroverse entschwunden sind,
sollten - wie auch der Begriff - den historischen Studien überlassen
bleiben, so wie die Begriffe Feudalismus, absolute Monarchie, aufgeklärter Despotismus und Polizeistaat. In diesem Fall würde die
Frage lauten: Ist die Untersuchung solcher Systeme nur von historischem Interesse oder stehen sie unserem eigenen politischen Leben, unserer Realität nahe genug, um für das Verständnis heutiger
politischer Systeme wichtig zu sein, und unterscheiden sie sich damit von einem Konzept wie z.B. das im engeren Sinne gebrauchte
des Feudalismus?
Totalitäre und autoritäre Regime
97
Ein Großteil der Kritik zielt mit Recht auf die große Zahl, den unterschiedlichen Charakter und die fehlende Präzision der Definitionen. Leider kann auch diese Kritik gegen die meisten Begriffe in
der Politikwissenschaft, die komplexe Phänomene beschreiben,
gerichtet werden. Sicherlich haben die verschiedenen Definitionen
und Beschreibungen zu unserem Wissen beigetragen, indem sie
verschiedene Dimensionen der Phänomene hervorhoben und vielleicht Elemente für eine weitergehende Konzeptualisierung einbrachten. Die Anstrengungen von Benjamin R. Barber (1969), mehr auf
das Wesen konzentrierte Definitionen zu klassifizieren, ist gewiß
nützlich, aber doch ein wenig scholastisch. Die meisten dieser Definitionen betonen einige der qualitativen oder quantitativen Dimensionen, in denen diese politischen Systeme sich von anderen unterscheiden. Sicherlich erleichtern es die beschreibenden Definitionen
mehr als die auf das „Wesen“ orientierten, ein einzelnes System als
totalitär zu identifizieren, oder zumindest als mehr oder weniger
totalitär. Aber gewiß ist auch, daß die meisten Autoren diese Dimensionen nicht in einem Ausmaß operationalisiert haben, das es
empirischen Forschungen mit einer Quantifizierung von Variablen
erlauben würde, eine eindeutige Entscheidung zu treffen, ob ein
System zu einem bestimmten Zeitpunkt totalitär ist oder nicht. Das
war und ist sicherlich eines der großen Hindernisse für den Gebrauch
des Konzepts. Eine Möglichkeit ist natürlich, den Totalitarismus als
Idealtyp im Sinne von Max Weber aufzufassen, der nicht exakt einer konkreten historischen Realität entspricht. Tatsächlich schließen einige wesensorientierte Definitionen normative Elemente, die
in den Köpfen der Führer totalitärer Parteien und der Ideologen existierten, ein. Damit findet dies auch Eingang in die Bestimmung
dessen, was ein totalitäres System sein sollte, aber nicht, was es
wirklich ist. Wie ich bereits betont habe, und auch Giovanni Sartori
(1962) weist darauf hin, gilt das auch für das Demokratiekonzept
und vielleicht für viele politikwissenschaftliche Konzepte. In gewissem Grade stammen unsere Einsichten in die Natur des Totalitarismus aus einer Analyse dieser Spannungen zwischen dem Idealtypus und der Realität, die er aber nur teilweise beschreibt. Es ist
kein Zufall, daß einige dieser Begriffe für die Führer, die diese Systeme geformt haben, akzeptabel wären, und dies sind Termini, die
häufig aus deren normativer Perspektive keine negativen Annahmen einschließen, wie dies bei den eher beschreibenden Konzepten
fast unvermeidlich vorkommt.
Eine weit substantiellere Kritik besteht darin, daß der Begriff „Totalitarismus“ zu vieles abzudecken versuche. Es werden damit politische Systeme charakterisiert, die in vielen Aspekten voneinander
verschieden sind. Natürlich muß die Last des Beweises denjenigen
98
Potsdamer Textbuch 4
überlassen bleiben, die den Terminus nutzen, um das Ausmaß zu
zeigen, in welchem einige kommunistische Systeme, zumindest in
einigen Phasen, eine ausreichende Zahl wichtiger Merkmale mit dem
Nazisystem gemeinsam hatten, um dann auch die Unterordnung unter
einen gemeinsamen Begriff zu rechtfertigen. Zugleich erlaubt dieser Begriff, die Art und Weise, wie die beiden Subtypen Probleme
des politischen Lebens handhaben, besser zu verstehen. Die Verfechter des Begriffs müssen natürlich auch zeigen, daß die so charakterisierten Systeme wiederum gemeinsame Merkmale haben, die
sie von anderen Typen der Autokratie unterscheiden und die damit
ohne die Benutzung eines solchen Begriffs im Dunkeln bleiben
würden. Vieles davon ist getan und manches kann auch noch getan
werden. Doch das erfordert als Ergänzung auch eine sorgfältigere
Analyse der grundlegenden Unterschiede zwischen dem Totalitarismus der Stalin-Ära und dem der Nationalsozialisten oder der
Faschisten. Dies ist in der Literatur leider nicht systematisch erfolgt.
Eine sorgfältigere Analyse der Subtypen des Totalitarismus und
der Entwicklungsstadien totalitärer Systeme, wie auch der Veränderung des kommunistischen Totalitarismus in verschiedenen sozialen Kontexten - insbesondere in der UdSSR, in China, in einigen
mittel- und osteuropäischen Staaten und auf Kuba - sollte uns eine
genauere Typologie solcher Systeme ermöglichen. Sie sollte auch
den Begriff Totalitarismus von der ziemlich hohen Sprosse auf der
Leiter der theoretischer Abstraktion herunterbringen, um Theorien
mittlerer Reichweite zu entwickeln (Sartori 1970). Das allgemeinste und abstrakteste Konstrukt eines totalitären Systems sollte als
Referenzpunkt dienen, um die verschiedenen Subtypen kommunistischer und faschistischer Systeme besser verstehen und beschreiben zu können. Das würde auch zu einer Theorie über jene Prozesse
beitragen, die zur Konsolidierung und Festigung eines totalitären
Systems führen, wie auch derjenigen, die seine Transformation bedingen. Ein Beispiel dafür ist die Arbeit von Azrael (1970), die uns
hilft, die Typen der Entstalinisierung oder die posttotalitären Systeme in kommunistischen Ländern besser zu verstehen.
Ein ernsthaftes Hindernis stellt in einigen Totalitarismus-Definitionen deren statischer, manchmal geradezu starrer Charakter dar. Dabei
werden sowohl die dynamischen Elemente und die den idealen
Modellen inhärenten Spannungen ignoriert als auch die Widerstände vergessen, die die Gesellschaften einer vollständigen Herausbildung eines totalitären Systems entgegensetzen. Folglich fehlen die
verschiedenen Stadien und Phasen des Totalitarismus. Ein zentrales Thema für die Totalitarismus-Analyse muß gerade die Untersuchung der Veränderungen sein, sowohl innerhalb der einzelnen
Systeme als auch generell. Die beschränkte Zeitspanne der Existenz
der meisten faschistischen Systeme und die Tatsache, daß es kein
Totalitäre und autoritäre Regime
99
Folgesystem zum Nazisystem im Gegensatz zur langen Periode der
Sowjetherrschaft und der Vielfalt kommunistischer Systeme gab,
erschwert es natürlich, Verallgemeinerungen hinsichtlich der Veränderungen in totalitären Systemen zu formulieren, die über kommunistische Systeme hinausgehen.
Eine ganz andere Kritik ist diejenige, die wir „historistisch“ nennen
können. Sie unterstreicht die einzigartigen sozialen oder kulturellen Vorbedingungen und Traditionen der Länder, in denen als totalitär bezeichnete Systeme entstanden. Die „slawophile“ Interpretation des Sowjetkommunismus33 oder die Analyse der einmaligen
politischen, kulturellen und sozialen Geschichte Deutschlands, die
den Aufstieg des Nationalsozialismus erklärt34, sind sicherlich starke Alternativen zu einer politologischen Konzeptualisierung. Einige Autoren haben dabei wichtige Beiträge geliefert, indem sie die
Kontinuität zwischen modernen totalitären Systemen und den vormodernen oder vorindustriellen Traditionen ihrer Gesellschaften
33
34
Ein solcher Ansatz, der nicht ignoriert werden kann, betont die historische und kulturelle Kontinuität des vorrevolutionären Rußlands (Berdyaev, 1948; Simmons, 1955; Pipes, 1967; Vaker, 1962 sowie die exzellente Aufsatzsammlung von Black 1967). Bell (1961) untersucht
diese „slawische“ Sichtweise näher in seinem Aufsatz „Ten Theories
in Search of Soviet Reality“, in dem er auch A Study of Bolshevism von
Leites (1953) diskutiert. Dieser sieht in einem interessanten Versuch
psychologischer Geschichtsschreibung den Bolschewismus als das
Bemühen an, die traditionellen Muster des russischen Charakters zu
überwinden. Über kulturelle Kontinuität des chinesischen Kommunismus siehe Solomon (1971) und Pye (1971).
Der speziell deutsche historische und kulturell-ideologische Hintergrund, der den Aufstieg des Nationalsozialismus und seine Machtergreifung möglich machte, wurde breit diskutiert. Eine ausgewogene
Sicht eines Soziologen findet sich bei Dahrendorf (1967). Die ideologisch-kulturellen Wurzeln wurden untersucht von Stern (1965), Mosse
(1964), Sontheimer (1968), Faye (1972), Struve (1973). Dazu gehören
auch die früheren und weniger beachteten Untersuchungen von Butler
(1941), Viereck (1961) und Vermeil (1955). Interessant, aber übertrieben, ist Lukács (1955). Die Aufsätze von Buchheim (1953) und Plessner
(1959) verdienen Beachtung. Es sollte jedoch auch nicht das europäische Meinungsklima vernachlässigt werden, wie die Studie von Hoepke
(1968) zur deutschen Rechten und zum italienischen Faschismus zeigt.
Der Antisemitismus, der dem Vordringen der Nazis und anderer faschistischer Bewegungen einen gewaltigen Antrieb gab, ist Gegenstand
einer umfangreichen Forschung, die ich aber hier nicht darstellen kann;
siehe Massing (1949), Pulzer (1964), die psychologischeren Darstellungen von Fromm (1941), Adorno et al. (1950), Bettelheim und Janowitz (1950) und deutsche Quellen, zitiert von Bracher (1970, S.5067). Ein damit verbundenes Problem ist der Sozialdarwinismus; siehe
Conrad-Martius (1955) und Zmarzlik (1973).
100
Potsdamer Textbuch 4
betonten. Andere haben zu Recht hervorgehoben, daß die einzigartige Persönlichkeit der jeweiligen Führer wesentliche Merkmale des
politischen Systems erklärt. Einige gehen sogar so weit zu behaupten, ohne diese Führer, wie z.B. Mussolini oder Hitler, wären diese
Systeme niemals entstanden. Hier könnte sicherlich die Rolle Lenins für den Sieg des Bolschewismus ergänzt werden.
Wie überzeugend ein solcher Ansatz bis zu einem gewissen Punkt
auch sein mag - es ist sicherlich nicht fruchtbar, derart komplexe
historische Phänomene wie Nationalsozialismus oder Stalinismus
auf die Führerpersönlichkeiten zu reduzieren und sie gewissermaßen als Zufälle zu behandeln, die der sozialwissenschaftlichen Erklärung nicht bedürften. In diesem Kontext steht auch die Unfähigkeit der Marxisten bzw. Marxisten-Leninisten, das Phänomen des
Stalinismus in allgemeinen Kategorien, in ihrem Fall möglicherweise
mehr soziologischen bzw. polit-ökonomischen, zu erklären, in deutlichem Kontrast zu ihren ansonsten formulierten wissenschaftlichen
Ansprüchen. Eine solide Analyse dieser Systeme sollte sich bemühen, sowohl den Einfluß der Persönlichkeiten auf das System zu
erfassen als auch die eher strukturellen Komponenten von den mehr
persönlichkeitsbedingten zu trennen. Vielleicht kann die spezifische
Form, die z.B. der Terror unter Stalin annahm, ohne Bezug auf seine Persönlichkeit nicht voll erklärt werden.
Die historistische Kritik am Totalitarismus-Konzept ist allerdings
implizit auch eine Kritik an jeglicher sozialwissenschaftlichen Konzeptualisierung von einzigartigen historischen Phänomenen. Zwar
kann eine solche Kritik die oftmals ungerechtfertigten Anmaßungen von Sozialwissenschaftlern mäßigen, aber wird sie akzeptiert,
so mindert das zugleich unser Wissen über soziale Phänomene und
auch das Verständnis von ihnen.
Weit fruchtbarere Kritik kommt meines Erachtens von jenen, die
die Realität totalitärer Herrschaft vor allem auf der lokalen Ebene
sorgfältig untersucht haben, was durch die Zugangsmöglichkeiten
zu Archiven z.B. in Deutschland möglich war. Diese Autoren, wie
Edward N. Peterson (1969), betonen zu Recht die Grenzen von Hitlers Macht, die Vielfältigkeit der Macht statt des Monismus, die sich
verändernde Rolle der Partei und anderer Organisationen, die um
die Macht kämpften, die Unterschiedlichkeit der Entscheidungsprozesse und das Überleben der Opposition innerhalb und während des
Systems - die „Inseln der Abgeschiedenheit“, wie Inkeles geschrieben hat. Diese Tatsachen passen nicht mit einigen eher simplistischen
und oftmals überzeichneten Charakterisierungen totalitärer Systeme zusammen. Doch Autoren, die diese Aspekte hervorheben, riskieren wiederum, vor lauter Bäumen nicht den Wald zu sehen, indem sie grundlegende Tendenzen vergessen, die diese Systeme von
anderen Autokratien unterscheiden.
Totalitäre und autoritäre Regime
101
Die Arbeit von Skilling (1973), die den Faktor der Gruppeninteressen in kommunistischen Systemen - insbesondere nach Stalin hervorhebt, ist ein willkommenes Korrektiv, wenn der Monismus
solcher Regime überbetont wird. Aber man darf dabei nicht der von
Sartori erwähnten Versuchung erliegen, den wesentlichen Unterschied zwischen einer solchen relativ pluralistischen Politik von
Gruppierungen innerhalb eines totalitären oder auch autoritären
Systems und analogen Prozessen in demokratischen Regimen zu
negieren.
Die Konvergenztheorien, die auf die Ähnlichkeiten und Parallelen
zwischen der Sowjetunion und den Vereinigten Staaten abheben und
die Alfred G. Meyer (1970) zusammenfaßte, stellen ebenfalls den
Nutzen des Totalitarismus-Begriffs mehr oder weniger offen in Frage. Indem sie gemeinsame Tendenzen und Probleme in entwickelten Industriegesellschaften herausstellen - die Ähnlichkeit der bürokratischen Organisationen, der großen Wirtschaftseinheiten, Art
und Weise von ökonomischer Entscheidungsfindung und militärischer Organisation sowie den ähnlichen Einfluß solcher Gesellschaften auf den Durchschnittsbürger und der psychischen Folgen wie
Konformität und Machtlosigkeit - stellen diese Theorien ein nützliches Korrektiv zur Schwarz-Weiß-Malerei mancher TotalitarismusAutoren dar. Jedoch konzentrieren sich viele dieser Arbeiten mehr
auf die Ähnlichkeiten in der Sozialstruktur statt auf die politischen
Institutionen. Hinter solchen Arbeiten stehen gewiß auch ideologische Motive, wozu vor allem der Wunsch, den Kalten Krieg zu überwinden, gehört. Insbesondere einige Kritiker von Seiten der Neuen
Linken versuchen damit, sowohl industriell entwickelte demokratische als auch kommunistische Gesellschaften von einer Wertperspektive her zu untersuchen. Diese Analysen heben die Ähnlichkeiten in wichtigen Entscheidungsprozessen an der Spitze hervor, also
in jenen Prozessen, die Mills in seiner Power Elite untersucht hat.
Sie betonen die Parallelen im Alltagsleben von Durchschnittsbürgern
in ihren Betrieben oder in ihrem Verhältnis zur Bürokratie. Leider
neigen sie jedoch dazu, fundamentale Differenzen zu unterschlagen, die gerade auch in den Institutionen der verschiedenen politischen Systeme existieren.
Die ernsthafteste Herausforderung für das Konzept des Totalitarismus liegt zweifellos in der Schwierigkeit, den Unterschied zwischen
totalitären Systemen und anderen Typen der Autokratie in klaren
operationalen Begriffen empirisch zu bestimmen. Das Problem ist
dabei weitaus komplexer als die Bestimmung der Grenzen zwischen
kompetitiven Demokratien, wie ich sie oben definiert habe, und
verschiedenen autoritären Übergangsregimen. Es ist sicherlich deshalb komplizierter, weil die Veränderungen eher graduell sind und
102
Potsdamer Textbuch 4
generell nicht mit solchen Brüchen, wie Revolutionen, Putschen oder
ausländischen Interventionen, verbunden sind, die meist den Übergang von einer Demokratie zu einem autoritären oder totalitären
Systemen kennzeichnen.
Die Kritik an den Totalitarismus-Theorien hat sich jedoch nicht
darauf beschränkt, diese Theorien in Frage zu stellen. Es gibt auch
Versuche einer alternativen Konzeptualisierung. In einigen Fällen
ist es dabei gewiß schwer, die alternativen Konzepte klar von den
alten Totalitarismus-Definitionen zu unterscheiden. Andere Konzepte, wie das des „Mobilisierungsregimes“ von Tucker (1963),
scheinen auf dieselben Schwierigkeiten zu stoßen, die Kritiker eines ungenauen Gebrauchs des Begriffes „Totalitarismus“ hervorgehoben haben: es werde ein zu großer Kreis von Autokratien eingeschlossen und wichtige Unterschiede zwischen ihnen würden ignoriert. Zudem ist der Begriff „Mobilisierung“, wie Aszrael (1970a,
S. 136f.) anmerkte, in sich selbst unklar. Er wird eher als Unterscheidungskriterium gebraucht, statt als eine von mehreren Dimensionen, die politische Systeme charakterisieren, und er kann auch
sehr schwer empirisch gebraucht werden. Andere Versuche der
Konzeptualisierung, wie Meyers (1967) „administrativer Totalitarismus“, „Totalitarismus ohne Terror“, „Rationalisierung“ oder „populistischer Totalitarismus“, die sicherlich gewisse Merkmale des
politischen Lebens in der UdSSR nach Stalin beschreiben, sind gewiß fruchtbar. Jedoch schließen sie nicht aus, daß wir eine umfassendere Kategorie, die des Totalitarismus, nutzen. Das von Rigby
(1969) vorgeschlagene Konzept „traditioneller Markt- und Organisationsgesellschaften“ scheint sich eher auf soziale und ökonomische, denn auf politische Systeme zu beziehen.
Generell zeigt sich, daß die in den letzten Jahren vorgeschlagenen
Alternativbegriffe nicht dieselbe breite Akzeptanz gefunden haben,
wie der „alte“ Begriff des Totalitarismus. Die offensichtliche Kritik
hat mich nicht dazu geführt, das Totalitarismus-Konzept aufzugeben, selbst wenn ich den Vorschlag akzeptieren könnte, einen anderen Begriff zu finden, der weniger mit den aus der recht einzigartigen Herrschaft von Hitler und Stalin stammenden Konnotationen
aufgeladen ist. Die verschiedenen Kritiken haben allerdings Folgendes klargemacht:
- der Terminus sollte genau gebraucht werden, wenn er irgendeinen Nutzen haben soll;
- eine Theorie des Totalitarismus macht das Verständnis und die
Beschreibung besonderer historischer politischer Systeme nicht
überflüssig;
Totalitäre und autoritäre Regime
-
103
es gibt die Notwendigkeit sorgfältiger systematischer Vergleiche zwischen totalitären Systemen, um ihre gemeinsamen wie
ihre unterschiedlichen Elemente zu bestimmen;
wir brauchen eine Typologie totalitärer Systeme und
die Theorie muß eine dynamische Analyse der Veränderungen
innerhalb totalitärer Systeme und dieser selbst einschließen.
Ein großer Teil unserer Arbeit konzentrierte sich auf den Aufstieg
totalitärer Bewegungen und die Machtübernahme nach dem Zusammenbruch von Demokratien, insbesondere, was den Aufstieg des
Faschismus betrifft. Selbst im Falle der Sowjetunion beschäftigen
sich nur wenige Arbeiten mit der Entwicklung des Systems von der
Februarrevolution bis zur Machtübernahme der Bolschewiki im Jahre
1917 oder mit der Verdrängung anderer radikaler Parteien in der
Zeit von Lenin bis zu Stalin (Schapiro 1965; Daniels 1969). Ebensowenig wird gefragt, ab wann wir das System als totalitär ansehen
können, und warum es so geworden ist. Eine komparative Untersuchung über den Aufstieg der kommunistischen Bewegungen in der
Sowjetunion, in China, auf Kuba und in Nordvietnam würde uns
sicherlich mehr sagen als solche abstrakten Modelle, wie in Kornhausers Politics of Mass Society (1959). Die militärische Niederlage des Faschismus und insbesondere des Naziregimes war sicherlich ein Hindernis, um den Wandel in totalitären Systemen in Nachfolgekrisen zu untersuchen. Doch nach Stalins Tod und der Entstalinisierung war eine Analyse der Dynamik des Wandels innerhalb
von totalitären Systemen zwingend erforderlich. Darüber hinaus
sollten uns die weitere empirische Forschung und die theoretische
Konzeptualisierung nichtdemokratischer Regime, die sinnvollerweise nicht totalitär genannt werden können, dabei helfen, verschiedene Typen von Autokratie begrifflich präziser zu fassen. Indem wir
die vielfältigen Dimensionen, die die Typen des Totalitarismus voneinander unterscheiden und den Totalitarismus klarer von anderen
nichtdemokratischen Regimen trennen, aufdecken, kommen wir
auch zu einer komplexeren Einschätzung solcher Regime. Sicherlich haben totalitäre Systeme positive Charakterzüge, die sie für
Menschen attraktiv machen, denen auch die brutalsten Merkmale
eher bekannt sind.
Das schließliche Ergebnis der Kritik der verschiedenen Totalitarismus-Konzepte sollte eine komplexe Theorie des Totalitarismus
sein, die nicht ein bestimmtes totalitäres System als Ausgangsmodell
nimmt. Auf die gleiche Weise beginnt die Politikwissenschaft gegenwärtig über Typen von Demokratie und die innere Dynamik demokratischer Regime nachzudenken, statt einen einzelnen Typ zu
nehmen, der dann vorzugsweise mit einer der großen angelsächsischen Demokratien gleichgesetzt wird.
104
Potsdamer Textbuch 4
Die Bedingungen für nichtdemokratische, speziell
totalitäre Systeme in modernen bzw. sich
modernisierenden Gesellschaften
Eine oberflächliche Analyse könnte uns suggerieren, daß das Fehlen jener Bedingungen, die kompetitive Demokratien möglich und
stabil machen35, die erste Antwort auf die Frage nach den Bedingungen für nichtdemokratische Regime und speziell für den Totalitarismus sei. Dies kann sich allerdings selbst für nichtdemokratische
Regime als falsch herausstellen. Viele dieser Länder, so die Kritiker, müßten nach diesen Kriterien mit hoher Wahrscheinlichkeit
demokratische Regime haben. Offensichtlich würde die Einführung
einer Zeitdimension, also eine Analyse jener Bedingungen, die zum
Zeitpunkt der Etablierung des Regimes existierten, einige der scheinbaren Ausnahmen beseitigen. Wenn wir die Unterscheidung zwischen einer Vielfalt nichtdemokratischer Regime und den totalitären Systemen akzeptieren, müssen wir uns auch die Frage stellen,
welches die spezifischen Bedingungen für Totalitarismus sind. Dazu
sollten meines Erachtens folgende Fragen beantwortet werden:
1. Ein erster Schritt ist es, die Bedingungen zu bestimmen, die
zur Krise und schließlich zum Zusammenbruch der prätotalitären
Regime führen. (Mindestens eines der prominentesten Modelle des
Totalitarismus entstand in einer früheren Demokratie.) Vielleicht
ist gerade dieser Aspekt am besten wissenschaftlich untersucht.36
35
36
Für einen Überblick siehe May (1973) und die schon klassischen Untersuchungen von Lipset (1959), Neubauer (1967), Eckstein (1966) und
Dahl (1971). Eine allgemeinere Analyse der Stabilität von Regimen
findet sich bei Eckstein (1971).
Hier wären die Arbeiten von Bracher und seiner Mitarbeiter Sauer und
Schulz über Hitlers Aufstieg zur Macht zu nennen (Bracher 1957; Bracher
et al. 1960), die Arbeiten zur Krise der Weimarer Demokratie (Matthias/
Morsey 1960; Eschenburg 1966; Conze/Raupach 1967; Kaltefleiter 1968;
Lepsius 1966, 1971; Jasper 1968), ebenso wie Allens (1965) exzellente
Studie zu diesem Prozeß auf der lokalen Ebene. Die weniger theoretisch
ausgerichteten, aber informativen Untersuchungen über den Aufstieg des
Faschismus in Italien (De Felice 1965,1966,1968) und die Ursprünge des
spanischen Bürgerkrieges. Für eine detaillierte historische Darstellung siehe
La Cierva (1969). Eine englische Darstellung findet sich bei Jackson (1965)
und Carr (1971). Relevanter für einen Politikwissenschaftler ist die Untersuchung von Malefakis (1970, Kapitel 15 „Could the Desaster Have Been
Avoided?“, S. 388-400). Das Ende der Parteiregierung in Japan (Scalapino
1953), den Niedergang der Verfassungsdemokratie in Indonesien (Feith
1962) und einige Studien zum Zusammenbruch der lateinamerikanischen
Demokratien, insbesondere Brasiliens im Jahre 1964 (Schneider 1971;
Stepan 1971), sollen die Formulierung eines Modells oder einer Theorie
des Zusammenbruchs der Demokratien ermöglichen (Linz 1978, Linz/Stepan 1984).
Totalitäre und autoritäre Regime
105
Die Analyse von Krise und Zusammenbruch der Demokratie sagt
uns allerdings nicht, welche Art von Regime entstehen wird oder
welche Bedingungen zu dessen Konsolidierung und Stabilität beitragen. Läßt man jene Fälle außer acht, bei denen das Gleichgewicht
der Demokratie wiederhergestellt wurde, wie z.B. in Frankreich
1958, dann war tatsächlich nur in einem Fall ein rein totalitäres
System das Resultat. In einem anderen Fall kam es zu Anfängen.
Der Zusammenbruch der Demokratie ist deshalb nicht identisch mit
der Etablierung von Totalitarismus, doch er kann eine Bedingung
dafür sein. Allerdings sollte man nicht vergessen, daß das andere
prominente Modell des totalitären Systems nicht aus dem Zusammenbruch einer relativ stabilen Demokratie resultierte. Das Regime,
das nach dem Sturz des Zaren in der Februarrevolution 1917 in
Rußland entstand, kann sicherlich nicht als eine auch nur minimal
institutionalisierte Demokratie angesehen werden.
2. Mit der Analyse von Krise und Zusammenbruch demokratischer
Regime hängt die jener Bedingungen zusammen, die zu antidemokratischen Massenparteien führen.37 Da in einigen Demokratien derartige
Parteien entstanden und auch breite Unterstützung fanden, ohne daß
sie imstande waren, den Zusammenbruch der Demokratie zu provozieren oder entscheidend dazu beizutragen, kann die Untersuchung des
Entstehens faschistischer und kommunistischer Parteien - sowie von
deren Wirkung, Organisation, Führung, Politik, legalen und illegalen
Aktivitäten - nur ein Element in der Kausalkette sein. Es könnte sogar
irreführend sein, hier schon von totalitären Parteien zu sprechen, denn
der Begriff kann sich nur auf den Typ des politischen Systems beziehen, dessen Etablierung sich solche Parteien zum Ziel setzen. Wir wissen aber, daß einige dieser Parteien selbst nach dem Zusammenbruch
der Demokratie unfähig waren, totalitäre Systeme zu etablieren. Einige
Parteien, die an Ideologien und in gewissem Grad an Modelle, wie in
der Sowjetunion, gebunden sind, können in ausreichend stabilen Demokratien über einen langen Zeitraum hinweg einen Wandlungsprozeß durchmachen, was sie langfristig zu legitimen Akteuren in einem
demokratischen politischen System machen kann.38 Der Fall Italien ist
hier sicherlich besonders interessant (Blackmer 1968; Blackmer/Tarrow
1975).
37
38
Ich habe bereits auf die Schriften von S. M. Lipset, S. Rokkan, S. Neumann, W. Kornhauser, R. Lepsius bezug genommen. Siehe auch die
Literaturhinweise zu faschistischen Bewegungen und Regimen (Linz
1976, 1980).
Der langsame Übergangsprozeß von „negativer Integration“ sozialistischer Parteien, um den Begriff von Günther Roth (1963) zu verwenden, zur „Partizipation“ ist in dieser Hinsicht erhellend. Die Monographien von Schorsky, Berlau, Gay und G. A. Ritter über die SPD und
Robert Michels theoretische Analyse sind die gewiß die herausragendsten Beiträge hierzu.
106
Potsdamer Textbuch 4
3. Sind der Zusammenbruch der Demokratie und selbst das
Vorhandensein einer Partei, die durch Ideologie und Organisationsmerkmale dazu prädestiniert scheint, zur einzigen Partei eines totalitären Regimes zu werden, ausreichend, um solch ein Regime zu
etablieren? Wir müssen zusätzlich fragen, welches die Bedingungen sind, die eher zur Etablierung eines totalitären Systems als zu
anderen nichtdemokratischen Regierungsformen führen, wenn ein
demokratisches Regime zusammengebrochen ist. Geht man von der
Definition eines totalitären Systems aus, so ist es sehr unwahrscheinlich, daß ein solches System in kurzer Zeit geschaffen werden kann.
Es ist deshalb eine Periode des Übergangs zu erwarten: von einer
nichtdemokratischen Herrschaft, die nicht voll institutionalisiert ist,
zu einem totalitären System. In diesem Sinne ist die Etablierung des
Totalitarismus schwieriger zu datieren als der Zusammenbruch der
Demokratie. Also müssen wir weiterfragen: Wie entwickeln sich in
einer nichtdemokratischen Situation bzw. in einem nichtdemokratischen System jene spezifischen Merkmale, mit denen wir Totalitarismus identifizieren? Wie entwerfen die herrschenden Gruppen
totalitäre Institutionen, oder ist es eher zufällig, daß sie ein derartiges Gesellschaftsmodell entwickelt haben? Welche Faktoren machen einige Gruppen erfolgreich und hindern wiederum andere, ihre
politischen Systeme und Gesellschaften in totalitäre umzuwandeln?
4. Was erklärt die Stabilisierung und Dauer totalitärer Systeme
über längere Zeiträume hinweg? In diesem Kontext ist es wichtig
hervorzuheben, daß bis auf den heutigen Tag kein einziges totalitäres System durch innere Kräfte überwunden worden ist, daß aber
diejenigen, die einige ihrer ausgesprochen totalitären Merkmale
verloren haben, dies in einem komplexen Transformationsprozeß
erreichten.
5. Ist Totalitarismus ein stabiler Typ politischer Systeme wie die
Demokratie oder viele traditionelle Formen autokratischer Herrschaft? Und wenn nicht, welche Faktoren führen zur Transformation in andere Formen nichtdemokratischer Herrschaft?
Die ersten beiden Fragenkomplexe sind nicht spezifisch für das
Totalitarismus-Problem. Sie gehören zu jenen Problemen, die mit
dem Zusammenbruch von Demokratien und dem Entstehen potentieller Führer und Parteien, die unter günstigen Umständen zum Kern
eines totalitären Systems werden können, verbunden sind. Man kann
sich eine Analyse der Bedingungen, die zur Herausbildung spezifischer Merkmale eines totalitären Systems führen, nur schwer ohne
Bezugnahme auf die besonderen Subtypen, vor allem das kommunistische und das faschistische, vorstellen. Darüber hinaus wird es
schwierig, diese Bedingungen zu analysieren, ohne zu erklären,
warum in einigen Situationen, in denen viele Elemente vorhanden
waren, die die Etablierung eines totalitären Systems begünstigten,
Totalitäre und autoritäre Regime
107
dieses dennoch nicht zustande kam. In dieser Hinsicht ist es sicherlich sehr aufschlußreich, die Entwicklung des Naziregimes mit der
des Mussolini-Regimes zu vergleichen. Dasselbe trifft auf den Vergleich der verschiedenen kommunistischen Systeme zu, vor allem
in der stalinistischen Phase. Viele Analysen wurden während der
Ereignisse oder kurz danach verfaßt, und deshalb wurde oft angenommen, daß gewisse Bedingungen für die betreffenden Gesellschaften einzigartig waren. Spätere Entwicklungen zeigten dann, daß in
sehr verschiedenen Gesellschaften sehr wohl ähnliche Prozesse
möglich sind. Von daher ist es interessant zu verfolgen, wie man
anfangs bei der Interpretation des Aufstiegs des Faschismus und der
Konsolidierung der Macht von Mussolini nach eigenständigen Merkmalen in Italiens Gesellschaft und Geschichte suchte. Bei der Erklärung dieses Phänomens in relativ unterentwickelten Ländern
Osteuropas und der Türkei ging man davon aus, daß ähnliche Prozesse in entwickelten Industriegesellschaften, speziell in Deutschland, trotz der Stärke der NSDAP, nicht möglich seien (Borkenau
1933; Matossian 1958). Die von den Erfahrungen Deutschlands und
der Sowjetunion ausgehende Literatur wiederum unterstrich bestimmte Merkmale der Industriegesellschaft, die jedoch im Falle
Chinas irrelevant sind. Vielleicht wäre es besser, die Analyse besonderer Fälle des erfolgreichen bzw. erfolglosen Übergangs zum
Totalitarismus fortzusetzen, und eine Generalisierung auf höherem
Abstraktionsniveau erst dann zu versuchen, wenn die in jedem einzelnen Falle besonders relevanten Variablen analysiert worden sind.
Ich habe bisher nur die internen Prozesse analysiert, die zur Errichtung oder zum Untergang des einen oder anderen Regimes führten.
Jedoch sind nicht nur bei der Analyse der Bedingungen für die Etablierung der Demokratie die inneren Prozesse von den äußeren Faktoren zu unterscheiden, sondern auch bei der Untersuchung des
Totalitarismus. Offensichtlich wurden viele nichtdemokratische
Typen von außen vernichtet. Es sei hier an Nazideutschland oder
Japan mit seinem bürokratisch-militärischen, semitraditionellen
Autoritarismus nach dem Zweiten Weltkrieg erinnert. Mit ausländischer Hilfe wurden Regime eingesetzt, gefestigt oder auch niedergeschlagen. Dieser äußere Faktor spielte auch eine entscheidende
Rolle bei der Etablierung der kommunistischen Regime in Mittelund Osteuropa, in der DDR sowie in Nordkorea. Ebenso ist die mit
faschistischer Hilfe errichtete autoritäre Herrschaft in Spanien zu
nennen; ganz zu schweigen vom Einfluß der US-amerikanischen
Hilfe bzw. Feindschaft auf Regimewechsel in Süd- und Mittelamerika. Sicher sind in ökonomisch abhängigen Ländern äußere Einflußnahme und die Reaktionen darauf, selbst wenn es keine direkte
Intervention gibt, ein zusätzlicher Faktor, der zu internen Krisen führt
und damit über Erfolg oder Scheitern verschiedener Regime ent-
108
Potsdamer Textbuch 4
scheiden kann. Trotzdem werden die Interessen ausländischer ökonomischer Mächte gleich gut sowohl durch demokratische als auch
durch autoritäre Regime bedient, so daß es m.E. sehr schwierig ist,
einen direkten Bezug zwischen dependencia und Regimetyp herzustellen.
Ein anderer externer Faktor, der zur Entstehung, Konsolidierung
und zur Dauerhaftigkeit autoritärer Herrschaft beiträgt, ist eine feindliche internationale Umwelt, die eine offene Debatte über Alternativen in der Außenpolitik nicht erlaubt. Sie rechtfertigt die Ächtung
jener Parteien, die mit einer ausländischen Macht in Verbindung
stehen, oder die Diskriminierung separatistischer Minderheiten. Dies
war ein Faktor, der z.B. zur Stärkung der antidemokratischen Tendenzen in Finnland in den 30er Jahren und zur Transformation der
baltischen Länder von Demokratien zu präsidentiellen Diktaturen
beitrug. Ähnliche Probleme führten in der Zwischenkriegszeit zum
Autoritarismus in Polen und einigen Balkanländern.
Wir können auch nicht die Installierung demokratischer Systeme in Italien, Deutschland und Japan nach dem Zweiten Weltkrieg
durch äußere Mächte außer acht lassen, selbst wenn dort viele innere Faktoren vorhanden waren, die den Erfolg der so etablierten Systeme begünstigten (Dahl 1971, S.189-201). Im Falle stalinistischer
totalitärer Systeme müssen wir auch einen solchen äußeren Faktor
wie die Präsenz der Sowjetarmee berücksichtigen. Betrachten wir
die spätere Evolution der verschiedenen mittel- und osteuropäischen
Länder, so wird allerdings klar, wie wichtig letztlich die endogenen, d.h. die inneren Faktoren für die volle Konsolidierung eines
solchen Regimes waren.
Wenn wir die hier aufgeworfenen Fragen durchgehen, stoßen wir
auf unterschiedliche intellektuelle Perspektiven, auf die Beiträge
verschiedener Disziplinen und eine Vielzahl unterschiedlicher theoretischer Ansätze. Diese wurden leider nicht auf alle Fälle angewandt,
sondern nur auf einige, so daß es unmöglich ist, ihre Gültigkeit zu
verallgemeinern. So gibt es beispielsweise in der Literatur über
Ursprünge und Entwicklung des Nazi-Totalitarismus einige Studien, die psychologische Variablen, Kultur oder Persönlichkeit betonen und sogar psychoanalytische Ansätze anwenden (Greenstein,
Handbook, vol. 2). Es ist dabei interessant, daß wenige Studien eine
solche Perspektive hinsichtlich des Aufstiegs und der Konsolidierung der Macht Stalins angewandt haben. Der Marxismus hat zwar
jene, die über den Faschismus forschen, mit vielen Hypothesen ausgerüstet, doch nur wenige haben dann auch eine marxistische Perspektive auf den Stalinismus angewendet. Hinzu kommt, daß viele
Hypothesen, die entwickelt wurden, nicht a contrario für jene Fälle
getestet wurden, in denen die Entwicklung zum Totalitarismus nicht
oder nur teilweise erfolgreich war. Ich werde diese Theorien in an-
Totalitäre und autoritäre Regime
109
deren Abschnitten noch behandeln, um die Herausbildung zahlreicher Typen autoritärer, aber nichttotalitärer Regime zu erklären,
womit dann auch dieser Theorieüberblick zu den Ursprüngen und
Bedingungen des Totalitarismus ergänzt werden soll.
Wittfogel und Moore - Zwei historisch-soziologische
Analysen
Einige Autoren stellen das Problem des Totalitarismus in einen größeren historischen Kontext, indem sie sich stärker den grundlegenden sozio-ökonomischen und organisatorischen Strukturen, die aus
längeren Entwicklungen resultieren, zuwenden. Hier sind vor allem
Karl August Wittfogel (1962) und Barrington Moore (1966) zu nennen.
Für Wittfogel stellt der orientalische Despotismus eine Form
totaler Macht dar, die aus dem Erfordernissen einer bürokratischen
Herrschaft für die Regulierung der Wassernutzung in Gesellschaften, die er hydraulisch nennt, entstanden war. Von Marx war dies
als „asiatische Produktionsweise“ beschrieben worden, die die Basis für jene despotischen Institutionen bildet. Gesellschaften, in denen „der Staat stärker ist als die Gesellschaft“, beschränken bzw.
verhindern die Entwicklung eigenständiger politischer Gruppen und
führen zu einer gesellschaftlichen Schichtung, die eher auf politischer Kontrolle als auf Eigentum basiert. In moderner Version wäre
das ein bürokratischer Kapitalismus bzw. ein Kapitalismus der Großgrundbesitzer. Seiner Meinung nach ist es bezeichnend, daß kommunistische Autoren die Analyse dieses Gesellschaftstyps durch Karl
Marx nicht wahrgenommen haben; wahrscheinlich deshalb, weil sie
sicherlich auch zur Interpretation der Realitäten der kommunistischen Welt genutzt worden wäre. Wittfogels Theorie ist nicht unwidersprochen geblieben, z.B. durch Eberhard hinsichtlich der Rolle
des chinesischen Adels (vgl. die Rezension von Eisenstadt 1958).
Direkter mit den gegenwärtigen politischen Realitäten verbunden - obwohl m.E. wichtige Schritte fehlen - ist Barrington Moores
These über alternative Modernisierungspfade in seiner Arbeit Social
Origins of Dictatorship and Democracy(1966), die den bezeichnenden Untertitel Lord and Peasant in the Making of Modern World
trägt. Den ersten Pfad bilden danach die großen Revolutionen und
Bürgerkriege, die zur Kombination von Kapitalismus und westlicher Demokratie geführt haben. Der zweite Weg ist ebenfalls kapitalistisch, findet aber im Faschismus des 20. Jahrhunderts seinen
Abschluß. Deutschland und Japan sind offensichtlich die Fälle einer kapitalistischen und zugleich reaktionären Form mit einer Revolution von oben infolge der Schwäche der Bourgeoisie. Der dritte
Weg ist der Kommunismus, hier am Beispiel von Rußland und Chi-
110
Potsdamer Textbuch 4
na - also von Ländern, in denen die großen Agrarbürokratien die
Impulse aus dem Handel und später der Industrie hemmten; Impulse, die noch schwächer waren als in Deutschland und in Japan. Die
verbleibende umfangreiche Bauernschaft stellte dann jene destruktive revolutionäre Kraft, die die alte Ordnung überwindet - und zwar
unter kommunistischer Führung, die wiederum die Bauern später
zu ihren ersten Opfern machte. Die Art und Weise, wie die ländliche Oberschicht und auch die Bauern auf die Herausforderung der
kapitalistischen Landwirtschaft reagierten, war danach für das jeweilige politische Ergebnis entscheidend. Die Verschmelzung der
Unzufriedenheit der Bauern mit derjenigen anderer Schichten entschied darüber, daß der Weg der Revolution beschritten wurde. Doch
der Erfolg dieser Revolutionen war zwar für die Bauern negativ,
aber entscheidend für die Schaffung neuer politischer und wirtschaftlicher Bedingungen. Diese Revolutionen resultierten aus dem Fehlen einer von der ländlichen Oberschicht geführten kommerziellen
Revolution in der Landwirtschaft und aus dem Überleben bäuerlicher sozialer Institutionen bis in die modernen Zeiten hinein, woraus insbesondere dann Druck erwuchs, wenn gleichzeitig auf traditionelle und auf moderne Weise Überschüsse aus der Landbevölkerung herausgepumpt wurden.
Zusammen mit dem Erstarken einer monarchistischen Zentralmacht und dem damit einhergehenden Funktionsverlust des Adels
führte das zu Revolutionen. Ergebnis waren konservative Modernisierung und Faschismus, mit einer Trennung der Regierung von der
Gesellschaft und Modernisierung von oben auf Kosten der unteren
Klassen, nachdem Versuche einer parlamentarischen liberalen Demokratie gescheitert waren. In dieser Variante nutzten die ländlichen Oberschichten viele Druckmittel, um die Arbeitenden auf dem
Lande niederzuhalten. Barrington Moores Erklärung der Bedingungen für Demokratie, Faschismus und Kommunismus bettet das Problem nichtdemokratischer Politik in einen anspruchsvollen historischen Rahmen, der es wert ist, geprüft und auch verfeinert zu werden (Moy 1971). Dem intellektuellen Reichtum dieser Analyse, ihren Fallstudien, ihrer Komplexität, aber auch ihren Grenzen, kann
ich hier nicht gerecht werden. Meines Erachtens kommt jedoch seine Analyse in ernsthafte Probleme, wenn wir den Blick z.B. auf die
kleineren europäischen Demokratien, die die großen Revolutionen
nicht durchgemacht haben, ausdehnen. Auch die Gleichsetzung von
autoritärer Herrschaft in Japan mit dem Nazi-Totalitarismus unter
dem Namen „Faschismus“ halte ich für problematisch. Seine Antwort auf die Frage, warum es in Indien eine Demokratie gibt, ist
recht unklar und zwiespältig. Noch größere Probleme entstehen aus
dem großen zeitlichen Abstand zwischen der Agrarentwicklung in
Deutschland im 19. Jahrhundert und dem Aufstieg der Nazis in den
30er Jahren unseres Jahrhunderts, aus seiner Mißachtung der Span-
Totalitäre und autoritäre Regime
111
nungen, die innerhalb der städtischen Industriegesellschaft mit dem
Erstarken einer organisierten Arbeiterklasse entstanden, sowie aus
der Vernachlässigung des Einflusses des Ersten Weltkrieges und
seiner Wirkungen auf die Mittelklasse. Dasselbe gilt für den Einfluß von Krieg und Niederlage auf die halbtraditionellen Agrargesellschaften Rußlands und Chinas, was die Machtübernahme durch
kommunistische Revolutionäre mit Unterstützung der Bauern möglich machte - ein Prozeß, der nicht ausschließlich durch die sozioökonomische Struktur und die Unterdrückung der Arbeitenden erklärt werden kann.
112
Potsdamer Textbuch 4
III. Traditionelle Autorität und
persönliche Herrschaft
Dieses Buch beschäftigt sich mit den wichtigsten Typen moderner
politischer Systeme - demokratische, totalitäre und autoritäre. Es
gibt allerdings politische Systeme, die - wie sehr man auch die Begriffe dehnt - diesen drei Haupttypen nicht zugeordnet werden können. Hierzu gehören Formen traditioneller Autorität, die manchmal
auch mit moderneren bürokratisch-militärischen Elementen kombiniert sind. Die traditionelle Herrschaft mit patrimonialem oder
feudalem Charakter erfreut sich heute noch immer beträchtlicher
Legitimität, auch wenn ihre Zukunft ungewiß scheint. Auf der regionalen und lokalen Ebene spielen diese traditionellen Elemente
in vielen politischen Regimen des Maghreb, des subsaharischen
Afrikas sowie in Südostasien eine noch größere Rolle als im nationalen Rahmen. An der Peripherie der modernen westlichen Welt,
besonders in Süd- und Mittelamerika nach der Unabhängigkeit,
entstanden bei formell demokratischen Verfassungen Formen persönlicher Herrschaft, die nicht strikt als traditionell bezeichnet werden können: der Caudillismo und die oligarchische Herrschaft der
lokalen Notabeln, Landbesitzer und der Políticos, die zuweilen mit
einem moderneren Zentrum verbunden war. Dieses System wird oft
auch als Caciquismo beschrieben.
Die Verbindung traditioneller und moderner Elemente in wirtschaftlich unterentwickelten Ländern mit einer nichtmobilisierten
Bevölkerung (manchmal ethnisch und kulturell verschieden, wie die
Indios der Anden und in Mittelamerika) und oft mit beschränkten
bürgerlichen Freiheiten, ermöglichte solche „oligarchischen Demokratien“. Diese Herrschaftsform wechselte sich häufig mit offen
autoritären Regimen ab (z.B. in Peru; vgl. Bourricaud 1967). In einigen Gesellschaften führten besondere Umstände zur Herausbildung sehr zentralisierter, in einigen Aspekten auch modernerer Formen persönlicher Herrschaft (um den Ausdruck von Günther Roth
(1971) zu benutzen), die weder auf Tradition, Charisma noch auf
korporative Institutionen oder eine moderne Partei gegründet sind.
Diesen Typ einer willkürlichen persönlichen Herrschaft werde ich
unter dem Begriff „sultanistisch“ diskutieren, den ich mir bei Max
Weber entliehen habe.
Die angeführten Regime - Caudillismo, Caciquismo, oligarchische Demokratie, Sultanismus - haben sicherlich viele Ähnlichkeiten mit denen, die ich im strengen Sinne als autoritär bezeichne und
Zwang und Furcht unter sultanistischen Regimen erinnern sogar sehr
Totalitäre und autoritäre Regime
113
an totalitäre Herrschaft. Aber sowohl die Wurzeln als auch das Funktionieren dieser Regime sind fundamental anders. Deshalb möchte
ich sie hier auch gesondert diskutieren.
Traditionell und semi-traditionell legitimierte Autorität
Ich kann hier nicht die umfangreiche Literatur über prämoderne politische Systeme darlegen, sondern es soll auf einige Publikationen verwiesen werden, die sich mit den wenigen Staaten, die sich immer noch
unter traditioneller Herrschaft befinden, bzw. die sich mit der Kontinuität traditioneller Elemente und Institutionen in modernisierten Systemen beschäftigen. Politische Anthropologen, insbesondere Experten für Afrika, haben dabei unser Verständnis vom Entstehen primitiver politischer Systeme erheblich erweitert.1 Historiker wie auch Soziologen konnten in der systematischen vergleichenden Analyse dieser
politischen Herrschaftsformen gewiß große Fortschritte erzielen. Beschrieben wurden Gerontokratie, Patriarchat und Patrimonialismus bis
zum Königtum, von antiken Stadtstaaten wie der griechischen Polis in
ihren verschiedenen Formen bis zu den mittelalterlichen Stadtstaaten
der Renaissance2, der Feudalismus im Westen oder in Japan, die Evolution repräsentativer Institutionen und Ständegesellschaften im Westen und der zentralisierten traditionellen Regierungsformen (besonders der bürokratischen Imperien). Das Entstehen des modernen Staates ist schon jahrzehntelang Gegenstand umfangreicher historischer und
sozialwissenschaftlicher Untersuchungen. Politikwissenschaftler und
Rechtstheoretiker, Moralisten und Theologen aller Zeiten haben die
damit verbundenen Probleme aus ihrer Perspektive behandelt. Auf diese Weise haben viele Disziplinen dazu beigetragen, die Vielfalt prämoderner, prädemokratischer politischer Formen zu verstehen, die mit
nur wenigen Ausnahmen alle autokratisch waren. In ihnen fand kein
freier und friedlicher Wettbewerb um die Macht zwischen allen Mitgliedern der politischen Gemeinschaft und noch weniger unter allen
Bewohnern des politischen Gebildes statt.
1
2
Von der umfangreichen Literatur siehe Winckler (1970), Krader (1968),
Eisenstadt (1962), Cohen und Middleton (1957), Turner und Swartz
(1966), Fortes and Evans-Pritchard (1940), Fallers (1965), EvansPritchard (1940 und 1948), Gluckman (1965a und 1965b).
Der Sammelband, der von Eisenstadt (1971) herausgegeben wurde,
enthält viele Beiträge zu vormodernen politischen Systemen. Dasselbe
gilt für Bendix (1968). Der Klassiker in diesem Bereich ist Wirtschaft
und Gesellschaft von Max Weber (1972). Die heutige Bedeutung von
Webers Kategorien wird bei Roth herausgestellt (1971, S. 156-69). Für
eine größere vergleichende Studie klassischer Imperien siehe Eisenstadt (1962). Für eine Typologisierung traditioneller Systeme siehe
Apter (1965, S. 85-122).
114
Potsdamer Textbuch 4
In diesem Kontext muß unbedingt auf Max Weber verwiesen
werden. In seinem Werk finden wir in bemerkenswerter Weise jene
typologischen und analytischen Begriffe, die gerade für den Sozialwissenschaftler mehr als nur historisch-deskriptiven Wert besitzen.
Webers Begriffe sind meines Erachtens für das Verständnis der zeitgenössischen politischen Systeme von großem Nutzen. Das gilt
besonders für jene Systeme, die sich in der nichtwestlichen Welt im
Übergang von der Tradition zur Modernität befinden. Die historischsoziologische Schule hat viel dazu beigetragen, daß wir die historischen, institutionellen und rechtlichen Bedingungen für die Herausbildung repräsentativer Institutionen - und mit ihnen auch liberaler
demokratischer Regime - verstehen.
Die Zähigkeit der traditionellen politischen Kultur, die in den
großen nichtchristlichen Zivilisationen am deutlichsten zutage tritt,
und die Rolle religiöser Werte und Institutionen in vielen Gesellschaften machen das Begreifen dieser Kultur zu einem wesentlichen
Bestandteil der Analyse der verschiedenen Regime.3 Autoritäre
Herrschaft in nichtwestlichen und weitgehend ländlichen Gesellschaften außerhalb der kommunistischen Länder (und wahrscheinlich auch in diesen) kann in ihrer Politik diese traditionellen Elemente nicht ignorieren. Sie sind auf der lokalen politischen Ebene
sicherlich am stärksten. Autoren, die sich eher auf die autoritären
Strukturen im Zentrum konzentrieren, unterschätzen leicht das Ausmaß, in dem das Regieren in solchen Systemen, auch wenn sie
manchmal schon „gemischte“ Institutionen haben, über diese traditionellen Kanäle erfolgt, die durch Religion und Tradition legitimiert sind und die sich am Rande oder sogar außerhalb der Kontrolle der zentralen Behörden befinden. Die wachsende Zahl von Studien zur Politik auf lokaler, Stammes-, Gemeinde- oder regionaler
Ebene in diesen Ländern korrigiert bzw. ergänzt die Analysen demokratischer und autoritärer Regierungen in diesen Teilen der Welt.
Die kleine und sich verringernde Zahl traditioneller politischer Systeme in der Dritten Welt, deren Herrscher sich anhaltender Legitimität erfreuen und die durch patrimoniale Bürokratien, feudale Strukturen oder Stammesorganisationen regieren, sollten von jenen Sy3
Für Aufsätze, die die Bedeutung von Traditionen für das Verständnis
heutiger Regierungsformen zeigen, siehe „Post-Traditional Societies“
in der Zeitschrift Daedalus (1973). Als Beispiele von Monographien,
die die komplexe Wechselwirkung zwischen traditionellen und modernen politischen Institutionen zeigen, kann ich Gellner und Micaud
(1972) sowie Behrmann (1970) anführen. Siehe auch die Sammlung,
die von Swartz (1968) herausgegeben wurde, und die Aufsätze in
„Political Systems and the Distribution of Power“, A.S.A., Monographs, No. 2.
Totalitäre und autoritäre Regime
115
stemen unterschieden werden, in denen derartige Elemente mit nichttraditionellen, im allgemeinen westlichen, Institutionen „durchmischt“ sind, wobei sich diese dabei häufig in einer sehr schwierigen Koexistenz befinden. Einige dieser rein traditionellen Systeme
haben sich als bemerkenswert stabil erwiesen, vergleicht man sie
mit halbmodernen Staaten. Allerdings ist schwer zu sagen, ob es die
Fortdauer der traditionellen Legitimität, die traditionelle Sozialstruktur oder die Isolation und die wirtschaftliche Unterentwicklung oder
- wie im Mittleren Osten ein überproportionaler Reichtum - sind,
aus denen sich die Stabilität dieser Regime erklären läßt. Beispiele
dafür sind die Herrschaft des Kaisers von Äthiopien4, des Königs
von Nepal5 und einiger Könige, Emire und Scheichs der arabischen
Halbinsel. Selbst nach ihrem formellen Sturz oder ihrer Abdankung
können solche Herrscher weiterhin Macht ausüben, und zwar unter
pseudomodernen, von der westlichen Welt kopierten Formen. Thailand (Wilson 1962; Riggs 1967) und Iran (Binder 1962; Zonis 1971),
zwei asiatische Länder, die niemals Kolonien waren, haben moderne autoritäre oder demokratische Formen und die Überreste traditioneller Legitimität miteinander verschmolzen und augenscheinlich stabile Gesellschaftsordnungen geschaffen, ohne radikal mit der
Tradition zu brechen. Auch Malaysia zeugt davon, daß eine partielle Kontinuität der Vergangenheit mit der Einführung demokratischer
Institutionen nicht völlig inkompatibel ist (Milne 1967), auch wenn
die Zahl semitraditioneller Regime mit bürokratisch-militärischautoritären Elementen anscheinend zunimmt. Die traditionelle Autorität der Monarchen und ihrer patrimonialen Bürokratien kann die
Einführung moderner politischer Institutionen erleichtern und hat
dies auch getan - ein Prozeß, der historische Vorläufer in Japan mit
der Meiji-Restauration bzw. der Etablierung von Demokratie unter
der US-Besatzung hat.6 Die traditionelle Autorität kann sicherlich
in „gemischten“ politischen Systemen überdauern. Es gibt aber keine Beispiele dafür, daß sie voll restauriert werden konnte, sobald
einmal die Kontinuität unterbrochen worden ist. Restaurationsversuche können nur zu verschiedenen Formen neotraditioneller
4
5
6
Perham 1947; Hess/Loewenberg 1964; Levine 1965; Abraha 1967; Hess
1970.
Rose/Fischer 1970.
Die Rolle der Tradition bei der politischen und gesellschaftlichen
Modernisierung von Japan wurde recht umfassend in der Forschung
behandelt. Als Beispiele verschiedener Interpretationen der Modernisierung unter der Meiji-Dynastie siehe Norman (1948), Craig (1961)
und Jansen (1961). Einer der wenigen Vergleiche zwischen Japan und
einem anderen Land ist der von Ward und Rustow (1964), Political
Modernization in Japan and Turkey. Für die weiterhin bedeutsame Rolle
des Herrschers und des Hofes in der Moderne siehe Titus (1964).
116
Potsdamer Textbuch 4
Herrschaft führen, die häufig, wie in Marokko7, ziemlich instabil
sind.
Die Gesellschaften im Maghreb sind gute Beispiele dafür, wie das
historische Erbe einer traditionellen, vorkolonialen politischen und
Sozialstruktur und deren Transformation unter verschiedenen Mustern kolonialer Herrschaft - die ihrerseits zum Teil eine Reaktion
auf die Strukturen vor der Eroberung ist - politische Entwicklungen
nach der Unabhängigkeit beeinflussen kann. Die ausgezeichnete
Studie von Elbaki Hermassi (1972), die die Entwicklung - die politische wie auch die wirtschaftliche - in Marokko, Tunesien und Algerien miteinander vergleicht, erklärt, wie die jeweilige Dominanz
der Monarchie, der Partei und der Armee das Ergebnis struktureller
Faktoren und der Entwicklung der Elite, von Elitekoalitionen und
cleavages ist, die aus diesem nationalen - vorkolonialen und kolonialen – Erbe resultieren. Hermassi zeigt auch, wie sich die Monarchie in Marokko als zu machtvoll erwies, um durch die politischen
Parteien geschwächt zu werden. Sie ist zu sehr verwurzelt, um eine
Öffnung zu gestatten. In Anlehnung an Samuel Huntington deutet
er drei mögliche Strategien für die Monarchie an: ihre Autorität reduzieren und Entwicklung zu einer modernen konstitutionellen
Monarchie; Autorität der Monarchie und des Volkes kombinieren
oder die Monarchie als die Hauptquelle von Autorität beibehalten
und die für sie negativen Effekte, die durch eine Erweiterung des
politischen Bewußtseins entstehen, verringern (vgl. Huntington
1968, S. 40-91). Der König versuchte letzteres, indem er selbst den
Oberbefehl über Armee und Polizei übernahm und das Innenministerium dem früheren Chef seines Privatkabinetts anvertraute. Diese Lösung hat gewissermaßen zu einem Wesir-System geführt, ohne
daß man sich von Anfang an für ein reines Wesir-System oder ein
reines Ministerialsystem entschieden hatte. Dieses instabile Arrangement findet seinen konkreten politischen Ausdruck in einem Rat,
der von parteilosen Technokraten dominiert wurde, die sich nicht
gegenüber politischen Gruppen zu verantworten hatten. Eine solche Verantwortung hätte auch ihre Arbeit unmöglich gemacht. Zugleich hatte dieser Rat keine kollektive Regierungsverantwortung.
Seine Mitglieder waren gesondert ernannt worden und dem König
individuell verantwortlich, zunächst Mohammed V. und später Hassan II. ( Zartmann 1971). Die Ablehnung der zweiten Strategie, also
7
Es gibt eine große Anzahl von exzellenten Studien zum marokkanischen Regierungssystem: Ashford (1961, 1965a, 1967), Waterbury
(1970), Zartman (1971), Moore (1970b) sowie Gellner und Micaud
(1972). Die letztere betrachtet insbesondere die Wechselwirkung zwischen einzelnen sozialen und ethnischen Sektoren, konkret Arabern
und Berbern, und diskutiert den Putsch vom 10. Juli 1971.
Totalitäre und autoritäre Regime
117
direkte monarchische Herrschaft, aber durchsetzt mit einer gewissen Teilnahme des Volkes, z.B. durch die Istiqlal-Partei und andere
organisierte Interessen, die in der Nationalversammlung vertreten
sind, führte zur Spaltung der nationalistischen Bewegung und zur
Herausbildung einer neuen Opposition. Um diese auszuspielen, sammelte der König Gegeneliten, wie jene, die die Sache der Berber
unterstützten oder die für einen Pluralismus eintraten. (Letztere
meinten, die Komplexität der marokkanischen Gesellschaft mache
eine Einparteienherrschaft unmöglich und erfordere einen königlichen Schiedsrichter.) Nachdem die Kräfte der Monarchie bei Wahlen unter der 1962 verkündeten Verfassung nur 69 von 144 Sitzen
errangen, setzte der König die Verfassung außer Kraft und kehrte
zur Regierung durch sein Innenministerium zurück, zunächst unter
Notstandsbedingungen und später unter einem neuen Grundgesetz,
das seine absolute Herrschaft legalisierte. Wie die wiederholten
Versuche zu seinem Sturz und seine Ineffektivität in der Wirtschaftspolitik zeigen, ist das Regime weitgehend von der politischen Elite
isoliert. Dies ist ein interessantes Beispiel dafür, daß es unmöglich
ist, nach einer Periode beachtlicher politischer Mobilisierung zu einer
stabilen traditionellen Herrschaft zurückzukehren. Im Falle Marokkos verschlimmerte sich die Situation durch die Erfolglosigkeit der
wirtschaftlichen Entwicklung, die wiederum die Folge der beschränkten Machtbasis des Regimes war. Die Analyse der Situation
Marokkos vor der Unabhängigkeit von Hermassi zeigt sehr deutlich, unter welchen Bedingungen der Neotraditionalismus matt gesetzt werden kann.
Die Kolonialherrschaft verstärkt häufig die traditionellen Sozialstrukturen und Institutionen, mobilisiert aber gleichzeitig neue soziale
Kräfte im Kampf für die Unabhängigkeit. Im 19. Jahrhundert zeichneten sich die Maghreb-Staaten allesamt durch Patrimonialismus aus private Aneignung von Armee und Administration, keine Transparenz
bei der Ernennung von Offizieren, dynastische Aneignung des Bodens.
Das wurde auf der Ebene der Provinzen fortgesetzt. Dennoch war die
persönliche Machtausübung durch religiöse und traditionelle Zwänge
beschränkt. Eine andere Einschränkung der patrimonialen Herrschaft
kam aus der Stammesbasis der Gesellschaft, die für den Staatsapparat
ständig Probleme im Hinblick auf die territoriale und soziale Einheit
des Landes provozierte. In Marokko blieb der Staat bis zur Mitte des
19. Jahrhunderts von den bewaffneten Stämmen abhängig. Die marokkanische Regierung (al-Machsan) blieb eine eher rudimentäre Organisation, abhängig von einer Person, die eine Institution an sich war dem Sultan. Die patrimoniale Herrschaft stand vor dem fast unlösbaren
Problem, in einer Subsistenzwirtschaft ein Steuersystem zu unterhalten, das die Bedürfnisse von Bürokratie und Armee befriedigen konnte. Die daraus resultierenden Rebellionen der Notabeln und Stammesführer in den Randzonen ließen dem Sultan keine andere Wahl, als die
118
Potsdamer Textbuch 4
Unterstützung Frankreichs zu nutzen, um sein Reich zu erhalten. Die
danach einsetzende Kolonialisierung unterbrach jede Form eigenständiger politischer und wirtschaftlicher Entwicklung, gleich ob feudalistisch, kapitalistisch oder wie auch immer.
Die Franzosen, die in jede der drei Maghreb-Gesellschaften zu
unterschiedlichen Zeiten mit verschiedenen Methoden eingedrungen waren, manipulierten die vorhandenen Spannungen zu ihren
Gunsten, indem sie die traditionelle Sozialstruktur bewahrten und
gleichzeitig veränderten. Während die Berber in Tunesien fast völlig verschwunden waren und in Algerien immer noch 30 Prozent
der Bevölkerung ausmachten, wobei die Hälfte dieser Berber auf
dem Lande lebte, stellten sie 40 Prozent der marokkanischen Bevölkerung und zwei Drittel der ländlichen Bevölkerung insgesamt.
Das 19. Jahrhundert war eine Periode des Wandels in diesem Raum.
Der Sultan versuchte, seine Kontrolle über die Stämme zu stabilisieren, und dies mittels Feuerwaffen und unter Ausnutzung seines
religiösen Monopols, und schürte einen Konflikt zwischen Balad al
Machsan („Land der Regierung“) und Balad es-Siba („Land der
Abtrünnigen“). Die intensiven Stammesverbindungen, Schwierigkeiten der Kommunikation und das Schwanken zwischen nomadischen und seßhaften Lebensformen der Bevölkerung der Randgebiete hatten diese vor der Zentralgewalt letztlich geschützt. Diese
Veränderungen gingen mit der Institutionalisierung der vermittelnden Macht der Stammesführer einher. Diese bedeuteten einerseits
für das Regime die Einbindung der anarchischen Stämme und andererseits waren sie für die Stämme die letzte Bastion gegen die
Unterwerfung. Die Stammesführer zerstörten die lokalen, mehr oder
weniger demokratischen Institutionen und ersetzten sie durch eine
persönliche, despotische patrimoniale Form der Regierung. Das
Sultanat mußte diese Willkür seiner Notabeln zwar beschränken.
Zugleich wurden die vermittelnden Stammesführer unterstützt, um
dem Abfall von abtrünnigen Einheiten entgegenzuwirken. Jedoch
durfte wiederum deren Macht nicht so stark werden, daß sie in Krisenzeiten illoyal sein könnten. Diese Politik griff Traditionen der
politischen Legitimität im Islam auf, indem sie den Bestrebungen
der ländlichen Muslime entgegenkam und die charismatische Autorität eines Nachfolgers des Propheten betonte. Sie gewann zugleich
Legitimität in den Städten, da real keine Amtseinsetzung ohne die
Zustimmung der Notabeln und Religionsgelehrten (Ulama), die im
Namen der Gemeinschaft dem zustimmten, erfolgte. Wie Geertz
(1968) anmerkt, verstanden es die Alawiten in Marokko, in ihrem
Sultanat die Prinzipien der politischen und religiösen Organisation
miteinander zu vereinbaren, die in den meisten Teilen der muslimischen Welt unvereinbar sind. Die religiöse Legitimität erreichte
selbst die Bevölkerung der Randgebiete, die offiziell als politisch
abtrünnig galt.
Totalitäre und autoritäre Regime
119
In Marokko realisierten die Franzosen ihre Verwaltung weder
direkt noch durch eine partielle Kontrolle, wie in Tunesien, sondern
durch eine komplizierte Verwaltungsstruktur, die die Symbole der
Legitimität, die Orte der Macht und das Instrument der Autorität
voneinander trennte. Die Monarchie blieb erhalten; die Verwaltung
lag in den Händen von Europäern, die im Namen der Monarchie
handelten, und bei einem Gremium von Qa’ids, die formell vom
Sultan berufen waren. Die Franzosen protegierten die Berber, insbesondere deren Qa’ids, und ihre Stammessolidarität, sie stärkten
die Stammesführer und erhielten die alten Murabit –Bruderschaften aufrecht. Im Gegensatz zu Tunesien wurde in Marokko der Prozeß der Zentralisierung der Regierung nicht fortgesetzt, weil die
Segmentierung und die Meinungsverschiedenheiten der Stämme
nicht so groß waren. Auch zerstörten die Franzosen dort nicht die
existierende Verwaltung wie in Algerien. Dort waren sie viel früher
eingedrungen und hatten alle Zeichen algerischer Souveränität im
Namen einer Ideologie der Integration beseitigt, wodurch die einheimische Bevölkerung in vereinzelte Individuen verwandelt wurde. Die französische Protektoratspolitik beruhte in Marokko auf der
Nutzung der früheren herrschenden Gruppen statt auf deren Auflösung. Das größere funktionale Gewicht der marokkanischen Monarchie im Vergleich zur tunesischen Dynastie veranlaßte die Franzosen, den Verwaltungsapparat des Sultans selbst zu modernisieren. Die Stämme, die sich lange Zeit geweigert hatten, sich Frankreich zu unterwerfen, waren nun gewillt, sich dem von den Franzosen gestützten Sultan unterzuordnen, worauf es unerwartet zur Vereinigung der Gesellschaft kam - natürlich zugunsten der Monarchie.
Die traditionellen religiösen Universitäten von Marokko und Tunis
wurden nicht angetastet, und die gebildeten Schichten der alten Städte
herrschten weiter in einer Weise, wie das in dem seiner Kultur beraubten Algerien unmöglich war. Die Homogenität und Offenheit
für kosmopolitische Einflüsse in Tunesien und die größere Schwäche des Beys im Vergleich zum Sultan von Marokko unterminierten die Autorität des Beys und gestatteten die Bildung eines säkularen Einparteienstaates mit einem beträchtlichen Mobilisierungspotential. In Marokko war der „Berber Dahir“, ein 1930 erlassenes
Gesetz, das die Berberstämme der Gerichtsbarkeit des Sultans entzog, von Bedeutung. Damit wurde versucht, die ländliche Berbergesellschaft durch Bewahrung und Restauration des Gewohnheitsrechts und Legalisierung der dualen Konzeption vom „Land der
Regierung“ und dem „Land der Abtrünnigen“ zu isolieren. Auf diese Weise sollte die Teilung zwischen Berbern und Arabern strukturiert werden. Doch entgegen den angestrebten Zielen führte dies zur
Herausbildung eines modernen Nationalismus. Die Protestbewegung
brachte die Furcht der Liberalen vor der Teilung ihrer Gesellschaft
zum Ausdruck und sie gewann auch die Unterstützung pseudo-
120
Potsdamer Textbuch 4
religiöser Führer, die - mit Billigung der städtischen Bourgeoisie
und im Namen des ursprünglichen Islam - für die Wiederherstellung der alleinigen Macht in der Hand des Monarchen eintraten.
Die Franzosen förderten Bildungseinrichtungen einerseits für die
Söhne städtischer bürgerlicher Familien und andererseits für Berber-Studenten in Form der Militärakademie, die sich auf die Kinder
der ländlichen Notabeln orientierte. Zusammen mit der Fortführung
der traditionellen islamischen Erziehung wurden dadurch die Eliten
auch weiter voneinander separiert. Die nationalistische Bewegung
Istiqlal wurde von einer Koalition sehr unterschiedlicher Eliten geführt, deren Ziele vom Sultan gebilligt worden waren. Mohammed
V., von einigen Nationalisten der Kapitulation und gleichzeitig von
den Franzosen der Obstruktion bezichtigt, vom Stammesführer El
Glawi getadelt, lediglich der König von Istiqlal und einiger Randelemente der städtischen Gesellschaft zu sein, wurde nun zum Verbündeten der nationalen Eliten. Dies führte wiederum zu Gegenallianzen von bürgerlich-zivilen bis hin zu ländlichen Notabeln. Um
der wachsenden städtischen Opposition entgegenzuwirken, versuchten die Franzosen, der Politik einen mehr ländlichen Charakter zu
geben, indem sie das Stimmrecht ausdehnten. Mit dem Boykott der
Wahlen durch die Istiqlal begannen die Franzosen eine Politik der
Reaktivierung der Stammes-Dissidenz. Diese war mit der Repression der städtischen Elite verbunden. Die Mobilisierung der religiösen Führer und der Qa’ids, und durch sie wiederum der traditionalistisch gesinnten Massen, gegen den Sultan führte dann zu dessen
Abdankung und Exil. Man hätte sich nun kaum vorstellen können,
daß derart unterschiedliche Fraktionen wie die Marxisten und die
Ulama zusammenkommen und für die Wiedereinsetzung des Monarchen und nicht etwa für die Unabhängigkeit eintreten. Das zwang
sogar den durch die Franzosen eingesetzten Sultan, die Rückkehr
des legitimen Herrschers zu fordern. Durch diesen komplexen Prozeß wurde die Monarchie letztlich zum Hauptnutznießer der Unabhängigkeit, während die nationale Elite in eine sekundäre Rolle
abgedrängt wurde und die Einheitspartei in einem Wirrwarr pluralistischer Tendenzen versank. Zur gleichen Zeit unterminierte die
nun schnell expandierende Staatsmacht die traditionalistischen islamischen Kräfte. Wie Geertz (1968, S. 78) mit Recht betont, „gibt
es wahrscheinlich keine andere befreite Kolonie, in der der Kampf
um die Unabhängigkeit dermaßen um die Erlangung, Wiederbelebung und Erneuerung einer traditionellen Institution zentriert war.“
Der Fall Marokkos ist ein gutes Beispiel für Entwicklungstrends,
die in verschiedenen Ausmaßen und Formen bei vielen Übergängen vom Kolonialstatus zur Unabhängigkeit auftreten. Diese werden bisweilen durch semi- oder pseudomoderne Formen kaschiert.
Segmentierung, Traditionalismus und Prätorianertum, die struktu-
Totalitäre und autoritäre Regime
121
relle Unfähigkeit der Elite, eine Mobilisierung in den ländlichen
Gebieten zu erreichen, und das funktionale Gewicht der Monarchie
führte zu solchen wie den gerade beschriebenen instabilen und ineffektiven semi-traditionellen Systemen. Wir können hier aber nicht
Hermassis komparative Analyse fortsetzen - mit Tunesien, einem
der stabilsten und erfolgreichsten mobilisierenden Einparteiensysteme. Und auch zu Algerien, wo die Kolonialherrschaft infolge der
direkten Herrschaft die einheimische Gesellschaft völlig zerstörte
und die ausgedehnte weiße Ansiedlung sowie die Vernichtung der
Kultur wahrscheinlich die Schwierigkeiten politischer Institutionalisierung schufen, die nach der Unabhängigkeit zur Herrschaft der
Armee geführt haben, kann hier leider nichts weiter gesagt werden.
Hermassis Analyse macht deutlich, wie wichtig das tiefe Verständnis des - vorkolonialen wie kolonialen - historischen Hintergrundes
ist, um die Verschiedenheit der autoritären Regime zu begreifen,
die in nichtwestlichen Gesellschaften entstehen. Das etwas ausführlichere Beispiel Marokkos sollte zugleich zeigen, wie oberflächlich
einige der typologischen Versuche sein können. Wenn man bedenkt,
in welchem Maße die Maghreb-Staaten eine gemeinsame islamische Kultur besitzen und gemeinsam europäischen Einflüssen ausgesetzt waren, so zeigt dieses Beispiel sowohl die Grenzen einer
kulturellen Interpretation, die so vielen Regionalstudien der vergleichenden Politikwissenschaft zugrunde liegt, als auch die Bedeutung
struktureller, sozialer, historischer und ökonomischer Faktoren.
Sultanistische Regime
Es gibt einige wenige Regime, in denen die persönliche Herrschaft
und die Loyalität gegenüber dem Herrscher nicht auf Tradition und
dessen Verkörperung einer Ideologie gegründet ist (vgl. Roth 1971).
Ebensowenig sind es eine einzigartige politische Mission oder Charisma, die diese Herrschaft begründen. Es ist einfach ein Regime,
das allein auf einer Mischung aus Furcht und Belohnung für seine
Mitstreiter und Anhänger basiert. Der Herrscher übt seine Macht
uneingeschränkt aus, nach eigenem Gutdünken und über alle. Er ist
in seinem Handeln durch keinerlei Regeln oder irgendeine Bindung
an eine Ideologie oder ein Wertesystem beschränkt. Die bindenden
Normen und Verhältnisse, die aus einer bürokratischen Administration entstehen, werden beständig durch persönliche Willkürentscheidungen des Herrschers konterkariert, wobei er keine Versuche
unternimmt, dies mit irgendwelchen ideologischen Termini zu rechtfertigen. In vielerlei Hinsicht ähnelt die Organisation der Macht und
der Beamtenschaft des Herrschers in solchen Systemen dem des traditionellen Patrimonialismus, wie ihn Weber beschrieben hat (1968,
S. 231f.). Doch das Fehlen von - aus der Tradition und aus fortge-
122
Potsdamer Textbuch 4
setzter traditioneller Legitimität abgeleiteten - Beschränkungen unterscheidet sie wiederum deutlich von den historischen Typen patrimonialer Herrschaft.
Die unmittelbaren Mitarbeiter und Gehilfen solcher Herrscher
kommen nicht aus den traditionellen Eliten, die über die verschiedenen Karrieren in der Armee oder in der zivilen Beamtenschaft
durch mehr oder weniger allgemeine formale Kriterien rekrutiert
werden, sondern sie sind weitgehend vom Herrscher direkt ausgewählte Personen. Sie sind weder „Schüler“ noch die alten Kampfgenossen einer Bewegungspartei oder einer konspirativen Gruppe.
Es handelt sich häufig um Menschen, die aus eigenen Kräften in der
Gesellschaft weder Prestige noch Anerkennung erlangt hätten. Ihre
Macht leitet sich ausschließlich vom Herrscher her ab. Oft sind es
Familienmitglieder, Freunde, Kumpane, Geschäftspartner oder auch
Personen direkt aus dem Gewaltapparat. Armee und Polizei spielen
eine prominente Rolle in diesem System, wobei die Ermordung politischer Gegner, die Angriffe und Schikanen oft privat ausgeführt
werden - natürlich mit dem Wissen des Herrschers, aber ohne Polizei oder Gerichte einzuschalten.
Sicherlich ist ein solch willkürlicher Machtgebrauch auch in den
schlimmsten Phasen des Totalitarismus zu finden. Es gibt allerdings
einen wesentlichen Unterschied zwischen diesen Regimen und totalitären Systemen: das Fehlen jeglicher ideologischer Ziele. Ebensowenig gibt es die Mobilisierung der Bevölkerung in und durch
eine Partei. Der personalistische und ganz gezielte Machtgebrauch
für private Ziele des Herrschers und seiner Getreuen macht das Land
im Grunde zu einem riesigen Privatbesitz. Unterstützung basiert nicht
auf einer Interessenübereinstimmung zwischen bereits existierenden privilegierten Gesellschaftsgruppen und dem Herrscher, sondern einzig auf den durch diese Herrschaft geschaffenen Privilegien und Vergünstigungen, die für Loyalität angeboten werden, und
natürlich auf der Furcht vor brutaler Rache. Die Grenzen zwischen
dem öffentlichen Besitz und dem Privatvermögen des Herrschers
werden fließend. Öffentliche Mittel werden nach Gutdünken benutzt,
profitable Monopole geschaffen und entsprechende Geschenke und
Zahlungen von den Geschäftsleuten, die selbstverständlich nicht
öffentlich abgerechnet werden, gefordert. Die Betriebe und Unternehmen des Herrschers schließen Verträge mit dem Staat, und der
Herrscher bezeugt seinen Anhängern und seinen Untertanen seine
Großzügigkeit häufig auf ganz besondere Weise. Die Familie des
Herrschers spielt häufig eine prominente politische Rolle. Ihre Mitglieder besetzen öffentliche Ämter und sichern sich auch somit ihren Anteil am Gewinn.
Diese Vermengung von Öffentlichem und Privatem und das Fehlen
eines jeglichen Engagements für öffentliche Ziele unterscheidet
Totalitäre und autoritäre Regime
123
solche Regime grundlegend vom Totalitarismus. Die Regierung
mischt sich zwar beträchtlich in die Wirtschaft ein, aber nicht zum
Zweck der Planung, sondern allein um ihr Ressourcen zu entziehen.
Die Stellung der Beamten leitet sich in diesem System allein von
der persönlichen Ergebenheit gegenüber dem Herrscher ab, und ihre
Stellung gegenüber den Untertanen ist lediglich der äußere Aspekt
dieser Beziehung - dies im Gegensatz zu den Bürokratien in anderen Regimen, gleich ob zivile oder militärische. Selbst wenn der
politische Beamte kein persönlich Abhängiger ist, fordert der Herrscher bedingungslosen administrativen Gehorsam. Seine Loyalität
gegenüber seinem Amt ist kein unpersönliches Engagement für
unpersönliche Aufgaben, die Umfang und Inhalt seines Amtes bestimmen, sondern es ist die Loyalität eines Knechts, die auf einer
streng persönlichen Beziehung zum Herren beruht. Es ist eine Verpflichtung, die prinzipiell keine Grenzen kennt. In dieser Darstellung habe ich einige Webersche Beschreibungen des patrimonialen
Beamtentums übernommen. Diese Beamten genießen wenig Sicherheit; sie werden willkürlich eingesetzt oder entlassen und haben auch
keinen unabhängigen Status. In Extremfällen können sie sogar an
einem Tag verurteilt und verfolgt werden und am nächsten Tag dank
der Gnade des Herrschers zurückkehren. Die gesetzliche und symbolische Institutionalisierung des Regimes ist reine Fassade und kann
sich auf Grund äußerer Faktoren, wenn z.B. zu einer bestimmten
Zeit bestimmte politische Modelle im Ausland gern gesehen sind,
leicht ändern.
Derartige Regime sind ganz offensichtlich stark von der wirtschaftlichen Situation abhängig, denn die Vergünstigungen, die der Herrscher seinen Mitstreitern gewähren kann, hängen davon ab. Opposition gegen sein Regime kommt wahrscheinlich eher von verärgerten Angehörigen des Apparates als von sozialen Gruppen, Institutionen oder politischen Organisationen. Der plötzliche Zusammenbruch solcher Regime wie auch ihre ebenso plötzliche Wiederherstellung machen die grundlegende Instabilität einer solchen, auf
Gewalt basierenden Herrschaft deutlich. In entwickelten Industriegesellschaften werden derartige Regime selten etabliert. Sie sind eher
mit einer Agrarwirtschaft, in der auch einige Handels- und Industrieunternehmen existieren, kompatibel. Ihre Stabilität und Kontinuität erfordern sicherlich auch ein gewisses Maß an Modernisierung der Verkehrs- und Kommunikationslinien sowie der Organisation von Armee und Polizei, um über die Mittel zur Aufrechterhaltung der Herrschaft zu verfügen und um Bedrohungen, die oft
von der Peripherie her ausgehen, abzuwenden. Die Isolierung der
ländlichen Massen, deren fehlende Bildung und ihre Armut sind
wahrscheinlich notwendig, um ihre passive Unterwerfung zu sichern.
Diese wird durch eine Kombination von Furcht und Dankbarkeit
124
Potsdamer Textbuch 4
für gelegentliche paternalistische Wohlfahrtsmaßnahmen erreicht,
die durch ein Minimum an wirtschaftlicher Entwicklung möglich
werden. Die Politik eines solchen Herrschers neigt dazu, gewisse
Typen kapitalistischer Unternehmen zu fördern, insbesondere Handel und Plantagen, doch sie kann auch ein ernsthaftes Hindernis sein,
wenn es darum geht, einigermaßen rational zu planen. Dies ist für
Unternehmen, die in großem Umfang in Kapital investieren und sich
auf einen Konsumentenmarkt orientieren, unabdingbar. Es ist also
wahrscheinlich, daß ein kleines Land mit einigen städtischen Zentren diesen Typ der Herrschaft begünstigen kann, denn hier ist die
Herausbildung alternativer Eliten schwierig und Aufstände an der
Peripherie sind eher unwahrscheinlich. Sicher wurden die Regime
von Trujillo in der Dominikanischen Republik8 und Duvalier in
Haiti9, die stark dem hier entwickelten Modell entsprechen, auch
dadurch möglich, daß beide auf einer Insel - und sogar derselben liegen. In Verbindung mit ihrer wirtschaftlichen Abhängigkeit vom
Agrarexport erleichterte dies sowohl die Kontrolle der Ressourcen
(wie z.B. Handel) als auch die Isolierung von äußeren Bedrohungen.10
Außerhalb unterentwickelter Wirtschafts- und Gesellschaftsverhältnisse haben sultanistische Regime, wie einige traditionelle
Autokratien, nur dann eine Überlebenschance, wenn sie über beträchtliche wirtschaftliche Ressourcen verfügen können, die weder
moderne industrielle Arbeitskräfte und eine Unternehmerklasse noch
eine moderne Verwaltung, Urbanisierung oder verbreitete Bildung
erfordern. Leicht auszubeutende natürliche Rohstoffe, deren Produktion sich in den Händen eines oder einiger weniger, hochprofitabler Unternehmen befindet, können die Mittel für ein solches
Regime bereitstellen. Im Fall von Trujillo erleichterte die beschränkte
Modernisierung des Landes unter seiner langjährigen Herrschaft
sowohl die Aneignung von Ressourcen als auch die Nutzung einiger moderner Kontrolltechniken, die den meisten lateinamerikani8
9
10
Wiarda 1968; Galindez 1973; Crassweiler 1966.
Rotberg 1971; Diederich/Burt 1969; Fleischman 1971.
Ein weniger extremes Beispiel findet sich bei Anderson (1964). Diese
Regime werden als Fälle von „persönlicher Kontrolle“ in der Typologie von Lanning (1974) klassifiziert. Sie gründen sich auf zwei Dimensionen: Machtbeziehungen zwischen Autoritäten und Gruppen
(wobei er zwischen Gruppendominanz, Machtgleichgewicht und Autoritätendominanz unterscheidet) und organisatorischer Basis, die sich
in funktionale, persönliche Beziehungen und Beziehungen von Interessengruppen zeigen. Der sechste sich daraus ergebende Typus basiert
auf der Autoritätendominanz und den persönlichen Beziehungen und
schließt Haiti, Nicaragua, Paraguay und die Dominikanische Republik
unter Trujillo in dessen Spätphase ein.
Totalitäre und autoritäre Regime
125
schen Caudillos im 19. Jahrhundert nicht zur Verfügung standen.11
Das hatte ihre Herrschaft oft so instabil gemacht und häufig andere
Caudillos als Herausforderer auf den Plan gerufen. Die Ölfunde in
Venezuela ermöglichten sicherlich dann auch die Konsolidierung
der Herrschaft des Caudillo Gómez und später die von Pérez Jiménez,
selbst wenn die Gesellschaft Venezuelas zu diesem Zeitpunkt bereits eine Komplexität erreicht hatte, die seine Herrschaft, trotz einiger populistischer Elemente, letztlich unmöglich machte. Die Plantagenwirtschaft einiger mittelamerikanischer Republiken bot ebenfalls eine Basis für derartige Regime. Allerdings wäre es falsch, diese Regime als das unvermeidliche Resultat der Wirtschaftsstruktur
aufzufassen. Dadurch würden viele andere Faktoren ignoriert, die
zu ihrer Herausbildung und Stabilität beigetragen haben. Hierzu zählt
nicht zuletzt, daß jene ausländischen Investoren, die stabile „Geschäfts“beziehungen mit dem Herrscher hergestellt haben, in der
Regel auch an einer solchen „Ordnung“ interessiert sind.
Sicherlich kann dieser Typ nicht immer säuberlich von anderen
Typen autoritärer Regime unterschieden werden. Doch gewiß wird
jeder, der sich mit der Dominikanischen Republik unter Trujillo oder
mit Portugal unter Salazar befaßt - um zwei relativ kleine Länder
als Beispiel zu nehmen -, sehr schnell ein Gespür für den fundamentalen Unterschied zwischen diesen beiden Typen von Autoritarismus bekommen. Die Herrschaft eines Stalin oder Hitler würde
niemals die Bewunderung und Loyalität der Massen, oder gar der
Intellektuellen und ausländischen Beobachter hervorgerufen haben,
hätten sie nicht ihre Herrschaft in den Dienst unpersönlicher Ziele
gestellt. Im Totalitarismus, selbst wenn einige Mitglieder der herrschenden Gruppe, wie z.B. Göring, das Leben recht genossen haben und wenn auch Korruption nicht fehlte, war die Herrschaft weder
auf die persönliche Bereicherung des Herrschers und seiner Familie
gerichtet noch wurde Macht einfach zum Nutzen der herrschenden
Gruppe ausgeübt. Doch in einem sultanistischen System geht es in
der Tat um die Aufrechterhaltung und Förderung der Privilegien,
nicht einer Gesellschaftsklasse oder einer Schicht, sondern allein
einer Gruppe von Machthabern. Dabei werden häufig sogar die privilegierten sozialen Gruppen, die Grundeigentümer, die Händler oder
auch ausländische Kapitalisten zur Kasse gebeten, die sich auf diese Weise ihren Frieden erkaufen. Die Kosten eines derartigen Regimes trägt hauptsächlich die Masse der Bevölkerung, denn die Privilegierten tendieren dazu, ihre Beiträge zur Erhaltung des Systems
auf die Massen abzuwälzen. Diesen fehlt aber die Organisation, um
gegen die Ausbeutung Widerstand zu leisten - eine Folge der durch
die autokratische Herrschaft erzeugten Atomisierung. Ihre einzige
11
Zum Leben in einer bäuerlichen Gemeinschaft in der Dominikanischen
Republik unter Trujillo siehe Walker (1972, S. 11-31).
126
Potsdamer Textbuch 4
Zuflucht ist der mildtätige Paternalismus des Herrschers selbst. Um
seine Macht gegen wirtschaftlich oder sozial privilegierte Oligarchien oder institutionelle Gruppen, wie z.B. die Offiziere der Armee, zu konsolidieren, verbindet dieser seine Herrschaft mittels
patrimonialer Beamter und Söldner bisweilen mit populistischen
Gesten. So war es bei Duvalier, auch „Papa Doc“ genannt, auf Haiti, der geschickt auch rassische und soziale Spannungen für sich
ausnutzten konnte.
Der Sturz solcher sultanistischer Regime erfolgt meist ohne daß es
zuvor zu beträchtlichen sozialen und wirtschaftlichen Veränderungen gekommen war, und er führt oft zu nichts anderem als zu einem
anderen sultanistischen Regime. Bestenfalls kommt es zu einer rationaleren autoritären Herrschaft, die von den privilegierten Oligarchien unterstützt wird. Mit Hilfe von außen ist es ebenfalls möglich,
daß ein revolutionäres Regime (auch eines mit totalitären Zügen)
entstehen kann, während die Transition zu einer stabilen Demokratie äußerst schwierig zu sein scheint. Batista auf Kuba war in diesem Kontext ein sehr spezieller Fall. Er hatte gewiß viele der hier
beschriebenen Merkmale, obwohl seine militärische Herrschaft mit
der Politikern der Elite und mit verschiedenen Interessengruppen
verbunden war (Solaún 1969). Die Tatsache, daß Batista über ein
Land herrschte, dessen urbaner Sektor viele moderne Charakterzüge aufwies, verstärkte die Illegitimität seiner Herrschaft und führte,
als das Militär die Rebellion von Fidel Castro nicht unterdrücken
konnte, schließlich zu seinem Sturz. Der Widerwille im Establishment der kubanischen Gesellschaft, bei Teilen der Justiz und der
Kirche, Batista in seiner Herrschaft länger zu unterstützen, machte
seinen Sturz und seine anschließende Flucht möglich, ohne daß ein
wirklicher Bürgerkrieg stattgefunden hatte. Ein solcher ist jedoch
recht wahrscheinlich, wenn traditionelle autoritäre Systeme, wie im
Jemen, herausgefordert werden.
Caudillismo und Caciquismo
Im 19. Jahrhundert führten in Süd- und Mittelamerika die Auflösung des spanischen Imperiums mit seinen politische Einheiten und
die Schwierigkeiten, in der Folge einen neuen Typ legitimer Herrschaft zu etablieren, zur Herrschaft von Caudillos, die von Eric Wolf
und Edward Hansen durch folgende vier Merkmale definiert wurde: 1) enge Beziehungen zwischen Patron und Klientel, die durch
einen militärischen und persönlichen Charakter und den gemeinsamen Wunsch, durch Gewalt Reichtum zu erwerben, geprägt waren;
2) das Fehlen institutionalisierter Mittel einer Amtsnachfolge; 3) die
Anwendung von Gewalt im politischen Wettbewerb sowie 4) die
Totalitäre und autoritäre Regime
127
wiederholten Mißerfolge amtierender Herrscher, ihre Besitztitel als
Führer zu sichern (Wolf/Hansen 1967, S. 169).
Dieses System entstand mit der Verbreitung von militärischer Gewalt unter großen Bevölkerungsschichten in dieser Region, wie sie
im modernen Europa nicht zu finden war. Das vorhersagbare
Wechselspiel hierarchischer Klassenverhältnisse wurde dadurch
völlig zerrüttet. Die Grundlage dieser Herrschaftsform waren der
traditionelle Großgrundbesitz, die Hacienda, und die auf ihr basierenden Arbeits- und persönlichen Abhängigkeiten. Hinzu kamen die
sozialen Bande von Verwandtschaft und Freundschaft, und die Fähigkeit einer Person, Gewalt zu organisieren (Gilmore 1964). Infolge der beschränkten Ressourcen, anderen die eigene Herrschaft aufzuzwingen, wegen des Wettbewerbs unter den Caudillos und angesichts der Ungewißheit persönlicher Loyalitäten war es ein instabiles politisches System. Diese Instabilität und Veränderungen in der
internationalen Wirtschaftssituation, die in der Mitte und am Ende
des 19. Jahrhunderts auf Süd- und Mittelamerika erheblich wirkten,
führten schließlich zu „Ordnung und Fortschritt“-Diktaturen. Diese
zeigten zwar auch noch viele Caudillo-Merkmale, aber sie erreichten eine Zentralisierung der Herrschaft und stabilere Beziehungen
zu bestimmten gesellschaftlichen Kräften, einschließlich zu internationale Partnern. Prototyp dieser Herrschaft war das sogenannte
Porfiriato in Mexiko unter General Porfirio Díaz (1876 bis 1911).
Diese „Ordnung und Fortschritt“-Diktatur liegt typologisch sicherlich im Grenzbereich zwischen sultanistischen und militär-bürokratischen Regimen.
Auf der lokalen Ebene wurden die Machtstrukturen, die anfangs auch
als Basis des Caudillaje gedient hatten, zur Stütze des CaciquismoSystems in Spanisch-Amerika bzw. des Coronelismo-Systems in
Brasilien (Kern 1973). Dieses Herrschaftsmuster beruhte auf der
Allianz zwischen den zentralen Machthabern und jenen auf der lokalen Ebene. Letztere „lieferten“ die Stimmen und als Gegenleistung erhielten sie dafür aus der Zentrale Patronage oder Geldzuwendungen, oder die Zentralmacht mischte sich einfach nicht in ihre
willkürliche oder paternalistische Gewalt über Arbeiter, Pächter und
die örtliche Regierung ein. Der Caciquismo wurde von Kern und
Dolkart (1973, S. 1f) „als ein oligarchisches politisches System“
definiert, „das von einer diffusen und heterogenen Elite geführt wird,
deren gemeinsamer Nenner die für nationale Zwecke genutzte lokale Macht ist.“ Seine Basis ist vorwiegend, aber nicht ausschließlich, agrarisch. Häufig sind Freiberufler, Händler, Industrielle und
städtische Bosse politischer Körperschaften darin eingeschlossen.
Die Grundlage ist „eine starke lokale Macht, die pyramidenförmig
organisiert ist, so daß die ,Chef-‘Systeme oder ,Häuptlinge‘ - die
128
Potsdamer Textbuch 4
Cacicatos - miteinander verzahnt sind und damit die politische Infrastruktur in vielen portugiesisch- bzw. spanischsprachigen Staaten bilden.“ An der Spitze befand sich eine zahlenmäßig begrenzte
Oligarchie von national einflußreichen Männern, die bewußt, durch
formale und informelle soziale Bindungen, mit den lokalen Caciques
verbunden waren.
Trotz der ständigen Veränderungen haben derartige Strukturen,
gleich ob unter autoritären oder halbdemokratischen Regimen in der
Metropole, bis in unsere Tage überlebt.12 Der sultanistische Autoritarismus hat auf nationaler Ebene einige der schlimmsten Merkmale des lokalen Caciquismo des 19. Jahrhunderts wiederbelebt - vielleicht, weil einige der sozialen Kontrollmechanismen, die auch begrenzende Wirkung für Willkür besaßen, nun den lokalen Gemeinschaften fehlten.
12
Neuere soziologische und anthropologische Studien zur lokalen und
auch nationalen Politik haben dies mit dem Begriff „clientela“ konzeptualisiert und ihre Muster als „Klientelismus“ beschrieben: siehe
z.B. Lemarchand und Legg (1972), Powell (1970), Heidenheimer
(1970), Lande (1965), Leeds (1964), Leff (1968).
Totalitäre und autoritäre Regime
129
IV. Autoritäre Regime
Schritte zu einer Definition autoritärer Regime
Bereits in einem früheren Aufsatz habe ich versucht, eine Variante
nichtdemokratischer und nichttotalitärer Systeme als autoritär zu
definieren. Als solche verstehe ich politische Systeme, die „einen
begrenzten, nicht verantwortlichen politischen Pluralismus haben;
die keine ausgearbeitete und leitende Ideologie, dafür aber ausgeprägte Mentalitäten besitzen und in denen keine extensive oder intensive politische Mobilisierung, von einigen Momenten in ihrer
Entwicklung abgesehen, stattfindet und in denen ein Führer oder
manchmal eine kleine Gruppe die Macht innerhalb formal kaum
definierter, aber tatsächlich recht vorhersagbarer Grenzen ausübt“
(Linz, 1964, S. 255).
Diese Definition wurde von mir im Unterschied sowohl zu Systemen mit kompetitiven Demokratien als auch in Abgrenzung zum
Idealtypus eines totalitären Systems entwickelt.1 Sie beinhaltet zwar
eine klare konzeptionelle Abgrenzung zur demokratischen Politik,
jedoch ist die Grenze zum Totalitarismus recht diffus, da auch vorund nachtotalitäre Entwicklungen in diese Definition passen. Zugleich werden traditionell legitimierte Regime, die auf unterschiedlichen Formen von Legitimität eines Führers oder autoritär regierender Oligarchien beruhen, nicht in diese Definition eingeschlossen. Zwar hat der Typus, den wir als sultanistisches Regime bezeichnet haben, viel mit jenen Systemen gemeinsam, die wir hier mit
unserer Definition des Autoritarismus abdecken wollen. Jedoch
unterscheidet er sich von ihm hinsichtlich des Ausmaßes an Willkür und des unvorhersehbaren Gebrauchs von Macht sowie der
Schwäche des begrenzten politischen Pluralismus.
Weiterhin erscheint es sinnvoll, die halbkonstitutionellen Monarchien des 19. Jahrhunderts aus unserer Definition auszuschließen.
Diese stehen gewissermaßen in der Mitte zwischen traditionell legitimierten Regimen und autoritärer Herrschaft. Dabei vermengten
sich monarchische, grundherrschaftliche und sogar feudale Elemente
mit sich entwickelnden demokratischen Institutionen. Weiterhin
fallen aus dieser Definition die „Zensusdemokratien“ (censitary
democracies) heraus, in denen das begrenzte Wahlrecht, zunächst
mit dem allgemeinen Wahlrecht nur für Männer, einen Schritt in
der Entwicklung zu modernen kompetitiven Demokratien darstellt.
Jene oligarchischen Demokratien, die - vor allem in Süd- und Mit1
Linz 1964, 1970a, 1973a, 1973b.
130
Potsdamer Textbuch 4
telamerika - dem Druck zu weitergehender Demokratisierung durch
die Beibehaltung von Wahlrechtsbeschränkungen, z.B. für Analphabeten, durch Kontrolle oder Manipulation der Wahlen mittels der
örtlichen Führer, der Kaziken, durch den häufigen Einsatz der Armee und durch amorphe Parteien widerstanden, befinden sich an
der Grenzlinie zwischen modernen autoritären Regimen und der
Demokratie. Sie sind in ihrer konstitutionellen und ideologischen
Konzeption zwar näher an demokratischen Regimen, aber soziologisch ähneln sie eher den autoritären Regimen.
Diese methodische Abgrenzung durch Ausschluß läßt jedoch
noch eine erhebliche Zahl von politischen Systemen übrig, die unsere Definitionskriterien erfüllen und es außerdem erforderlich
machen, weitere Subtypen autoritärer Herrschaft zu bestimmen.
Der von mir hier verfolgte Ansatz konzentriert sich auf die Ausübung und Organisation von Macht. Gefragt wird danach, wie diese
Macht mit der Gesellschaft verknüpft ist, wie die Glaubens- und
Wertesysteme, die diese Macht stützen, beschaffen sind und welche
Rolle der Bürger im politischen Prozeß hat. Dagegen stehen die
Politikinhalte, die verfolgten Ziele und die raison d´être jener Regime nicht im Zentrum des Interesses. Ich denke, daß diese Dinge
uns weder über die Institutionen, Gruppen und sozialen Schichten
Aufschluß geben, die Bestandteile des begrenzten Pluralismus sind,
noch über jene, die von diesem Pluralismus ausgeschlossen sind.
Natürlich setzt die Orientierung auf diese engeren politischen Aspekte dieses Konzept der Kritik aus, ein rein formales zu sein. Eine Kritik,
die auch gegen ein generelles Konzept des Totalitarismus bzw. der
Demokratie angeführt wird. Ich denke aber, daß ich durch die Charakterisierung von Regimen - unabhängig von deren angestrebter
Politik - einen anderen Weg einschlage, um die Probleme zu analysieren, mit denen alle politischen Systeme konfrontiert sind, wie zum
Beispiel das Verhältnis der Politik zur Religion oder zu den Intellektuellen. Die Bedingungen für die Entstehung solcher politischer
Systeme, für ihre Stabilität und Transformation und letztlich auch
für ihren Zusammenbruch sind ebenfalls recht unterschiedlich. Der
allgemeine Charakter unserer Definition macht es sogar noch wichtiger, auf der Abstraktionsleiter herabzusteigen und uns die Vielzahl von Subtypen anzuschauen.
Ich spreche hier von autoritären Regimen (regimes) statt von autoritären Regierungen (governments), um die relativ geringe Eigenständigkeit und Abgegrenztheit politischer Institutionen anzudeuten. Sie durchdringen das Leben der Gesellschaft. Sie verhindern auch mit Gewalt - die politische Artikulation bestimmter Gruppeninteressen, wie z.B. die religiöser Interessen in der Türkei und in
Mexiko nach der Revolution sowie die gewerkschaftlicher Interes-
Totalitäre und autoritäre Regime
131
sen in Spanien. Oft formen sie diese Gruppeninteressen durch eine
interventionistische Politik um, wie es für korporatistische Regime
typisch ist. Im Gegensatz zu einigen Autoren, die sich mit dem Totalitarismus auseinandersetzten, spreche ich auch von Regimen statt
von Gesellschaften, da der Unterschied zwischen Staat und Gesellschaft sogar in den Vorstellungen der Herrscher nicht völlig verschwunden ist.
Das pluralistische Element ist die herausragendste Charakteristik
dieser autoritären Regime. Aber es kann nicht oft genug wiederholt
werden, daß im Gegensatz zu den Demokratien mit ihrem fast unbegrenzten Pluralismus, der zudem institutionalisiert ist, wir es hier
mit einem begrenzten Pluralismus zu tun haben. Es wurde auch
vorgeschlagen, daß wir diese Regime mit dem Begriff des „begrenzten Monismus“ charakterisieren. Tatsächlich würden diese beiden
Begriffe den weiten Spielraum abdecken, in dem diese Regime operieren. Die Begrenzung des Pluralismus kann legal oder de facto
sein. Sie wird mehr oder weniger effektiv durchgesetzt und ist entweder auf politische Gruppen beschränkt oder auf Interessengruppen ausgeweitet. Es gibt aber einen Pluralismus, und das scheint
mir wichtig, solange es auch politische Gruppen gibt, die nicht durch
den Staat geschaffen wurden bzw. von ihm abhängig sind. Einige
Regime gehen ja so weit, die politische Teilnahme einer begrenzten
Anzahl von unabhängigen Gruppen oder Einrichtungen zu institutionalisieren. Sie ermutigen sogar deren Entstehung. Jedoch lassen
diese Regime keinen Zweifel daran, daß die Herrscher letztendlich
definieren, welche Gruppen unter welchen Bedingungen erlaubt sind.
Weiterhin kann bzw. muß die politische Macht nicht legal und/
oder de facto durch solche politischen Gruppen gegenüber den Bürgern verantwortet werden, selbst wenn diese Gruppen dafür recht
ansprechbar wären. Hier ist auch der wichtige Unterschied zu demokratischen Regierungen zu sehen, wo die politischen Kräfte formal von der Unterstützung der Wähler abhängig sind, auch wenn in
der politischen Realität Abweichungen entsprechend dem von Robert Michels formulierten „eisernen Gesetz der Oligarchie“ bewirkt
werden. In autoritären Regimen erhalten jene, die an die Macht
kommen, ihre Position nicht durch die Unterstützung einzelner Gruppen, wobei sie zweifellos die Sichtweisen und Interessen verschiedener Gruppen und Institutionen reflektieren. Sie erhalten sie vor
allem aufgrund des Vertrauens, das ein Führer oder eine führende
Gruppe in sie gesetzt hat. Ohne Zweifel stärkt dies wiederum deren
Prestige und damit auch Einfluß bei ihren verschiedenen Gruppen.
Sie haben eine Art von Wählerschaft; eine „potentielle Wählerschaft“
könnte man sie nennen, aber diese ist nicht allein oder gar prinzipiell die Quelle ihrer Macht.
132
Potsdamer Textbuch 4
Ein ständiger Prozeß der Kooptierung, der Aufnahme von politischen Führern, in den Machtapparat ist der Mechanismus, durch
den verschiedene Sektoren oder Institutionen am System beteiligt
werden. Und dieser Prozeß ist auch für eine bestimmte soziale Heterogenität und die Verschiedenheit in den Karrieremustern der Elite verantwortlich. Dazu gehört die geringere Zahl von professionellen Politikern, also jenen, die ihre Karriere in rein politischen Organisationen gemacht haben, gegenüber jenen, die aus der Bürokratie,
der technischen Elite, der Armee, aus Interessengruppen und manchmal auch aus religiösen Gruppen rekrutiert werden.
Wie wir noch sehen werden, ist in einigen dieser Regime eine offizielle, Einheits- oder privilegierte Partei ein mehr oder weniger wichtiger Faktor des begrenzten Pluralismus. Auf dem Papier beanspruchen solche Parteien oft die allumfassende Macht totalitärer Parteien und haben demnach auch dieselben Funktionen wie diese. Aber
in der Realität müssen sie klar von diesen getrennt werden. Das
Fehlen oder die Schwäche einer politischen Partei macht oftmals
Organisationen, die von der Kirche finanziert oder mit ihr verbunden sind, so z.B. die Acción Católica oder der Opus Dei in Spanien,
zu einem Reservoir für politische Führer in den jeweiligen Regimen. Das unterscheidet sich dann nicht wesentlich von der Elitenrekrutierung bei christdemokratischen Parteien (Hermet 1973). Die
Partei in autoritären Regimen ist oftmals nicht mehr, als das, was
man in Afrika eine „parti unifié“ statt einer „parti unique“ nennt:
eine Partei, die eher auf der Fusion unterschiedlicher Elemente als
auf einem einzigen disziplinierten Körper basiert (Foltz 1965). Oft
sind solche Parteien eine Schöpfung von oben. Eher durch jene
Gruppe geschaffen, die an der Macht ist, als durch Kräfte, die, wie
bei totalitären Systemen, die Macht erst erobern wollen.
Bei der Bestimmung autoritärer Regime benutze ich statt Ideologie
den Begriff Mentalität. Dies erfolgt in Anlehnung an die Unterscheidung des deutschen Soziologen Theodor Geiger. Für ihn sind Ideologien Gedankensysteme, die mehr oder weniger intellektuell ausgearbeitet und strukturiert sind, was oftmals durch Intellektuelle oder
zumindest mit deren Unterstützung erfolgt (Geiger 1932, S. 77-79).
Mentalitäten sind dagegen „Wege des Denkens und Fühlens“, mehr
emotional als rational. Sie bieten keine fest kodifizierten Lösungen
an, wie der Einzelne in verschiedenen Situationen zu reagieren hat.
Geiger benutzt einen sehr plastischen deutschen Ausdruck: Mentalität ist demnach „subjektiver Geist“ - sogar wenn er gemeinschaftlich ist - und Ideologie wird als „objektiver Geist“ angesehen. Mentalität ist intellektuelle Haltung; Ideologie ist intellektueller Inhalt.
Mentalität ist psychische Voraussetzung und Bereitschaft; Ideologie ist Reflexion, Selbstinterpretation. Mentalität ist früher, Ideolo-
Totalitäre und autoritäre Regime
133
gie ist später. Mentalität ist formlos, fließend, Ideologie ist fest geformt. Mentalität ist ein Konzept, um den sozialen Charakter zu studieren; Ideologie ist ein Konzept der Kultursoziologie. Mentalitäten sind näher an der Gegenwart und der Vergangenheit, Ideologien
haben ein starkes utopisches Element.
Ideologische Glaubenssysteme sind gerade ein Charakteristikum für
totalitäre Systeme. Sie basieren auf festen Elementen und starken
affektiven und geschlossenen Erkenntnisstrukturen und haben eine
beträchtliche Bindungsmacht, die gerade für die Mobilisierung und
Manipulation der Massen bedeutsam ist. Im Gegensatz dazu basieren demokratische Regime auf einem allgemeinen Konsens hinsichtlich der Verfahrensweise, wobei das Bekenntnis dazu gewiß auch
oft etwas von der Qualität ideologischen Glaubens hat.
Nutzen und Sinn dieser Unterscheidung zwischen Mentalität und
Ideologie werden von Bolivar Lamounier (1974) in Frage gestellt.
Er meint, daß Mentalität und Ideologie als eine aktuelle politische
Variable, als erkennende Formen des Bewußtseins, die tatsächlich
im politischen Leben wirken, dies besonders im Kommunikationsprozeß, nicht wirklich so verschieden seien. Er glaubt, daß diese
Unterscheidung eher zu einer Unterschätzung der herrschenden Ideen in autoritären Regimen führe und damit deren Analyse behindere. Nichts liegt mir aber ferner. Lamounier betont zu Recht die Effektivität symbolischer Kommunikation und die Vielzahl von referentiellen Verbindungen zwischen Symbol und sozialer Realität in
autoritären Regimen. Vieles von Lamouniers’ Argument dreht sich
um die philosophischen Voraussetzungen für die Definition von
Ideologie; ein Aspekt, den ich hier jedoch nicht weiter verfolgen
will.
Sowohl Ideologien als auch Mentalitäten gehören zu jenen Ideen,
die Anleitungen zum Handeln werden. Dies stellt wiederum einen
Aspekt der Institutionalisierung der Machtbeziehungen dar, für die
Lamounier den Ausdruck Ideologie vorzieht. Die für mich wichtige
Frage ist: Warum haben Ideen eine unterschiedliche Form, unterschiedliche Kohärenz, Artikulation, Verständlichkeit, Klarheit, intellektuelle Ausarbeitung und normative Bindung? Hinsichtlich dieser verschiedenen Dimensionen unterscheiden sich Ideologien und
Mentalitäten. Diese Unterschiede sind wahrlich nicht ohne Konsequenzen für den politischen Prozeß. Es ist gewiß schwieriger, sich
Mentalitäten als bindend vorzustellen, also die gegenseitige Verpflichtung von Herrschern und Untergebenen, unabhängig von der
Notwendigkeit und den Kosten des Zwangs, die eine solche Verpflichtung bedeuten. Mentalitäten sind schwieriger unter den Massen zu verbreiten und sie sind für die Erziehung weniger erfolgversprechend. Wahrscheinlich geraten sie auch in geringerem Maße in
134
Potsdamer Textbuch 4
Konflikt mit Religion oder Wissenschaft. In diesem Sinne ist es
gewiß komplizierter, Mentalitäten auch als Loyalitätstest zu gebrauchen. Die Spannbreite der Antworten, die wir aus Mentalitäten gewinnen, der Grad ihrer Genauigkeit, die Logik der Ableitungen sowie die offensichtlichen Widersprüche zwischen Mentalitäten und
der realen Politik sind sehr verschieden. Ebenso ist ihre Kraft, politische Aktionen zu legitimieren bzw. zu delegitimieren, sehr unterschiedlich.
Bei der Analyse autoritärer Regime fällt es sicherlich schwer, direkte Bezüge zwischen den Ideen des Regimes und dem juristischem
Denken oder gerichtlichen Entscheidungen in unpolitischen Fällen
zu finden. Dies gilt ebenso für die Kunstkritik und für die wissenschaftlichen Argumentationen. Auch in der Bildung findet man kaum
solche leitenden Ideen. Man trifft sicherlich nicht auf die vielgestaltige und hervorstechende Sprache von Ideologien, weder auf deren
neue Terminologie und noch auf deren esoterischen Gebrauch. Dies
ist für Außenstehende zwar schwer zu verstehen, aber wichtig für
jene, die im System leben. Und man findet in den Bibliotheken nicht
volle Regale mit ideologischer Literatur, in der dann diese Ideologien lang und breit behandelt werden.
Ich möchte aber hier anmerken, daß diese Unterscheidung keinen klaren Schnitt machen kann, sondern nur zwei extreme Pole
mit einer großen grauen Masse dazwischen widerspiegelt. Sicherlich reflektieren bürokratisch-militärische Regime eher die Mentalität ihrer Herrscher. In einigen Regimen werden wir wahrscheinlich das finden, was Susan Kaufman (1970) einen programmatischen
Konsens genannt hat, und in anderen Regimen Ideen, die aus verschiedenen Quellen abgeleitet wurden und nun wahllos kombiniert
werden, um den Eindruck einer totalitären Ideologie zu vermitteln.
Sicherlich spüren gerade autoritäre Regime an der Peripherie der
ideologischen Zentren einen Druck, die herrschende Ideologie nachzuahmen, und sie zugleich zu verändern. Das kann oftmals zu ernsthaften Mißverständnissen bei der Analyse solcher Regime führen.
Die in unserem Kontext wirklich interessante Frage besteht in der
nach den Machtkonstellationen, die die ideologische Artikulation
in solchen Regimen verhindern? Kräftekoalitionen, Interessen, politische Traditionen und Institutionen als Teil des begrenzten Pluralismus erfordern offenbar von den Herrschern den symbolischen
Verweis auf den kleinsten gemeinsamen Nenner. Auf diese Weise
erreichen sie, bei Fehlen einer unterstützenden Masse, ein Maximum bei der Neutralisierung potentieller Opponenten. Die Verschwommenheit der Mentalität mindert die Bruchstellen in der Koalition und erlaubt es den Herrschern, die Loyalität unterschiedlichster Kräfte zu sichern. Der Verzicht auf explizite Bekenntnisse sei-
Totalitäre und autoritäre Regime
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tens des Regimes erleichtert die Anpassung an veränderte Bedingungen im äußeren Umfeld. Das gilt besonders für autoritäre Regime in der Einflußsphäre des demokratischen Westens. Der Verweis auf allgemeine Werte wie Patriotismus und Nationalismus,
ökonomische Entwicklung, soziale Gerechtigkeit, Ordnung sowie
die diskrete und pragmatische Einbeziehung ideologischer Elemente
aus den dominanten politischen Zentren der Zeit erlaubt es gerade
jenen Machthabern, die ohne mobilisierte Massenunterstützung an
die Macht kamen, die politischen Opponenten zu neutralisieren. Sie
können verschiedene politische Kräfte, die sie unterstützen, in das
System kooptieren und pragmatisch politische Entscheidungen fällen. Mentalitäten, Semi- oder Pseudoideologien reduzieren das utopische Element in der Politik, und damit werden Konflikte gemindert, die anderenfalls entweder eine Institutionalisierung oder eine
stärkere Repression erforderlich machen würden. Beides können sich
aber die Machthaber oft nicht leisten. Offensichtlich stimmt eine
begrenzte Utopie in vielem mit konservativen Tendenzen überein.
Solche Regime bezahlen natürlich für ihren Mangel an Ideologie, wie ich sie verstehe, auch einen Preis. Ein solcher Mangel begrenzt deren politische Kapazität erheblich, Menschen zu mobilisieren und eine psychologische und emotionale Identifikation der
Massen mit dem Regime zu erreichen. Das Fehlen einer artikulierten Ideologie, der Verkündung eines historischen Sinns und eines
langfristigen Zieles sowie eines Ideals der Gesellschaft reduziert die
Attraktivität solcher Regime gerade für jene Menschen, für die Ideen und Werte eine zentrale Bedeutung haben. Die Entfremdung
solcher sozialer Gruppen wie der Intellektuellen und Studenten, der
Jugend generell und auch religiöser Personen, sogar wenn diese
Regime verglichen mit totalitären Systemen erfolgreich und relativ
liberal waren, kann zum Teil durch das Fehlen oder die Schwäche
der Ideologie erklärt werden. Einer der Vorteile autoritärer Regime
mit einer starken faschistischen Komponente war es, daß sie durch
die ideologischen Elemente auf einige Gruppen anziehend wirkten.
Aber diese Komponente war zugleich auch eine der Quellen von
Spannungen, wenn die Machthaber die ideologischen Elemente ignorierten, und das immer offensichtlicher wurde.
In der Theorie sollten wir in der Lage sein, die öffentlich artikulierten Ideen des Regimes, einschließlich seines Stils, von denjenigen
Ideen zu unterscheiden, die wirklich den politischen Prozeß als eine
politische Variable leiten bzw. beeinflussen. Es könnte nun gesagt
werden, der erste Aspekt, der mit Objektivierung umschrieben werden könnte, sei letztlich weniger zentral als die subjektive Aneignung und die vielfältigen Formen des Bewußtseins, die dann tatsächlich im politischen Leben wirken. Ich meine aber, daß die Unterscheidung zwischen Mentalität und Ideologie relevant für die Art
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Potsdamer Textbuch 4
und Weise ist, in der diese beiden Phänomene das Handeln und die
Kommunikation in Politik und Gesellschaft beeinflussen. Die komplexe Beziehung zwischen den beiden Ebenen schließt aus, a priori
über die Richtung dieser Beziehung zu entscheiden. Wahrscheinlich werden in totalitären Systemen die aktuellen politischen Prozesse tiefer durch den Inhalt der Ideologie berührt, während in autoritären Regimen die Mentalitäten der Herrscher, ohne daß diese
zugleich explizit gemacht sein müssen, mehr die sozialen und politischen Realitäten reflektieren.
Die Verschwommenheit von Mentalitäten und der Täuschungscharakter der sogenannten Ideologien in autoritären Regimen hat
dazu geführt, daß es nur wenige Studien dazu gibt. Interviews mit
den Eliten und Umfragen in der Bevölkerung, die jedoch zugleich
die Begrenztheit der Meinungsfreiheit und die Hindernisse in den
Kommunikationsprozessen in Rechnung stellen müssen, können
Mentalitäten zu einem wichtigen Feld bei der Analyse solcher Regime machen.
Jedoch basiert die Typologie autoritärer Regime, die wir hier
vorstellen wollen, mehr auf dem Charakter des begrenzten Pluralismus sowie auf dem Grad von Apathie oder Mobilisierung als auf
der Analyse verschiedener Arten von Mentalitäten.
In meiner ursprünglichen Definition unterstrich ich zwar das Fehlen von politischer Mobilisierung, weder extensiv noch intensiv,
fügte aber zugleich hinzu, daß es in gewissen Entwicklungsphasen
solcher Regime durchaus eine Mobilisierung geben kann. Die geringe und begrenzte politische Mobilisierung ist tatsächlich ein
Charakteristikum, das solchen Regimen gemeinsam ist. Wie wir in
der Diskussion der Subtypen noch sehen werden, ist die Entpolitisierung der Massen in einigen Regimen beabsichtigt. Sie paßt zu
deren Mentalität und reflektiert auch die Bestandteile eines begrenzten Pluralismus. In anderen Systemtypen versuchen die Machthaber zu Beginn, sowohl ihre Parteigänger als auch die Bevölkerung
insgesamt für eine aktive Teilnahme am politischen Regime und
seinen Organisationen zu mobilisieren. Öffentliche Bekenntnisse,
oftmals Kopien ideologischer Konzeptionen, drängen sie in diese
Richtung. Der historische und soziale Kontext, in dem sich diese
Regime etablierten, fördert bzw. verlangt sogar oftmals solch eine
Mobilisierung durch eine Einheitspartei und ihre Massenorganisationen. Der Kampf um nationale Unabhängigkeit von der Kolonialmacht oder für die völlige Unabhängigkeit, der Wunsch, neue Gesellschaftsschichten in den politischen Prozeß einzubinden, oder aber
die Niederlage eines hoch mobilisierten Opponenten in demokratischen Gesellschaften können zur Entstehung mobilisierter autoritärer Regime mit nationalistischer, populistischer oder faschistischer
Prägung führen. Es gibt eine gewisse Wahrscheinlichkeit, daß sich
Totalitäre und autoritäre Regime
137
diese Regime trotz unterschiedlicher Voraussetzungen und Entwicklungspfade tendenziell einander nähern. Diese Übereinstimmung sollte jedoch nicht jene wichtigen Unterschiede verdecken,
die sich aus ihren Ursprüngen, der gewählten Legitimationsgrundlage, der Antwort auf Krisensituationen, der Kapazität zur Transformation sowie den Quellen und Typen der Opposition ergeben.
Letztlich sind der Grad der politischen Mobilisierung und damit die
Möglichkeiten für die Teilnahme jener, die das Regime unterstützen, ein Resultat der anderen zwei Dimensionen, die ich in meiner
Definition verwandt habe. Mobilisierung und Partizipation sind aber
schwer zu sichern, wenn sich das Regime nicht in eine totalitäre
oder eine demokratische Richtung bewegt. Die effektive Mobilisierung der Massen, besonders durch eine einzelne Partei und ihre
Organisationen, würde von den anderen Komponenten des begrenzten Pluralismus, speziell der Armee, der Bürokratie, der Kirche oder
einzelnen Interessengruppen als eine Bedrohung aufgefaßt werden.
Um dies zu durchbrechen, bedürfte es der Hinwendung in Richtung
Totalitarismus. Das Unvermögen, diese einschränkenden Bedingungen zu durchbrechen, und der begrenzte Pluralismus, der einer Entwicklung zum Totalitarismus im Weg steht, wurde für Italien von
Alberto Acquarone sehr gut analysiert. Acquarone bringt dabei folgendes Zitat aus einem Gespräch Mussolinis mit einem alten Freund
aus der Gewerkschaftsbewegung: „Wenn du dir nur vorstellen könntest, welche Mühe es mich gekostet hat, ein mögliches Gleichgewicht zu suchen und den Zusammenprall jener antagonistischen
Kräfte, die sich gegenseitig berühren und eifersüchtig einander mißtrauen, zu vermeiden: Regierung, Partei, Monarchie, Vatikan, Armee, Miliz, Präfekten, Parteiführer in der Provinz, Minister, die
Funktionäre der Confederazioni sowie die gewaltigen monopolistischen Interessen, etc. Du würdest verstehen, daß dies jene unverdaulichen Dinge für einen Totalitarismus sind, jene ‚Erbmasse‘, die
ich 1922 ohne Einschränkungen akzeptieren mußte, deren Einschmelzen ich nicht erreichen konnte. Es ist ein geradezu krankhaft
verbundenes Gewebe, das mit traditionellen und den heutigen Umständen geschuldeten Defiziten dieser großartigen, kleinen italienischen Menschen verknüpft ist, und wo eine über 20 Jahre dauernde
und hartnäckige Therapie es nur geschafft hat, etwas an der Oberfläche zu verändern.“ (Acquarone 1965, S. 302)
Offensichtlich engt die Notwendigkeit, ein Gleichgewicht innerhalb
des begrenzten Pluralismus zu erhalten, in der politischen Realität
eine effektive Mobilisierung für eine Einheitspartei ein. Letztendlich führt dies auch zur Apathie der Mitglieder und Aktivisten, da
solch eine Partei nur einen limitierten Zugang zur Macht im Vergleich mit anderen Kanälen bieten kann. Hinzu kommt, daß die
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Potsdamer Textbuch 4
Unterentwicklung, besonders einer großen ländlichen Bevölkerung,
die in isolierten Gebieten lebt und noch Subsistenzwirtschaft betreibt und die oft mit traditionellen oder klientelistischen Machtstrukturen verbunden ist, keine partizipatorische politische Kultur
schafft. Trotz ideologischer Erklärungen, Stabskarten der Organisatoren und plebiszitären Wahlen gelingt nicht einmal eine kontrollierte oder manipulierte Partizipation.
Autoritäre Regime, die nach einer Periode kompetitiver demokratischer Partizipation entstehen, die zu unlösbaren Konflikten in der
Gesellschaft geführt hatte, entscheiden sich zunächst für Entpolitisierung und politische Apathie. Das bewirkt bei vielen Bürgern zunächst ein Gefühl der Erleichterung nach den Spannungen der vorangegangenen Periode. Anfänglich finden wir auch die Apathie
derjenigen, die vom neuen Regime besiegt wurden. Aber angesichts
des Fehlens einer disziplinierten Massenpartei und ihrer Organisationen wird nur wenig unternommen, um diese zu integrieren. Hinzu kommt der Terror gegen sie. In dem Maße, wie sich die Spaltungen und Feindschaften in der Gesellschaft verringern, die für eine
Mobilisierung für das System gesorgt hatten, werden auch die Parteigänger des neuen Regimes in Apathie versinken. Oftmals ist das
den neuen Machthabern willkommen, da somit auch der Druck zur
Erfüllung der früher gemachten Versprechungen nachläßt.
Das Fehlen einer Ideologie, die simple Nachahmung von Leitideen sowie
die Mentalitäten der Machthaber, besonders der Militäreliten, Bürokraten, Experten und kooptierten Politiker der regimenahen Parteien,
sind zweifellos ernsthafte Hindernisse bei der Mobilisierung und Partizipation der Massen. Ohne eine Ideologie wird es schwierig, Aktivisten für freiwillige Kampagnen zu mobilisieren, regelmäßige Teilnahme an Parteiversammlungen zu garantieren sowie eine unmittelbare
Propaganda durchzuführen. Ohne eine Ideologie mit utopischen Elementen wird es auch schwierig, diejenigen für Politik zu interessieren,
die diese eher als einen Wert an sich und weniger als ein Mittel zur
Durchsetzung pragmatischer Interessen begreifen. Ohne eine Ideologie werden die Jugendlichen, die Studenten und die Intellektuellen kaum
in die Politik einbezogen und als Kader für die Politisierung der Bevölkerung gewonnen werden können. Ohne das utopische Element, ohne
den Anreiz für breitere soziale Schichten - was einen partizipatorischen
statt des begrenzten, kontrollierten und kooptierenden Pluralismus der
Eliten erfordern würde - basieren die Aufrufe autoritärer Regime eher
auf einer konsensualen, nichtkonfliktiven Gesellschaft. Außer in Momenten des Aufbegehrens, des Nationalismus oder der Gefahr für das
Regime tendieren sie dazu, Politik auf die Verwaltung des öffentlichen
Interesses und auf den unmittelbaren Ausdruck von Einzelinteressen
zu reduzieren.
Totalitäre und autoritäre Regime
139
Der begrenzte Pluralismus autoritärer Regime und der unterschiedliche Anteil, den die tolerierten pluralistischen Komponenten an der
Machtausübung in verschiedenen Momenten besitzen, führt zu unterschiedlichen Mustern von Semi- bzw. Pseudoopposition innerhalb des Regimes (Linz 1973a). Es gibt eine Halb- oder Semiopposition durch Gruppierungen, die nicht dominant oder in der
regierenden Gruppe vertreten sind. Sie üben zwar teilweise Kritik,
sind aber grundsätzlich bereit, an der Macht teilzuhaben, ohne das
Regime fundamental herauszufordern. Auch wenn diese Gruppen
nicht institutionalisiert sind und der gesetzliche Rahmen gering ist,
operieren sie keineswegs illegal. Sie können gegenüber der Regierung und einigen Stellen der institutionellen Ordnung sehr kritisch
eingestellt sein. Aber sie unterscheiden zwischen diesen und dem
Führer des Regimes und akzeptieren die historische Legitimität oder
zumindest die Notwendigkeit der autoritären Herrschaft. Es existieren auch Gruppen, die unterschiedliche Schwerpunkte und Politikkonzepte vertreten. Sie unterstützen zwar die Etablierung des Regimes, jedoch wollen sie bestimmte Ziele erreichen, die nicht von
ihren Koalitionspartnern geteilt werden. Es gibt oftmals einen erheblichen Dissens zwischen jenen, die sich anfänglich mit dem System identifiziert hatten, aber nicht an seiner Etablierung teilnahmen, oft als die „Jungtürken des Regimes“ bezeichnet, und denen
innerhalb des Regimes, die in der Anfangsphase für Ziele eintraten,
die aber nun nicht umgesetzt werden, wie z.B. die Restauration eines vorangegangenen Regimes. Es gibt andere Kräfte, die eine stärker ideologische Verpflichtung sehen, jedoch akzeptieren, daß diese Ziele angesichts des notwendigen Kampfes gegen einen Feind
augenblicklich zurückgestellt werden. Wieder andere orientieren sich
an einem ausländischen Modell, von dem sich aber die neuen Machthaber gerade zu distanzieren versuchen. Und liegt ein autoritäres
Regime in den letzten Zügen, finden wir jene, die jeglicher Transformation entgegenstehen, insbesondere der Liberalisierung des
Regimes und der Beseitigung seines „ausschließenden“ Charakters.
Semiopposition findet sich auch unter jenen der älteren Generation,
die an der Etablierung des Regimes teilgenommen haben, um Ziele
zu erreichen, welche sie schon vor der Machtübernahme formuliert
hatten. Aber sie entsteht auch unter den Intellektuellen und der Jugend, besonders bei Studenten, die die rhetorischen Erklärungen der
Führer ernst genommen hatten und nun der Auffassung sind, daß
keine effektiven Kanäle für die politische Partizipation mehr existieren.
Nicht selten wird die Semiopposition innerhalb des Regimes zu
einer illegalen Opposition. Sie hat dann die Hoffnung auf Transformation des Regimes von innen heraus aufgegeben. Jedoch ist sie
noch nicht in der Lage, illegale oder subversive Aktivitäten durch-
140
Potsdamer Textbuch 4
zuführen und findet ihre Toleranz manchmal aufgrund persönlicher
Beziehungen, die in früheren Jahren zu Vertretern des Regimes
hergestellt worden waren. Die Schwäche der politischen Sozialisation und Indoktrination in autoritären Regimen wird auch darin deutlich, daß die dritte Generation, die bisher nicht in das Regime inkorporiert ist, wenn sie die Politik entdeckt, sie sich eher der illegalen
Opposition zuwendet. Der autonome Raum für bestimmte soziale
Organisationen, die begrenzten Bemühungen der Liberalisierung,
die stärkere Beteiligung in den Organisationen des Regimes und die
relative Offenheit für andere Organisationsformen schaffen ebenfalls Möglichkeiten für die Entstehung einer nichtlegalen (alegal)
Opposition. Sie dient manchmal der illegalen (illegal) Opposition
dazu, die Organisationen des Regimes zu infiltrieren. Zugleich werden die moralischen Skrupel hinsichtlich des Eintritts in diese Organisationen, die von anderen Opponenten formuliert werden, abgebaut. Die Opposition wird oftmals in formal unpolitische kulturelle, religiöse oder berufliche Organisationen kanalisiert. In multikulturellen Gesellschaften mit mehreren Sprachen, wo das Regime
mit einer der nationalen Gruppen identifiziert wird, werden gerade
kulturelle Manifestationen wie der Gebrauch anderer als der offiziellen Sprache zu einem Ausdruck von Opposition.
Die besondere Position der katholischen Kirche in vielen Gesellschaften unter autoritärer Herrschaft und der oftmals legale Status
ihrer Organisationen entsprechen den vertraglichen Vereinbarungen, den Konkordaten, zwischen dem Vatikan und den einzelnen
Machthabern. Sie erlauben Priestern und Laien eine bestimmte
Autonomie, um als Kanal für oppositionelle Gefühle von sozialen
Klassen, kulturellen Minderheiten oder von generationsbedingter
Unruhe zu dienen, und nicht zuletzt formieren sich hier auch neue
politische Führer. Bei der katholischen Kirche begründen der transnationale Charakter, die moralische Legitimation, besonders nach
dem Zweiten Vatikanischen Konzil, zusammen mit der existierenden Autonomie religiöser Organisationen jene aktive Rolle, die religiöse Gruppen in autoritären Regimen oftmals spielen. Paradoxerweise versorgt die Kirche einerseits das Regime durch ihre Laienorganisationen mit Eliten. Andererseits schützt sie ebenso Dissidenten und gelegentlich spielt sie jene Rolle, die Guy Hermet (1973)
als Tribun im Sinne eines Hüters moralischer Werte gegenüber dem
Regime beschrieben hat. Die Kirche als eine Institution, die jedes
Regime überleben wird, sogar jene, mit denen sie in bestimmten
historischen Momenten identifiziert wird, erlangt ihre Autonomie
in jenem Moment wieder, wenn Zeichen der Krise im Regime auftauchen. Dasselbe gilt auch für andere Institutionen, die eine erhebliche Autonomie unter autoritärer Herrschaft bewahren können, so
z.B. in der Rechtsprechung oder sogar bei der Beamtenschaft.
Totalitäre und autoritäre Regime
141
Ich möchte hier nochmals betonen, daß die Semioppositionen, die
nichtlegale, jedoch tolerierte Opposition, und die relativ autonome
Rolle verschiedener Institutionen unter den Bedingungen der Halbfreiheit einen komplexen politischen Prozeß hervorbringen, der
weitreichende Konsequenzen für die Gesellschaft und ihre politische Entwicklung hat. Die Liberalisierung autoritärer Regime kann
weit gehen, aber ohne einen Wandel in der Natur des Regimes, ohne
die Institutionalisierung politischer Parteien, wird sie sehr begrenzt
bleiben. Die Halbfreiheit unter solchen Regimen zwingt ihre Opponenten, bestimmte Kosten zu tragen, die zwar sehr verschieden sind
von jenen verfolgter illegaler Oppositionen. Sie erklären auch
manchmal deren Frustration, Auflösung und manchmal sogar Bereitschaft zur Mitarbeit in diesem Regime. Dies kann aber genauso
zur Festigung solcher Regime beitragen. Die Mehrdeutigkeit von
Opposition unter autoritären Regimen hebt sich deutlich von den
klaren Grenzlinien zwischen dem Regime und seinen Opponenten
in totalitären Systemen ab. Zugleich erlaubt uns die Bestimmung
von begrenztem Pluralismus und tolerierter Opposition, d.h. vor
allem das Fehlen von institutionalisierten Kanälen für die politische
Teilnahme und für die Opposition, um die Masse der Bevölkerung
zu erreichen, eine klare Unterscheidung zwischen Autoritarismus
und demokratischen Regimen zu treffen.
Bevor ich meine allgemeine Diskussion autoritärer Regime abschließe, soll noch auf eine weitere Schwierigkeit aufmerksam gemacht
werden. Wir leben in einer Welt, in der die großen und erfolgreichsten Mächte entweder stabile Demokratien oder kommunistische
bzw. faschistische politische Systeme waren oder sind. Letztere
haben mit ihrer ideologischen Attraktivität, ihrer organisatorischen
Kapazität, ihrer scheinbaren Stabilität, ihrem Erfolg als entwickelte
Industrienationen oder in der Überwindung ökonomischer Rückständigkeit bzw. ihrer internationalen Zweitklassigkeit die autoritären Regime in eine zweischneidige Position gebracht. Kein autoritäres Regime dient als ein utopisches Modell für andere Gesellschaften. Vielleicht ist das Ägypten unter Nasser in der arabischen Welt
eine Ausnahme und möglicherweise könnte auch Mexiko mit seiner Kombination eines revolutionären Mythos und der pragmatischen Stabilität seines herrschenden Parteiregimes ein Modell sein.
Keines der autoritären Regime hat jedoch politisches Feuer bei Intellektuellen und Aktivisten außerhalb der eigenen Grenzen entzünden können. Keines konnte eine „Internationale“ inspirieren, die
solch ein Modell unterstützt hätte. Nur die originären Lösungsversuche Jugoslawiens haben ein unkritisches Interesse unter den Intellektuellen gefunden. Unter diesen Umständen nehmen autoritäre
Regime oftmals einzelne Elemente der attraktiven totalitären Mo-
142
Potsdamer Textbuch 4
delle auf. Allerdings vermeiden sie es, die eigentliche Substanz des
Modells zu erfassen oder sie sind dazu einfach auch nicht in der
Lage. Nur in den 30er Jahren schien mit der Ideologie des Korporatismus, die eine Vielfalt ideologischer Quellen vereint und mit
der konservativen katholischen Soziallehre verbunden ist, eine genuine nichttotalitäre und nichtdemokratische ideologische Alternative
zu entstehen. Das sichtbare Scheitern dieser Systeme, die Tatsache,
daß keine große Macht diesem Weg gefolgt ist, die diffusen Grenzlinien zwischen dem konservativen bzw. katholischen Korporatismus
und dem italienischen Faschismus und letztlich auch die Tatsache,
daß sich die Kirche von ihren organischen Gesellschaftstheorien
gelöst hat, haben dieses dritte Modell der Politik endgültig unterminiert. Unabhängig davon, welche gesellschaftlichen Wurzeln autoritäre Regime haben und welche Leistungen sie vorzeigen mögen,
sie werden letztendlich mit zwei attraktiven alternativen Politikmodellen konfrontiert, die sowohl die Möglichkeiten einer umfassenden und selbstbewußten Institutionalisierung dieser autoritären
Regime begrenzen als auch ihren Opponenten Stärke verleihen. (Linz
1973 b)
Typologisierung von autoritären Regimen als
Forschungsproblem
In der sozialwissenschaftliche Literatur findet man eine Reihe von
Vorschlägen und Ideen, um eine Typologie autoritärer Regime zu
entwickeln. Einen solchen haben Almond und Powell (1966) unterbreitet, indem sie innerhalb der autoritären Systeme konservative,
modernisierende und „prämobilisierte“ (pre-mobilized) unterschieden haben. Beispiele dafür sind Spanien, Brasilien und Ghana. Ebenso sind die Typologien von Samuel Huntington und Clement Moore (1970) zu nennen, die die Dynamik von bestehenden Einparteiensystemen analysiert haben: Huntington unterscheidet zwischen
ausgrenzenden und revolutionären Einparteiensystemen einerseits
und zwischen revolutionären und etablierten Einparteiensystemen
andererseits. Auch Edward Shils Vorschlag von 1960 sollte nicht
vergessen werden. Shil unterscheidet dabei zwischen „Vormundschaftsdemokratien“ (tutelary democracies), modernisierenden Oligarchien und traditionellen Oligarchien. Giovanni Sartori wiederum
hat in einer nichtveröffentlichten Studie zu politischen Parteien die
Systeme, die auf einer nichtkonkurrierenden Staatspartei beruhen,
in Einparteiensysteme und Systeme, in denen eine Partei vorherrscht
(hegemonic-party systems) unterschieden. Auf weniger abstrakter
Stufe unterscheidet er totalitäre und autoritäre Parteien, Einheitsparteien und hegemonistische Parteien sowie ideologische und pragmatische Parteien (Sartori, 1970b). Eine Typologie von Clement
Totalitäre und autoritäre Regime
143
Moore, in der die Ideologien von Einheitsparteien das Kriterium
sind, sieht folgendermaßen aus:
Funktion
Transforma
Total
Instrumental
Totalitär
Rußland unter Stalin,
China unter Mao, Drittes
Reich, osteuropäischer
Stalinismus
Expressiv
Chiliastisch/utopisch
Italien unter Mussolini,
Ghana unter Nkrumah,
Mali, Guinea, Kuba,
Algerien unter Ben Bella
Diese Typologie gründet sich auf eine Unterscheidung zwischen
einer zweckmäßigen, instrumentalen und einer expressiven Dimension, deren Operationalisierung aber ziemliche Schwierigkeiten
bereitet. Die Unterscheidung zwischen totalitären und chiliastischutopischen Parteien ist meines Erachtens besonders diffus: Es ist
z.B. nicht klar, warum das „bevormundende“ System als instrumental
und das „administrative“ als expressiv eingeordnet werden (Moore,
1970). Ich denke, daß diese Typologien, die ich keineswegs einfach
übergehen möchte, bestimmte Aspekte autoritärer Regime beleuchten. Sie sind wahrscheinlich gerade für die Analyse von Regimen in
den neuen und alten Staaten der nichtwestlichen Welt oder besonderer Kulturzonen sinnvoll.
Da viele autoritäre Regime im Zuge eines Militärputsches entstanden sind und auch später von Militärs beherrscht werden, scheint
eine Unterscheidung zwischen militärischen und zivilen Systemen
zunächst fruchtbar zu sein. Eine solche Differenzierung soll dann
auch die politische Natur und den Zweck der Militärintervention
bei der Machtergreifung mit einbeziehen. Gewiß ist, daß jene Autoren, die über die politische Rolle des Militärs in Süd- und Mittelamerika sowie im Nahen und Mittleren Osten geschrieben haben(z.B.
Finer, 1962), wichtige Beiträge zu unserem Verständnis von autoritären Regimen liefern. Allerdings würde in meinem Verständnis eine
Kategorie „militärische autoritäre Regime“ zu viele und auch zu
unterschiedliche Regime beinhalten. Allein die Nennung solcher
Namen wie Atatürk, Pétain, Franco, Perón, Nasser, Odría, Medici
144
Potsdamer Textbuch 4
und Lazaro Cardenas deutet dies schon an. Stabile Militärregime
durchlaufen oftmals einen Prozeß, in dem die zivile Komponente
zunehmend gestärkt wird. Ich denke, die militärische Herkunft bzw.
militärische Karriere eines Staatsoberhauptes allein sagt uns wenig
über den Charakter des Regimes. Soldaten, wie Atatürk, können eine
tiefgreifende Kulturrevolution durchführen, oder wie Nasser, soziale
und ökonomische Veränderungen bewirken. Manchmal ersetzen sie
traditionelle Regime und an anderer Stelle, wie z.B. in Spanien unter Franco, stoppen sie unter konterrevolutionären Vorzeichen die
Entwicklung zur Demokratie. Sicherlich resultieren aus der militärischen Mentalität der Männer an der Spitze bestimmte gemeinsame Züge dieser Regime, aber ich denke nicht, daß diese für eine
sinnvolle Typologie ausreichend sind.
Wir werden bei der Untersuchung von autoritären Regimen auch
leicht in die Irre geführt, wenn wir die Selbstaussagen der Regime
nehmen, die häufig wenig Aussagekraft haben. Die Gründungsgruppe oder deren Führer haben bei der Machtergreifung meist keine oder nur eine geringe ideologische Orientierung. Es gibt höchstens einige vage Vorstellungen von „Ordnung“, „Einheit des Landes“, „Modernisierung der Nation“, „Sturz des korrupten Regimes“
oder vom „Ende ausländischer Einflüsse“. Ihnen fehlt eine ideologische Begründung oder eine Idee, die für Intellektuelle attraktiv
wäre. In diesem Vakuum sucht man Symbole und Ideen, um sie in
ihr arcana imperii einzufügen, und diese findet man beim Zeitgeist,
d.h. man nimmt Ideen, die gerade en vogue sind und den „Lauf der
Geschichte“ zu bestimmen scheinen. Es ist sicherlich kein Zufall,
daß in den 20er Jahren Atatürk in der Türkei eher progressive, säkulare und demokratische Ideen und Symbole wählte, und daß die
mittel- und osteuropäischen Diktaturen mit ihren Bürokraten und
Offizieren, wie auch Franco, in den 30er Jahren den Faschismus
nachahmten. Einige der jetzigen autoritären Regime geben wiederum vor, „sozialistisch“ zu sein. Statt Korporatismus werden nun
„demokratischer Zentralismus“, „partizipatorische Demokratie“ oder
„Arbeiterräte“ eingeführt. Wir sollten solche Behauptungen in keinem Falle für bare Münze nehmen. Natürlich sind sie nicht irrelevant. Schließlich haben diese anfänglichen, oftmals nur vagen Parteinahmen internationale Reaktionen zur Folge, und sie beeinflussen auch deren spätere Entwicklung, indem sie Möglichkeiten eröffnen bzw. ausschließen (Linz, 1973b). Dennoch wäre es sehr riskant, unsere Klassifizierung auf diesen Behauptungen aufzubauen.
Die wirkliche Politik und die Funktion der politischen Institutionen
können sich trotz pseudoideologischer Unterschiede sehr gleichen,
und die Ähnlichkeiten in der Mentalität der Herrscher können wiederum eine Verständigung und Affinität zwischen Herrschern scheinbar sehr unterschiedlicher Systeme möglich machen.
Totalitäre und autoritäre Regime
145
Totalitär
Prätotalitär
(faschistisch)
Mobilisierend,
organisiert
Konsultativ pos
nach Erlan
mobilisiere
Schein-pluralistisch, t
pluralistisch
kontrolliert
elitär
Organis
Staat
Apathie
bü
Depolitisierung
Militärherrschaft
Begrenzter Pluralismus
Würde man nun ideologische Elemente als Unterscheidungskriterium nehmen, so käme meines Erachtens folgende Typologie autoritärer Regime zustande:
1. Regime, die vorgeben, eine Modernisierung durchzuführen. Es
geht ihnen dabei vor allem um die Säkularisation, die Reform
des Erziehungswesens und die Schaffung der Voraussetzungen
für eine konstitutionelle Demokratie, die den westlichen Nationen gleicht. Regime, die im Zuge des Ersten Weltkrieges entstanden waren, wie in der Türkei und auch Mexiko, waren einer
solchen Rhetorik verpflichtet. Dies zeigte sich an den institutionellen Regeln, die zwar in der Praxis ignoriert wurden, am Ende
aber eine Entwicklung in diese Richtung möglich machten.
2. Faschistische oder semifaschistisch-nationalistische Regime.
3. Regime, die ich als „organische Staaten“ („organic statism“)
charakterisiere, und die sich an einer katholisch-korporativistischen Soziallehre mit faschistischen Elementen orientieren.
146
Potsdamer Textbuch 4
Diese unterscheidet sich aber von faschistischen, populistischen,
nationalistischen und totalitären Vorstellungen. Oft werden diese Regime, die einen bestimmten Typ von Pluralismus institutionalisieren, mit dem Faschismus verwechselt. Der Begriff „Klerikalfaschismus“ reflektiert sowohl das Vorurteil des Beobachters als auch die Zwiespältigkeit dieses Typs von autoritären
Regimen der 20er und 30er Jahre dieses Jahrhunderts.
4. Regime, die nach dem Zweiten Weltkrieg in den neuen unabhängigen Staaten entstanden. Sie behaupteten, einen eigenen nationalen Weg in Richtung einer partizipatorischen Staatsform einzuschlagen. Die Bildung einer Einheitspartei oder die Unterordnung bestehender Parteien unter eine Partei wird als „bevormundende Demokratie“, so wie Sukarnos Indonesien, oder als eine
Institutionalisierung von „Basisdemokratie“, z.B. in Pakistan,
bezeichnet.
5. Neue Staaten in Afrika und im islamischen Raum, die die traditionellen Vorstellungen von Autorität ablehnen und unter dem
Eindruck des Erfolgs kommunistischer Länder und manchmal
auch, um deren Sympathie zu suchen, vorgeben, „sozialistisch“
zu sein. Sie gründen Massenparteien und sprechen sich eindeutig gegen einen westlichen Individualismus aus. Statt dessen
versuchten sie, eine neue Vorstellung von „Gemeinschaft“ durchzusetzen. Im Falle der islamischen Länder wird versucht, diese
ideologischen Nachahmungen mit den islamischen Vorstellungen von „Gemeinschaft“, die zum Teil moderne Ideen mit traditionellen religiösen Vorstellungen vermengen, zu verbinden. Es
ist gewiß kein Zufall, daß einige Autoren Ähnlichkeiten zwischen „afrikanischem Sozialismus“ und Faschismus in halbentwickelten Agrarstaaten der 30er Jahre betont haben (Gregor,
1968, 1974a).
6. Kommunistische posttotalitäre Regime, die Gordon Skilling
wiederum in „konsultativen, quasi-pluralistischen, demokratisierenden und anarchischen Autoritarismus“ differenziert.
Obwohl die hier kurz beschriebenen Typen sicherlich nützlich sind,
würde ich jedoch diesen Ansatz nicht als den fruchtbarsten für die
Entwicklung einer Typologie autoritärer Regime ansehen. (Eine
gewisse Ausnahme stellt der sechste Typ dar.)
Zu einer Typologie autoritärer Regime
Wenn unsere Definition von Nutzen sein soll, so muß sie uns auch
erlauben, Subtypen dieser Regime zu entwickeln. Der begrenzte
Pluralismus als Gegensatz zur Tendenz zum Monismus sollte zu
Typologien führen, die danach gruppieren, welche Institutionen und
Totalitäre und autoritäre Regime
147
Gruppen sich in welcher Weise beteiligen dürfen und welche ausgeschlossen werden. Wenn keine Mobilisierung in totalitärer Art
versucht wird bzw. diese scheitert und dieses Moment ein solches
Regime von einem totalitären unterscheidet, dann sollten die Ursachen und die Art und Weise dieser begrenzten Mobilisierung eine
weitere Dimension für eine Typologie sein. Da es jedoch schwierig
ist, die Unterschiede zwischen Mentalitäten und Ideologien konkret
zu erfassen, besonders weil Ideologien oft nachgeahmt werden, stellt
sich in der Praxis diese Dimension als weniger hilfreich heraus, auch
wenn sie theoretisch ein wichtiges Element einer Typologie bleiben
sollte.
Der eingeschränkte Pluralismus autoritärer Regime zeigt sich in
unterschiedlichen Formen. Innerhalb dieser Regime besetzen verschiedene Gruppen oder Institutionen mehr oder weniger dominante Positionen. Die Beteiligung von Gruppen an der politischen Macht
wird von bestimmten sozialen Kräften kontrolliert und durch verschiedene organisatorische Strukturen kanalisiert. In diesem Kontext werden bestimmte autoritäre Regime von einer bürokratischmilitärisch-technokratischen Elite beherrscht, die zu einem Großteil schon vor diesem Regime existierte. In anderen Regimen ermöglicht eine aus der Gesellschaft wachsende Einheits- oder dominierende Partei die privilegierte politische Beteiligung und den Eintritt in die Elite. In wieder anderen Regimen nehmen verschiedene
soziale Gruppen in der einen oder anderen Weise am politischen
Prozeß in einer Form teil, die wir „organischen Staat“ nennen können, und der oft auch als Korporatismus bzw. „organische Demokratie“ beschrieben wird. Ein besonderer Fall von begrenztem Pluralismus liegt vor, wenn ein Großteil der Bevölkerung von der organisierten Teilnahme an wichtigen Entscheidungen aufgrund zugeschriebener Charakteristika wie Rasse oder Ethnizität ausgeschlossen wird, während andere Bürger die politischen Freiheiten der
Demokratie genießen - zumindest solange sie nicht die Aufnahme
der bisher ausgeschlossenen Teile der Bevölkerung in die Politik
aktiv befürworten. Ich werde diesen Spezialfall von autoritären
Regimen unter dem paradox anmutenden Begriff „Rassendemokratie“ diskutieren.
Wenn wir uns nun der anderen Dimension unserer Definition zuwenden - der eingeschränkten bzw. begrenzten Beteiligung, der
kontrollierten Teilnahme, der Tendenz zu Apathie bei den Bürgern,
die vom Regime toleriert oder gar gefördert wird, dann stehen in
bürokratisch-militärisch-technokratischen Regimen nur wenige,
wenn überhaupt, Kanäle für die Teilnahme der Bevölkerung offen.
Selbst an einer manipulierter Beteiligung der Massen haben diese
Herrscher kein besonderes Interesse. Andere Regime wiederum
148
Potsdamer Textbuch 4
versuchen, die Bürger zur Teilnahme in genau definierten, mehr oder
weniger monopolisierten Kanälen, die durch die politische Führung
geschaffen wurden, zu mobilisieren. Dies geschieht meist durch eine
Einheits- oder Hegemonialpartei und abhängige Massen- und Funktionsorganisationen. Insoweit diese Einheitspartei nicht dazu geschaffen wurde, andere Organisationen und Institutionen von einem
begrenzten politischen Pluralismus auszuschließen bzw. sie nicht
vollständig durchdringt, haben wir es mit einem autoritären Regime
zu tun. Solche Regime können dann als „mobilisierende autoritäre
Regime“ bezeichnet werden. In dieser Hinsicht unterscheiden sie
sich sowohl von bürokratisch-militärischen Regimen als auch von
denen, die ich als „organischen Staat“ bezeichne. Sie sind auch von
dem viel freieren politischen Pluralismus innerhalb der privilegierten „Rassengemeinschaft“ der „Rassendemokratie“ verschieden.
Wenn man die Umstände in Betracht zieht, unter denen diese mobilisierenden autoritären Regime historisch entstanden sind, werden
zwei verschiedene Typen deutlich. Im ersten Fall ist die mobilisierende Einheits- oder Hegemonialpartei während des Unabhängigkeitskampfes entstanden. Sie hat im Prozeß der Machtübernahme
eine dominante Position erlangt, die sie vor potentiellen Konkurrenten schützt, indem sie jene politischen Freiheiten abschafft, die
zu anderen Parteien führen würden. Potentielle Führer anderer Parteien werden kooptiert oder korrumpiert. In ihrer Anfangsphase stützen sich solche Regime auf eine beachtliche Mobilisierung der Gesellschaft und sie könnten sich unter anderen Umständen als denen
einer postkolonialen unterentwickelten Gesellschaft auch in eine
totalitäre Richtung bewegen. Allerdings werden sie eher zu autoritären Regimen, in denen dann die anfänglich mobilisierende Partei
eine wichtige Komponente in der Machtstruktur wird.
Der zweite Typ von mobilisierenden autoritären Regimen findet sich in postdemokratischen Gesellschaften, in denen eine rein
bürokratisch-militärische Herrschaft oder eine solche, die auf der
Repräsentation einer genau definierten und auch begrenzten Zahl
von sozialen Gruppen und institutionellen Interessen im organischen
Staat beruht, nicht möglich ist, da sich der Großteil der Bevölkerung am politischen Prozeß beteiligen will. Darüber hinaus entstehen solche Regime, wenn der Ausschluß bestimmter Bevölkerungsgruppen oder die Zerstörung ihrer Organisationen mehr als nur einen coup d‘etat benötigt. Dann ist eine Mobilisierung durch eine
Partei oder durch zum Teil obligatorische Massenorganisationen
jenseits der bürokratischen Strukturen der Polizei oder der Armee
notwendig. Diese Art von ausgrenzenden autoritären Mobilisierungsregimen in postdemokratischen Gesellschaften war eines der Ergebnisse faschistischer Mobilisierung von Interessen, Ideologien und
Emotionen in den Demokratien der krisenhaften Zwischenkriegs-
Totalitäre und autoritäre Regime
149
zeit in Europa. Die autoritären Mobilisierungsparteien und -bewegungen zielten auf ein totalitäres Machtmonopol und die „Gleichschaltung“ sozialer Gruppen, Interessen und Organisationen ab.
Dabei versuchte man, andere Kräfte, wie die Kirchen oder Armee,
politisch zu neutralisieren. Soweit sie darin scheiterten, können wir
auch von „defekten“ oder „gestoppten totalitären Systemen“ sprechen. Da die Stabilisierung eines wirklich totalitären Regimes nicht
am Tag der Machtübernahme erreicht ist, können wir auch die
prätotalitären Phasen einiger politischer Systeme als autoritäre Situationen bezeichnen.
Schließlich läßt die Art und Weise, in welcher der begrenzte
Pluralismus in bestimmten politischen System nach einer Periode
totalitärer Herrschaft entsteht, von einer posttotalitären Gesellschaft
als einem speziellen Typ sprechen. In solchen Systemen ist die
hegemoniale Stellung der Partei nicht völlig verschwunden. Der
eingeschränkte Pluralismus, in dem sie sich die politische Macht
mit anderen Institutionen, Gruppen und Interessen teilen muß, ist
zu einem Großteil eher aus den sozialen und politischen Strukturen
erwachsen, die durch das neue Regime geschaffen wurden und
weniger aus den zuvor bestehenden gesellschaftlichen und politischen Verhältnissen. Soweit diese Gruppen nicht einfach Teile der
Einheitspartei und der kontrollierten politischen Struktur sind und
soweit die Konkurrenz um die Macht zwischen ihnen nicht einfach
das Resultat von bürokratischen oder gruppeninternen Streitigkeiten zwischen den Eliten und den Institutionen ist, sondern sich mit
breiteren Schichten der Gesellschaft verbindet, haben wir es hier
mit einem posttotalitären autoritären Regime zu tun. Jedoch unterscheidet sich ein solches Regime von den zuvor genannten durch
die ererbten Organisationsstrukturen, die politische Kultur und die
Erinnerungen an die Vergangenheit.2
Es wäre überraschend, wenn die Typen, die ich aus meiner Analyse
des begrenzten Pluralismus und der Art der Beteiligung oder Apathie abgeleitet habe, nicht auch eine gewisse Nähe zu bestimmten
Arten der Systemlegitimierung hätten. Sicherlich werden im Falle
der bürokratisch-militärischen Herrschaft solche Ideen am wenigsten intellektuell artikuliert. Hier sollten wir vor allem von Mentalität sprechen und den angebotenen ideologischen Formulierungen
wenig Aufmerksamkeit schenken, da sie meist nur einfach gestrickt
sind und häufig von anderen Ideologien abgeleitet wurden. Im Gegensatz dazu benötigt die Mobilisierung eine ideologische Grundlage, besonders wenn sie den Einheits- oder Hegemonialparteien
2
Ich habe später – gemeinsam mit Alfred Stepan – posttotalitäre Regime als einen eigenen spezifischen Typus, und nicht als einen Subtyp
der autoritären Regime behandelt. (Vgl. auch IV.7. in diesem Buch.)
150
Potsdamer Textbuch 4
eine besondere Rolle zuweisen und die Beteiligung der breiten Bevölkerung in dieser Partei suchen. Diese ideologischen Formulierungen sind dann gewiß ein wichtiger Faktor im politischen Prozeß,
selbst wenn sie nicht eine solche Rolle wie Ideologien in totalitären
Regimen spielen. Jedoch trägt deren Mangel an Artikulation und
Komplexität bzw. ihr abgeleiteter Charakter oft dazu bei, daß das
Mobilisierungspotential dieser Regime relativ schnell abnimmt.
Dieser Prozeß war besonders in vielen der afrikanischen Einparteistaaten sichtbar, die zunächst als stark ideologisch begründete Regime entstanden, und sich dabei auch dem totalitären Modell annäherten, das manche ihrer politischen Führer vielleicht auch im Sinn
hatten. Das Ergebnis macht aber offensichtlich, daß viele autoritäre
Mobilisierungsregime sich schließlich eher dem bürokratisch-militärischen oder dem organischen Typ annäherten. Nur in den mobilisierenden postdemokratisch-ausgrenzenden Regimen westlicher
Gesellschaften, in denen eine faschistischen Partei, bevor sie die
Macht übernahm, eine wichtige politische Kraft geworden war, blieb
Ideologie ein selbständiger Faktor. Dies trifft noch mehr auf posttotalitäre Regime und jene, die ich mit den Begriffen eines „defekten“ bzw. „gebremsten“ Totalitarismus bezeichne, sowie auf die prätotalitären Phasen mancher dieser Regime zu.
Im Folgenden werden ich etwas detaillierter die Merkmale einer
Reihe von Typen autoritärer Regime beschreiben. Es geht dabei um
die Bedingungen ihres Entstehens, um die Konsequenzen für den
politischen Prozeß und für das Leben der Bürger in diesen Systemen. Hier soll zunächst angemerkt werden, daß diese Typen nicht
von unseren Begriffstypen autoritärer Regime, sondern aus einer
umfangreichen Literatur über diese Regime, die oftmals keine komparative typologische Begiffsbildung beinhaltet, weitgehend induktiv
abgeleitet wurden. Ich denke aber, daß diese abgeleiteten Typen zu
den hier entwickelten Definitionen von autoritären Systemen passen, und daß die hervorstechenden Unterschiede, die zu ihrer Charakterisierung benutzt wurden, auch in den verschiedenen Dimensionen meiner Definitionen gefunden werden können.
Im Sinne der oben gemachten Demokratiedefinition, mit der sich
demokratische Systeme recht gut von nichtdemokratischen abgrenzen lassen, können lediglich jene Systeme, die ich als Rassen- oder
Ethniendemokratien konzeptualisiert habe, nur zu bestimmten Zeiten als demokratische begriffen werden: solange sie nicht auf repressive Gewalt zurückgreifen, um zu verhindern, daß die ausgeschlossenen ethnischen Gruppen die Beteiligung fordern, oder daß
Mitglieder der privilegierten Gruppe eine solche Erweiterung von
politischen Rechten verlangen. Auf der anderen Seite ist die Grenze
zwischen autoritären Regimen und denen, die sich dem Idealtypus
von totalitären Systemen annähern, viel schwerer zu operationa-
Totalitäre und autoritäre Regime
151
lisieren. Das zeigt sich auch darin, daß wir mit den Adjektiven wie
„posttotalitär“, „defekt totalitär“ oder „prätotalitär“ verschiedene
autoritäre Systeme beschreiben.
In einem gewissen Maße sind die bürokratisch-militärischen Regime,
die weder eine komplexere Institutionalisierung des begrenzten Pluralismus in der Form des organischen Staates noch eine Einheitspartei entwickelt haben, die der Nachwuchsrekrutierung für die Elite und als Kanal für die Beteiligung dient, Musterfälle autoritärer
Regime. Sie sind am weitesten entfernt von jeglicher Ähnlichkeit
zu demokratischen Systemen, aber auch vom modernen Totalitarismus. Man könnte sicherlich fragen, welche der anderen Typen dem
Modell demokratischer Politik am ähnlichsten sind. Die Möglichkeiten politischer Beteiligung und der Zugang zu politischen Machtpositionen in mobilisierenden Regimen bringen diese in gewissem
Maße dem Idealtyp demokratischer Politik näher. Auf der anderen
Seite sind mobilisierende Organisationen wie die Einheitspartei und
die zahlreichen Massenorganisationen, die sie kontrolliert, ein Hindernis für den gesellschaftlichen Pluralismus, weil sie der Vereinigungsfreiheit, die demokratische Politik kennzeichnet, entgegenstehen. Der organische Staat wiederum ähnelt mehr dem sozialen Pluralismus, der sich innerhalb einer freien Gesellschaft spontan entwickelt, weil er den bestehenden gesellschaftlichen Pluralismus wenn auch in kontrollierter Form - institutionalisiert und ihn in die
politischen Prozesse integriert, ohne eine Monopolstellung einer
einzigen politischen Organisation zu schaffen. Dies geht aber auf
Kosten der Beteiligung der Bürger im Unterschied zu den Eliten. In
dieser Beziehung entfernt sich der organische Staat weiter als die
mobilisierenden Regime von der Vorstellung, daß sich Bürger am
politischen Prozeß beteiligen. Auf die eine oder andere Weise unterscheiden sich sowohl die mobilisierenden Regime als auch der
organische Staat recht deutlich von demokratischen Regimen.
Noch schwieriger ist die Frage, in welchem Maße sich diese
Regime in eine Konkurrenzdemokratie verwandeln können. Sicherlich läßt der organische Staat spezifischen Interessen mehr Artikulationmöglichkeiten und den Institutionen mehr Autonomie. Er
wendet auch deutlich weniger Kraft auf, um die Masse der Bürger
in eine bestimmte Richtung zu politisieren. So könnte eine Gesellschaft geschaffen werden, die besser darauf vorbereitet ist, einen
uneingeschränkten Pluralismus und multipolaren und konfliktreichen
Charakter der demokratischen Politik zu akzeptieren. Allerdings ist
es eher wahrscheinlich, daß die Privilegien, die der Staat bestimmten Organisationen und Institutionen gegeben hat, dazu führen, daß
deren Führer die Möglichkeiten für politische Mobilisierung durch
Parteien als besonders gefährlich ansehen und sich deshalb noch
mehr an den autoritären Rahmen klammern. Dagegen könnte ein
152
Potsdamer Textbuch 4
mobilisierendes Regime, das glaubt, mit seiner Einheits- oder Hegemonialpartei die Gesellschaft ausreichend durchdrungen und seine
dominante Position gesichert zu haben, auch mit einem kompetitiveren Rahmen experimentieren, um an der Macht zu bleiben.
Tatsächlich kann die Chance, daß die vorherrschende Stellung beibehalten wird, die Transformation in Richtung einer Demokratie
erleichtern, die langfristig größere Legitimität verspricht. Auf längere Sicht oder auch durch eine Fehlkalkulation könnte sich somit
schließlich doch eine Konkurrenzdemokratie ergeben. Ein mobilisierendes Regime behält auch institutionell und ideologisch das
demokratische Prinzip der direkten Beteiligung von Bürgern im
politischen Prozeß bei. Angesichts dessen können wir verstehen, daß
die Türkei unter Atatürk, in der ein bürokratisch-militärisches Regime zu einem moderat mobilisierenden Einparteienregime geworden ist, sich nach dem Zweiten Weltkrieg dann in eine Konkurrenzdemokratie wandeln konnte. Dasselbe trifft in gewissen Maße auch
für die Transformation des Estado Novo in Brasilien in eine populistische Demokratie zu, in der die Eliten des vorherigen autoritären Regimes weiterhin eine wichtige Rolle spielen konnten. Mexiko wäre ein weiteres Beispiel. Einige Autoren haben in die Entwicklung von Demokratie innerhalb von Einheitsparteien in mobilisierenden autoritären Regimen, besonders in posttotalitären Regimen,
außerordentlich große Hoffnung gesetzt. Ich denke aber, daß die
Möglichkeiten einer Umwandlung solcher Regime in Konkurrenzdemokratien geringer sind, als vermutet wird. Schließlich setzt die
Beteiligung innerhalb der Einheitspartei eine Bindung an Programm
und Ideologie der Partei voraus. Von der Partei wird aber jede alternative politische Vorstellung, die Vorbedingung für Konkurrenzpolitik ist, mit Hinweis auf die Möglichkeiten für politische Partizipation innerhalb der Grenzen der Partei und ihrer Massenorganisationen erstickt.
Leider kann hier keine ausführliche Analyse jener Regime erfolgen, die sich an den Grenzlinien zwischen den beschriebenen
Idealtypen befinden. Viele der Regime verbinden in verschiedenen
Phasen ihrer Geschichte in einer mehr oder weniger geplanten oder
zufälligen Weise Elemente der verschiedenen Typen. Es scheint,
daß viele autoritäre Regime als bürokratisch-militärischer Typ entstanden, aber nach ihrer Konsolidierung mit anderen Möglichkeiten experimentierten und versuchten, sich mit mehr oder weniger
Erfolg in organische Regime und, meist ohne Erfolg, in mobilisierende Regime zu wandeln. Auf der anderen Seite driften viele Regime, die als mobilisierend-autoritärer Typ begannen, in eine Mischung von bürokratischem und organischem Staat ab, wenn sie nicht
gar von einer militärischen Macht gestürzt werden, die dann mit der
Hilfe technokratischer Eliten versucht, einen organischen Staat zu
Totalitäre und autoritäre Regime
153
institutionalisieren. Jede Phase in der Entwicklung von autoritären
Regimen - ihr Entstehen in einer prä-autoritären Gesellschaft, ihre
Etablierung, ihre Suche nach kopierbaren Modellen, ihr Zögern bei
der Institutionalisierung - hinterläßt wahrscheinlich Spuren im System. Autoritäre Regime sind in der Realität sehr komplexe Systeme, die durch verschiedene widersprüchliche, oft nicht miteinander
zu vereinbarende Modelle geprägt sind, die dann auch ihre Institutionalisierung beeinflussen. Genau dies erklärt die Schwierigkeiten
bei der typologischen Einordnung. Sicherlich nähern sich nichtdemokratische Regime während ihrer Entwicklung dem einen oder
anderen Typ an. Diese Tatsache wird in gewissem Maße in dieser
Analyse vernachlässigt, die die Entstehung und Entwicklung solcher Regime und deren Einordnung gegenüber den vorhergehenden oder nachfolgenden Regimen betont. Nicht zufällig befinden
sich solche Regime noch Jahre nach ihrer Etablierung in den Augen
ihrer Herrscher in einer Phase, in der man sich eine Verfassung gibt.
Ständig werden Verfassungen neu verabschiedet. Die politische
Architektur bleibt lange unvollendet, was wiederum verschiedenen
politischen Kräften die Hoffnung gibt, sie doch noch nach ihren
eigenen politischen Vorstellungen zu gestalten. Paradoxerweise
scheint in demokratischen Regimen die Verfassungsgebung eine
kürzere Zeit zu benötigen, die dann auf oft unerwartete Weise künftige Entwicklungen des Regimes vorherbestimmt. Genauso paradox scheint es, daß in der Anfangsphase von Demokratien die neuen demokratischen Eliten in Versuchung kommen, ihre gewonnene
Macht zur Institutionalisierung ihrer eigenen politischen Präferenzen zu nutzen. Dies kann dazu führen, daß soziale Gruppen, die zu
diesem Zeitpunkt organisatorisch schwach waren, später die konstitutionelle Ordnung beim Kampf um die politische Macht angreifen, wobei sie die Freiheiten nutzen, die ihnen die Demokratie gibt.
Die rationalistische Richtung der jakobinistischen Demokratie kontrastiert in dieser Beziehung mit der oft pragmatischen Weise, in
der politische Institutionen in autoritären Regimen geschaffen werden. Vielleicht finden wir hier eine Erklärung für die relative Stabilität vieler autoritärer Regime trotz ihres beachtlichen Wandels und
für die Instabilität von neu etablierten Demokratien in denselben
Gesellschaften.
Der Versuch, die verschiedenen autoritären Regime zu konzeptualisieren und zu verstehen, stößt auch deshalb auf einige Schwierigkeiten, da die Tendenz besteht, politische Systeme außerhalb der
westlichen Demokratien und der kommunistischen Systeme im Kontext eines bestimmten geographisch-kulturellen Rahmens zu untersuchen. So beschäftigt man sich sehr oft mit Regimen in Süd- und
Mittelamerika oder dem Nahen und Mittleren Osten, mit Systemen
154
Potsdamer Textbuch 4
in Südostasien oder in Afrika. Statt analytische Kategorien zu verwenden, ist der geographische Faktor hier entscheidend.3 Zugleich
hat die Zusammenfassung der mittel- und osteuropäischen kommunistischen Staaten in der vergleichenden Analyse und die wissenschaftliche Spezialisierung bei der Untersuchung von kommunistischer Politik dazu geführt, mögliche Vergleiche mit nichtkommunistischen autoritären Regimen zu vernachlässigen.4 Gleicherma3
4
Die beschreibende Literatur über Politik in Süd- und Mittelamerika
generell und zu einzelnen Ländern in diesem Raum ist sehr umfangreich. Ich kann mich auf sie hier nicht im Detail beziehen. Eine gute
Darlegung mit einzelnen Länderkapiteln, einschließlich Bibliographien, findet sich bei Needler (1970). Siehe auch Anderson (1967) mit
besonderer Betonung des Verhältnisses von Politik und ökonomischer
Entwicklung. R. H. McDonald (1971) ist informativ bezüglich der
Parteiensysteme und Wahlen. Siehe auch meine Bemerkungen in diesem Kapitel zu Militärpolitik, Korporatismus und der mexikanischen
Politik. Zu dem Problem der Instabilität siehe Kling (1956). Zu Regierungsformen im Mittleren Osten siehe u.a. Binder, 1964, Halpern, 1963;
Karpat, 1968; Hurewitz, 1969, Abboushi, 1970; Rustow, 1971; Landau, 1972. Sie bieten umfangreiche Beschreibungen, bibliographische
Angaben und Analysen der ideologischen Tendenzen. Diese Arbeiten
und jene zu Ägypten und dem Maghreb, besonders Marokko sollten
die Grundlage für eine stärker vergleichend arbeitende und auch theoretischere Analyse autoritärer Regime in islamischen Gesellschaften
sein. Dabei sollten auch die verschiedenartigen Übergangsmuster von
traditioneller oder kolonialer Herrschaft zu moderneren politischen
Systemen stärker beachtet werden. Mein Ansatz in diesem Kapitel
schließt die Diskussion über die Beziehung zwischen kulturellen Traditionen, Werten und sogar einem psychologischen Ansatz zur Entstehung von autoritären Herrschaftsformen aus. Die Unterschiede, die hier
z.B. zu spanischen oder südostasiatischen Gesellschaften bestehen,
würden sicherlich meine Analyse ergänzen. Für einen Überblick über
südostasiatische Regierungsformen siehe Kahin (1964) und Pye (1967).
Vergleichende Analysen zu kommunistischen Systemen und die Verschiedenheit der theoretischen Ansätze haben eine lange Tradition: siehe
Cohen und Shapiro (1971), Kanet (1971) und Soup (1971). Kanet (1971)
argumentiert wie Tucker (1969) oder Fleron (1969), daß die Studien
über kommunistische Systeme in einen weiteren Kontext eingebunden
werden sollten. Ohne diesen Punkt zu vernachlässigen, möchte ich aber
behaupten, daß ein mehr systematisch-theoretischer Vergleich kommunistischer Systeme notwendig ist. Dieser sollte nicht auf die UdSSR
und Osteuropa oder Vergleiche zwischen der UdSSR und China, wie
in dem Band, der von Treadgold (1967) herausgegeben wurde, oder in
indirekter Weise in besseren Monographien über China, begrenzt bleiben, sondern auch Kuba, Nordvietnam und Nordkorea einschließen.
Die verschiedenen Phasen in jenen Systemen könnten uns sogar mehr
Möglichkeiten bieten, eine „multivariable“ Vergleichsanalyse durchzuführen, wie dies von Yeh (1967) in der Studie über die Industri-
Totalitäre und autoritäre Regime
155
ßen führte die Dominanz von Untersuchungen zu Nazi- Deutschland in der Forschung zum Europa der Zwischenkriegszeit zu einer
Vernachlässigung der autoritären Regime der 20er und 30er Jahre
als einem eigenen Typ. Wir haben zwar viele exzellente historische
Berichte, aber wenige systematische Studien. In diesem Kontext fällt
auch der Mangel an Studien zu Portugal auf, dem langlebigsten
autoritären Regime in einer westlichen Gesellschaft.5 Auf der ande-
5
alisierungsstrategien in der UdSSR von 1928-1937 und in China von
1953-1962 umgesetzt wurde. Regionale Spezialisierung, sicherlich auch
durch unterschiedliche Sprachkenntnisse bedingt, und die Schwierigkeiten bei der Datenaufnahme waren dabei oft Hindernisse. So zog z.B.
Kuba besonders die Aufmerksamkeit sowohl von Sympathisanten als
auch von Kritikern in den USA sowie von französischen Linken auf
sich. Jedoch nur wenige Lateinamerikanisten und kaum ein Autor, der
sich mit anderen kommunistischen Ländern beschäftigt, interessiert sich
für diese Insel. Kuba ist mehr Objekt beschreibend-historischer Studien (Huberman und Sweezy 1969; Draper 1965; Suárez, 1967, Dumont,
1970; Karol, 1970; Thomas, 1971; Halperin, 1972); ebenso die Aufsatzsammlungen, die von MacGaffey und Barnett (1965), Mesa Lago
(1971) und Horowitz (1972) herausgegeben wurden. Außer der Studie
von Tang und Maloney (1962) zur chinesischen Wirkung und der größeren Ähnlichkeit in den kubanischen Partizipationsmustern mit denen in China als mit jenen der Sowjetunion (Fagen, 1969, S. 259) gab
es bisher, sogar unter kommunistischen Ländern, nur wenige Bemühungen, das kubanische Regime in vergleichender Perspektive zu untersuchen. Die charismatisch geprägte Herrschaft Castros (Fagen, 1965;
Lockwood, 1967), die relativ langsame Institutionalisierung der Parteiorganisation, der Wandel in der Politik, die Abhängigkeit von der
UdSSR, die Feindschaft der USA, die wachsende Militarisierung (Dumont, 1970; Domiguez, 1974) und die hoch polemische Antwort auf
die Revolution haben zusammen möglicherweise dieses Defizit bewirkt.
Es ist an dieser Stelle unmöglich, eine adäquate Bibliographie zum kommunistischen China anzuführen. Für eine fundierte Quellenauflistung
siehe Berton und Wu (1967), Schurmann (1968), Waller (1971, S. 17282). Die exzellenten Aufsatzsammlungen, die von Treadgold (1967),
Barnett (1969), Baum (1971), Lindbeck (1971) und Scalapino (1972)
herausgegeben wurden, sowie das Handbook von Wu (1972) können,
zusammen mit den hier zitierten Monographien, als sehr gute Einführung dienen. Dazu kommen Arbeiten von Lewis (1963), Townsend
(1972), Vogel (1971) und die klassischen Werke von Schram (1967,
1969) zu Mao und seinem Denken. Einen Überblick bietet Schaffer
(1967) mit Kapiteln von marxistischen und nicht-marxistischen Autoren. Außerdem werden Länder, wie Albanien, Korea, Vietnam und die
Mongolei behandelt, die ansonsten oft vernachlässigt werden.
Zu Salazars Estado Novo siehe Kay (1970), Lucena (1971), Schmitter
(1973b, 1974), Wiarda (1974) sowie die Primärliteratur, die sie zitieren, einschließlich der grundlegenden Werke zur Organisation des Staates, die in Portugal selbst veröffentlicht wurden.
156
Potsdamer Textbuch 4
ren Seite sind viele Analysen autoritärer Regime dadurch eingeschränkt, daß recht einseitig der militärische Beginn betont wird,
ohne daß das Funktionieren dieser Regime nach dem Coup analysiert wird. Daß eine breitere komparative Perspektive im Fall von
Süd- und Mittelamerika fehlt, ist besonders schade, da dadurch diese regionale Gruppierung angesichts bestimmter kultureller, historischer und internationaler Faktoren nicht einem sicherlich fruchtbaren Vergleich mit südeuropäischer Politik gestellt wurde. Zum
Beispiel wurden kaum die vergleichbaren wirtschaftlichen und sozialen Entwicklungen in einigen der weiter entwickelten südamerikanischen und europäischen Länder sowie die wichtigen ideologischen Einflüsse, die gerade aus Europa kamen, untersucht.
In jüngster Zeit kamen zu diesen methodischen Hindernissen das
Übergewicht soziologischer Kategorien, die oft auf relativ vereinfachten wirtschaftlichen Indikatoren beruhten, und noch vereinfachendere marxistische Analysen hinzu. Dies hat dazu geführt, daß
die politischen Variablen in der Untersuchung vieler politischer Systeme in der Dritten Welt vernachlässigt wurden. Dasselbe trifft für
die Literatur der großen Theorien politischer Entwicklung oder Modernisierung zu, die sich sehr oft auf einem hohen Abstraktionsgrad
befindet. Zwischen den beschreibenden Fallstudien und theoretischvergleichender Forschung, die sich auf bestimmte Variablen und
deren Zusammenhang konzentriert, wird kaum eine Brücke geschlagen. Globale quantitative Untersuchungen, die auf Datensammlungen zweifelhafter Qualität beruhen, haben die Unterschiede zwischen verschiedenen Typen politischer Systeme völlig ignoriert, in
dem diese alle auf einem einheitlichen Kontinuum sozial-ökonomischer Entwicklung, politischer Entwicklung und Demokratisierung
behandelt werden. Die Verwendung der Definitionen ist meines
Erachtens recht locker und die erreichten Ergebnisse haben für mich
eine recht trügerische wissenschaftliche Genauigkeit. Ganz sicher
wurden dadurch Autoren nicht gerade ermutigt, systematische vergleichende Studien einer begrenzten Zahl politischer Systeme mit
Theoriefragen zu verbinden, paarweise Vergleiche durchzuführen
oder systematisch „harte Daten“ für den Vergleich zu sammeln. Ich
denke, daß solch eine vergleichende Analyse von autoritären Regimen, die sich in verschiedenen kulturellen und geographischen Räumen und unter dem Einfluß von unterschiedlichen ideologischen
Systemen befinden, es uns erlaubt, genauer den spezifischen Einfluß von kulturellen Traditionen und ideologischen Modellen zu
erkennen, anstatt sie mit Mustern in Verbindung zu bringen, die in
einer ganzen Reihe von Systemen gefunden werden können, wo diese
Variablen nicht vorhanden sind. Natürlich gibt es eine beachtliche
Überschneidung zwischen Untersuchungen zu autoritären Regimen
und solchen zu Prozessen politischer Entwicklung, die besonders in
Totalitäre und autoritäre Regime
157
wirtschaftlich unterentwickelten Ländern der sogenannten Dritten
Welt abgelaufen sind.6
1. Bürokratisch-militärische Regime
Der Untertyp, den wir am häufigsten bei autoritären Regimen finden, ist sicherlich jener, in dem Koalitionen dominieren, die von
Militärs und Bürokraten kontrolliert, jedoch nicht ausschließlich
beherrscht werden. Diese Koalitionen übernehmen die Regierung,
wobei sie andere Gruppen ein- bzw. ausschließen, ohne daß dies
mit einem Bekenntnis zu einer bestimmte Ideologie verbunden ist.
Pragmatismus innerhalb der bürokratischen Mentalität bestimmt ihr
Handeln. Eine Einheitspartei, die eine dominante Rolle spielen könnte, wird weder geschaffen noch erlaubt. Diese Regime funktionieren ohne eine solche Partei, wobei sich oft eine offizielle, von der
Regierung unterstützte Partei findet. Diese versucht aber nicht, die
Gesellschaft in kontrollierter Weise zu mobilisieren, sondern es geht
ihr eher um das Gegenteil: Deren Beteiligung am politischen Leben, selbst in manipulierter Form, soll vermindert werden. Eine solche Partei „besetzt politischen Raum“, um einen Ausdruck Schmitters (1974) zu verwenden. In relativ wenigen Fällen erlauben diese
Regime ein Mehrparteiensystem, aber nur unter der Voraussetzung,
daß die Wahlen keine freie Konkurrenz um öffentliche Unterstützung ermöglichen. Selbst bei einer begrenzten Zahl von erlaubten
Parteien versuchen sie, mit Manipulationen, die sich von Kooptierung über Korruption bis Repression erstrecken, die Kollaboration, Unterwerfung oder Ineffektivität solcher Parteien zu erreichen
(Janos, 1970a).
In der polemischeren Literatur werden solche Regime gerne als
„faschistisch“ bezeichnet, da sie besonders in der Zwischenkriegszeit einige faschistische Slogans, Symbole und Stilelemente übernahmen. Einige Länder in Osteuropa wurden durch geographische
und außenpolitische Erwägungen dazu gebracht, sich mit den Achsenmächten zu verbinden, die wiederum oft diese den überzeugteren, also nationalistischen, faschistischen Bewegungen, wie der
„Eiserne Garde“ in Rumänien, vorzogen. Der im Grunde pragmatische Charakter solcher Regime erlaubte es einigen von ihnen auch,
sich mit den westlichen Demokratien gegen ihre aufsteigenden faschistischen Nachbarn zu verbinden (Seton-Watson, 1967). Die
herausragende Rolle der Armee als Stütze des Regimes und die
Tatsache, daß viele Offiziere eine wichtige Rolle gespielt haben,
6
Ich habe hier bewußt diese gewiß fruchtbare Perspektive vernachlässigt, da sie an anderer Stelle in diesem Handbuch, in dem dieser Essay
erscheint, behandelt wird.
158
Potsdamer Textbuch 4
obwohl die Armee als Institution nicht die Macht ergriff, hat andere
Autoren dazu gebracht, sie als „militärische Diktaturen“ zu beschreiben. Gewiß, manche von ihnen wurden als Militärdiktaturen geboren und das Militär blieb oft dominant. Es wäre aber meines Erachtens verfehlt, die viel komplexeren politischen Strukturen und die
wichtige Rolle der zivilen Führer, vor allem der höheren Beamten,
aber auch der Freiberufler und Experten sowie der Parteipolitiker
aus der vorherigen Ära, nicht zu beachten.7 In vielen dieser Regime
spielten traditionelle Institutionen, wie die Monarchie und in einem
geringeren Maße die Kirche oder vormoderne soziale Strukturen
wie aristokratische oder bürgerliche Großgrundbesitzer, eine große
Rolle. Trotzdem sollte man diese Systeme nicht als traditionelle
Systeme bezeichnen. Zunächst war die traditionelle Legitimität der
Monarchie in den Ländern, die dieses System noch hatten, relativ
schwach (Clogg und Yannopoulos, 1972). In einigen von ihnen war
diese erst ein paar Generationen vorher eingeführt worden, und die
Monarchen kamen oft aus einem fremden Königshaus. In einem Fall,
Iran, war die Dynastie sogar von einem erfolgreichen General nach
einem Putsch errichtet worden. Es ist sehr fraglich, ob in vielen dieser Regime überhaupt ein größerer Teil der Bevölkerung dieser Art
von Herrschaft gegenüber loyal war. Sogar die traditionellen Sozialstrukturen, wie die aristokratischen Großgrundbesitzer, waren oft
mehr die Nutznießer der Herrschaft von moderneren Eliten, die aus
anderen sozialen Schichten kamen und politische Macht ausübten.
Diese griffen oft die symbolischen Privilegien der traditionellen
Herrschaftsschicht an, deren Macht zunehmend auf ländliche Gebiete begrenzt wurde. In der Typologie von Edward Shils, die vor
allem nicht-westliche Entwicklungsländer zu erfassen sucht, fallen
solche Regime logischerweise in die Kategorie von traditionellen
Oligarchien. Während die Grenzlinie zwischen den Typen von Regimen, die hier beschrieben werden, und den traditionellen Oligarchien oder rein traditionellen politischen Systemen relativ schwierig zu ziehen ist, sollte nicht vergessen werden, daß eine große Zahl
der politischen Führer solcher Regime nicht aus den Familien der
traditionellen Oligarchie kamen und auch keine starken Verbindungen zu diesen hatten. Ihre Politik nutzte einer weit größeren Zahl
von sozialen Gruppen, auch wenn sie nicht ernsthaft die Privilegien
der traditionellen Oligarchie in Frage stellte.
Im Sinne der Legitimitätstypen von Max Weber sind solche
Regime oftmals gemischt. Sehr wenige ihrer Anhänger halten den
Mann an der Spitze der Regierung oder der Partei für eine einzigartige Person mit einer Mission und einer persönlichen Anziehung,
die die Bezeichnung charismatische Herrschaft verdienen würde.
7
Janos, 1970a; Roberts, 1951; Tomasecich, 1955; Cohen, 1973, Macartney, 1962.
Totalitäre und autoritäre Regime
159
Viel öfter sind die Personen an der Spitze in ihrem Stil, in der Vorstellung von ihren Aufgaben und der Wirkung, die sie auf ihre Anhänger haben, wenig charismatisch, manchmal nur pseudo-charismatisch, wenn nicht sogar das Gegenteil. Obwohl die Ausübung
der Herrschaft viele Züge patrimonialer Bürokratie aufweist, ist das
Element der traditionellen Legitimität zu schwach, um dem Idealtyp der traditionellen Herrschaft zu entsprechen. Wenn man den
Begriff, wie Günther Roth, im Sinne personeller Herrschaft neu definiert, würden gewiß relativ viele zu dieser Charakterisierung passen.
Trotz der willkürlichen Elemente in der Herrschaftpraxis dieser
Regime, nicht nur gegenüber der illegalen Opposition oder anderen
Gegnern und Kritikern des Systems, bemühten und bemühen sich
solche Regime, innerhalb eines legalistischen Rahmens zu operieren: sie erlassen Verfassungen, die denen westlicher liberaler Demokratien nachgebildet sind, sie halten so lange wie möglich an
scheinkonstitutionellen und scheinparlamentarischen Formen fest,
ge- und mißbrauchen gesetzliche Prozeduren und die Gerichte. Vor
allem verlangen sie Gehorsam von Beamten und Offizieren nicht
aufgrund einer Übereinstimmung mit der aktuellen Politik und des
politischen Programms oder gar des Charismas eines Führers, sondern dieser Gehorsam basiert primär auf gesetzlicher Autorität. Dieser Legalismus, der oft auch mit der Ausbildung vieler dieser Führer zusammenhängt, die manchmal Beamte oder Politiker einer vorherigen, liberalen demokratischen Periode waren, führt oft zu seltsamen Widersprüchlichkeiten in solchen Systemen. Sie erlauben
oftmals geradezu erstaunliche Bereiche individueller Freiheit, sind
aber gleichzeitig für schlimmsten Machtmißbrauch verantwortlich.
Politische Morde an Oppositionellen, „auf der Flucht erschossen“
und nicht nach einem Prozeß oder, wie in totalitären Systemen, einem Schauprozeß hingerichtet, sowie der Gebrauch von privater
Gewalt unter Tolerierung der Behörden sind Erscheinungen, die wir
gerade in solchen Systemen finden. Statt „revolutionärer Legalität“
finden wir die Verzerrung oder gar Pervertierung von Legalität.
In der Typologie von Shils würden diese Regime, wenn wir ihre
programmatischen Erklärungen ernst nehmen, als „bevormundende Demokratien“ (tutelary democracies) erscheinen. Aber die Mehrheit, so denke ich, würde eher zu dem von ihm vorgeschlagenen
Typ der modernisierenden Oligarchien passen, besonders wenn sie
in vorindustriellen Gesellschaften vorkommen, in denen eine städtische bürokratische, freiberufliche und kommerzielle Mittelklasse
kaum vorhanden ist. In anderen Fällen wäre es irreführend, von
modernisierenden Systemen zu sprechen. Sicherlich sind einige
Männer, die die Kontrolle dieser Systeme übernehmen, höhere Beamte. Oft haben wir hier Haushaltsexperten, die für Steuerreformen,
ein gewisses Maß an Staatsinterventionismus in der Wirtschaft und
160
Potsdamer Textbuch 4
für die Förderung von Industrialisierung stehen, ohne jedoch einen
öffentlichen Sektor großen Stils schaffen zu wollen (Janos, 1970a,
S. 212-16). Ihre Politik ist pragmatisch und eher als Antwort auf
Wirtschaftszyklen und das internationale Wirtschaftssystem zu sehen. Sie ergreifen deshalb Maßnahmen, die sich oft nicht allzusehr
von solchen in Ländern mit einer anderen politischen Ordnung unterscheiden. Solche Regime sind in Gesellschaften entstanden, die
am Beginn ihrer Industrialisierung stehen und die keine moderne
Landwirtschaft und daher eine große ländliche Bevölkerung aus
armen Bauern oder Tagelöhnern haben. Sie tauchten auch in Gesellschaften auf, die trotz ihrer momentan niedrigen Entwicklungsstufe eigentlich schon eine beträchtliche Urbanisierung aufweisen,
insbesondere in der Hauptstadt, deren Bildungsgrad höher ist, als
die ökonomische Entwicklung erwarten läßt, und in denen daher
eine wachsende mittelständische Schicht beim Staat beschäftigt war
bzw. direkt oder indirekt von Regierungsaktivitäten abhing. In dieser Schicht finden wir sowohl intelligente aufstrebende Personen
als auch andere, die in ihrer beruflichen Karriere absteigen, wobei
sie natürlich versuchen, ihren sozialen Status zu halten. Während
auch soziale Gruppen, wie die wohlhabenderen Schichten auf dem
Lande oder die wenigen Geschäftssektoren mit guten Beziehungen,
Nutznießer dieser Politik sein konnten, war die Hauptstütze des
Regimes und die Rekrutierungsbasis für seine Eliten vor allem jene
Schicht, die Osteuropa-Spezialisten wie Seton-Watson (1967) als
„Staatsbourgeoisie“ und Linz und De Miguel (1966) in ihren Untersuchungen der spanischen Gesellschaft „clases medias“ genannt
haben. Sie unterscheidet sich von der „Bourgeoisie“ insofern, als
diese normalerweise mit einer modernen Wirtschaft verbunden ist.
Der Begriff „Mittelklassen-Coup“ von José Nun (1968) würde auch
einigermaßen in dieses Modell passen.
Solche Regime tauchen ebenfalls in Gesellschaften auf, in denen liberal-demokratische Institutionen, besonders parlamentarische,
schon eingeführt wurden, aber keine wirklichen Parteiensysteme entstanden waren, die die Loyalität der Bevölkerung gebunden hätten
und/oder in denen die Parteien unfähig waren, stabile Regierungen
zu bilden. Die Unfähigkeit der Parteien, die Bevölkerung, von ein
paar urbanen Zentren abgesehen, auf demokratische Weise zu mobilisieren, reflektiert das Weiterleben der Macht der Großgrundbesitzer auf dem Lande, den niedrigen Bildungsstand der Massen und
die klientelistische Politik auf lokaler Ebene. Jedoch war die Bevölkerung im Gegensatz zum 19. Jahrhundert ausreichend mobilisiert,
um eine Bedrohung für ein System darzustellen, das für traditionelle oligarchische Herrschaft durch Notabelnparteien stand. In Osteuropa traten Bauernparteien als machtvolle politische Bewegungen nach dem Ersten Weltkrieg in Erscheinung. Sie waren das Ergebnis der Kriegsmobilisierung, der Forderungen nach bzw. das
Totalitäre und autoritäre Regime
161
Resultat der Agrarreformen und sie brachten das Selbstbewußtsein
der ländlichen Schichten zum Ausdruck. Als sie mit dem von ihnen
als „verdorben“ und „dekadent“ angesehenen städtischen Leben
konfrontiert wurden, das sich an ausländischen Lebensstilen orientierte, wurden sie eine Bedrohung, die sich gegen die Krone und die
alten liberalen Oligarchien richtete. In einigen Fällen, wie z.B. Kroatien, bedrohten solche Parteien auch die staatstragenden, ethnischkulturellen Gemeinschaften, wie die Serben. Die Führer dieser
Bauernparteien fanden aber oftmals keine angemessenen Strategien gegenüber der Weltwirtschaftskrise und ihren Auswirkungen auf
die Bauern, so daß deren Unterstützung nachließ. In manchen Fällen konkurrierten zunehmend faschistische Bewegungen um deren
Wählerschaft und trugen mit ihrer Gewalt zu einer Krisenatmosphäre
bei. Die Abhängigkeit von Agrarstaaten im Zuge der Industrialisierung von moderneren Industriestaaten schuf geradezu unlösbare
Probleme (Roberts, 1951). Die moralische Unnachgiebigkeit von
Bauernführern trug ebenfalls nicht zu Konsenslösungen bei.
Das Ergebnis waren monarchistische Diktaturen und Wahlen, an
denen zwar alle Parteien teilnehmen konnten, bei denen aber der
Sieg bestimmter Parteien, das Verbot anderer und die Tolerierung
wieder anderer schon vorherbestimmt waren. Eine andere Alternative war die Schaffung einer nationalen Einheitspartei, in der viele
Politiker der alten Parteien und andere, die aus der bäuerlichen oder
faschistischen Opposition kooptiert wurden, beteiligt wurden. Am
Ende führten diese Spannungen zu militärischen Staatsstreichen, die
im Falle Rumäniens zunächst die faschistische „Eiserne Garde“ einbezog, die jedoch später selbst brutal unterdrückt wurde.
In wirtschaftlich, sozial und kulturell weiter entwickelten Gesellschaften hatten kriegsbedingte Entwurzelungen und das Vorbild
ausländischer Revolutionen zu Protesten geführt und in Krisenmomenten revolutionäre Versuche entfacht, die allerdings scheiterten oder zu Wellen von Terror und Gegenterror führten. So wurde
die Gefahr einer Revolution direkt erlebbar, was wiederum vielen
dieser Systeme einen stark konterrevolutionären und reaktionären
Charakter gab. Das Ziel dieser Regime war es, eine unabhängige,
nichtkontrollierte Teilnahme der Bevölkerung zu verhindern und
diese Massen, besonders Arbeiter, Tagelöhner und Bauern, manchmal auch religiöse, ethnische oder kulturelle Minderheiten, auf ihre
Weise zu organisieren. Solche Systeme erlauben einen mehr oder
weniger ausgeprägten Pluralismus in anderen Bereichen der Gesellschaft und sichern dem Militär und den Bürokraten eine herausragende Rolle. Sie haben die Aufgabe, den Ausschluß der großen
Masse der Bevölkerung von der Macht zu erzwingen und zugleich
diese ausgegrenzten Schichten durch ihre Regierungsarbeit zu be-
162
Potsdamer Textbuch 4
frieden. Dabei werden zwar in den meisten Fällen keine größeren
strukturellen Veränderungen der Gesellschaft begonnen, oft aber
werden Macht, Organisierungsfähigkeit und Autonomie von vorher privilegierten Eliten eingeschränkt, so zum Beispiel von Händlern, Freiberuflern, ausländischen Großunternehmern, ja sogar von
kirchlichen Amtsträgern und in seltenen Fällen auch der Armee.
Manuel Lucena (1971) hat in seiner Untersuchung des portugiesischen Regimes unter Salazar, die von Philippe Schmitter (1973)
zitiert wird, die ambivalente Beziehung in den Klassen- und Wirtschaftsstrukturen selbst bei einem solch konservativen und nur wenig „populistischen“ Regime gezeigt. „Der Staat faßte die Kapitalisten in diesem (evolutionären) Prozeß mit einer samtenen, aber zugleich harten Hand an. Indem er den Kapitalismus gebrauchte, war
er den meisten Kapitalisten, wenn auch nicht allzusehr, voraus. Er
half den mächtigsten, aber behinderte sie zugleich. Er erfaßte sie
alle, die Großen und die Kleinen, in dichten Regelnetzen. Schließlich ist er selbst ein großer Unternehmer, gegen die Wünsche seines
Gründers, aber in Übereinstimmung mit den Gesetzen des ökonomischen Systems. ... Man darf nicht vergessen, daß besonders am
Anfang dieses (korporative) System eine Schöpfung des Staates war.
Es wurde nicht von der dominanten Klasse erschaffen, welche vorsichtig beruhigt werden mußte. ... Der portugiesische Korporatismus
kontrollierte die Arbeiterschaft, ohne aber dem Kapital zu gehorchen. Es ist nämlich der Staat, der den erzwungenen Ausgleich geschaffen hat, der wiederum das Kapital begünstigt. Das Kapital selbst
besaß weder Einheit noch klare Ideen. Und es zeigte sich nicht immer wirklich dankbar. ... Der „neue Staat“ (estado novo) war die
Avantgarde einer Bourgeoisie geworden, die ihn nicht unterstützte.“ (Lucena, 1971, S. 56, 75f, 126, 292)
Solche Regime entstehen im Allgemeinen nach einer liberalen Demokratie, die eine mehr oder weniger starke Mobilisierung der unterprivilegierten Schichten erlaubt hatte. Sie unterscheiden sich in
dem Grad der Autonomie, die sie der sozialökonomisch privilegierten Schicht zugestehen. Unterschiede ergeben sich daraus, welche
Gefahr die Dominanz dieser Schichten für die neuen Herrscher darstellt, die das Regime übernommen hatten, um es gegenüber den
revolutionären Forderungen der unterprivilegierten Schichten zu
schützen. In Abhängigkeit von der Stärke des Regimes wurde traditionellen Notabeln eine Teilhabe an der Macht erlaubt. Die wirtschaftliche Entwicklung entscheidet darüber, in welchem Maße den
Besitzern der Produktionsmittel ein Platz in der Koalition oder sogar der dominante Einfluß zugestanden wird. Der Umfang der präautoritären Mobilisierung der Massen bestimmt auch weitgehend,
inwieweit die Systemträger - Bürokraten und Militärs - eine beherrschende Rolle spielen, und er entscheidet auch darüber, wie diese
Totalitäre und autoritäre Regime
163
Massen durch kontrollierte Organisationen, offizielle Gewerkschaften, korporative Organisationen oder populistische bzw. faschistische Parteien eingebunden werden. Wir werden diesen Typ von
autoritären Regimen noch weiter unten etwas genauer betrachten.
Trotz ihrer anfänglich reaktionären Zielsetzung und dem konservativen Charakter vieler ihrer Anhänger ergreifen sie oft wohlfahrtsstaatliche und entwicklungspolitische Maßnahmen, die durchaus die
Interessen der Reichen und Machtvollen bedrohen oder einschränken. Wie Schmitter in seiner Verwendung des von Karl Marx entwickelten bonapartistischen Modells gezeigt hat, können solche
autoritären Regime dabei so weit gehen, daß sie den Staat selbst
völlig unabhängig machen und die politische Macht der Mittelklasse täglich neu brechen, wobei sie zur gleichen Zeit die materielle
Macht dieser Schicht erhalten.8 Ganz offensichtlich wird ein solches Regime von einer politisch nichtmobilisierten und sich sicher
fühlenden bzw. befriedeten Bauernschicht unterstützt. Die Grenzen,
die der ökonomisch privilegierten Schicht gesetzt werden, und die
Behinderungen der Mittelschichten, besonders der Intellektuellen
und manchmal auch der Bürokraten und Offiziere, ihre Interessen
frei zu artikulieren, führen zu dem Paradoxon, daß die Stabilität
solcher Regime mehr von jenen Schichten gefährdet wird, die sie
an die Macht gebracht haben und die zum großen Teil auch von
ihrer Herrschaft profitieren, und weniger von denen, die durch den
eingeschränkten Pluralismus ausgegrenzt werden.
Ein anderes Problem, das viele der liberal-demokratischen Regime
nicht lösen konnten, waren die starken Spannungen zwischen ethnischen und nationalen Gruppen. Dies trifft besonders auf Mittelund Osteuropa zu, wo jedes Land jenseits der Grenze seine separatistische Bewegung besaß und mehr oder weniger die Minderheiten
im eigenen Land unterdrückte, die wiederum dem Nachbarland gegenüber loyal waren. Solche Konflikte verstärkten einen Nationalismus, der chauvinistische Züge erhielt, und sie erhöhten die politische Rolle der Armee. Wie Janos (1970a) und Nagy-Talavera
(1970) gezeigt haben, hat die soziale Position der Juden in vielen
osteuropäischen Gesellschaften, besonders ihre überproportionale
Repräsentation unter Berufen mit Universitätsausbildung, und dies
in Gesellschaften mit großer intellektueller Arbeitslosigkeit, starke
antisemitische Gefühle erzeugt. Die wichtige Rolle der Juden in8
Um den Ausdruck von Karl Marx aus dem „18. Brumaire des Louis
Bonarparte“ zu gebrauchen (Marx-Engels-Werke, Bd. 8, Berlin 1969,
S. 559). Thalheimer (1930) vermittelt eine interessante Verwendung
Marxscher Ideen aus dem 18. Brumaire zum Faschismus, die allerdings
differenzierter als andere marxistische, insbesondere kommunistische,
Interpretationen ist.
164
Potsdamer Textbuch 4
nerhalb der Finanz- und Wirtschaftseliten in einigen dieser Länder
trug ihrerseits zu einem gesellschaftlichen Antisemitismus bei, während sie auf der anderen Seite die Bildung von Geheimkoalitionen
begünstigte, die das politische Leben korrumpierten.
Es ist sicherlich kein Zufall, daß in Ungarn und Rumänien die
aktivste und gefährlichste Opposition für das jeweilige bürokratischautoritäre Regime die faschistischen Bewegungen waren, die eine
populistische, die Massen mobilisierende Ideologie hatten. Die ungarischen „Pfeilkreuzler“ fanden die Unterstützung vieler Arbeiter
in Budapest, die „Eiserne Garde“ konnte die Bauern der am wenigsten entwickelten Gegenden von Rumänien mobilisieren. Die Tatsache, daß sich weder in Ungarn noch in Rumänien die stärker benachteiligten Gruppen vor der Etablierung des autoritären Regimes
mit einer marxistischen Protestbewegung identifiziert hatten, gab
gerade den Faschisten jene Attraktivität, die sie in sozial und ökonomisch weiter fortgeschrittenen und integrierten Ländern wie Spanien nicht hatten. Daher hing die Einbeziehung des Faschismus in
ein autoritäres Regime eher von der externen Situation, der eigenen
Schwäche oder dem Wunsch ab, die Macht zu teilen, und war weniger eine Herausforderung der oligarchischen Strukturen durch eine
nationale faschistische Revolution. Es ist auch kein Zufall, daß einige der faschistischen Führer aus ethnischen Randgruppen der jeweiligen Gesellschaft stammten, und daß einige der faschistischen
Bewegungen sich gerade an Nationalitäten wandten, die nicht Teil
der herrschenden oligarchischen Elite waren, wie z.B. an die Kroaten im von Serben dominierten Jugoslawien. Andrew Janos hat
meines Erachtens einige der Faktoren gut zusammengefaßt, die erklären, warum „der Pluralismus trotz der totalitären Tendenzen, die
in der Ideologie der Einheitspartei enthalten sind, überlebt. Wenn
revolutionäre Bewegungen in einer Gesellschaft die Macht ergreifen, die nicht ausreichend mobilisiert ist oder in der die mobilisierte
Schicht stark polarisiert ist, kann die neue Elite dazu gezwungen
sein, zumindest für einige Zeit autonomen Gruppen und Organisationen entgegenzukommen. Daher ist der entstehende Einparteienstaat oft in Ideologie und Form, nicht aber in der Wirklichkeit totalitär. Auf der anderen Seite sind die Gebote der revolutionären Ideologie unvereinbar mit Verhandlung, Kompromiß und Aussöhnung
oder der Einführung institutioneller Mechanismen zur Lösung von
Konflikten. In solchen politischen Kontexten - der Ausdruck ‚System‘ scheint hier unangemessen - produzieren die Spannungen
zwischen Ideologie und Struktur einige Zufälligkeiten im politischen
Prozeß und können dazu führen, daß verschiedene, miteinander konkurrierende Gruppen versuchen, sich gegenseitig von der politischen
Szene zu verdrängen. Diese Art von Parteistaat ist de facto pluralistisch, aber nicht durch Tradition oder ausdrückliche Vereinbarung.
Dies ist eher Pluralismus aus Mangel an Alternativen und nicht nach
Totalitäre und autoritäre Regime
165
Plan. Wenn man einen Begriff aus der Terminologie der Verwaltungswissenschaft nimmt, so sind sie weder pluralistisch noch monolithisch, sondern „prismenförmig“. Per Definition ist diese prismenförmige, zerschnittene Gestaltung der politischen Kräfte instabil und kann am besten als ein Übergangsstadium politischer Veränderungen gedacht werden. Dieser „prismatische“ Zustand einer
Gemeinschaft kann zu voll ausgebildetem Totalitarismus führen, zu
innerparteilicher Institutionalisierung, zu einem Vielparteiensystem
oder zu weiterem bzw. völligem Zerfall, um nur einige der möglichen Alternativen zu nennen.“ (Janos, 1970a, S. 233)
Wie wir später noch sehen werden, führte die Entwicklung stabiler
militärisch-bürokratischer Regime in einigen Gesellschaften zu mehr
institutionalisierten Regimeformen. Dies war in komplexeren Gesellschaften mit einem höheren Niveau sozialer Mobilisierung, einer katholischen intellektuellen Tradition und relativ geringer Verflechtung von Außen- und Innenpolitik der Fall. Der Bruch mit liberal-demokratischen Verfassungsformen wurde dezidiert vollzogen und gleichzeitig die alten politischen Eliten einbezogen. Manche wählten verschiedene Mischformen zwischen dem, was wir
organischen Staat nennen, und dem Experiment mit mobilisierenden Einheitsparteien faschistischer Inspiration. Dies traf auf das
Spanien von 1926, auf Portugal in den frühen 30er Jahren, auf Österreich im Jahre 1934, auf Brasilien unter Vargas (1937-45) und auf
das Spanien unter Franco zu.9
Der Sieg der Alliierten im Zweiten Weltkrieg führte dazu, daß
Länder, die mit Nationenbildung und Modernisierungkrise zugleich
konfrontiert waren, nun zwei grundlegende Modelle zur Auswahl
hatten: die westliche Konkurrenzdemokratie und Massenbewegungs9
Der Unterschied zwischen mobilisierendem Autoritarismus und den
militärisch-bürokratischen Varianten wird in einem Bericht von Guariglia vom Mai 1933 recht gut reflektiert. Guariglia, der italienischer
Botschafter und ein faschistischer Spitzenfunktionär war, spricht sich
darin für die Unterstützung des spanischen Faschismus aus: „Wir sollten auf seiner Seite sein. Wir müssen ihnen [den spanischen Faschisten
- R.K.] in diesem Moment zur Seite stehen, damit sie ihre katholischen,
monarchistischen und reaktionären Vorurteile überwinden können. Wir
müssen sie unterstützen, um die Übernahme der Ideologie der Action
Française zu verhindern und den Primoderniverismo vergessen zu lassen. Pronunciamentos, d.h. militärische Erhebungen, wie die von Sanjurjos, müssen vermieden werden. Die Propaganda unter den Bauern
und Arbeitern ist wesentlich. Mit einem Wort, sie müssen die veraltete
Mentalität der Revolutionäre von 1848 hinter sich lassen und sich dem
Ideal der einmütigen Zusammenarbeit aller Klassen, vereinigt unter dem
einzigen höchsten Prinzip, der Autorität des Staates, verschreiben“
(Bericht vom 16. Mai 1933, zitiert in Coverdale ).
166
Potsdamer Textbuch 4
regime nach dem sowjetischen Modell. Diese beiden großen Paradigmen schienen die bürokratisch-autoritären Muster auszuschließen, die in den neuen Nationen in Ost- und Südosteuropa in den
Zwischenkriegsjahren entwickelt worden waren. Anfänglich schien
nur Portugal als einziges der bürokratisch-autoritären Regime, die
dem Scheitern der Demokratien im Zwischenkriegseuropa gefolgt
waren, zu überleben. Zugleich hatte die Niederlage des Faschismus
jedes mobilisierende Einparteiensystem autoritärer Art, das nicht auf
dem Modell der kommunistischen Avantgardepartei beruhte, diskreditiert. Gewiß überlebte auch das Franco-Regime die internationale Ächtung. Der Grund dafür lag sicherlich in seiner Mischung
aus bürokratischem Autoritarismus, abgeschwächten Elementen
eines faschistischen Einparteienstaates, eines Mobilisierungsregimes
und später - ab 1942 - eines entwickelten organischen Staates.10
Argentinischer Nationalismus, der auf ausländischen Druck und eine
neue Arbeiterklasse reagierte, die durch die Industrialisierung entstanden war, führte in der Form des Peronismus zur Transformation
eines militärisch-oligarchischen Regimes zu einem populistischen
Autoritarismus mit einigen faschistischen Elementen. Dieses Modell war nicht ohne Anziehungskraft gerade auf jüngere Lateinamerikaner, die mit erfolglosen oder oligarchischen Demokratien unzufrieden waren. Das war das Gegenteil von dem, was Politologen
vorhergesagt hatten. Mit der wirtschaftlichen Entwicklung, der sozialen und kulturellen Modernisierung, der Professionalisierung der
Armeen und mit der Hinwendung der Kirchen vom demokratischen
Korporatismus zur Christdemokratie würden sich die Länder der
westlichen Hemisphäre in Richtung Konkurrenzdemokratie bewegen. So war die Prognose.
Der erfolgreiche Transfer demokratischer Institutionen nach
Indien ließ jene hoffen, daß ein ähnlicher „Export“ in andere Regionen, die von Großbritannien kolonisiert worden waren und nun un10
Zum Franco-Regime nach der Phase, die ich als „gehemmten Totalitarismus“ umschreiben möchte, vermitteln zusätzlich zu Linz (1964,
1970a, 1973a, 1973b) sowohl die Arbeit von Beymes, die bezeichnenderweise den Titel From Fascism to Development Dictatorship: Power Elite and Opposition in Spain, als auch die von Medhurst (1973)
einen exzellenten Überblick. Esteban et al. (1973) analysierte die Verfassung vom Gesichtspunkt möglicher Veränderungen im System aus,
die zu Veränderungen des Systems insgesamt führen können. Iglesias
Selgas (1968, 1971) bietet eine nützliche „orthodoxe“ Beschreibung.
Anderson (1970) analysiert die Wirtschaftspolitik im Regime und Linz
und de Miguel (1966b) untersuchen die Geschäftswelt, ihre formelle
und informelle Führung und die Trennung beider in korporativen Institutionen, die Realität des organischen Staates und der Politik der
Interessengruppen. Zur lokalen Politik und der Machtstruktur in Kommunen siehe auch Linz (1970a).
Totalitäre und autoritäre Regime
167
abhängig wurden, ebenfalls möglich wäre - allerdings nur diejenigen, die sich der langen und komplexen historischen Prozesse nicht
bewußt waren, die zur Schaffung der politischen Institutionen durch
die Kongreßpartei in Indien geführt hatten.11 Anfängliche Abweichungen von diesem Transfermodell wurden zuweilen als Übergangsstadien einer „bevormundenden Demokratie“ interpretiert, die
am Ende die Gesellschaft für die Demokratie vorbereiten würden.
Derartige Hoffnungen waren zwei Jahrzehnte später zerstört. An
einigen Orten gab es Revolutionen, so z.B. in Kuba, und in anderen
Ländern verband sich der Kampf um nationale Unabhängigkeit mit
einer sozialen Revolution, zuerst in China und dann besonders in
Nordvietnam. In afrikanischen und arabischen Ländern war wiederum der Versuch zu beobachten, mobilisierende Einparteienregime
zu schaffen.
Noch unerwarteter wurden die optimistischen Modelle, wonach
sozial-ökonomischer Fortschritt den politischen Pluralismus vergrößern und am Ende politische Demokratie ergeben sollte, in zwei der
am weitesten fortgeschrittenen Länder Südamerikas widerlegt. Mit
diesem Phänomen hat sich intensiv Guillermo O‘Donnell (1973)
beschäftigt, der ein alternatives Entwicklungsmodell vorgeschlagen
hat. Es basiert auf einer Fallstudie zu Argentinien während der letzten Jahrzehnte und stützt sich auch auf frühere Arbeiten von Stepan
(1971, 1973) zu Brasilien. Dieses Modell setzt ein höheres Niveau
wirtschaftlicher und sozialer Entwicklung mit dem Entstehen von
bürokratischem Autoritarismus in eine enge Verbindung. Dieser
Autoritarismus zielt dann primär auf die Ausgrenzung der aktivierten Volksmassen, besonders der städtischen Arbeiterklassen, und
basiert auf einer Koalition zwischen einem neuen Typ von Militärelite und denjenigen, die technokratische Ämter in öffentlichen und
privaten, relativ effizienten und dynamischen Sektoren innehaben.
Diese neue Machtelite wird von jenen sozialen Schichten unterstützt,
die sich durch die Mobilisierung gefährdet sehen. Wie Stepan gezeigt hat, haben Technokraten im Militär, in der Bürokratie oder in
modernen Unternehmen gemeinsame Vorstellungen über die Voraussetzungen von Entwicklung. Dazu gehört für sie, daß die Bevölkerung aus dem politischen Prozeß ausgeschlossen und entpolitisiert werden müsse. Diese Eliten haben zugleich internationale Verbindungen mit gleichartigen Kräften in den westlichen Industriegesellschaften. Dies führt dazu, daß sie ihre Fähigkeit überschätzen, soziale Probleme zu lösen und wichtige Sektoren zu kontrollieren. Die entstehende Koalition für einen Putsch beabsichtigt, den
11
Es darf nicht vergessen werden, daß die Kongreßpartei bereits 1885
gegründet wurde und schon seit 1937 an repräsentativen halbsouveränen
Institutionen teilgenommen hatte.
168
Potsdamer Textbuch 4
sozialen Kontext unter Anwendung von technokratischer Expertise
und Ausweitung des Einflusses von jenen sozialen Sektoren umzugestalten, die im Zuge der Modernisierung am stärksten von ihnen
durchdrungen wurden.
O‘Donnell vermerkt mit einem gewissen Zögern, daß dieses
Modell jenem der sich entwickelnden Gesellschaften an der Peripherie der industriellen Kernländer Europas in den Zwischenkriegsjahren gleicht. Meines Erachtens deutet aber das relativ starke Gewicht der Experten, Technokraten und neuen Manager, die Entwicklung statt ökonomischer Stabilität und Protektionismus betonen,
wichtige Unterschiede an. Im Unterschied zu den mehr bürokratischmilitärisch-oligarchischen Regimen Osteuropas können sie als militärisch-technokratisch-bürokratische Regime bezeichnet werden.
Es gibt noch andere Unterschiede, die nicht von O‘Donnell genannt
werden, aber Beachtung verdienen. So fehlte in dem letztgenannten
Regimetyp eine monarchische Legitimität, die – so schwach sie auch
war - zu Veränderungen der Politik in Krisensituationen fähig war,
z.B. in Rumänien und Jugoslawien, aber auch in Spanien unter Primo
de Riviera. Ein anderer Unterschied ist das Fehlen von nationalen,
sprachlichen und kulturellen Konflikten, die die autoritären Regime
in Osteuropa und auf dem Balkan gleichzeitig stärkten und schwächten. Allerdings besteht meines Erachtens der Hauptunterschied im
Fehlen eines faschistischen Koalitionspartners oder eines Modells,
das man nachahmen könnte, und das zur Legitimierung des Regime
unter Intellektuellen, Studenten und der Jugend hätte beitragen können. Die Krise der katholischen korporatistischen Ideologie verstärkte die Probleme bei der Institutionalisierung der neuen bürokratischautoritären Regime in Südamerika.
Beide autoritären Antworten sind von der Furcht vor einer Revolution von unten, die von radikalen Intellektuellen stimuliert wird,
motiviert. In Europa war diese Angst von den kommunistischen
Revolutionen in Rußland und Ungarn, von der bäuerlich-populistischen Mobilisierung in Bulgarien und von isolierten revolutionären und pseudorevolutionären Ausbrüchen in anderen Ländern hervorgerufen worden. In Südamerika trugen in den 60er Jahren die
kubanische Revolution und die von ihr inspirierten kleineren Guerilla- und Bauernbewegungen, zum Beispiel unter der Führung von
Che Guevara, zu dieser Furcht bei. Realistischer war die Furcht
wichtiger Sektoren der südamerikanischen Gesellschaften vor dem
Druck der breiten Bevölkerung, die durch die vorhergegangenen
populistischen autoritären Regime von oben mobilisiert worden war.
Diese hatten organisierte Kräfte, wie Gewerkschaften und damit
verbundene Parteien, geschaffen die nach dem Fall des Estado Novo
in Brasilien und des Peronismus in Argentinien nun ihre Forderungen in demokratischen oder quasidemokratischen Systemen ausdrükken konnten.
Totalitäre und autoritäre Regime
169
Meines Erachtens vernachlässigt O‘Donnell auch die Tatsache,
daß es für die modernisierenden Eliten nach der Diskreditierung des
Faschismus unmöglich war, die Bevölkerung in solchen Gesellschaften kontrolliert zu mobilisieren, in denen populistische Regime, zum
Teil mit faschistischen Elementen in ihrer Politik, eine nationalistische, mehr oder weniger antioligarchische Mobilisierung erreicht
hatten. Die Demobilisierung dieser Kräfte bedurfte entweder der
Gewalt, wie in Brasilien, oder führte zu instabilen autoritären Regimen, wie in Argentinien, wo die Kosten sowohl der Repression als
auch die einer offenen Gesellschaft zu hoch schienen, so daß man
ständig zwischen Ausschluß und Kooptierung experimentierte. Dies
konnte im quasi-demokratischen Stadium beobachtet werden, das
dem Putsch von General Onganía 1966 vorausging, und wurde in
den letzten Phasen der bürokratisch-militärischen Herrschaft vor den
letzten Wahlen weitergeführt, die die Peronisten wieder an die Macht
brachten. O‘Donnell hat die strukturellen Begrenzungen, die sich
durch bestimmte wirtschaftliche Entwicklungsniveaus angesichts der
lateinamerikanischen Abhängigkeit in den internationalen Wirtschaftsbeziehungen ergeben, detailliert beschrieben. Er hat auch die
zu unlösbaren Problemen führenden sozialen Konsequenzen dokumentiert, die er mit Apter als „ceiling effect“ umschreibt, weil sie
scheinbar keinen anderen Weg als den des bürokratischen Autoritarismus lassen und somit der politische „Höchstpreis“ gezahlt
werden müsse.
Hier kann sein dynamisches Modell, das ein Beispiel dafür ist,
wie die Bedingungen und Prozesse, die zu einem autoritären Regime führen, analysiert werden sollten, nicht in all seinen Einzelheiten dargestellt werden. Er kombiniert in diesem Modell ökonomische, soziologische und politologische Ansätze. Leider kann hier
auch nicht seine vergleichende Analyse jener Bedingungen vorgestellt werden, die zur Instabilität dieser Lösung im argentinischen
Fall und dessen zeitweiser Stabilität in Brasilien führten. Das gilt
ebenso für die Studie von Alfred Stepan (1973), der die Faktoren
analysierte, die in Brasilien 1964 und in Peru 1968 zu verschiedenen Typen von autoritärer Institutionalisierung durch das Militär
führten. Dank dieser Analysen, einschließlich jener von John S. Fitch
III (1973) zu Ecuador, wissen wir mehr über die Bedingungen, die
zu autoritären Regimen unter der Führung des Militärs führen. Dies
geht weit über die traditionelle Literatur hinaus, in deren Perspektive lediglich der „General“ dem „Präsidenten“ entgegensetzt wird,
und überschreitet auch die traditionelle kulturell-historische Interpretation lateinamerikanischer Politik. Das Modell von O‘Donnell
tendiert aber zu einer Überbetonung der strukturellen Begrenzungen und neigt zu einer Vernachlässigung des politischen Gestaltens,
um hier einen Gedanken von Giovanni Sartori (1968) aufzunehmen.
Er unterschätzt auch die Möglichkeit, daß verantwortliche demo-
170
Potsdamer Textbuch 4
kratische Führer jene Krisensituation verhindern, in der sich dann
Putschkoalitionen herauskristallisieren, denen eine solche Krise
wiederum anfänglich Legitimation und Unterstützung verschafft.
Alfred Stepans brillante Analyse des Falls von Goulart und der
Vergleich mit verschiedenen Krisen, die ihm vorausgingen und nicht
zu einem Regimewechsel geführt hatten, ergänzen und korrigieren
teilweise das makropolitische, soziale und ökonomische Modell von
O‘Donnell (Stepan, 1971).
Eine gut dokumentierte und meines Erachtens auch gelungene Analyse der Modernisierung in Südamerika, die die Indikatoren und die
interne Verschiedenheit der Gesellschaften und das Maß der Modernisierung im Zentrum kritisch betrachtet, führt zu der Annahme,
daß die höheren und tieferen Modernisierungsgrade mit nichtdemokratischen politischen Systemen verbunden sind, während sich mit
Ausnahme Perus politische Demokratien eher im mittleren Niveau
befinden. Entgegen den Erwartungen von vielen Autoren haben sich
Argentinien und Brasilien in einer Zeit in Richtung bürokratischen
Autoritarismus bewegt, als sich Venezuela und mit gewisser Zurückhaltung Kolumbien im Demokratisierungsprozeß befanden und
auch Chile, trotz wirtschaftlicher Schwierigkeiten, immer noch an
seiner umkämpften Demokratie festhielt.
Brasilien und Argentinien fingen in den 60er Jahren damit an,
den bereits aktivierten städtischen Sektor, d.h. die Arbeiterklasse
und Teile der unteren Mittelschichten, von der nationalen politischen
Arena auszuschließen. Die Forderungen von Führern dieser Sektoren wurden zurückgewiesen und ihnen wurde der Zugang zu politischen Machtpositionen verwehrt. Ausgrenzung kann durch direkten Zwang geschehen und/oder durch die Schließung der Möglichkeit, Wahlen zu nutzen. Diese Versuche hatten unterschiedlichen
Erfolg. In einem Fall wurde die politische Deaktivierung eines ausgegrenzten Sektors erreicht. Er wurde politisch untätig, nachdem
seine Ressourcen, besonders seine organisatorische Basis, zerstört
wurden. Im anderen Fall scheiterte jedoch diese Deaktivierung. Diese
Länder entfernen sich von inklusiven, einschließenden politischen
Systemen, in denen der Volkssektor bewußt und zielgerichtet aktiviert wird und ihm auch eine Stimme in der nationalen Politik gewährt wurde. Sie entwickeln sich in Richtung exklusive, d.h. ausschließende politische Systeme. In diesen Ländern führten die Weltwirtschaftskrise Ende der 20er Jahre und der Zweite Weltkrieg zu
einer nationalen Industrie und einer städtischen Arbeiterklasse, was
sich auch auf die Verteilung der politischen Macht auswirkte. Diese
verlagerte sich aus den nationalen für den Export produzierenden
Agrargebieten und den meist in ausländischer Hand befindlichen
Finanz- und Exportnetzwerken. Die Basis dieses Prozesses war eine
breite populistische Koalition, die von machtvollen Führern wie
Totalitäre und autoritäre Regime
171
Vargas und Perón angeführt wurde, und die sich gegen die alten
Oligarchien und die sichtbare Herrschaft ausländischer Unternehmen richtete, die zwischen den internationalen Märkten und dem
Binnenmarkt vermittelten und für traditionelle Freihandelspolitik
standen. Diese Koalition forcierte die Industrialisierung und die
Ausweitung des heimischen Marktes. Sozial gesehen bedeutete dies,
daß die Funktionen des Staates ausgeweitet und Arbeit für Angestellte, Techniker und Facharbeiter bereitgestellt wurde. Nationalismus und Industrialisierung wandten sich an die Armee, kamen
den städtischen Arbeitern zugute, stärkten die Migration in die Städte,
weiteten die Marktwirtschaft aus, verstärkten den Konsum, erleichterten die Formierung von Gewerkschaften und verbesserten die
Bedingungen für einen Agrarsektor, der sich auf den Binnenmarkt
orientiert. Dagegen verlor der traditionell exportorientierte Sektor,
der Devisen erwirtschaftete, seine bisherige Vorherrschaft. Die Regierung entzog ihm einen bedeutenden Teil seines Gewinns, um
damit die Binnenexpansion und den Konsum zu finanzieren. Die
ökonomische Bedeutung von Exporten sicherte jedoch weiterhin
diesem Sektor politischen Einfluß, der trotz des schwindenden Anteils am Sozialprodukt immer noch unverhältnismäßig hoch war.
Nationalistisch-populistische Politik, das sollten wir nicht vergessen, ging nie weiter, als die Oligarchie von Zeit zu Zeit rhetorisch
zu verurteilen und sichtbare Symbole ausländischen Kapitals zu
nationalisieren. Die Industrialisierung war horizontal oder extensiv, und nur wenig wurde unternommen, Zwischengüter oder Kapitalgüter zu produzieren. Dies führte zu einer starken Abhängigkeit von Importen dieser Güter und von Technologie. Nachdem die
Phasen der einfachen Industrialisierung erschöpft waren, die sich
vor allem auf die Ablösung von Importen im Bereich der verarbeiteten Konsumgüter stützten, stellte sich diese Substitution als importintensiv heraus - und dies bei unberechenbaren Preisen für die eigenen Exporte. Dies verschlechterte noch die geringe Produktivität
des Exportsektors, der letztlich die Rechnung für die populistische
Politik bezahlen mußte. Devisenknappheit war das Ergebnis dieser
Politik. Zur gleichen Zeit förderten Vargas und Perón die gewerkschaftliche Organisierung der Arbeiter, die die Basis für deren Loyalität darstellte und die Kontrolle über die neu einbezogenen sozialen Sektoren sicherte. Obwohl die Gewerkschaftsführer von jenen
politischen Führern abhängig waren, erhielt der städtische Volkssektor zum ersten Mal in der nationalen Politik eine aktive Rolle
und konnte innerhalb der populistischen Koalition mitverhandeln.
Dabei erlangte er einen hohen Grad von Organisation. Bei anhaltendem Wachstum hielten sich anfängliche Begeisterung und Hoffen auf den „takeoff“, und die Erwartungen aller Mitspieler in den
populistischen Koalitionen wurden mehr oder weniger erfüllt. Jedoch führte die zuvor beschriebene wirtschaftliche Dynamik bald
172
Potsdamer Textbuch 4
zu einem Ende des expansiven Wachstums. Die horizontale Industrialisierung hinterließ ein Überangebot vor allem an Konsum- und
Luxusgütern sowie unzählige Kleinproduzenten, die zusammen mit
wenigen großen Firmen bei minimaler Konkurrenz und maximaler
Protektion durch den Staat existierten. Konsumerwartungen festigten sich, und vertikale Industrialisierungsprojekte wurden noch abhängiger von ausländischem Kapital und Technologietransfer. Die
Abhängigkeit von den Gesellschaften, aus denen diese Transfers
stammten, wurde zementiert. Im Zuge der Modernisierung wurde
jetzt ein hohes Maß an sozialer Stabilität und Vorhersehbarkeit als
notwendig erachtet. Nachdem man die Modernisierung in den Zentren dieser Länder erreicht hatte, entstanden neue Probleme, die
schließlich zum Zusammenbruch der populistischen oder entwicklungsorientierten Allianzen führte. Die Notwendigkeit, den Markt
von marginalen Produzenten zu befreien, wobei die Beschränkungen für die technologisch fortgeschritteneren oder kapitalintensiveren Unternehmen beseitigt werden, sollte mit Nationalismus und
Appellen an den sozialen Frieden verbunden werden. Im Endergebnis stellte man sich gegen jegliche Empfehlungen von Experten,
gegen Stabilisierungspläne und schließlich auch gegen die Interessen der machtvoller Produzenten. Dies hatte besondere Bedeutung
für das Militär und die „técnicos“, die in strategischen Positionen
der nationalen Planung saßen.
In den offeneren demokratischen Systemen mit einer populistischen
Wirtschaftspolitik, wie im Falle Brasiliens unter Getulio Vargas,
wurden Stimmzettel, Streik und politische Demonstration von einigen sozialen Sektoren eher als eine Bedrohung empfunden. Entsprechend stimmten die begüterten Gruppen in Argentinien und Brasilien darin überein, daß die Forderungen der unteren Schichten „unmäßig“ seien, sowohl in Bezug auf Konsumgüter als auch hinsichtlich der Beteiligung an der Macht. Kapitalakkumulation sei unmöglich, solange diese Schichten nicht kontrolliert würden. Der Klassencharakter dieser Polarisation führte dazu, daß schließlich eine politische Lösung akzeptiert wurde, die diese Bedrohung angeblich
ausschalten würde - eine Bedrohung, die nach der kubanischen
Revolution meines Erachtens unverhältnismäßig stark als der springende Punkt empfunden wurde.
Auch die Mentalität des Offizierskorps hatte sich im Ergebnis des
anti-subversiven Trainings durch die USA und unter dem Einfluß
militärischen Denkens in Frankreich über politische Kriegführung
verändert. Entwickelt wurde eine „Doktrin der nationalen Sicherheit“, die sozialökonomische Entwicklungen als eine Antwort auf
innere Subversion einschloß. Die Einkommensverschlechterung bei
den Mittelschichten vor den Putschen von 1964 (Brasilien) und 1966
Totalitäre und autoritäre Regime
173
(Argentinien) führten zugleich dazu, daß sich diese vom demokratischen System abwandten und empfänglich für „Recht und Ordnung“-Parolen wurden. Die unteren Schichten, die unter einer ungünstigen Einkommensverteilung zu leiden hatten, engagierten sich
zunehmend politisch, um das wenige zu halten. Die Lücke zwischen
Forderungen und Ergebnis sowie zwischen Differenzierung und
Integration führte zu einer Situation, die Samuel Huntington als
„Massen-Prätorianismus“ beschrieben hat (Huntington, 1968, S. 192343). Politische Institutionen, Parlamente, die nie besonders stark
waren, wurden nun weiter geschwächt. Die Exekutive wurde zum
Adressaten einer Flut von Forderungen; die Regierungen wurden
jedoch Opfer und Partner dieses „Prätorianismus“ zugleich. Es entstand eine Pattsituation, in der auf hohem Niveau der Konflikt eskalierte. Die Forderungen an die Regierungen waren unannehmbar.
Zugleich verhinderte deren Schwäche die Umsetzung jeglicher Politik. Die Sorge um den Machterhalt führte zu einer Abfolge von
Befriedungsstrategien gegenüber den bedrohlichsten politischen
Akteuren, ohne daß die gesellschaftlichen Schwierigkeiten in ihrer
Gesamtheit bedacht wurden. Die Konkurrenz glich immer mehr einem Nullsummenspiel, in dem ein Erfolg unsicher wurde. Die
Schwelle für eine wirkliche Krise war erreicht, als sich die meisten
der politischen Akteure darauf konzentrierten, die politischen Spielregeln insgesamt zu ändern, anstatt innerhalb der bestehenden Regeln ihre Interessen durchzusetzen. Das bestehende politische System hatte damit die Grenze seiner Belastung erreicht, der Kollaps
war nur noch eine Frage der Zeit.
Der Modernisierungsprozeß hatte zugleich zur Herausbildung einer Schicht von Technokraten geführt. Sie waren in Produktion,
Planung und Kontrolle ausgebildet; ihre Vorstellungen und Konzepte hatten sie ihren Modellen aus dem Westen entnommen. Diese
neue Schicht wurde besonders bei brasilianischen Autoren unter dem
Begriff „Techno-Bürokratie“ diskutiert. Ihrem Selbstverständnis und
ihrem Fachwissen entsprang die feste Überzeugung, daß sie die soziale Situation verbessern könnten, wenn sie nur den sozialen Kontext entsprechend ihren eigenen Vorstellungen verändern würden.
Fähige Planer und Beamte wollen Regierungen, die ihren Ratschlägen folgen und ihnen auch wirkliche Entscheidungskompetenzen
zugestehen. Darüber hinaus trafen diese Eliten auf ein neues Umfeld. Neue Wirtschafts- und Militärakademien wie die „Escola Superior de Guerra“ in Brasilien wurden eingerichtet, und neue Publikationen zu diesem Thema, die ein breites Publikum erreichten,
erschienen. Wie Stepan (1973) gezeigt hat, entstand eine neue Mentalität. Das Training dieser Eliten betonte rein rational-technische
Problemlösungen, Emotionen wurden dagegen abgelehnt, Verhandeln als zwielichtig und Konflikte als dysfunktional angesehen.
174
Potsdamer Textbuch 4
Politik war in diesem Konzept eher ein Hindernis für rationale Lösungen. Eine gemeinsame technische Sprache erleichterte die Kommunikation. Die enge Zusammenarbeit innerhalb dieser Gruppe
führte trotz ihrer geringen quantitativen Größe dazu, daß sie später
eine dominierende Rolle in der neuen Koalition spielen konnte und
sich nicht aus der Politik zurückzog. Dieses große Selbstvertrauen
in ihre Fähigkeit zum Regieren führte dann auch zu ihrem großen
Einfluß bei den Putschen von 1964 in Brasilien und 1966 in Argentinien. Auch in dieser Hinsicht unterschied sich die Entwicklung im
Südamerika der 60er Jahre von der im Europa der Zwischenkriegszeit.
In einem modernen sozialen Umfeld erfordern der Ausschluß
und die Deaktivierung breiter Bevölkerungsschichten ohne psychologischen oder ökonomischen Ausgleich unausweichlich einen starken und systematischen Zwang. Bürokratischer Autoritarismus war
die Antwort: politische Parteien und Wahlen wurden abgeschafft;
Beamte, die für die Forderungen der Bevölkerung sensibel waren,
entfernt; die Gewerkschaften durch Kooptierung bzw. durch Zwang
gezähmt und die verschiedenen Sektoren bürokratisch eingekapselt.
Dies alles, um eine maximale Kontrolle zu erreichen. Verhandlungen und Interessenvertretung wurden auf die Spitzen dieser Organisationen beschränkt und spontane Forderungen und Dissens konnten somit nicht mehr artikuliert werden.
O‘Donnell verbindet dieses Model mit jenem, das Barrington
Moore (1966) als den dritten historischen Weg zur Industrialisierung beschrieben hat: neben bürgerlicher und kommunistischer
Revolution bestehe ein Entwicklungspfad, bei dem sich ein Bündnis zwischen Bürokratie und Grundeigentümern, einschließlich der
untergeordneten Industriebourgeoisie, gegen die Bauern und das
entstehende Proletariat formiert. Es ist eine konservative Reaktion.
Sie richtet sich gegen eine spontan fortschreitende Industrialisierung, gegen schwache Impulse in Richtung parlamentarische Demokratie und gegen den Eintritt der Massen in die Politik. Solche
Regime versuchen, die traditionellen Formen der Vorherrschaft in
den ländlichen Gegenden zu erhalten und die Industrialisierung
geplant voranzutreiben, während sie zugleich die Chancen einer
sozialen Revolution zu minimieren versuchen. Nebenbei sei hier
angemerkt, daß Moore und O‘Donnell viel mit der Analyse von Franz
Borkenau (1933) über die Bedingungen für den Aufstieg des Faschismus gemein haben. Borkenau verband den Faschismus mit einer Gesellschaft, in der die Industrialisierung erst spät erfolgte. Bei
solchen „Zuspätgekommenen“ fallen die Spannungen, die sich aus
dem Wechsel von einer ländlichen zu einer urbanen Gesellschaft
und von der traditionellen zur modernen Wirtschaft mit ihrer neuen
Art von Arbeitsdisziplin ergeben, mit der Verbreitung von sozialistischen Forderungen zusammen, die den nationalen Kapitalismus
Totalitäre und autoritäre Regime
175
in einer Art und Weise bedrohen, wie es in den früher industrialisierten Gesellschaften nicht der Fall war.
Nachdem O‘Donnell dieses Modell entwickelt hat, analysiert er die
Unterschiede zwischen Brasilien und Argentinien nach den erfolgreichen Militärputschen, insbesondere das unterschiedliche Maß der
Gewaltanwendung. Er erklärt diese Verschiedenheit damit, daß in
Argentinien das Ausmaß der Aktivierung höher war als in Brasilien. Während in Argentinien der Impuls vor allem von unten kam,
wurde in Brasilien die politische Aktivierung von oben, von der
Goulart-Regierung gefördert. Die Peronisten wurden von den etablierten Sektoren weniger bedrohlich empfunden als angenommene sozialistische Tendenzen unter brasilianischen Regierungsbeamten, was auch einen höheren Einfluß von „anti-subversiven“ und
„effizienzorientierten“ Kräften in den neuen Koalitionen erklärt. Die
Feindschaft der regierenden Radikalen gegen die Peronisten führte
in Argentinien dazu, daß die Gewerkschaften und Peronisten den
Putsch von 1966 - zumindest für kurze Zeit - begrüßten. Dieses
Moment schwächte die Repression zunächst ab bzw. schob sie auf,
während im brasilianischen Fall die von Anfang an antagonistische
Position der Bevölkerung gegen den Putsch zu einer repressiveren
Antwort führte. Letztlich war der Versuch der Deaktivierung der
Bevölkerung in Brasilien erfolgreich, während im modernisierten
Argentinien ein relativ hoher Aktivierungsgrad erhalten blieb, was
dann auch den unterschiedlichen Grad der Konsolidierung der beiden Systeme erklärt.
In bürokratisch-autoritären Regimen tendieren die Technokraten dazu, jene Aspekte zu betonen, die sie entsprechend ihrer Sozialisation und Ausbildung am besten „bearbeiten“ und „messen“ können. Die Realität wird mit „harten Daten“ verwechselt, die das
Wachstum des Bruttosozialproduktes, verminderte Inflation oder
weniger Streiks anzeigen. Dagegen vernachlässigen sie die schwer
zu entschlüsselnden Informationen, die aus den „rauschenden“ Kanälen kommen, in denen sich das Volk artikuliert. Sie ignorieren,
daß diese wirtschaftlichen Ergebnisse nur auf Kosten von Repression, Einkommensumverteilung, Eliminierung von nationalem Eigentum, Beseitigung politischer Institutionen, verstärkter Armut der
städtischen und ländlichen Bevölkerung sowie der Entfremdung von
Intellektuellen und Studenten möglich sind. Wenn jedoch die Indikatoren, für die diese Eliten sensibel sind, befriedigende Ergebnisse
zeigen, ist die politische Herrschaft leicht rationalisierbar, wird die
Fähigkeit, Probleme zu lösen gefestigt, und schließlich kann sich
die neue Koalition festigen. Dies erklärt sowohl die Verhärtung und
den Continuismo in Brasilien als auch die Tatsache, daß im argentinischen Fall einflußreiche Mitglieder der ursprünglichen Koalition
bereit waren, angesichts des offensichtlichen Versagens des Systems
176
Potsdamer Textbuch 4
am Maßstab dieser Indikatoren eine Rückkehr zur Demokratie zu
versuchen. Die Putsche, die die Generale Onganía und Levingston
an die Macht brachten und die Wahl, die die Peronisten nach dem
Interregnum von Lanusse gewannen, reflektieren das Urteil der herrschenden Elite über den unterschiedlichen Erfolg der Regime in
Brasilien und Argentinien nach dem jeweiligen Staatsstreich. Das
heißt nicht, daß die Bemühungen, die Militärs aus der Politik zu
entfernen, und damit die Demokratisierung von autoritär-bürokratischer Herrschaft garantiert sind. Auch der relative Erfolg des militärisch-bürokratischen Regimes in Brasilien heißt noch nicht, daß
es eine stabile institutionelle Form und Legitimität gefunden hat
(Linz, 1973b). Es ist nicht ausgeschlossen, daß sich angesichts von
Problemen einige Offiziere mit einheimischen Unternehmern und
den Gewerkschaften verbünden könnten. Die Möglichkeit, daß sie
durch eine nationalistische Rhetorik und Versprechungen hinsichtlich protektionistischer und redistributiver Maßnahmen ein populistisches System aufbauen könnten, besteht weiterhin, selbst wenn
nach O’Donnells Meinung die Wahrscheinlichkeit gering ist.
O’Donnell erkennt an, daß sein Modell etwas einseitig Effekte
betont, die durch sozio-ökonomische Faktoren auf der politischen
Seite entstehen, und er weiß auch, daß weitere Forschung notwendig ist, um die sozio-ökonomischen Konsequenzen von politischen
Maßnahmen zu untersuchen. Ich denke, daß seine Analyse die negativen politischen Konsequenzen von bürokratischem Autoritarismus zu Recht hervorhebt. Allerdings tendiert sie dazu, die umfassenden sozialen Auswirkungen des wirtschaftlichen Erfolgs zu
unterschätzen, der von der technokratischen Elite ausgeht und von
den ursprünglichen Nutznießern auch zu breiteren Bevölkerungsschichten durchsickert. Er verkennt meines Erachtens die Fähigkeit
solcher Regime, nach einem anfänglichen Akkumulationsstadium
mittels Ausweitung von sozialen Sicherungssystemen und erzwungenem Firmenpaternalismus, selektive Wohlfahrtsmaßnahmen einzuführen, dies besonders zugunsten der kritischen urbanen Arbeiterschichten. Selbst marxistische Kritiker geben zu, daß dies in Spanien der Fall ist, und Umfragedaten zeigen, daß weite Bevölkerungsteile - außer in den modernsten Regionen mit dem höchsten Pro-Kopf Einkommen - eine Verbesserung des Lebensstandards
feststellen. Natürlich kann dies auch zu erhöhten Erwartungen und
späteren Spannungen führen. Zugleich ändern sich damit die sozialen Muster und Klassenbeziehungen. Auf der Basis meiner Arbeit
zu Spanien meine ich, daß die Probleme von stabilisierten bürokratisch-autoritären Regimen mehr von ihrer fragwürdigen Legitimität
und den Schwierigkeiten politischer Institutionalisierung herrühren
als von ökonomischen Belastungen und deren Wirkung auf die
Gesellschaft. Ich würde zugleich betonen, daß in einem westlichen
Land, in dem keine ideologische Einheitspartei besteht, die herr-
Totalitäre und autoritäre Regime
177
schenden Eliten entweder die kompetitiv-liberalen Demokratien oder
die mobilisierenden Einparteienregime als Idealmodelle zur Beteiligung von Bürgern ansehen. Die internationalen Verbindungen mit
stabilen demokratischen und industriell fortgeschritteneren Gesellschaften tragen auf der einen Seite zur Entstehung dieser Regime
durch ihren Kontakt zur technokratischen Elite bei, unterminieren
aber zur gleichen Zeit ständig deren Legitimität durch die internationale Kritik und durch kulturelle Einflüsse. Die westlichen Gesellschaften tragen somit gleichzeitig zu den künftigen Krisen dieser Regime bei. Während sie deren Existenz mit technischen oder
ökonomischen Gründen rechtfertigen, unterminieren sie ständig
deren Legitimität, indem sie den Bürgern dieser Regime ein alternatives politisches Modell bieten und diese ermutigen, dem autoritären Regime ihre Unterstützung zu entziehen und die Hoffnung auf
eine demokratische politische Entwicklung nicht aufzugeben. Selbst
mit beachtlichen wirtschaftlichen Erfolgen können bürokratischautoritäre Regime im Westen nicht jener Stabilität sicher sein wie
posttotalitäre autoritäre Regime in Mittel- und Osteuropa, was zum
Teil auch an den Verbindungen zur Hegemonialmacht liegt, in dessen Einflußsphäre sie sich befinden.
Exkurs über Militärs in der Politik
Unsere Betrachtung autoritärer Regime mit einer starken militärischen Komponente könnte mißverstanden werden, wenn wir nicht
auch auf andere Aspekte der Rolle von Militärs in der Politik verweisen würden. Erstens sind nicht alle militärischen Interventionen
darauf aus, solche autoritären Regime zu schaffen, doch führen sie
alle zu deren Etablierung. Zweitens wäre es falsch, die Motive der
Offiziere und die Umstände, die zum Sturz eines demokratischen
Regimes führen, allein von der sozio-politischen Natur und Funktion des Regimes abzuleiten, das mit Hilfe des Militärs errichtet wird.
Die Antwort des Militärs auf die Politik wird ebenfalls stark durch
„interne“, d.h. spezifisch militärische Faktoren wie die Mentalität
der Offiziere, institutionelle Interessen und organisatorische Probleme beeinflußt. Deshalb ist es auch schwierig, den politischen,
sozialen und wirtschaftlichen Kurs einer Militärjunta nach der
Machtübernahme vorherzusagen. Drittens dürfen wir nicht vergessen, daß es oft die Zivilisten selbst sind, die in den Kasernen um
Hilfe beim Sturz oder bei der Verteidigung von verfassungsmäßigen Regierungen nachsuchen, und daß in vielen Gesellschaften die
zivilen und „demokratisch“ eingerichteten Verfassungen dem Militär eine „moderierende“ Macht einräumen, die deren Intervention
letztlich „legitimiert“. So manche schwache demokratische Regierungen wurde in Krisenzeiten von der Unterstützung durch das
Militär abhängig. Viertens beschränken sich die Beziehungen zwi-
178
Potsdamer Textbuch 4
schen ziviler Gesellschaft und Militär nicht allein auf die Rolle des
Militärs in der Innenpolitik, sondern gehen darüber hinaus. Dazu
gehören der Bereich der internationalen Beziehungen sowie die militärischen und politischen Erwägungen in der Kriegsführung, wozu
es brillante Ausführungen von Clausewitz gibt (1911 [1832]). Auch
die Beziehung verschiedener Regime zur Armee des jeweiligen
Landes (Huntington, 1956, 1964) oder die komplexen Prozesse der
Entmilitarisierung der Politik bzw. der „Zivilisierung“ des Militärs
können hier leider nicht umfassend behandelt werden. All diese Themen verdienten sicherlich ein Kapitel für sich.
Die Analysen von militärischen Interventionen in die Politik bewegen sich zwischen zwei Perspektiven. Die erste betont die Charakteristika der Institution, die zur Einmischung führt bzw. diese erleichtert, ohne daß anderen Akteuren im politischen und sozialen
System besondere Beachtung geschenkt wird. Die andere Sicht unterstreicht die politischen Motive und weniger die militärischen. Die
sozialen und organisatorischen Charakteristika des militärischen
Establishments werden kaum beachtet, sondern mehr die politische
und institutionelle Struktur der Gesellschaft (Fitch, 1973). Ein Unterschied besteht auch zwischen jenen Ansätzen, die der sozialen
und politischen Entwicklung sowie den kulturellen Traditionen,
manchmal auch unter der Bezeichnung „politische Kultur“ zusammengefaßt, besonderes Gewicht geben und denen, die die konkrete
historische Situation, die zur Intervention führte, untersuchen. Ihnen geht es konkret um die Formierung einer „Putsch-Koalition“.
Wie wurde die Basis dafür erweitert, wie wurden potentielle Gegner neutralisiert und zu welchen politischen Ergebnissen führte die
militärische Intervention? Andere Autoren ignorieren oder unterschätzen oft die expliziten Rechtfertigungen und Äußerungen der
Beteiligten, und suchen nach den „wirklichen“ Interessen des Militärs - sei es als soziale Gruppe oder als „Instrument“ bzw. „Repräsentant“ von sozialen oder ökonomischen Interessen. In der Literatur besteht auch ein Unterschied zwischen jenen, die die politische
Stärke des Militärs betonen, und denen, die wiederum dessen politische Schwäche hervorheben. Darüber hinaus werden globale Konflikte und ausländischer Einfluß thematisiert: der Kalte Krieg und
die internationalen Abhängigkeiten, die Verbindungen, die zwischen
dem Militär verschiedener Länder durch Ausbildung, Militärmissionen, Expeditionstruppen, Waffenlieferungen und Verbreitung von
Militärdoktrinen bestehen (Einaudi, 1969; Pauker, 1963). Diese
Unterschiede reflektieren auch den Umstand, daß in der Literatur
oftmals nur die Rolle des Militärs in bestimmten Regionen oder
Ländern untersucht wird. Methodisch kann man zudem zwischen
vergleichenden - zum Teil auch quantitativen Analysen - Studien,
wie Schmitter, 1973a; Nordlinger, 1970; Putnam, 1967, und kon-
Totalitäre und autoritäre Regime
179
kreten Fallstudien unterscheiden. Die Studien werden zudem auch
durch unterschiedliche ideologische und kulturelle Einstellungen
ihrer jeweiligen Autoren beeinflußt. Der Mangel an systematischen,
theoretisch orientierten Fallstudien hat leider oft zu übereilten Verallgemeinerungen geführt. Auf jeden Fall sollten alle hier angeführten Perspektiven in Betracht gezogen werden, um erfolgreich einen
bestimmten Falle untersuchen zu können.12
Die hier angesprochenen Dimensionen sind verschieden stark in den
unterschiedlichen Phasen vorhanden bzw. ausgeprägt, d.h. in der
Periode vor der Bildung einer konspirativen Gruppe, in der Phase
der Ausweitung ihres Einflusses, zum Zeitpunkt der Entscheidung
zum Handeln, in der Zeit unmittelbar nach dem Putsch und im politischen Prozeß in den Monaten und Jahren nach der Machtübernahme. Sicherlich sind die Akteure innerhalb des Militärs in jeder
dieser Phasen andere Personen mit einer jeweils anderen Mentalität. Es ist schwierig, wenn nicht gar unmöglich zu erklären, warum
in einem Land häufiger militärische Putsche stattfinden als in ande12
Andreski (1954, überarbeitet 1968), S. E. Finer (1962) und Janowitz
(1964) boten die ersten systematischen und vergleichenden Analysen
an, die zusammen mit den Aufsatzsammlungen, die von Huntington
(1962), Gutteridge (1965), Van Doorn (1968), Janowitz und Van Doorn
(1971), Kelleher (1974) herausgegeben wurden, und der Arbeit von
Feit (1973) gelesen werden sollten. Eine frühe Bibliographie bietet Lang
(1965). Für eine Typologie militärischer Systeme siehe Perlmutter
(1969). Die zahlreichen Interventionen in Süd- und Mittelamerika führten zu Analysen, die jeweils das ganze Gebiet untersuchten. Hierzu
zählen die frühen Schriften von Lieuwen (1960, 1964), Germani und
Silvert (1961) und Johnson (1964), von Needler (1966), Horowitz
(1967), Putnam (1967), Nun (1969), Ronfeldt (1972), Solaun (1973),
Stepan (1973), Schmitter (1973a) und den bibliographischen Aufsätzen McAllister (1966) und Lowenthal (1974). Unter den Monographien zu einzelnen Ländern möchte ich folgende erwähnen: North (1966)
zu Argentinien, Chile und Peru, Potash (1969), Evers (1972), O´Donnell
(1973) zu Argentinien, Hector (1964) zu Argentinien und Bolivien,
Puhle (1970) auch zu Bolivien, Stepan (1971, 1973) und Schneider
(1971) zu Brasilien, Gilmore (1964), Needler (1964), Fitch (1973) zu
Ecuador und Einaudi (1969) und Lowenthal (1974) zu Peru. Auch zu
Peru und Brasilien Einaudi und Stepan (1971). Die Interventionen und
die jeweils nach einem Staatsstreich geschaffenen Regime im Mittleren Osten wurden von N. Fisher (1963), Hurewitz (1969) und Perlmutter (1970) untersucht; für Ägypten von Vatikiotis (1961) und Dekmejin
(1971) sowie für den Irak von Vernier (1963) und Dann (1969). Für
Indonesien siehe Feith (1962) und Pauker (1963), für Korea Kim (1971).
Die lange Geschichte der durch die Armee geprägten Politik in Spanien wurde von Payne (1967) und in der Literatur im Zusammenhang
mit der Entstehung des Bürgerkrieges behandelt.
180
Potsdamer Textbuch 4
ren, wenn man allein die statistischen Daten analysiert. In der Analyse der Variablen, bei denen die Bedeutung jedes Details von seiner Beziehung zum gesamten Kontext abhängt, werden wir mit einer Komplexität konfrontiert, die mit einer länderübergreifenden
statistischen Analyse einfach nicht aufgelöst werden kann.
Es ist gewiß riskant zu behaupten, daß irgendein Staat gegenüber
einem militärischen Putsch oder sogar einem Regierungswechsel
unter dem Druck des Militärs immun sei. Sicherlich bestehen aber
in verschiedenen politischen Systemen unterschiedliche Qualitäten
in der Unterordnung der Streitkräfte unter die politische Führung.
In schweren politischen, sozialen und ökonomischen Krisen, bei
einer Niederlage im Krieg oder bei enormem Prestigeverlust wird
wahrscheinlich, unabhängig vom Typ des Regimes, das Militär stets
eine wichtige Rolle spielen. Kriege bzw. die Möglichkeit von Kriegen oder auch potentielle innere Unruhen erhöhen diese Wahrscheinlichkeit noch. Bestimmte Parteien oder Fraktionen finden dann größere Sympathie unter den Offizieren. Zugleich werden die Interessen der Streitkräfte dann auch bei den Politikern eher gehört. Jedoch wird in einigen Gesellschaften das Militär die Schwelle der
Unterordnung kaum überschreiten, während in anderen Systemen
dies relativ einfach erreicht wird. Bei den Modellen, die auf solchen
Wertübereinstimmungen und/oder Kontrollmechanismen beruhen,
die eine hohe Wahrscheinlichkeit von Unterordnung gewährleisten,
finden wir aristokratische, liberale, traditionell-professionelle und
kommunistische (Huntington 1956, 1964). Zwei Modelle weisen
eine recht hohe Wahrscheinlichkeit von Militärinterventionen und
damit autoritären Regimen auf. Alfred Stepan (1971, 1973) hat diese als „moderierende Muster zivil-militärischer Beziehungen“ und
als „neuen Professionalismus“ beschrieben. Keines von beiden stellt
eine Abweichung von dem bekannten Muster militärischer Unterordnung in außergewöhnlichen Krisensituationen dar. Sie sind eher
eine institutionalisierte Antwort, die dann erfolgreich ist, wenn unter der Führungsschicht der Streitkräfte ein breiter Konsens darüber
entsteht, daß die Umstände ihre Intervention legitimieren. Zu Stepans zwei Modellen können wir ein drittes hinzufügen, das durch
eine abwartende Haltung („attentivism“) gekennzeichnet ist. Hier
steht das Militär ohne ausdrückliche Bindung an ein Regime als eine
neutrale Macht außerhalb des politischen Prozesses. Es macht seine
Loyalität oder Unterstützung für Regierungen von Bedingungen
abhängig und vermeidet jegliche Bindung, die die Streitkräfte spalten könnte. Dies war die Position von Seeckts in der Weimarer Republik (Carsten, 1967; Vogelsang, 1962) und von Franco in den 30er
Jahren (Payne, 1967). Eine solche Position kann die demokratischen
Regime unterhöhlen und indirekt zu ihrem Zusammenbruch beitragen.
Totalitäre und autoritäre Regime
181
Das liberale Modell, das auf einer objektiven zivilen Kontrolle
des Militärs beruht, ist solange nicht möglich, wie zivile Gruppen
nicht bereit sind, ein politisch neutrales Offizierskorps zu akzeptieren, und solange sie eher darauf bedacht sind, ihre Macht im militärischen Bereich zu maximieren. Eine solche zivile Kontrolle ist auch
dann unwahrscheinlich, wenn die professionellen Ziele des Militärs
in Frage gestellt werden oder nur von sehr begrenzter Bedeutung
sind. Unter diesen Umständen entsteht das „moderierende“ Muster.
In diesem wird ein politisches Militär begünstigt, dessen politisches
Handeln jedoch zugleich auf Grenzen stößt. Stepan faßt die Schlüsselkomponenten in folgendem Muster zivil-militärischer Beziehungen zusammen:
1. Alle politischen Akteure versuchen, das Militär zu kooptieren.
Ein politisiertes Militär ist die allgemeine Norm.
2. Das Militär ist politisch heterogen, versucht aber auch ein gewisses Maß an institutioneller Einheit zu wahren.
3. Die relevanten politischen Akteure verleihen dem Militär Legitimität, unter gewissen Umständen als „Vermittler“ im politischen Prozeß zu handeln und die Exekutive zu kontrollieren, zu
stürzen oder den Zusammenbruch des Systems zu vermeiden.
Dies besonders dann, wenn die neuen sozialen Gruppen mobilisiert sind, die vorher von der Beteiligung am politischen Prozeß
ausgeschlossen waren.
4. Wenn zivile Eliten dem politisch heterogenen Militär die Zustimmung erteilen, die Exekutive zu stürzen, erleichtert dies die
Bildung einer erfolgreichen Putschkoalition. Die fehlende Unterstützung durch die Zivilisten für einen legitimen Sturz der Exekutive behindert umgekehrt eine solche Formierung.
5. Unter den zivilen Eliten und Offizieren ist die Überzeugung stark
verbreitet, daß das Militär im politischen Prozeß zwar zeitweilig
herrschen darf, es jedoch illegitim handelt, wenn es das politische System über längere Zeit hinweg steuert.
6. Diese relative Übereinstimmung von Werten ist das Ergebnis
ziviler und militärischer Sozialisation und Erziehung. Die Militärdoktrin zur „Entwicklung“ stimmt mit der Sicht parlamentarischer Kräfte in dieser Frage oftmals überein. Die soziale und
intellektuelle Unterordnung der Militärs erleichtert die militärische Kooptierung und eine andauernde zivile Führerschaft. (Stepan, 1971, S. 64)
Dieses Modell kann in Süd- und Mittelamerika sehr oft gefunden
werden; ja, es wurde manchmal sogar in Verfassungen festgeschrieben. Hier ist ein gewisser Hang zur militärischen Intervention sicherlich nicht pathologisch, wie es im liberalen Modell der Fall wäre,
sondern normal. Die Neigung zu einem solchen Modell korreliert
mit dem Zusammenhalt der entsprechenden politischen Schicht: sie
182
Potsdamer Textbuch 4
ist hoch, wenn der zivile Zusammenhalt niedrig ist und umgekehrt.
Der Erfolg des Putsches ist abhängig vom Maße öffentlicher Legitimation, die der Exekutive und dem Militär jeweils zukommt. Typisch ist eine Situation, bei der wir angesichts der häufigen Konflikte zwischen Präsident und Parlament einen recht schwachem
Zusammenhalt der relevanten politischen Schicht finden. Das wurde noch durch die unterschiedlichen Wählerschichten verschärft, die
populistische Führer auf der nationalen Ebene einerseits und lokale
Abgeordnete andererseits unterstützen. Bei diesen Konstellationen
werden die Positionen jener, die die Exekutive unterstützen, entscheidend. Gute Indikatoren für solch einen fehlenden Zusammenhalt der zivilen politischen Kräfte sind u.a. eine knappe Stimmenmehrheit bei Wahlen und der geringe Konsens für einen Kompromißkandidaten. Dazu gehören auch der Glaube an die gegebene Legitimität der Institutionen, besonders der Exekutive, an deren Konformität mit der Verfassung. Bemerkenswert ist in diesem Kontext das
Vertrauen in die persönlichen Qualitäten des Präsidenten, das Vertrauen in seine Bereitschaft, gesetzlichen oder konventionellen Regeln zu folgen und nicht einen Continuismo zu praktizieren, d.h.
seine ständige Wiederwahl zu sichern, sowie die Autonomie von
Institutionen, einschließlich der Streitkräfte, zu respektieren, was
wiederum entscheidend für deren Antwort in Krisensituationen ist
(Fitch, 1973; Solaún, 1973). In einem Rahmen, in dem die militärischen Aktivisten für oder gegen die Regierung immer in der Minderheit sind, muß diese Minderheit die große Mehrheit der Offiziere überzeugen, die entweder strikte Legalisten oder einfach politisch nicht aktiv sind. Die Aktivisten wollen kein Blutvergießen oder
die Spaltung der Streitkräfte riskieren; sie werden also warten, bis
ein Konsens entstanden ist. Die öffentliche Meinung oder als Ersatz
dafür die in Artikeln der führenden unabhängigen Zeitungen oder
anderswo publizierten Meinungen und die Position von einflußreichen Gruppen werden somit entscheidend, um das Militär von der
Notwendigkeit einer Intervention zu überzeugen. Erfolg oder Scheitern von Putschen sind eng mit dessen Legitimation verbunden. Die
„moderierende“ Variante hängt davon ab, ob die Militärs an verfassungsmäßige Formen von Regierung glauben, ob sie darauf vertrauen, daß die Krise effektiv gelöst werden kann, indem man die Regierung zivilen Kräften zurückgeben kann, und ob sie davon überzeugt sind, daß die Militärs keine, den zivilen Akteuren vergleichbare Herrschaftslegitimität haben. Unter solchen Umständen versucht das Militär nicht, ein neues Regime, sondern nur ein Übergangsregime zu schaffen, das in vielem dem in der Einleitung beschriebenen Diktaturbegriff der römischen Republik gleicht.
In der Vergangenheit funktionierte das moderierende Muster
auch deswegen, weil diese Regime sowohl mit zivilen als auch militärischen Opponenten milde umgingen, wobei die gestürzten Amts-
Totalitäre und autoritäre Regime
183
inhaber auch bereit waren, ihre Position ohne Widerstand zu räumen. Das Regime konnte so den Eindruck bruchloser Legitimität
erwecken.
Im letzten Jahrzehnt sind jedoch einige dieser Bedingungen, die
das „moderierende Muster“ erlaubt hatten, verschwunden. Das Maß
an Mobilisierung, das die populistischen Präsidenten, egal ob demokratisch oder halbautoritär, erreicht hatten, und deren wirkliche
oder überschätzte Fähigkeit, die moderierende Rolle des Militärs
herauszufordern, haben immer mehr unblutige Putsche und den einfachen Rückzug von der Macht verhindert. Die Ineffektivität der
zivilen Führerschicht, die mit immer größeren Problemen zu kämpfen hatte, setzte sich fort. Soziale Unruhe wuchs und öffentliche Ordnung konnte immer weniger aufrecht erhalten werden. Dies sind
charakteristische Kennzeichen eines Phänomens, das Huntington
„prätorianische Politik“ genannt hat, d.h. sie ermutigt bzw. toleriert
Forderungen, die nicht vom gegenwärtigen System innerhalb der
Grenzen der Institutionen erfüllt werden können.
Auf diese Weise entstand ein neues Muster von militärischen
Interventionen - der „neue Professionalismus“. Dieser unterscheidet sich erheblich von jenem Professionalismus des Militärs in fortgeschrittenen stabilen Gesellschaften, wo es besonders in der Außenpolitik größere Verantwortung trägt. Der Erfolg von revolutionären Techniken der Kriegsführung gegen konventionelle Armeen,
wie z.B. im Guerillakampf, und die darauf folgende Entwicklung
von anti-revolutionären Militärstrategien im Innern, führten zu einem sozialen und politischen Bewußtsein innerhalb des Militärs,
das nun die Notwendigkeit bzw. die Möglichkeit sah, gegen eine
innere „Subversion“ zu kämpfen, die Forderungen artikulierte, die
zwar gerecht erschienen, aber nicht von den zivilen Autoritäten erfüllt werden konnten. Da diese Unterdrückung auch politisches
Können erforderte, erweiterte das Militär seinen Aufgabenbereich.
Kritik an der Wirkungslosigkeit von teuren Militäreinrichtungen
führte zu einer Beteiligung des Militärs an zivilen Aktionen, wie
öffentlichen Arbeiten oder Entwicklungshilfe. Das machte wiederum den Offizieren die Probleme der Unterentwicklung bewußt. Neue
Ausbildungstypen in den Militärschulen veränderten die inhaltlichen
Schwerpunkte und auch professionelle Kapazität des Militärs. Dieses Training, der Kontakt mit anderen Gesellschaften, und die Beziehungen zu anderen Sektoren der Elite, besonders zu Experten
und Managern, führte letztlich zu diesem „neuen“ Professionalismus in den Bereichen innere Sicherheit und nationale Entwicklung.
Diese konsequente Ausweitung der Rolle des Militärs führte beim
Scheitern der zivilen politischen Kräfte nicht mehr zum moderierenden Interventionsmuster, sondern zur eigenen Machtergreifung.
Man glaubte nun eher an die eigene Fähigkeit zum Herrschen und
man mißtraute den Politikern. Die Militärs sahen die zivile politi-
184
Potsdamer Textbuch 4
sche Führung in erster Linie als das Instrument gut organisierter
Gruppen und von Sonderinteressen an, seien es nun die der Großgrundbesitzer, des Exportsektors bzw. ausländischer Investoren, der
Gewerkschaften oder von aktiven Intellektuellen. Das brachte sie
zu dem Glauben, es sei ihre Pflicht, die Macht zu übernehmen, um
objektiv den nationalen Interessen zu dienen. Der „neue Professionalismus“ führte zur Errichtung von autoritären Regimen, die als
Antwort auf verschiedene nationale Kontexte eine sehr unterschiedliche Politik betrieben, wie dies Brasilien und Peru zeigen. In beiden Fällen handelt es sich um eine Reaktion der Militärs, bei gleichen Annahmen über die Rolle der Armee in einer Gesellschaft, die
sich in der Krise befindet.
2. Der organische Staat
Einige autoritäre Regime haben versucht, durch die kontrollierte
Partizipation und die Mobilisierung der Gesellschaft im Rahmen
„organischer Strukturen“ über die bürokratisch-militärische Herrschaft hinaus zu gehen. Obwohl sie hinsichtlich Klasseninteressen
und Wirtschaftsorganisation recht verschieden waren, war ihnen die
deutliche Ablehnung des Individualismus der liberalen Demokratie
wie auch des Klassenkampfes gemeinsam. Dagegen boten sie institutionelle Kanäle für die Vertretung der unterschiedlichen Interessen in modernen bzw. sich modernisierenden Gesellschaften an. Dies
hat zu verschiedenen theoretischen Konzeptionen und auch praktischen Versuchen der Umsetzung geführt, die als eine Alternative
zur mobilisierenden Einheitspartei bzw. als ein Instrument oder eine
Ergänzung der Herrschaft der Einheitspartei, d.h. als ein Weg, diese
Partei mit der Gesellschaft zu verbinden, verstanden wurden. In
Demokratien dienen politische Parteien mehr zur Artikulierung und
Bündelung eines weiten Spektrums von Interessen und weniger als
Kanal für einzelne Sonderinteressen. Politische Parteien, die auf die
Machtausübung abzielen, tendieren unvermeidlich dazu, Mehrheiten zu suchen. Sie versuchen entweder einen übergreifenden Sektor
der Bevölkerung zu vertreten, der sich zumindestens zeitweise auf
einige politische Ziele einigt - dies ist ein Charakteristikum der
modernen Volksparteien - oder aber sie maximieren ihre Unterstützung in einer sozialen Klasse oder einem anderen breiten Gesellschaftssektor. Nur Parteien mit einem begrenzten Zugang zur Macht
identifizieren sich mit speziellen Interessen, wie Max Weber es für
die Parteien im deutschen Kaiserreich bemerkte. Ausnahmen sind
kleine Koalitionspartner in stark fragmentierten Mehrparteiensystemen, die als Partner größerer Parteien operieren. Einparteienregime
sind auch in dieser Beziehung den Prozessen demokratischer Politik näher. Es ist daher nicht überraschend, daß autoritäre Tenden-
Totalitäre und autoritäre Regime
185
zen gerade in einem Klima der Ablehnung von politischen Parteien
und der ideologischen Konflikte der Parteien in instabilen Demokratien entstehen. Bei einem gewissen Grad von ökonomischer und
sozialer Komplexität und Mobilisierung kommt es dann zum Griff
nach korporativen Lösungen.
Das ideologische Erbe des Konservatismus des 19. Jahrhunderts,
der sowohl den individualistischen Liberalismus als auch den staatlichen Absolutismus ablehnte und sich ideologisch eher mit dem
Mittelalter identifizierte, war eine Antwort vorindustrieller Schichten wie Handwerkern, Bauern, aber auch von Freiberuflern, Industriellen und Finanziers, die zu verschiedenen korporativen Ideologien führte.13 Die anti-liberale, anti-kapitalistische und gegen den
säkularisierenden Staat gerichtete anti-etatistische Antwort der katholischen Kirche, die in Enzykliken wie Rerum Novarum zum
Ausdruck kam, war eine andere Strömung, die zur Attraktivität des
Korporatismus beitrug (Azpiazu, 1951; Vallauri, 1971). Die syndikalistische Tradition in der Arbeiterbewegung, die den Autoritarismus des Marxismus ablehnte, die Tatsache, daß der Staat weiterhin
als ein Instrument der Unterdrückung diente, und die Kooptierung
der sozialdemokratischen Arbeiterbewegung, die sich an Wahlen
und Parlamentspolitik beteiligte, führten ihrerseits zur Suche nach
alternativen Partizipationsformen. Unabhängige Räte der Produzenten in Fabriken und Gemeinden, die sich in freier Übereinkunft bilden und auch widerrufen werden konnten, sollten größere Organisationen schaffen. Selbst mancher Liberale, der sich vor der wachsenden Macht des Staates und der Hilflosigkeit und Einsamkeit des
vereinzelten, isolierten Individuums fürchtete, glaubte, daß korporative Organisationen der sozialen Kontrolle dienen könnten (Durkheim, 1902). Die vorhandenen konservativen, anti-revolutionären,
katholischen, syndikalistischen und liberal-solidarischen Traditionen trugen dann in der Krise der 20er und 30er Jahre ihre Früchte.
Faschistische Denker in Italien und anderen Ländern machten den
Korporatismus durch theoretische Manifeste, Gesetze und gelehrte
Kommentare, aber auch durch den Aufbau von entsprechenden Institutionen zu einer einflußreichen ideologischen und politischen
Strömung.14
13
14
Vgl. u.a. Schmitter, 1974, Manoilesco, 1934; Elbow, 1953; Bowen,
1947; Pike und Stritch, 1974.
Die Literatur zum italienischen Korporatismus ist sehr umfangreich;
wenig davon jedoch soziologisch. Unter den vielen Quellen verdienen
Acquarone (1965), Ungari (1963) und Sarti (1968, 1970, 1971) besondere Beachtung. Unter den Untersuchungen, die vor dem Ende des
Zweiten Weltkrieges veröffentlicht wurden, siehe Schneider (1928,
1936), Finer (1935), Schmidt (1938, 1939), Welk (1938). Eine interessante Analyse zu der Frage, wie die italienischen Erfahrungen von den
186
Potsdamer Textbuch 4
Es ist theoretisch sicherlich vorstellbar, daß der Korporatismus eine
Alternative zur Wahl von Einzelpersonen oder Parteikandidaten für
ein nationales Parlament hätte sein können, um freie und spontane
Partizipation zu ermöglichen. In der Realität wurde jedoch die „organische Demokratie“, im Gegensatz zu der individualistischen
„nichtorganischen Demokratie“ der Parteien, letztlich mit autoritärer Herrschaft und fehlender Verantwortlichkeit der Herrscher gegenüber den Beherrschten verbunden. Die Wirklichkeit des Korporatismus wurde von Philip Schmitter als „ein System von Interessenvertretung“ definiert, „in dem die Bestandteile in einer begrenzten Zahl von einzelnen, erzwungenen, nichtkonkurrierenden, hierarchisch geordneten und funktional unterschiedenen Einheiten organisiert sind. Diese werden durch den Staat anerkannt und zugelassen, wenn nicht sogar geschaffen, und ihnen wird ein bestimmtes
Vertretungsmonopol innerhalb ihrer jeweiligen Kategorien zugewiesen. Im Gegenzug sichert sich der Staat eine gewisse Kontrolle bei
der Auswahl der Führer und der Artikulation von Forderungen und
Unterstützung.“ (Schmitter, 1974, S. 93) In idealtypischer Weise
unterscheidet er diesen Korporatismus von dem Pluralismus in Demokratien, den er als ein System der Interessenvertretung beschreibt,
„in dem sich die Bestandteile zahlenmäßig unbegrenzt, mehrfach,
freiwillig, miteinander konkurrierend und nicht hierarchisch geordnet organisieren. Die Einheiten bestimmen selbst über ihren Organisationstyp und das Ausmaß der Interessenvertretung. Sie sind nicht
speziell lizenziert und werden vom Staat weder unterhalten, noch
geschaffen oder kontrolliert. Innerhalb ihrer jeweiligen Kategorien
besitzen sie kein Vertretungsmonopol.“ (Schmitter, 1974, S. 99)
In der Realität finden wir natürlich diesen Idealtypus nicht. Einerseits hat interessengeleiteter Pluralismus in demokratischen Gesellschaften oft korporativen Charakter und andererseits toleriert auch
der Korporatismus autoritärer Regime ein gewisses Maß an pluralistischen Tendenzen, besonders in der Wirtschaft und bei berufsständischen Interessenvertretungen. Warum sollte nun Korporatismus
mit autoritären Regimen identifiziert werden und warum ist es zum
„organischen Staat“ (organic statism) gekommen? Meines Erachtens gibt es dafür folgende drei Gründe: Erstens die logischen und
praktischen Schwierigkeiten, das politische Leben ausschließlich im
Sinne von „korporierten“ Interessen zu organisieren; zweitens der
sozio-politische Zweck, der in der jeweiligen besonderen historischen Situation verfolgt wurde und für den solche Lösungen eingeverschiedenen Gesellschaftsgruppen in Deutschland - von Konservativen bis zu den Nazis - aufgenommen wurden, siehe Hoepke (1968).
Für die Differenzierung zwischen katholischen, faschistischen und
nationalistisch-korporativistischen Ideologien siehe Vallauri (1971).
Totalitäre und autoritäre Regime
187
setzt wurden, und drittens die Natur des politischen Gemeinwesens
und des Staates sowie die intellektuellen und rechtlichen Traditionen, auf denen die Idee des Staates gegründet ist.
Die Theoretiker der „organischen Demokratie“ betonen, daß
Menschen die natürlichen Mitglieder von Gruppen sind, die auf
primären sozialen Bindungen beruhen. Dazu zählen sie die sozialen
Beziehungen am Arbeitsplatz, in bäuerlichen Genossenschaften, in
Berufsverbänden, Universitäten, Nachbarschaften und kirchlichen
Gemeinden. Diese stehen ihrer Meinung nach im Kontrast zu den
künstlich geschaffenen größeren Gruppen, wie politischen Parteien. Diese würden die Menschen von ihrem primären Umfeld trennen und zum Entstehen von Berufspolitikern und Parteibürokraten
führen, die fernab vom Leben der Bürger handeln. Warum, so ihre
Frage, sollte man nicht die Vertretung auf der Basis von solchen
primären Einheiten organisieren? Offensichtlich wären die Repräsentanten von solchen Gruppen näher an den Menschen und sie
wären auch deren Kontrolle täglich ausgesetzt. So die Annahmen
der „organischen Demokratie“. Die sozialwissenschaftliche Forschung hat jedoch gezeigt, daß im Gegensatz zu den Erwartungen
solcher Theorien die Führung solcher Verbände eher durch starke
oligarchische Tendenzen und durch Apathie ihrer Mitglieder charakterisiert sind.15 Davon abgesehen fragt man sich, wie auf dieser
Basis Partizipation in größeren Entscheidungseinheiten, vor allem
in urban-industrialisierten Gesellschaften mit großen Organisationen, die wiederum mit anderen sozialen, ökonomischen und politischen Einheiten zusammenarbeiten, organisiert werden soll. Die
Theorie antwortet mit mehrschichtigen, d.h. indirekten Wahlen innerhalb einer Serie von Wahlkreisen, die auf solchen Primäreinheiten
beruhen und bis zu einer „nationalen Kammer“ oder einer Reihe
von spezialisierten Kammern führen sollen. 16
Im Prinzip sollte es schon möglich sein, ein nationales demokratisches Gemeinwesen auf dieser indirekten Demokratiebasis zu
organisieren, selbst wenn die Rechenschaftspflicht der nationalen
Führung gegenüber dem individuellen Bürger schwierig zu erreichen wäre. Eine Reihe von irrigen Annahmen macht das Modell
jedoch fragwürdig: Zunächst ist es zweifelhaft, ob solche primären
Gruppen ein gemeinsames Interesse teilen; eher sind sie intern
konflikiv. Zweitens ist zu erwarten, daß sich dann auf der nationalen Ebene gegensätzliche Standpunkte finden, die über die gemein15
16
Das hohe Maß an Apathie bei den Mitgliedern und die oligarchische
Kontrolle in vielen freiwilligen Vereinigungen, insbesondere in Gewerkschaften und Berufsverbänden, wurde besonders von jenen Autoren gesehen, die von Robert Michels inspiriert waren.
Vgl. Acquarone, 1965; Fraga, 1959; Fernández-Carvajal, 1969, S. 77124; Esteban, 1973, S. 127-255.
188
Potsdamer Textbuch 4
samen Interessen ihrer Mitglieder hinausgehen, d.h. Nachbarschaftsgruppen haben ein größeres Interesse an lokalen Problemen als an
Themen wie Säkularisierung versus Klerikalismus oder Krieg und
Frieden. Diese Streitfragen teilen die Gesellschaft und verlangen
nach Repräsentanz. Wenn solche übergreifenden Themen in der
Gesellschaft existieren, können wir auch annehmen, daß am Ende,
besonders auf der nationalen Ebene, Parteien entstehen, die sich auf
eine Vielzahl von Themen berufen. Demgegenüber hätten korporativ gewählte Repräsentanten keinerlei Entscheidungsgrundlage, da
sie nicht aufgrund ihrer Position in einer jener übergeordneten Fragen gewählt wurden. Noch schwieriger ist es, auf rationale Weise
die Wählerschaft und ihren Anteil an der Macht abzugrenzen. Wenn
man spontan entstandene bzw. schon früher bestehende Organisationen anerkennen würde, zeigte sich sehr schnell die sehr ungleiche organisatorische Mobilisierung der verschiedenen Interessen.
Daher übernimmt der Staat unausweichlich die Aufgabe, nicht
konkurrierende und funktional vorherbestimmte Einheiten zu definieren, indem er sie „lizenziert“ und damit ihnen das Vertretungsmonopol gibt. Noch problematischer ist die Entscheidung, welches
Gewicht man den verschiedenen organisierten Interessen im Entscheidungsprozeß zuweist. Es gibt einfach keine klaren Kriterien
dafür. Die Anzahl der Mitglieder kann es nicht sein, denn das würde die Repräsentation von funktional wichtigen, aber zahlenmäßig
kleinen Gruppen unmöglich machen. Auf der anderen Seite läßt das
wirtschaftliche Gewicht - ein Kriterium, das im jugoslawischen
Kammersystem zur Sitzverteilung benutzt wird - zahlenmäßig große, aber ökonomisch schwache Sektoren wie die Landwirtschaft in
halbentwickelten Gesellschaften ohne Einfluß. Es fällt natürlich auch
schwer, Argumente für eine Repräsentation jener Interessen zu finden, die nicht ökonomischer oder beruflicher Natur sind. Schließlich müßten selbst die besten Entscheidungen ständig revidiert werden, sobald sich ökonomische und soziale Strukturen veränderten.
Die Konflikte, die dabei gelöst werden müßten, würden jene Auseinandersetzungen in „nichtorganischen Demokratien“ geradezu
läppisch erscheinen lassen. Die autoritären Entscheidungen durch
den Staat, d.h. durch Bürokraten und/oder herrschende Gruppen,
würden in allen Fällen die Natur und die Zusammensetzung von
Organen mit Entscheidungsmacht vorbestimmen, die dann alles
andere als aus der Gesellschaft „organisch“ gewachsen wären. Sicherlich gibt es Abweichungen von fairer Repräsentation in solchen
Demokratien, die auf Wahlkreisen beruhen, die nach Bevölkerung
und Territorium aufgeteilt sind - außer vielleicht in nationalen Wahlen mit klarer verhältnismäßiger Vertretung. Welche Abweichungen es vom Ideal auch geben mag, sie sind unvergleichbar kleiner
als jene, die selbst die rationalste und ausgeglichenste korporative
Repräsentation hervorbringen würde. Soziologisch gesehen haben,
Totalitäre und autoritäre Regime
189
wie es Max Weber in einem kurzen Abschnitt über „Repräsentation
durch Interessenvertreter“ bemerkte, solche Systeme die latente
Funktion, gewissen Schichten das Stimmrecht zu entziehen.17 Ein
solches System kann seiner Meinung nach sowohl einen extrem
konservativen als auch einen radikal-revolutionären Charakter haben. Es kann konservativ sein, indem es Mandate nach Berufsständen verteilt und daher die zahlenmäßig größeren Bevölkerungsgruppen entmündigt, und es kann revolutionär sein, indem es offen und
formal das Wahlrecht auf das Proletariat beschränkt und damit jene
Schicht von der Macht ausschließt, deren Einfluß auf ihrer ökonomischen Position beruht (wie im Falle des Sowjetstaats). Dies erklärt die Anziehungskraft des Korporatismus auf autoritäre Regime,
besonders in jenen Gesellschaften, in denen die große Masse von
Arbeitern, Tagelöhnern und Bauern eine potentielle Unterstützung
für große Klassenparteien darstellt. Dies und die Möglichkeit, die
indirekten, mehrschichtigen Wahlen zu manipulieren, erklärt auch
die Realität politischer Systeme, die auf solchen korporatistischen
Prinzipien beruhen. Darüber hinaus sind Interessen oft sehr antagonistisch und daher sind Mehrheitsvoten innerhalb sehr verschiedener Kategorien, die nach Status und Klassenzugehörigkeit geordnet
sind, äußerst künstlich. Der Stimmzettel als Basis von letztendlich
gültigen Entscheidungen hat die Charakteristik, einen Kompromiß
der Parteien herbeizuführen, was in berufsständischen Interessengruppen normalerweise nicht der Fall ist. Darüber hinaus werden
die Interessenvertreter über viele Angelegenheiten gar keine Meinung haben und daher natürlich gern bereit sein, ihre Stimme in den
meisten Angelegenheiten gegen politische Maßnahmen „zu tauschen“, die wiederum ihren Sonderinteressen dienen.
In einem solchen Kontext gerät die Macht schließlich in die Hand
einer herrschenden Gruppe, die das System organisiert, Wahlgruppen
17
Max Weber (1972) schreibt in Wirtschaft und Gesellschaft im Kapitel
III, §22 über Repräsentation durch Interessenvertreter: „Normalerweise verbindet sich mit der Absicht der Schaffung dieser Art von Repräsentation die Absicht: bestimmten Schichten das Wahlrecht zu entziehen. Entweder: a) den durch ihre Zahl immer überwiegenden Massen
durch die Art der Verteilung der Mandate auf die Berufe material, b)
den durch ihre ökonomische Machtstellung überwiegenden Schichten
durch Beschränkung des Wahlrechts auf die Nichtbesitzenden formal
(sog. Rätestaat)“ (S. 175). Weber beschreibt weiterhin das Fehlen einer effektiven individuellen Führung in solchen Körperschaften und
zeigt die Schwierigkeiten, Mehrheitsentscheidungen zu bekommen, die
nicht künstlich zustande gekommen sind. Diese Muster stärken offensichtlich die „nicht-repräsentativen“, „nicht-wählbaren“ Elemente im
politischen System, d.h. die autoritären Elemente, die niemandem gegenüber verantwortlich sind.
190
Potsdamer Textbuch 4
einteilt und Vertretungsmacht zuteilt, Interessenkonflikte schlichtet und all jene Dinge entscheidet, über die die Vertreter der Interessengruppen letztlich keine Entscheidungsgrundlage haben. Selbst
in Systemen, die ideologisch an organische Demokratie gebunden
sind, kann die Realität eher als „staatsorganisch“ (state organicism)
bezeichnet werden. In ihnen haben die bürokratischen, militärischen
und technokratischen Eliten und/oder die Führer einer Einheitspartei den größten Anteil an der Macht. Die korporative Struktur wird
höchstens ein Element im eingeschränkten Pluralismus solcher autoritären Regime. Selbst schwache korporative Strukturen stellen
für die Bestrebungen einer politischen Elite, die Gesellschaft für ihre
utopischen Ziele zu mobilisieren, Grenzen dar. Das gilt besonders
an der Basis. Es ist daher kein Zufall, daß in den faschistischen
Regimen Ambivalenzen und Spannungen über die Frage bestanden,
inwieweit diese Institutionen auf Kosten der Macht der Partei entwickelt werden sollten. Auch die Nazis mit ihrer Vorstellung einer
plebiszitären, klassenlosen „Volksgemeinschaft“ haben früh die
korporativen Ideen des deutschen Konservatismus abgelegt (Rämisch, 1957). Keines dieser Systeme hat die höchsten Entscheidungsträger wie Kabinett und Regierungsspitze gegenüber den korporatistisch gestalteten Legislativen verantwortlich gemacht (Acquarone,
1965; Fraga, 1959; Fernández-Carvajal, 1969). In meinem Verständnis gab es noch keine Demokratie ohne politische Parteien, obwohl
rein theoretisch die politische Teilnahme sicherlich auf korporativer Basis, statt durch Parteien, organisiert werden könnte.
Wenn die Idee des institutionalisierten oder tolerierten Klassenkonflikts bzw. einer klassenlosen Gesellschaft in ihren utopischen
Versionen des Marxismus und der nationalsozialistischen „Volksgemeinschaft“ abgelehnt wird, so stellt die Vorstellung, politische
Institutionen durch korporative Interessenvertretung zu bilden, offensichtlich eine Alternative dar. Sie ist besonders für bürokratische,
militärische und technokratische Eliten ansprechend, die den offenen Konflikt ablehnen und an eine rationale, im Grunde administrative Lösung von Interessenkonflikten glauben. Sie sind weniger von
utopischen Gesellschaftsvisionen inspiriert, sondern werden eher von
pragmatischen Überlegungen geleitet. Für sie erlaubt gerade ein
solches System, sowohl Interessenvielfalt und Pluralismus in der
Gesellschaft zu artikulieren als auch die Konflikte, speziell den
Klassenkonflikt, die sich aus dieser Vielfalt ergeben, zu begrenzen.
De facto aber hatten diese sich herausbildenden Regime gerade viele Elemente von Klassenherrschaft.
Es ist kein Zufall, daß die Nationalsozialisten, die ein totalitäreres
Gesellschaftsmodell anstrebten, den Gedanken eines korporativen
Ständestaates verwarfen, nachdem sie zunächst mit ihm gespielt
hatten. Auch demokratische Parteien, die interessiert waren, zweite
Totalitäre und autoritäre Regime
191
Kammern wie den Reichswirtschaftsrat oder Conseil Economique
et Social auf korporativer Grundlage zu schaffen, konnten diesen
Körperschaften am Ende niemals wirkliches Leben einhauchen. In
allen politischen Systemen finden wir einige Elemente des Korporatismus und von institutionalisierter und regulierter Interessenvertretung, besonders in der Wirtschaft und bei Berufsverbänden.
Aber nur in autoritären Systemen wurde ernsthaft versucht, ein ganzes politisches System nach einer korporativen Ideologie zu gestalten. Die autoritären Regime, die vorgaben, korporatistisch zu sein,
waren in Wirklichkeit stets eher bürokratisch, technokratisch oder
von einer mobilisierenden Partei geprägt. Der Korporatismus bzw.
die „organische Demokratie“ war jedoch eine wichtige ideologische
Alternative zur Konkurrenzdemokratie. Es war eine wichtige Komponente des institutionellen Pluralismus jener Regime, die über eine
Gesellschaft herrschten, die bereits ein gewisses Maß an sozialer
und ökonomischer Komplexität und sozialer und politischer Mobilisierung erreicht hatte und die nicht mehr rein bürokratisch verwaltet werden konnte. Diese Regime sahen deshalb die Notwendigkeit,
bestimmte Möglichkeiten der politischen Beteiligung zu schaffen.
Jedoch waren sie unfähig, eine ideologische Massenpartei, die von
einer politisch bewußten Elite oder Avantgarde geführt würde, zu
bilden bzw. aufrechtzuerhalten. Dieser Korporatismus war darüber
hinaus eine politische Lösung, die besonders zu einem ökonomischen System paßt, das sowohl einen freien Markt und Unternehmerfreiheit als auch Volkseigentum an Produktionsmitteln und Planwirtschaft ablehnt. Die Desillusionierung in europäischen und lateinamerikanischen Gesellschaften in Bezug auf liberale Demokratie und ein rein kapitalistisches Wirtschaftssystem war natürlich auch
ein guter Nährboden für die Akzeptanz von korporativen Eliten durch
viele soziale Gruppen, einschließlich der Wirtschaft.
Es gab und gibt eine große Zahl von autoritären Regimen, die die
korporativen Ideen der „organischen Demokratie“ nutzten, um ihre
Herrschaft zu legitimieren, indem sie eine sorgfältig begrenzte Beteiligung einführten. Der portugiesische Estado Novo von Salazar,
mit seiner schwachen Einheitspartei, die von oben geschaffen wurde, war sicherlich der exemplarische Fall dafür (Schmitter, 1973a).
Wie in Österreich zwischen 1934 und 1938 unter Dollfuß18 und in
Spanien unter Franco nach einer prätotalitären faschistischen Periode19, wurden Systeme mit einer Komponente organischer Demo18
19
Vgl. u.a. Voegelin 1936; Diamant, 1960; Busshoff, 1968, Bärnthaler,
1971.
Vichy-Frankreich unter der Regierung Pétains ist ein Beispiel für den
Unterschied zwischen einem autoritären Regime mit vielen Charakteristika eines organischen Staates einerseits und einem faschistischen,
192
Potsdamer Textbuch 4
kratie geschaffen. Dabei wurde oftmals die herrschende katholische
Ideologie mit den Erfahrungen des italienischen Faschismus verbunden. Mussolini stammte ja ursprünglich aus der syndikalistischen
Tradition, wurde dann aber von den intellektuellen Strömungen des
rechten Nationalismus unterstützt und suchte die Unterstützung der
Katholiken. Er schuf einen korporativen Überbau, der konservativen Interessen gut diente, indem er die stark mobilisierte Arbeiterklasse entmachtete und einen Kanal für die komplexe Interessenstruktur einer relativ entwickelten Gesellschaft bereitstellte. Die starken prätotalitären Tendenzen von vielen faschistischen Führern und
die aus der idealistischen Tradition stammende Konzeption eines
„ethischen Staates“, der über allen Partikularinteressen stehe, führte jedoch zu einer unsicheren Balance zwischen den korporativen
und den mobilisierenden Komponenten des Regimes.20
Autoritäre Regime in Süd- und Mittelamerika, besonders die
populistischen, nutzten ebenfalls korporative Politik (Wiarda, 1973a,
1974). Weil eine starke Arbeiterklasse vor der Machtübernahme
nicht durch Sozialisten oder andere unabhängige Arbeiterbewegungen politisch mobilisiert worden war, konnten politische Führer
wie Vargas in Brasilien (Schmitter, 1971), Cárdenas in Mexiko und
in mancher Hinsicht auch Perón in Argentinien korporative Interessenrepräsentation, einschließlich der machtvollen Gewerkschaften,
für ihre autoritären Regime nutzen. Die Mexikaner haben über die
Sektorenorganisation in der PRI-Partei und deren Einflußnahme auf
die Auswahl von Kandidaten für das Parlament und andere Ämter
korporative Elemente in der Partei eingebaut (Scott, 1964). Die
Militärs in Peru versuchten Ende der 60er Jahre ein interessantes
Experiment mit dem Sinamos („Sistema Nacional de Apoyo a la
Mobilisación Social“). Dieses „Nationale System der Unterstützung
sozialer Mobilisierung“ wurde von den Militärs in den pueblos
jóvenes, den urbanen Slums, unter den Bauern, der Jugend, den
Arbeitern sowie in kulturellen, berufsständischen, und ökonomischen
Bereichen (z.B. in kooperativen und selbstverwalteten Unternehmen) gefördert.21 Auch in der Anfangsphase der Russischen Revo-
20
21
mobilisierenden Regime andererseits, das von einigen der Befürworter
Pétains angestrebt wurde.
Zum Machtkampf zwischen dem Staat, der von den Faschisten in Allianz mit dem bürokratischen Apparat kontrolliert wurde, der Parteiorganisation und den Corporazioni (den faschistischen Gewerkschaften),
der letztlich zugunsten des Staates entschieden wurde, siehe Acquarone
(1965, Kapitel 3 und 4). Hinsichtlich jener, die dafür argumentierten,
daß die Corporazioni die Partei ersetzen sollten, siehe S. 220-221. Zu
den Konflikten zwischen Staat und Partei, besonders zwischen den
Präfekten und den Parteiführen in der Provinz, siehe S. 262-63.
Vgl. u.a. Cotler, 1972; Palmer, 1973; Malloy, 1974.
Totalitäre und autoritäre Regime
193
lution hatte die Idee der Sowjets, der Arbeiter-, Bauern- und Soldatenräte eine große Anziehungskraft auf jene Revolutionäre, die
eine marxistische sozialdemokratische Partei ablehnten, da sie bereit gewesen war, an einem parlamentarischen Regime teilzunehmen. Die Sowjets, die Räte, sollten genutzt werden, um andere
Gesellschaftssektoren auszuschließen und eine besonders effektive
Plattform für revolutionäre Aktivisten bereitzustellen. Zugleich sollten die Führer anderer linker Parteien und Bewegungen ersetzt werden (Kool, 1967). Jedoch hat die Avantgardepartei schließlich diese Form von Partizipation wieder abgeschafft. In Jugoslawien wurde mit der „Arbeiterselbstverwaltung“ und den lokalen Selbstverwaltungen ein Kammernsystem mit korporativem Charakter geschaffen, das die politischen Strukturen ergänzte, die primär auf der Partei und ihren funktionalen Organisationen und der revolutionären
Oligarchie beruhte.
Es ist aber auch wichtig, daß wir sehen, wie viele pluralistische
Systeme mit kompetitiven demokratischen Institutionen und Parteien zugleich direkt oder indirekt korporative Einrichtungen institutionalisieren bzw. unterstützen. Dies gilt speziell für die Beziehungen zwischen Arbeitnehmern und Arbeitgebern. Viele haben
versucht, die politischen Institutionen mit beratenden korporativen
Kammern zu verbinden. Diese werden aber im Allgemeinen nicht
wirklich wirksam, wenn Interessengruppen entlang politischer, ideologischer oder religiöser Linien gespalten sind. Nur in der skandinavischen Demokratie (Rokkan, 1966) und in manchen der kleineren europäischen Demokratien, besonders in Österreich, haben sich
diese Institutionen einigermaßen an der Regierung beteiligen können. Dies war vielleicht deswegen möglich, weil ein moderates,
zentripetales Vielparteiensystem mit den grundlegenden Interessenlinien in der Gesellschaft weitestgehend übereinstimmte und somit
die Verbindung von Partei und Interessenorganisation möglich war.
Jedoch sollten wir nicht den wesentlichen Unterschied zwischen dem
Vorhandensein korporativer Elemente in Systemen, die auf politischem Parteienpluralismus basieren, und jenen Systemen verwischen, die den politischen Prozeß durch korporative Strukturen zu
organisieren versuchen. Auch sollten wir nicht ignorieren, wie sich
solche Organisationen, die aus der Gesellschaft heraus gewachsen
sind, selbst wenn sie oft vom Staat unterstützt und privilegiert werden, von solchen unterscheiden, die autoritativ vom Staat geschaffen wurden. Die zuerst genannte Entwicklung ist das Resultat einer
liberalen Periode, manchmal einer Tradition, einer Kultur und einer
wirtschaftlichen Entwicklung, die die „Kunst der Vereinsbildung“
befördert. Bei der anderen Entwicklung geht diese von einem bestimmten Sektor der Gesellschaft, der die Macht hat, aus, wobei oft
sowohl die Rahmenbedingungen dafür als auch die Kontrolle feh-
194
Potsdamer Textbuch 4
len. Trotz aller ideologischen Betonung von Korporatismus und
„organischer Demokratie“ hat keines der Regime, die sich als „organisch“ bezeichnen, auf eine Einheitspartei verzichtet, die oft aus
einer Fusion von antidemokratischen Organisationen hervorging
oder von oben geschaffen wurde. Diese Parteien waren in Europa,
mit Ausnahme des faschistischen Italiens, stets schwache Organisationen. Dagegen waren die neuen, offiziell geschaffenen Parteien in
Süd- und Mittelamerika, vielleicht wegen des oligarchischen Charakters der vorherigen politischen Systeme, oft eng verbunden mit
den korporativen Strukturen, wie den „anerkannten“ Gewerkschaften, und wurden so wichtige Institutionen, die auch nach den Übergängen zur demokratischen Politik überleben konnten.
3. Mobilisierende autoritäre Regime in
postdemokratischen Gesellschaften
Die demokratische Revolution in Westeuropa, die im 18. Jahrhundert begann, führte dazu, daß sich liberale Institutionen in Gesellschaften mit ganz unterschiedlichem ökonomischen, sozialen und
kulturellen Entwicklungsstand ausbreiteten. In vielen von ihnen gab
es nach politischen Revolutionen bzw. größeren sozialen und wirtschaftlichen Veränderungen keine Möglichkeit, zur traditionell legitimierten Herrschaft zurückzukehren. In einigen von ihnen lief
der Zyklus Krise, staatsbildende Legitimation, Beteiligung, Einbindung von neuen sozialen Kräften, Repräsentation in den gesetzgebenden Organen und schließlich ein Anteil an der exekutiven Gewalt in einer sehr kurzen Zeit ab. Oft konnte dabei die wirtschaftliche Entwicklung nicht mit dem politischen Wechsel Schritt halten.
Protestideologien aus entwickelteren Gesellschaften verbreiteten sich
und neue Bewegungen verbanden Forderungen hinsichtlich Verteilung und Partizipation mit der Feindschaft gegenüber den Veränderungen, die sich aus der frühen Industrialisierung und dem Bruch
mit den traditionellen sozialen Mustern ergaben (Borkenau, 1933).
Andere Länder, besonders jene, die nicht die protestantische Reformation erlebt hatten, standen vor einer Säkularisierungskrise. In
„verspäteten“ Staaten wie Italien und Deutschland, deren Grenzen
nicht mit denen der jeweiligen kulturellen Nation übereinstimmten,
entwickelte sich ein starkes Bedürfnis nach nationalem Zusammenhalt. Die Kolonialpolitik von Großbritannien und Frankreich, aber
auch der Niederlande und Belgiens, führte dazu, daß sich andere
Staaten gewissermaßen als „proletarische Nationen“ empfanden. In
Spanien führte der Verlust der letzten Reste des Imperiums und in
Portugal das englische Veto gegen die Ausweitung zu tiefen Krisen
des nationalen Bewußtseins.
Totalitäre und autoritäre Regime
195
Diese sehr unterschiedlichen, aber sich kumulierenden Krisen in
einer Periode schneller politischer Demokratisierung einerseits und
das Fehlen bzw. die Schwäche traditionell legitimierter Institutionen und Eliten andererseits verhinderten eine allmähliche und damit letztlich erfolgreiche Institutionalisierung von solchen demokratischen Prozeduren in der Politik, mit denen man den Forderungen der neuen sozialen Gruppen, die ein eigenes Klassenbewußtsein oder eine eigene kulturelle Identität entwickelten, hätte entsprechen können. Im Unterschied zu den osteuropäischen Demokratien
waren in denen Westeuropas schon vor dem Ersten Weltkrieg konstitutionelle oder halbkonstitutionelle Regierungen mit liberalen
Freiheiten entstanden. Hier hatten bereits moderne politische Parteien, einschließlich Marxisten, Syndikalisten und christliche Arbeiterbewegungen, beachtlichen Einfluß gewonnen.
Der Erste Weltkrieg mit dem damit verbundenen wirtschaftlichen Niedergang und der Einfluß der Russischen Revolution auf
die unterprivilegierten Massen, mit ihr auch die Spaltung der sozialistischen Bewegung, führten zu einer Krisensituation, die demokratische Regierungen in starkem Maße delegitimierte. Im Unterschied zu den weniger entwickelten osteuropäischen Nationen konnte
in Staaten Westeuropas eine autoritäre Lösung mit bürokratisch-militärisch-oligarchischem Charakter jedoch keine Antwort auf die Krise sein. Selbst die oligarchischen Institutionen des politischen Establishments hatten akzeptiert, daß Politik nicht auf Verwaltung begrenzt sein konnte und eine reine Gewaltherrschaft zum Scheitern
verurteilt war, da mittlerweile in allen sozialen Gruppen, einschließlich der privilegierten Mittelschichten, demokratische Ideen erheblich an Einfluß gewonnen hatten. In solchen Gesellschaften führte
die Krise der Demokratie zu neuen politischen Lösungen. Darin eingeschlossen war auch eine plebiszitäre pseudodemokratische Komponente: die Massenpartei.
Zugleich hatten diese Gesellschaften aber einen solch komplexen Entwicklungsstand erreicht, der es für die Führungen dieser
Parteien wiederum schwierig machte, sich in eine totalitäre Richtung zu bewegen. Ausnahme ist hier Deutschland. Es ist sicherlich
kein Zufall, daß die erste plebiszitäre, nichtliberale autoritäre Antwort auf die Krise der Demokratie in Europa der Bonapartismus
war. Frankreich war das europäische Land, in dem bis dahin ein
revolutionärer Wandel zum größten Bruch mit der traditionellen
Autorität geführt und zur stärksten politischen Mobilisierung im Zuge
der 48er Revolution geführt hatte. Einige Marxisten, wie z.B. August Thalheimer (1930), haben sich dann auch auf den 18. Brumaire
196
Potsdamer Textbuch 4
von Karl Marx gestützt, um die neuen autoritären Regime, die der
Faschismus hervorbrachte, zu verstehen.22
Die Krise der europäischen Gesellschaften am Ende des Ersten
Weltkrieges führte zum Entstehen zweier politischer Bewegungen,
die beide mit dem liberalen demokratischen System, das im Aufstieg begriffen schien, brachen: der Leninismus und der Faschismus. Beide beruhten auf der Herrschaft einer Minderheit und waren
durch eine Elite geprägt, die sich selbst ernannt hatte, um die Mehrheit, d.h. entweder das Proletariat oder die Nation, im Dienste einer
„historischen Mission“ zu vertreten. Beide Bewegungen schufen
Parteien, die von einer selbstbewußten Elite geführt wurden, die nicht
durch irgendwelche professionellen Erfolge definiert war, sondern
allein durch ihren Willen, die Macht zu ergreifen, um soziale oder
historische Begrenzungen zu durchbrechen. Zwar bemühte man sich
um die Unterstützung der Massen, aber man war nicht bereit, ihnen
irgendwelchen Einfluß zu gewähren. Das demokratische Erbe des
Marxismus und der wissenschaftliche Anspruch der marxistischen
Sozialwissenschaft sicherten zwar eine andauernde ideologische
Bindung an die Demokratie, während sie gleichzeitig einen Bruch
mit der liberalen Tradition einschlossen. Der Faschismus, der sich
22
Bezeichnenderweise gebraucht Leo Trotzki bei der Analyse des Stalinismus auch den Begriff des „Bonapartismus“. Ich kann an dieser Stelle nicht widerstehen, diesen Text als Beweis für Trotzkis Sicht der
Symmetrie zwischen Stalinismus und Faschismus anzuführen, die „trotz
großer Unterschiede im sozialen Ursprung“ bestehe. „Bonapartismus
ist eine der politischen Waffen des kapitalistischen Regimes in seiner
kritischen Phase. Der Stalinismus ist eine Variante des gleichen Systems, aber auf der Grundlage eines Arbeiterstaates, der durch den
Antagonismus einer organisierten und bewaffneten sowjetischen Aristokratie und unbewaffneten, sich abmühenden Massen zerrissen ist..
...Nach der letzten Analyse verdankt der sowjetische Bonapartismus
seine Entstehung der Verspätung der Weltrevolution. In den kapitalistischen Ländern wurde aus eben diesem Grund der Weg zum Aufstieg
des Faschismus geebnet. Wir kommen also zu dem Schluß, der nach
dem ersten Eindruck zunächst unerwartet erscheint, dann aber in der
Realität unvermeidlich ist, daß der Zusammenbruch der sowjetischen
Demokratie durch einen allmächtigen bürokratischen Apparat und die
Vernichtung der bürgerlichen Demokratie durch den Faschismus durch
ein und denselben Grund verursacht wurden: das Zaudern des Weltproletariats, die Probleme, die ihm durch die Geschichte aufgebürdet
wurden, zu lösen. Stalinismus und Faschismus sind trotz großer Unterschiede im sozialen Ursprung symmetrische Phänomene. In vielen ihrer Merkmale zeigen sie eine bestechende Ähnlichkeit. Eine siegreiche
revolutionäre Bewegung in Europa würde mit ziemlich großer Sicherheit nicht nur den Faschismus, sondern auch den sowjetischen Bonapartismus erschüttern.“ (Trotzki, 1937, S. 278-79)
Totalitäre und autoritäre Regime
197
mit solchen ideologischen Traditionen des 19. Jahrhunderts wie dem
romantischen Irrationalismus, dem Sozialdarwinismus, der Hegelianischen Staatsverherrlichung, Nietzsches Ideen und den Vorstellungen Sorels über die Rolle von Mythen und „großen Männern“ verband, war dagegen eher eine nationalistische Antwort auf den ideologischen Internationalismus des Marxismus, und er war explizit
antidemokratisch (Gregor, 1969; Nolte 1969; E. Weber, 1964). In
einer recht komplexen Weise hat der Faschismus viele Ströme der
westlichen intellektuellen Tradition, die direkt oder indirekt die
Voraussetzungen einer liberalen demokratischen pluralistischen
Gesellschaft und Politik in Frage stellten, verbunden und dann auch
verfälscht. Im Unterschied zu anderen Auffassungen von Autoritarismus als einer modernen Antwort auf die Krise der Gesellschaft
suchte der Faschismus eine neue und andere Form politischer Legitimation. Sie sollte auf der emotionalen Übereinstimmung der Massen mit dem Führer und in der Anwendung von Plebisziten beruhen, also jener Form, die wir erstmals im napoleonischen Cäsarismus finden.
Die speziellen Umstände der italienischen Gesellschaft nach dem
Ersten Weltkrieg führten zur Entstehung einer neuen Form von antidemokratischer Volksbewegung. Deren Aktivisten waren anfänglich Nationalisten, Kriegsveteranen, die sich nur schwer in die Nachkriegsgesellschaft integrierten, Intellektuelle, die von Nationalismus
und Futurismus zugleich geprägt waren und der klientelistischen
Politik des Transformismo und dem bürgerlichen Egoismus feindlich gegenüberstanden. Darunter waren schließlich auch revolutionäre Gewerkschafter, die ihre nationale Identität entdeckt hatten (De
Felice, 1966a; 1969; 1970). Der Dichter D’Annunzio prägte einen
neuen Stil und neue Symbole für diese Generation von Rebellen
(Hamilton, 1971). Die maximalistische Arbeiterbewegung, die nicht
zu einem reformorientierten Handeln, das sie in die Demokratie eingebunden hätte, bereit war, war zwar zu einer revolutionären Machtübernahme unfähig. Sie erreichte jedoch eine Mobilisierung der italienischen Arbeiterklasse, die schließlich wiederum die Bedingungen für den Erfolg einer Minderheit von Aktivisten schuf. Die „rote
Dominanz“ in den ländlichen Gebieten Norditaliens, die sowohl
Grundbesitzer als auch reiche Bauern aufschreckte, und die Besetzung von Fabriken in den industriellen Zentren, besonders in Turin,
brachten eine ängstliche Bourgeoisie dazu, die aufstrebende faschistische Bewegung zu unterstützen (Salvemini, 1961). Deren Führer
waren ihrerseits nun zu einer Allianz bereit. Die Ambivalenz des
Staates gegenüber dem faschistischen Terror des Squadrismo, das
Scheitern der liberalen Reformer und die Spannungen zwischen den
alten liberalen Parteien einerseits und den Sozialisten und der neuen christdemokratischen Volkspartei andererseits führten zusammen
198
Potsdamer Textbuch 4
mit Mussolinis Rücksichtslosigkeit und Opportunismus die neue
politische Bewegung an die Macht. Eine neue und facettenreiche
Ideologie, eine neue Form politischer Aktion und ein neuer politischer Stil waren geboren. Das Echo darauf war groß. Es war in weiten
Teilen Europas23, in Südamerika (Trindade, 1974) und auch in Asien
(Maruyama, 1963; Morris, 1968) zu hören. Anfangs sah man den
Faschismus als ein spezielles Ergebnis der italienischen Krise an,
und bis in die 30er Jahre hinein interpretiert man ihn vor allem als
eine Antwort auf die Probleme der späten und erfolglosen ökonomischen Entwicklung und Modernisierung (Borkenau, 1933). Aber
mit dem Erfolg Hitlers in Deutschland wurde es notwendig, den
Faschismus innerhalb der allgemeinen Kategorien der westlichen
Gesellschaft zu erklären.24
Im Zusammenhang mit der Analyse verschiedener Typen politischer
Systeme kann ich hier weder die Unterschiede faschistischer Ideologien und Bewegungen darstellen, noch die Bedingungen ihres
Erfolgs umfassend erklären. Die Natur und Definition des Faschismus ist selbst Thema einer sehr bewegten und kontroversen Debatte. Faschismus als eine Ideologie und eine Bewegung kann zunächst
durch das definiert werden, was er ablehnt, dann durch seinen exzessiven Nationalismus, sowie durch die neuen politischen Aktionsformen und den neuen Stil. Faschismus ist antiliberal, antiparlamentarisch, antimarxistisch, insbesondere antikommunistisch, antioder zumindestens nichtklerikal und in einem gewissen Sinne auch
antibürgerlich und antikapitalistisch. Diese negativen Positionen sind
eine logische Folge seiner späten Ankunft auf der politischen Bühne: Er versucht, liberale, marxistische, sozialistische und klerikale
Parteien zu ersetzen und deren Anhänger zu gewinnen. Der Faschismus ist auch eine Frucht des radikalen Nationalismus, der Klassensolidarität über nationale Grenzen hinaus scharf ablehnt und statt
dessen die Solidarität aller in der nationalen Produktion Beteiligten
gegen die anderer Nationen einfordert. Kommunistischer Internationalismus wird in diesem Zusammenhang geradezu zu einem
Feindbild. Während er an die realen oder angeblichen nationalen
Traditionen anknüpft, ist er jedoch nicht einer konservativen oder
gar reaktionären Rückkehr in die Vergangenheit verpflichtet, sondern er ist zukunftsorientiert. Im Namen der „proletarischen Nation“ wird der Gegensatz der armen Länder gegen die „reichen Plutokratien“, die damals auch die starken Demokratien waren, postu23
24
Vgl. u.a. Nolte, 1966, 1968a; Laqueur/ Mosse, 1966; Rogger/ E. Weber, 1966; Woolf, 1969; Carsten, 1967; Kedward, 1969; Hayes, 1973.
Siehe Nolte, 1967, 1969; Gregor, 1968, 1974a, 1974b; Woolf, 1968;
Turner, 1972.
Totalitäre und autoritäre Regime
199
liert. Dazu gehört auch die latente Feindschaft gegenüber einer grenzüberschreitenden Kirche und deren „spaltenden Effekten“ auf die
vermeintliche „nationale Gemeinschaft“. Die damit verbundenen
Auseinandersetzungen zwischen klerikalen und säkularisierenden
Kräften behinderten ebenfalls das Ziel angestrebter nationaler Größe. Diese Feindschaft wurde im Falle des Nationalsozialismus zum
bitteren Haß und unterscheidet die faschistischen von anderen konservativen antidemokratischen Parteien. In dem Maße, wie der moderne Kapitalismus, besonders in seinen finanziellen Institutionen,
Teil eines internationalen System ist, tendieren Faschisten dazu,
vorindustrielle Schichten wie Bauern, Handwerker und kleine Unternehmer, besonders den „Gründer“, der seine eigene Firma leitet,
zu idealisieren (Mosse, 1964; Winkler, 1972). Auch die Freimaurer
wurden als natürliche Feinde betrachtet, da sie als Organisation
umfangreiche internationale Verbindungen besaßen und eng mit dem
säkularisierten liberalen Bürgertum assoziiert wurden, das demokratisch-liberale Regime hervorgebracht hatte. Der europäische
Antisemitismus hatte schon um die Jahrhundertwende, besonders
in Osteuropa (Pulzer, 1964; Massing, 1949) eine lange Tradition.
Wo auch immer Juden waren, verstärkte der Faschismus diese Tendenzen und betonte den „a-nationalen, kosmopolitischen Charakter“ des Judentums, besonders des Zionismus.
Die Anti-Positionen des Faschismus sind sicherlich wesentlich für
seine Erklärung und auch seine Attraktivität; aber sie allein erklären nicht seinen Erfolg. Die negativen Positionen hatten zugleich
zwar verzerrte, aber positive Gegenpositionen. Der Antimarxismus
wurde mit einer Verherrlichung der Arbeit von „Faust“ und „Stirn“
kompensiert. Dadurch versuchte man auch, die wachsende Zahl der
Vorarbeiter und Angestellten anzusprechen, die es ablehnte, sich
der marxistische Position entsprechend als Proletarier zu verstehen
(Kele, 1972). Der faschistische Populismus unterstützte wohlfahrtsstaatliche Maßnahmen und in seiner Rhetorik erschienen „nationaler Sozialismus“ und die „Nationalisierung“ der Banken als Themen. Der Antikapitalismus, der gerade vorkapitalistische und kleinbürgerliche Schichten ansprechen sollte, war mit der Feindschaft
gegenüber internationalen Finanzbörsen, speziell dem „jüdischen
Kapitalismus“ sowie mit einer Verherrlichung der nationalen unternehmerischen Bourgeoisie verbunden. Die Betonung eines „höheren nationalen Interesses“, das zugleich den Individualismus ablehnt,
wurde mit einer Feindschaft gegenüber dem freien Spiel der Kräfte
des wirtschaftlichen Liberalismus verbunden und fand dann seinen
praktischen Ausdruck in Protektionismus und einer Wirtschaftspolitik der Autarkie, die im Interesse der von internationaler Konkurrenz bedrohten einheimischen Industrie betrieben wurde. Die Feindschaft der säkularisierten Intelligenz gegenüber klerikaler Politik und
200
Potsdamer Textbuch 4
die Konkurrenz des Faschismus mit den christdemokratischen Parteien um eine ähnliche soziale Basis erklärt auch den faschistischen
Antiklerikalismus, der jedoch zugleich religiöse Momente als Teil
der nationalen Tradition zu vereinnahmen suchte. So hatte die Action Française in Frankreich um jene Katholiken geworben, die den
säkularisierenden, liberal-demokratischen Staat ablehnten. Die „Eiserne Garde“ in Rumänien, die einzige erfolgreiche faschistische
Bewegung in einem griechisch-orthodoxen Land, die einer entnationalisierten, säkularisierten Bourgeoisie und einer einflußreichen
jüdischen Gemeinschaft gegenüberstand, war jene Variante des
Faschismus, die sich am deutlichsten mit einem religiösen Symbolismus verband. Im Falle von Deutschland verwandten die Nationalsozialisten eine unklare und geradezu konfuse Rhetorik über
„positives Christentum“. Sie profitierten dabei zugleich von der
Übereinstimmung vieler Protestanten mit einer konservativen Staatsreligion; jedoch war die rassistische Ideologie letztlich unvereinbar
mit jeder Bindung an das Christentum (Lewy, 1965; Buchheim,
1953). Angesichts der antireligiösen Positionen des Marxismus,
besonders des sowjetischen Kommunismus, konnte der Faschismus
von seiner ambivalenten Identifikation mit religiösen Traditionen
profitieren. Der Antiklerikalismus des Faschismus erleichterte wiederum den Anklang innerhalb der säkularisierten Mittelklasse, die
keine Sympathien für die klerikalen und christdemokratischen Parteien hegte. Zugleich erleichterten Antiliberalismus, Feindschaft
gegen Freimaurer und auch Antisemitismus, der mit Antikommunismus verbunden war, den faschistischen Bewegungen die Zusammenarbeit mit den Kirchen.
Die antibürgerliche Stimmung, die Romantisierung des Bauern, des
Handwerkers, des Soldaten, die einem unmenschlichen Kapitalismus und egoistischem Bürgertum entgegengesetzt wurden, entsprachen der emotionalen Unzufriedenheit unter der jungen Generation
im Bürgertum und unter den Kulturkritikern der modernen industrialisierten und urbanen Gesellschaft. Die Ablehnung von proletarischer Selbstgerechtigkeit einerseits und bürgerlichem Egoismus
andererseits sowie die Betonung gemeinsamer nationaler Interessen über Klassengrenzen hinaus spiegelte den Wunsch nach klassenloser Solidarität wider. Dieser war gerade unter den Kriegsveteranen vorhanden und entsprach zugleich einem latenten Schuldgefühl im Bürgertum. Dies alles diente natürlich auch den Interessen
der Wirtschaft, indem es die Arbeiterbewegung zerstörte, die ihre
Privilegien und ihren Status bedrohte. Der populistische Appell an
die höheren Werte der „Gemeinschaft“ gegenüber dem Pragmatismus der „Gesellschaft“ fand deshalb auch erheblichen Anklang in
jenen demokratischen Gesellschaften, die durch Klassenkonflikte
geteilt und durch moderne Massenparteien mobilisiert worden wa-
Totalitäre und autoritäre Regime
201
ren. Jedoch blieben die durchaus beabsichtigte Doppeldeutigkeit und
Widersprüchlichkeit in der gerade beschriebenen ideologischen Programmatik in anderen Gesellschaften, in denen Krieg und Niederlage keine ernsten nationalen Krisen hervorgerufen hatten, erfolglos.
Bei den Verlierern, aber auch in Ländern wie Italien, die zwar zu
den Gewinnern gehörten, sich aber ungerechterweise um die Früchte
ihres Sieges gebracht sahen, wurde eine plötzliche Welle des Nationalismus durch die neuen Parteien kanalisiert.
Die Anstrengungen um eine neue internationale Ordnung durch
den „Völkerbund“, was unter der Führung und zum Nutzen der
westlichen kapitalistischen Demokratien erfolgte, wurden zu einem
anderen Thema im propagandistischen Arsenal der faschistischen
Parteien. Die fehlende Übereinstimmung zwischen national-kulturellen und staatlichen Grenzen, die verschiedenen Anschlußbewegungen und die Existenz von nationalen Minderheiten, die keine
Nationalstaaten geworden waren, sowie die pan-nationalistischen
Bewegungen waren ein zusätzliches Moment für die Stärke des
Faschismus, besonders im Falle der deutschen Nationalsozialisten.
Die faschistische Ideologie lehnt alle Prinzipien liberal-demokratischer Politik ab, d.h. die pluralistische Teilnahme am politischen
Prozeß, die freie Meinungsäußerung und der Kompromiß werden
klar zurückgewiesen. Statt dessen wird auf die Durchsetzung von
„Kollektivinteressen“ gegenüber denen von Individuen oder Klassen und auf kulturelle oder religiöse Gemeinschaften gesetzt. Die
offensichtliche Verzerrung der demokratischen Idee in der Realität
des frühen 20. Jahrhunderts und die Unfähigkeit der demokratischen
Eliten, Mechanismen zur Konfliktlösung zu institutionalisieren,
bereiteten ebenfalls den Boden für die Attraktivität des Faschismus.
All jene, die sich von einer machtvollen Arbeiterbewegung mit revolutionärer Rhetorik, besonders nach gescheiterten revolutionären
Aufständen, in ihren Interessen gefährdet sahen, neigten dazu, die
faschistischen Bewegungen, die sich als Verteidiger der sozialen
Ordnung gebärdeten, zu unterstützen. In Gesellschaften mit westeuropäischem Entwicklungsstand waren die alten Institutionen, also
die Monarchie, die Armee, die Bürokratie oder die oligarchischen
politischen Eliten, nicht mehr imstande, diese Verteidigung zu übernehmen. Hier bot die faschistische Ideologie eine neue Alternative:
die Integration der Arbeiterklasse in die nationale Gemeinschaft und
die Durchsetzung ihrer Interessen gegen andere Nationen, wenn nötig
durch militärische Rüstung und sogar Aggression (Neumann, 1963).
Diese Position sprach auch Armeeoffiziere und Veteranen, die nicht
in die zivile Gesellschaft zurückgefunden hatten, an und konnte so
auch genutzt werden, um die Streitkräfte im Machtkampf zu neutralisieren.
202
Potsdamer Textbuch 4
Jedoch können weder die ideologischen Appelle des Faschismus
noch die Interessen, die er bediente oder bedienen sollte, allein seinen raschen Erfolg erklären. Der Faschismus entwickelte neue Formen von politischer Organisation, die sich sowohl von den bürgerlichen Honoratiorenparteien und den großen sozialistischen Parteien mit Gewerkschaftsbasis als auch von den klerikalen und religiösen Parteien stark unterschieden. Er schuf einen Organisationstyp,
der, wie die kommunistische Konkurrenz, Aktion, Beteiligung und
Durchbrechen der Alltagsroutine ermöglichte. Für eine Generation,
die den Krieg erlebt hatte, und mehr noch für diejenigen, denen diese Erfahrung nur aus zweiter Hand vermittelt wurde, boten der
Squadrismo und die Sturmtrupps eine willkommenes Ventil. Bei
vielen von ihnen waren Ausbildung und Karriere durch den Krieg
und die Wirtschaftskrise unterbrochen oder entwertet worden. Derart Enttäuschte wie auch Arbeitslose wurden vor allem zu Aktivisten der Partei. Deren Propaganda und direkte Aktionen sprachen
ganz konkrete Mißstände an: die Zwangsräumungen bei Bauern;
die Vorschriften der Gewerkschaften, welche die Bauern verpflichteten, Arbeiter einzustellen; die Bedrohung der Industrie durch
Streiks. Das brachte der Partei eine Unterstützung, die keine Wahlpropaganda je hätte erreichen können. Ihr neuer Politikstil befriedigte auch bestimmte psychologische und emotionale Bedürfnisse,
wie es - mit Ausnahme einiger Formen kulturellen Protests und teilweise auch der Kommunisten - keine andere Partei vermochte.
Schließlich bot der Faschismus eine eigene Symbolik, die in den
Uniformen, speziell den Hemden zutage trat. Wer sie trug, brach
sichtbar mit bürgerlichen Konventionen, hier konkret mit dem Individualismus der bürgerlichen Kleidung. Die Massendemonstrationen und Zeremonien erlaubten es dem Individuum, in der Gemeinschaft „aufzugehen“ und damit der Vereinzelung der modernen
Gesellschaft scheinbar zu entkommen. Die Lieder, die Grußformen,
die Aufmärsche, all dies waren Zeichen dieses neuen Mythos, der
Hoffnungen und der Illusionen eines Teils dieser Generation.
Diese idealtypische Beschreibung des Faschismus als einer politischen Bewegung ignoriert natürlich die nationalen Varianten in Ideologie, sozialer Basis und politischen Allianzen. Wir können hier nicht
die komplexe Frage beantworten, ob der deutsche Nationalsozialismus mit seinem extremen Rassismus und seiner biologistischen
Vorstellung vom Menschen in die breitere Kategorie des Faschismus hineinpaßt (Nolte, 1963; Mosse, 1964; 1966). Viele Faschisten
standen dem Nazismus sehr kritisch gegenüber und viele Nazis hatten gegenüber Mussolini und seiner Bewegung eine recht ambivalente Haltung (Hoepke. 1968). Ich denke aber, daß der Nationalsozialismus, besonders der nördliche linke Flügel der Bewegung, eher
als der „Hitlerismus“ in die Kategorie Faschismus paßt (Kühnl,
Totalitäre und autoritäre Regime
203
1966). Der Nationalsozialismus lehnte es zwar nicht ab, sich mit
dem Faschismus zu identifizieren, aber er entwickelte doch charakteristische Merkmale, die ihn zu einem sehr eigenen Zweig am
Baume der ideologischen Traditionen in Deutschland werden ließ
(Mosse, 1964; Sontheimer, 1968; Lukács, 1962). Und dieser Zweig
trug dann auch sehr spezielle Früchte.25 Seine Stärke, die natürlich
auch aus den Ressourcen der deutschen Gesellschaft erwuchs, machte
ihn zu einer attraktiven Konkurrenz gegenüber dem ersten faschistischen Staat, der einige Jahre früher in Italien entstanden war. Die
Zweideutigkeiten und Widersprüchlichkeiten der faschistischen
Utopie auf der einen und die unausweichlichen pragmatischen Kompromisse mit den Kräften, die er anfänglich kritisierte, auf der anderen Seite erklären meines Erachtens auch das Scheitern dieses Modells, außer in Deutschland und bis zu einem gewissen Grad in Italien. Um erfolgreich zu sein, hätte der anfängliche Kern die Unterstützung aller Gesellschaftsschichten, besonders in der Arbeiterklasse
zusätzlich zur Bauernschaft, erreichen müssen. Jedoch brachte die
organisatorische Präsenz der sozialistischen, kommunistischen und
anarcho-syndikalistischen Arbeiterbewegungen, außer in Ungarn,
Rumänien und, wenn wir den Peronismus als einen Ableger des
Faschismus betrachten, auch in Argentinien, solche Hoffnungen zum
Scheitern. In manchen Ländern solidarisierten sich die katholische
Bauernschaft, die Mittelschichten, und sogar viele Arbeiter mit den
klerikalen und/oder christdemokratischen Parteien zur Verteidigung
der Religion. Sie fanden oftmals in der Soziallehre der Kirchen eher
eine Antwort auf jene Probleme, auf die eigentlich der Faschismus
eine Antwort sein wollte. Die Mittelschichten blieben den alten
25
Die Literatur zum nationalen Sozialismus als einer Ideologie, einer
Bewegung und einer Partei an der Macht füllt Bibliotheken. Für eine
Bibliographie siehe Herre und Auerbach und die Vierteljahreshefte für
Zeitgeschichte (seit 1953). Grundlegend in englischer Sprache siehe
Bracher (1970). Für eine kommentierte kritische Bibliographie siehe
Orlow (1969, 1973) und Bracher und Jacobsen (1970). Nützliche Hinweise finden sich bei Broszat (1966), Nolte (1973), Dokumentensammlungen mit Einführung siehe Hofer (1957), Remak (1969), Noakes und
Pridham (1974). Für den Zeitraum zwischen 1933 und 1935 siehe
Wheaton (1969). Immer noch unentbehrlich ist der Behemoth, das klassische Werk von Franz Neumann (1963, Erstpublikation 1944). Einen
interessanten Überblick über die deutsche Politik, Gesellschaft und
Kultur unter dem Naziregime bietet Grunberger (1971). Für exzellente
biographische Studien der Naziführer siehe Fest (1970). Eine Einordnung des Nazismus in den Kontext der deutschen Gesellschaft und Geschichte findet sich bei Dahrendorf (1965). Eine sehr gute Sammlung
bietet Tyrell (1969). Einen sehr anregenden Überblick über die gegensätzlichen und sich ergänzenden Interpretationen des Nazismus bietet
Sauer (1967).
204
Potsdamer Textbuch 4
Parteien treu, solange sie nicht durch revolutionäre Aufstände einen bleibenden Schrecken erfahren hatten und sie nicht durch fortwährende Wirtschaftskrisen, Inflation, Arbeitslosigkeit oder Bankrott desorganisiert, oder durch den Krieg entwurzelt worden waren.
Dies trifft für Frankreich, Belgien, die Niederlande, Großbritannien, die skandinavischen Staaten (Kaltefleiter, 1966; Lepsius, 1968)
wie auch für den italienischen Süden bis zum „Marsch auf Rom“ im
Oktober 1922 zu. Der Faschismus blieb in diesen Ländern ein Phänomen von Minderheiten und war zum Teil auch generationsbedingt.
Er trat in nationalistischen Grenzgebieten auf und erhielt besonders
in Krisenzeiten stärkere Unterstützung.
Da die Basis sehr heterogen war und es nicht gelang, jene sozialen Schichten, an die er sich besonders wandte, zu erobern - was
letztendlich auch durch sein spätes Auftreten auf der politischen
Bühne erklärbar ist -, gingen die faschistischen Parteiführer in ihrem Kampf um die Macht zu der Strategie über, mit bereits etablierten, nicht- oder antidemokratischen konservativen Kräften, opportunistische Allianzen zu schließen. Diese hofften wiederum, die
Attraktivität des Faschismus in der Bevölkerung und dessen jugendliche Aktivisten für ihre eigenen Zwecke ausnutzen zu können. In
Gesellschaften, die zwar eine ernste Krise, aber keinen politischen,
sozialen und ökonomischen Zusammenbruch erlebt hatten, wie es
im zaristischen Rußland der Fall gewesen war, bedeutete dies, daß
der Weg zur Macht nur über eine Koalition mit anderen Kräften
möglich war. Macht war nur im Bündnis mit konservativen autoritären Parteien, wie der „Partito Nazionalista“ in Italien und der
Deutschnationalen Volkspartei (DNVP) in Deutschland, den machtvollen Interessengruppen des Kapitals und der Armee zu erreichen,
wobei die Kirchen neutralisiert werden mußten. Solche Gruppen,
die mit dem Establishment und dem Staat eng verbunden waren,
konnten zugleich erfahrenere Politiker stellen, als es die faschistischen Aktivisten der ersten Stunden waren. Das Resultat waren autoritäre Regime, die einen stark eingeschränkten bzw. abgeschwächten Pluralismus und eine Einheitspartei aufwiesen. Diese herrschte
zum Teil hegemonial und aktiv, manchmal auch nach totalitärem
Muster. Zuweilen waren sie auch nur als Minderheitspartner an einer Koalition beteiligt. Darüber hinaus konnte die faschistische
Bewegung auch aufgesogen oder unterdrückt werden, wie in Portugal bzw. in Rumänien. Nur in Deutschland sollte die Partei mit ihren vielen, miteinander konkurrierenden Organisationen dominant
werden.
In all diesen Regimen wurde durch den Faschismus ein mobilisierendes, populistisches Element eingeführt und ein Kanal für eine
bestimmte Art von politischer Partizipation geschaffen. Er war eine
Quelle ideologischer Unzufriedenheit mit dem Status quo und brach-
Totalitäre und autoritäre Regime
205
te damit auch eine Legitimation für soziale Veränderung in das politische System. Dies unterscheidet mobilisierende autoritäre Regime
von den anderen Typen. Selbst dort, wo diese Mobilisierung schließlich wieder rückgängig gemacht wurde, wie in Spanien (Linz, 1970),
konnten die halb organischen, halb bürokratisch-militärischen Regime, die nach den 40er Jahren entstanden, nicht zum früheren Zustand zurückkehren. So zum Beispiel im Regime von Salazar, wo
der Faschismus, wie wir ihn charakterisiert haben, niemals Wurzeln
schlug.
Der Kampf gegen eine mächtige Arbeiterbewegung, besonders
gegen die sozialdemokratische, und die Anstrengungen, die Autorität des demokratischen Staates zu unterminieren, verwandelten die
romantischen Neigungen zur Gewalt in Selbstzweck. Die Bewegung
wurde - bewußt oder unbewußt - ein Instrument jener etablierten
Interessen, die verbal oder sogar ernsthaft vom Faschismus verdammt
worden waren. Damit mutierte letztlich die „nationale integrative
Revolution“ in eine haßerfüllte Konterrevolution. Die marxistischen
Interpretationen des Faschismus können zwar nicht die Entstehung
dieser Ideologie, ihre komplexe Wirkung und ihre Anziehungskraft
auf viele junge Ideologen erklären.26 Sie mißverstehen meines Erachtens auch die Motive der Gründer und vieler ihrer Führer. Dennoch ist diese Interpretation in der Analyse der „objektiven“ historischen Rolle des Faschismus für den Erhalt des Kapitalismus weitgehend richtig (F. Neumann, 1963). Dies heißt nicht, daß die These
akzeptiert wird, die Faschisten seien vom Kapitalismus nur „gemietet“ und wären von dessen Finanzen abhängig gewesen. (Die massiven Spenden kamen ja erst, als die Partei gegenüber anderen antimarxistischen Parteien einige Stärke und Erfolge hatten.) Auch die
These, daß der Faschismus die letztmögliche Verteidigung des Kapitalismus sei bzw. daß er seit der Machtergreifung immer und ausschließlich kapitalistischen Interessen gedient hätte, wird hier nicht
übernommen. Noch weniger spricht dies die marxistischen Bewegungen davon frei, daß ihre erfolglosen revolutionären Versuche,
in relativ demokratischen Gesellschaften die Macht ergreifen zu
wollen oder eine maximalistische Revolutionsrhetorik zu verfolgen,
wiederum ihre Feinde mobilisierte und es den demokratischen Re26
Vgl. u.a. Abendroth, 1968; Mansilla, 1971; International Journal of
Politics, 1973; Galkin, 1970; Lopukhov, 1965. Zusätzlich zu den differenzierteren marxistischen Analysen des Faschismus sollte man nicht
die Interpretationen der Parteiführer wie z.B. Aquila, Zetkin, Togliatti
und Dutt vernachlässigen, die von Nolte (1967), De Felice (1969, 1970),
Gregor (1974b), der Trotzkistin Guerin (1939) und neueren Schriften
wie Lopukhow (1965), Galkin (1970) und Vajda (1972) sowie den
Erklärungen der III. Internationale (Fetscher, 1962; Pirker, 1965) diskutiert werden.
206
Potsdamer Textbuch 4
gierungen unmöglich machte, effektiv zu funktionieren. Diese Strategie verhinderte auch, daß die sozialistische Arbeiterbewegung ihre
Ziele - wenigstens teilweise - durch aktive Teilnahme im demokratischen politischen Prozeß durchsetzen konnte und wenn nötig, auch
durch direkte Regierungsbeteiligung die Demokratie zu stärken
vermochte. Der Faschismus ist unter anderem auch eine Antwort
auf die Ambivalenz des marxistischen Erbes gegenüber der „formalen“ liberalen Demokratie, ihren politischen Institutionen, sowie
gegenüber Reformen. Mussolinis Worte, man hätte die „rote Gefahr“ erfinden müssen, wenn es sie nicht gegeben hätte, machen diese
dialektische Beziehung recht deutlich. Das anti- oder zumindest ademokratische Verhalten der Linken machte das effektivere der
Rechten erst möglich, selbst wenn Manipulationen der Liberalen an
demokratischen Institutionen manche Reaktion der Linken erklären konnten.
Im Kontext der hier behandelten autoritären Regime sind faschistische Regime weniger pluralistisch, mehr ideologisch und auch
partizipatorischer als bürokratisch-militärische oder organische Regime. Sie stehen näher an der „Demokratie“ als am „Liberalismus“.
Sie sind weiter weg von individueller Freiheit, aber näher daran,
den Bürgern eine Chance zur Beteiligung zu bieten. Diese Regime
sind auch weniger konservativ und mehr am Wandel orientiert.27
Wahrscheinlich machte auch diese größere ideologische Legitimität und die größere Mobilisierung von Anhängern sie gegenüber
innerer Opposition und Umsturz von innen weniger anfällig als andere Typen von autoritärer Herrschaft, und tatsächlich konnten dann
auch nur äußere Kräfte sie letztlich zerstören.
4. Postkoloniale autoritäre Mobilisierungsregime Theorie und Wirklichkeit
Autoritäre Mobilisierungsregime bildeten sich in Staaten heraus, die
sich erfolgreich gegenüber ausländischer Abhängigkeit behauptet
oder ihre Unabhängigkeit von kolonialer Herrschaft errungen haben. In der sogenannten Dritten Welt finden wir diesen Regimetyp
besonders im subsaharischen Afrika28 und im Maghreb29. Entgegen
27
28
Die Beziehung des Faschismus zur Modernisierung ist ein komplexes
Themengebiet, das Gegenstand einer neuen Debatte ist (Turner, 1972;
Gregor, 1974b). Siehe auch Organski (1965) und den frühen Aufsatz
von Borkenau (1933).
Zur Politik einzelner dieser Länder gibt es monographische Studien,
obwohl dabei nur wenig verglichen und theoretisch konzeptualisiert
wurde; siehe z.B. über die Elfenbeinküste Zeller (1969), Zolberg (1969),
Potholm (1970, S. 230-71), der eine kritischere Sichtweise hat und die
PDCI mit Tansanias TANU vergleicht; über Mali siehe Snyder (1965)
Totalitäre und autoritäre Regime
207
den Erwartungen vieler Autoren haben sich in den letzten zehn Jahren jedoch nur wenige Systeme als stabil erwiesen. Besonders seit
1964 sind viele zivile Regierungen durch Militärputsche gestürzt
29
und über Sierra Leone Cartwright (1970); über Madagaskar Spacensky
(1970); über Guinea unter der Führung Sékou Tourés - eines der wenigen verbliebenen mobilisierenden Einparteienregime - siehe Ameillon
(1964), Charles (1962), Voss (1961) und Zolberg (1966). Über das
autoritäre Regime, das im Kongo (Zaire) nach Jahren des Aufruhrs von
Mobutu errichtet wurde, gibt es eine interessante Studie von Willame
(1972), in der das Konzept des Patrimonialismus verwendet wird.
Für eine Übersicht siehe Clement Moore (1970b) und Hurewitz (1969),
der im Mittleren Osten zwischen Militärregimen, militärisch-bürgerlichen Koalitionen, traditionellen Monarchien, modernisierenden Monarchien und nichtmilitärischen Republiken unterscheidet. Das stabilste
bürgerliche Einparteiensystem, das im Unabhängigkeitskrieg entstanden ist, hat Tunesien unter persönlicher Führerschaft von Bourguiba
(Clement Moore 1965, 1970a; Canau, 1971; Hermassi, 1972), während Algerien, ursprünglich ein mobilisierendes Parteienregime, von
Anfang an - infolge des verlängerten Krieges mit Frankreich - eine
militärische Komponente besaß. Diese nahm überhand, als Boumedienne dann Ben Bella verdrängte (Quandt, 1969; Duprat, 1973). Im
Irak (Vernier, 1963; Dann, 1969) und Syrien (für bibliographische
Hinweise siehe Hurewitz, S. 520), wo die Baath-Partei in Zusammenarbeit mit der Armee einen erheblichen Einfluß hatte, versuchte das
Militär, ähnlich wie in Ägypten, ein Regime zu errichten, das nationalistische, sozialistische, populistische und mobilisierende Elemente
enthielt. Jedoch waren letztlich die persönliche Herrschaft, das Militär
und die bürokratisch-technokratischen Elemente vorherrschend. Der
Untergang der sozialistischen Baath-Partei war nicht allzu verschieden
von dem kleinerer faschistischer Parteien in autoritären Regimen. Ethnische und religiöse Heterogenität trugen zur Instabilität dieser Regime
bei. Die ägyptische Regierungsform unter Nasser und Sadat wurde seit
dem Militärputsch gegen die Monarchie umfangreich analysiert. Unter
den wichtigsten Untersuchungen verdienen folgende Beachtung: Vatikiotis (1961), Lacouture und Lacouture (1958), Lacouture (1969),
Wheelock (1960), Abdel-Malek (1968, erstmals erschienen 1962),
Binder (1965), Moore (1970, 1973, 1974), Dekmejian (1971), Kosheri
Mahfouz (1972) und Harik (1973). Dies ist ein gutes Beispiel von
Änderungen innerhalb eines Regimes, die zu Änderungen des Systems
werden: von einer strikten Militärherrschaft zu komplexen, veränderlichen und unbestimmten Versuchen, eine mobilisierende Einheitspartei zu schaffen; von einer militärischen Grundeinstellung zu Ansätzen
einer Ideologie; von einer öffentlichen Passivität zu Ansätzen für Partizipation. Dies zeigt sowohl die Breite der Möglichkeiten zu Veränderungen innerhalb der Strukturen eines autoritären Systems als auch die
dabei auftretenden Schwierigkeiten, wenn dieses von der Armee errichtet wurde.
208
Potsdamer Textbuch 4
worden.30
In anderen Ländern setzten Zerfallsprozesse ein, die zu
Staaten ohne Parteien (no-party-states) führten.31
Mobilisierende Einparteienregime, die nicht „von oben“, also
durch einen Herrscher etabliert, sondern durch politische Führer
errichtet wurden, die dem „normalen“ Volk entstammen und dieses
mobilisieren, sind vor allem in Gesellschaften mit einer schwach
entwickelten Wirtschaft möglich, die sich durch egalitäre bäuerlichländliche Strukturen auszeichnen. In diesen Ländern ist die moderne Wirtschaftselite nur schwach ausgeprägt und sie formiert sich
häufig aus Fremden oder Mitgliedern ethnischer Minderheiten. Zudem hat die Kolonialmacht dort oftmals die Herausbildung einer
Mittelklasse, einer anerkannten, über Berufsethos verfügenden Beamtenschaft sowie einer professionellen Armee verhindert (Apter
1963). Im Fall des subsaharischen Afrikas kommt das Fehlen einer
eigenen, hierarchisch organisierten religiösen Führung hinzu. Koloniale Herrschaft hat oft auch zur Zerstörung oder im Falle indirekter Herrschaftsausübung zur Diskreditierung der traditionellen
vorkolonialen Herrschaftsstrukturen und ihrer Repräsentanten geführt, besonders gegenüber dem sich herausbildenden städtisch gebildeten und modernisierten Sektor. In diesem Kontext bildete sich
eine neue nationalistische Führungsschicht unter denjenigen heraus, die ihre Ausbildung im Ausland oder in den wenigen kolonialen Bildungsinstitutionen erhielten. Sie wurden mitunter durch die
linken Parteien in den Metropolen als Gewerkschaftsführer oder Vertreter in entstehenden Selbstverwaltungsstrukturen zusätzlich gefördert und durch einige nationalistische Intellektuelle und ihre Kontakte zum Ausland stimuliert.32 Diese Führer übernahmen zunehmend die Vertretung und Artikulation der Beschwerden der einfachen Bevölkerung, der Arbeiter und Bauern, die vom Umbau der
traditionellen Ordnung infolge wirtschaftlichen Wandels oder der
Einführung westlicher Rechtsinstitutionen und gelegentlicher europäischer Besiedelung betroffen waren. Die Kolonialmächte, die sich
mit diesen heranwachsenden Bewegungen konfrontiert sahen,
schwankten zwischen Repression und Kooptierung. Diese Politik
trug, besonders wenn sie nicht konsistent angewandt wurde, letztlich zur Stärkung einer nationalistischen Führungsschicht bei. Der
Wunsch nach Unabhängigkeit überdeckte, zumindest anfänglich, die
Bedeutung anderer Bruchlinien in der Gesellschaft; Unterentwicklung und ausländischer Einfluß in der Wirtschaft begrenzten die
Bedeutung von Klassenpolitik. In den Parlamenten, die kurz vor oder
unmittelbar nach der Unabhängigkeit gewählt wurden, errangen die
30
31
32
Vgl. u.a. Bienen 1968, 1974; Lee 1969; C. E. Welch 1970.
Vgl. u.a. Wallerstein 1966; Potholm 1970, Bretton 1973.
Siehe u.a. Wallerstein 1961; Hodgkin 1961; Carter 1962; Coleman/
Rosberg 1964.
Totalitäre und autoritäre Regime
209
Vertreter von nationalistischen Bewegungen jeweils die Stimmenmehrheit, die sie oft durch die Kooptierung derjenigen ausdehnten,
die eher partikularistische Wählerschichten, wie Stammes-, religiöse oder traditionelle Gruppen, vertraten.
Zu Beginn bestand die Hoffnung, daß der Transfer britischer und
französischer Verfassungselemente zu neuen demokratischen Staaten führen würde. Aber es kam anders. Aktionen der Opposition
bzw. deren Wahrnehmung durch die regierende Partei, die schwierigen ökonomischen Probleme sowie die immer neuen Erwartungen der Bevölkerung führten dazu, daß die neuen Führer den freien
politischen Wettbewerb und Wahlen zunehmend behinderten, begrenzten bzw. schließlich verboten. Gerade die Vorstellungen der
regierenden Parteien von Nationenbildung schlossen periphere, partikulare oder Stammesinteressen völlig aus, besonders in Staaten
mit künstlich festgesetzten Grenzen. In vielen Staaten, die im Prozeß der Entkolonialisierung entstanden waren, wurden Unabhängigkeit und Eigenstaatlichkeit symbolisch mit einem Führer und
seiner Partei identifiziert, die oft charismatische Autorität bei ihren
Anhängern und Gefolgsleuten hatten. Die Schwäche traditioneller
Autorität und das fehlende Verständnis für die Komplexität rechtsförmigen rationalen Regierens machten charismatische Führung,
wenigstens dem Anschein nach, möglich. Der künstliche Charakter
vieler Territorialgrenzen, die ethnische, religiöse und sprachliche
Vielfalt der Bevölkerung, die großen gesellschaftlichen Entwicklungsunterschiede zwischen den wenigen städtischen Zentren und
Küstenregionen sowie der ländlichen Peripherie, wie auch die
Schwäche der Verwaltungsinstitutionen führten schließlich dazu, daß
die Führer in ihrer Partei primär das Instrument der Nationenbildung
sahen. Angesichts der Probleme der nationalen Integration, einer
nicht immer loyalen Opposition und der Angst vor externen Einflüssen wurde die dominierende Partei im Umfeld einer politischen
Kultur, in der liberale demokratische Werte nicht institutionalisiert
waren, bald auch zur einzigen Partei. Bemerkenswert ist dabei jedoch, daß einige Führer die Idee einer monolithischen Einheitspartei ablehnten: „Wir sind gegen eine Einheitspartei (parti unique).
Wir sind für eine vereinigte Partei (parti unifié),“ um ein Wort von
Leopold Senghor aus Senegal zu benutzen (Foltz 1965, S. 141).
Politiker der herrschenden Parteien forcierten den Eintritt jener
Führer in die eigene Partei, die über eine starke regionale, lokale
bzw. Stammesbasis verfügten, die anfangs die besiegten Oppositionsparteien unterstützen oder gar diesen Parteien angehört hatten.
Diese brachten dann natürlich in die lose organisierte parti unifié
ihre Gefolgschaft und damit auch ihre Wähler mit ein.
Bei der Analyse der afrikanischen Einparteiensysteme und ihrer
Mobilisierungskapazität sollten einige Fakten, auf die Aristide R.
210
Potsdamer Textbuch 4
Zolberg (1966, S.15-33) verwiesen hat, im Auge behalten werden,
weil sie meines Erachtens für diese Gesellschaften kennzeichnend
sind. In Ghana fand der erste Test für die Stärke der Convention
People’s Party (CPP) bei den Wahlen 1951 statt, also zwei Jahre
nach ihrer Gründung. Dabei errang sie 92 % der Stimmen in Accra,
94 % der Stimmen in den übrigen Städten mit direkter Wahl und
72 % der Wahlmännerstimmen in anderen Gebieten. Allerdings
waren in den fünf Städten nur 64 % der wahlfähigen Bevölkerung
als Wähler registriert, von denen wiederum nur 47,2 % wählten.
Dementsprechend repräsentierten die Wähler zirka 30 % der wahlfähigen Bevölkerung, was wiederum etwas kleiner als die Zahl der
Erwachsenen war. Dies ist zwar ein verblüffendes Ergebnis, jedoch
kein eindeutiger Beweis dafür, daß sich die CPP landesweit etabliert
hatte. Ähnliches registrierte Zolberg für die Elfenbeinküste, wo die
Organisation von Houphouet-Boigny, die PDCI, 1946 bei den Wahlen zur Territorialversammlung 94 % der Stimmen gewann. Das
entsprach zwar 53 % der registrierten Wahlberechtigten, jedoch
machten dies aufgrund der erheblichen Beschränkungen bei den
Wahlen nur ca. 6 % der geschätzten erwachsenen Bevölkerung aus.
Bei der Wahl im Jahre 1952, die von den Führern als „fair“ eingeschätzt worden war, gewannen die Gegner der PDCI nur 28 % der
abgegeben Stimmen und die PDCI selbst nur 33 % des vergrößerten Kreises der Wahlberechtigten. Eine ähnliche Rechnung führt von
68 % Stimmenanteil in den Jahren 1951 und 1952 zu einer geschätzten Unterstützung der Partei von Leopold Senghor in Senegal von
nur ca. 10 bis 15 % der erwachsenen Bevölkerung. Sicherlich sind
solche Stimmenanteile nicht mit denen gleichzusetzen, die Massenparteien, seien es demokratische oder antidemokratische, in kritischen, dem Zusammenbruch von Demokratien vorausgehenden
Wahlen in Europa erringen konnten, also z.B. wie die massive Stimmenabgabe für die NSDAP in den frühen 30er Jahren. Solche Zahlen sollten aber jene stärker zum Nachdenken anregen, die eine totalitäre Kontrolle durch eine Massenbewegung und ihre Führer in
afrikanischen Staaten, wie in Ghana, fürchten oder erhoffen. Dort
erwecken oftmals Rhetorik, Organisationsstruktur der Partei und
Führerkult den Eindruck, die Entwicklung ginge in diese Richtung.33
Die Einparteienregime in den neuen unabhängigen Nationen
können unter der gegeben Sozialstruktur und der ökonomischen
33
Der Fall Nkrumah, der vom charismatischen Führer zum persönlichen
Herrscher innerhalb eines mobilisierenden Einparteienregimes wurde,
das einige Autoren hinsichtlich seiner Ansprüche als totalitär empfinden, ist ein Beispiel dafür, wie sogar die Herrschaftsperiode einer Person nicht mit Hilfe einer Typologie klassifiziert werden kann. Dies zeigt
aber auch, in welch unterschiedlicher Weise verschiedene theoretische
Konzepte für die Analyse genutzt werden können: Wallerstein (1961),
Apter (1963), Bretton (1966), Fitch und Oppenheimer (1966).
Totalitäre und autoritäre Regime
211
Entwicklung einfach nicht genügend Ressourcen mobilisieren, um
ihre Visionen vom radikalen Umbau der Gesellschaft mittels der
Parteiorganisation nachhaltig umzusetzen. Das Erheben von Steuern und Abgaben, um diese Organisationen zu erhalten, erwies sich
als nicht durchführbar. Die wenigen politisch überzeugten und relativ gebildeten Führer wurden für die Regierung und die zahlreichen
Behörden benötigt; dies wiederum zum Nachteil für die Parteiorganisation. Ursprüngliche und persönliche Loyalitäten hinderten die
Parteiorganisation in der Peripherie, die Aufgaben, die ihnen das
Zentrum zuwies, zu erfüllen. Die Unterschiede zwischen der ideologischen Rhetorik (Friedland/Rosenberg 1964) und den Ergebnissen bzw. den politischen Realitäten, zusammen mit der Unzufriedenheit der jungen Generation, besonders denjenigen, die aus dem
Ausland zurückkehrten und keine ihren Ambitionen entsprechende
Machtpositionen besetzen konnten, führte dann oft zu Spannungen
zwischen Jugendorganisationen, Gewerkschaftsführung und anderen Organisationen. Diese Spannungen konnten am ehesten dadurch
abgebaut werden, daß die Rolle der Partei weniger betont wurde.
Die ideologischen Formeln waren meist fremden Modellen nachgeahmt, doppeldeutig und standen im Gegensatz zur pragmatischen
Politik der Führung, die sich durch die sozialen und wirtschaftlichen Realitäten gebunden sah und deshalb den Mitgliedern keine
klaren und unmittelbaren Ziele vorgeben konnte.
Im Ergebnis dessen wurde die Partei nicht zu einem totalitären
Instrument der Massenmobilisierung, sondern sie mutierte zu einem
weiteren Faktor in der Machtstruktur, in der sie nur begrenzte Partizipationsmöglichkeiten erreichte. Einige Autoren waren der Meinung, daß Einparteiensysteme die größten Überlebenschancen gerade in den am wenigsten entwickelsten Gesellschaften hätten, also
wie Mali (Snyder 1965) und Tansania (Bienen 1970). In solchen
Ländern wie Ghana, das über größere Ressourcen verfüge, setze als
ein Ergebnis der wirtschaftlichen Kraft und im Zuge inflationärer
Prozesse die Formierung von Interessen eher ein (Zolberg 1966, S.
145-50). Die Realität zeigt jedoch, daß gerade in sehr rückständigen Gesellschaften revolutionäre Ideen, die den modernen Sektor
der Wirtschaft betrafen, nur geringe Störungen verursacht haben.
Eine andere Alternative war die Transformation der Partei von einer disziplinierten, ideologischen Massenbewegung in einen flexiblen Apparat, der die Solidarität zwischen seinen Mitgliedern mit
Blick auf ihre eigenen Interessen erhält. Ein solcher Apparat erlaubt
dann auch die Konkurrenz zwischen verschiedenen Gruppierungen
und sichert zugleich das Aushandeln von Vereinbarungen. Dabei
setzt dieser Prozeß bezeichnenderweise eher auf materielle Anreize
als auf Begeisterung für politische Prinzipien. Führer, die mitunter
für einzelne Schichten der Gesellschaft charismatischen Charakter
212
Potsdamer Textbuch 4
hatten, waren für andere nur einfach politische Bosse. Auch die
gewachsenen Korruptionsmöglichkeiten trugen zur Krise von ideologischen Einheitsparteien bei, festigten aber zugleich den Apparat.
Sofern die Opposition oder Dissidenten zum Schweigen gebracht
werden mußten, bestand angesichts der geringen Zahl und der begrenzten Ressourcen, die sie hatten, auch kein besonderer Bedarf
an jenem Typ paramilitärischer Organisationen, wie er in europäischen Staaten durch die faschistischen Parteien entwickelt worden
war. Zwang wurde hier durch die Politik des Apparats ausgeübt
(Zolberg 1966, 69; Bretton 1973).
Nur wenige mobilisierende Parteien behielten alle ihre Funktionen
in den Jahren nach der Unabhängigkeit bei. Jene, die nicht einem
Militärputsch zum Opfer fielen, durchlebten zum Teil recht bemerkenswerte Transformationen. Die Typologien, die anfangs formuliert wurden (Morisson u.a. 1972; Hodgkin 1961; Carter 1962), führen meines Erachtens in die Irre, da sie primär von den Ideen und
Konzepten ausgingen, die afrikanische Parteien der Welt und sich
selbst vermitteln wollten. Sie basierten auf relativ formalen Strukturen, d.h. sie bezogen sich zwar auf reale Phänomene, beschränkten sich jedoch nur darauf, zu erklären, wie sie entsprechend den
normativen Erwartungen der Eliten funktionieren würden. Die Personen, die diese Ideologien formulierten, befanden sich in der Regel auch nicht im Zentrum der Macht innerhalb der Partei. Dennoch
galt die Einheitspartei oft als ein objektives greifbares Symbol für
die Einheit der Gesellschaft. Von einem Instrument entwickelte sich
das politische Monopol zu einem sich selbst rechtfertigenden Ziel.
Wie Zolberg interessanterweise bemerkte, ähnelte die Stimmung,
in der die Einheitspartei in solchen im wesentlichen pluralen Gesellschaften, wie denen Afrikas, betont wurde, derjenigen bei den
französischen Jakobinern, als sie sich mit den Fédérés konfrontiert
sahen (1966, S. 62-63). Der Glaube an Planung, rationale Kontrolle
der Wirtschaft statt an einen komplexen, wenig sichtbaren Prozeß,
wie den Markt, ist mit der symbolischen Übereinstimmung mit der
Gemeinschaft verbunden und bestärkt wiederum diese. Zolberg geht
in seinem Creating Political Order (1966) darauf ein, wie solche
Parteiapparate (machine parties) funktionieren, wenn sie auf die
Eigeninteressen ihrer Mitglieder eingehen, Konkurrenz zwischen
verschiedenen Gruppierungen und das Aushandeln von Vereinbarungen zulassen. Sie bieten dabei eine Plattform für die formelle
und informelle Vertretung verschiedener, moderner oder nicht so
moderner Gruppen in der Gesellschaft, einschließlich jener, die auf
gemeinsamer Herkunft und auf ausdrücklichen wirtschaftlichen und
politischen Interessen basieren. Ihre innere informelle Funktionsweise läßt Verhaltensmuster und Normen zu, die anderswo vielleicht
als „unmodern“ abgetan worden wären. Zugleich können dadurch
Totalitäre und autoritäre Regime
213
Personen am Politikprozeß teilnehmen, die über keine ausdrücklichen Verwaltungserfahrungen oder über Expertenwissen verfügen,
jedoch an Politik interessiert sind. Das sichert auch eine mächtige
zentrale Autorität, macht die Partei populär und ermöglicht den
Kontakt zwischen Massen und Führung.
Eine Hoffnung so mancher Führer dieser Parteien war es, daß sie
damit einen Kanal für demokratische Partizipation der Bevölkerung
eröffnen können, ohne daß dies in einer nicht integrierten Gesellschaft zu den Spannungen eines Mehrparteiensystems führt. In diesem Zusammenhang war der Versuch von Julius Nyerere interessant, die Tanganyika African National Union (TANU) zur Etablierung eines demokratischen Einparteiensystems zu nutzen. Die Partei unterstützte z.B. zwei Kandidaten bei den nationalen Parlamentswahlen. Das Experiment der TANU, keine Eliten- sondern eine
Massenpartei zu sein, über die jeder normale Bürger am Regieren
teilnehmen könne, war aber mit einem Dilemma verbunden, das der
folgende offizielle Bericht der TANU recht gut zum Ausdruck bringt:
„Auf eine möglichst hohe ideologische Übereinstimmung zu bestehen, vereinbart sich nicht mit dem Ziel der Massenpartizipation an
den Parteiangelegenheiten, die wir als wesentlich erachten.“ (Bienen 1970, S. 242) Wenn aber Mitgliedschaft keine politische Bindung einschließt, würde die TANU zur Nation werden und damit
jegliche Rolle als politische Partei im ernsthaften Sinn aufgeben.
Die Vorauswahl der Kandidaten innerhalb der Partei und der Wettbewerb zwischen ihnen sollte den Menschen erlauben, eine Person
abzulehnen, ohne daß damit die TANU zurückgewiesen würde.
Allerdings wurde die ursprüngliche Idee von Nyerere, daß die TANU
vollkommen freie Wahlen abhält, in denen sich jeder Patriot als
Kandidat aufstellen lassen könne, nicht akzeptiert. Tatsächlich tauchten Forderungen nach einer elitären und straffer organisierten TANU
auf, für deren Mitgliedschaft bestimmte Kriterien gelten sollten. Im
September 1965 konnten sich die Wähler im früheren Tanganyika,
mit Ausnahme von fünf Wahlkreisen, zwischen zwei Kandidaten
entscheiden. Ergebnis war, daß 22 von 31 Amtsträgern nicht erfolgreich waren und 16 von 31 Parlamentsmitgliedern verloren. Das
Fehlen einer deutlichen Verbindung zwischen Erfolg oder Scheitern bei den Wahlen und dem Stimmenanteil, der in den Distriktvorwahlen der Partei erzielt wurde, machte deutlich, daß auch dann,
wenn nur parteinahe Kandidaten zur Wahl standen, eine oligarchische Kontrolle der Ergebnisse nicht möglich war, wenn 50% der
erwachsenen Bevölkerung abstimmten. Tansania ist ein interessantes Beispiel dafür, wie ein Einparteiensystem mit der Freiheit der
Wähler verbunden wurde (Cliffe 1967). Der mehr offene als ideologisch-disziplinierte Charakter der TANU, die großen Bedeutung
lokaler Probleme bei den Wählern sowie das Fehlen von tiefen,
214
Potsdamer Textbuch 4
mobilisierenden landesweiten Cleavages scheinen dies meines Erachtens ermöglicht zu haben. Dennoch ist es recht zweifelhaft, ob
das Experiment eines demokratischen Einparteienstaates in einer
städtisch-industrialisierten oder auch nur einer semi-industrialisierten Gesellschaft gelingen kann.
5. Rassen- oder ethnische „Demokratien“
Mit diesem bewußt paradoxen Konzept möchte ich mich Regimen
zuwenden, in denen zwar der politische Prozeß zwischen denjenigen, die zu einer rassisch definierten Gruppe, oftmals eine Minderheit innerhalb der gesamten Bevölkerung, gehören, meiner Definition nach demokratisch ist, der jedoch permanent andere rassische
Gruppen rechtlich oder mit Zwangsmitteln ausschließt. Dieser Ausschluß verbietet es uns, solche Regime als Demokratien zu bezeichnen. Die Republik Südafrika ist sicherlich das prominenteste Beispiel dafür. Regime, die einen großen Teil der Bevölkerung oder
gar die Mehrheit von einem begrenzten Pluralismus aus rassischen
Gründen ausschließen, können als rassische Oligarchien oder autoritäre Regime bezeichnet werden. Wenn man die Apartheidsideologie
und das rassische Kastensystem für das tägliche Leben der Bürger,
auch für die rassisch dominante Minderheit, bedenkt und dazu das
Niveau der politischen und sozialen Mobilisierung gegen eine mögliche Gefährdung ihrer Vormachtstellung sowie den Umfang an
Zwang, um den Status quo zu erhalten, berücksichtigt, so sind meines Erachtens diese Regime als vor- bzw. prätotalitär oder potentiell totalitär zu bezeichnen.
Warum aber bezeichne ich sie dann als „rassische Demokratien“, womit sie begrifflich in die Nähe von Demokratie gestellt werden? Diese paradoxe Begriffsbestimmung spiegelt sich z.B. auch in
der Einstufung Südafrikas von Robert Dahl wider. Nach den Möglichkeiten, an Wahlen teilzunehmen und öffentlich Opposition auszuüben wird dort Südafrika bei 114 Staaten in die Kategorie 14 (die
niedrigste war 30) und damit wesentlich höher als die meisten autoritären Regime der Welt eingestuft (Dahl 1971). Dieses Paradox
ergibt sich aus einer strengen Trennung zweier Gesellschaften und
politischer Systeme. Zwar existieren diese in der utopischen Ideologie der Apartheid parallel und separat voreinander, jedoch kommt
es durch zahlreiche wirtschaftliche, soziale und historische Zwänge
unvermeidlich zu hierarchischen kastenähnlichen Beziehungen, die
durch autoritäre und letztendlich gewaltsame Herrschaft politisch
aufrecht erhalten werden.
Totalitäre und autoritäre Regime
215
Dieser Beziehungstyp hat zwar die Charakteristika kolonialer
Herrschaft34, die es noch in einigen Gebieten unter kolonialer Regierung gibt, unterscheidet sich aber zugleich von dieser in verschiedener Hinsicht. Die Herrschaft wird nicht von ernannten Amtsträgern ideologisch und rechtlich im Namen einer Kolonialregierung
„zum Wohl der gesamten Bevölkerung“ ausgeübt, sondern allein
zum Wohl einer regierenden rassischen Minderheit. Die Geschichte der Kolonialisierung führte in einigen Teilen der Welt zu umfassenderen weißen Besiedlungen in Gebieten, in denen große nichtweiße Bevölkerungsgruppen aber nicht dezimiert wurden. Rassische Vorurteile wurden durch Religion und Ideologie und durch die
Migration von Familien, statt allein von Männern, die zu sexuellen
Beziehungen mit Ureinwohnern bereit waren, verstärkt. Das brachte kastenähnliche, allein auf der Rasse basierende Gesellschaften
hervor. Diese weißen Siedler brachten zugleich Grundwerte und
Institutionen liberaler demokratischer Tradition mit. In dieser Hinsicht glichen sie den Gesellschaften, die Louis Hartz (1964) beschrieb, und die das Ergebnis des Zerfalls westeuropäischer Reiche
waren, wie die in den USA, in Australien, Neuseeland und Kanada.
Diese Traditionen und ihre Institutionalisierung, manchmal mit
Unterstützung der Kolonialregierungen und manchmal gegen sie,
konnten zur Herausbildung stabiler Demokratien führen, besonders
unter Berücksichtigung der erheblichen ökonomischen Ressourcen,
wie sie im Falle Südafrikas zur Verfügung standen. Solange die
Urbevölkerung gesellschaftlich nicht mobilisiert war, sie traditioneller indirekter Herrschaft unterworfen, nicht-städtisch und ungebildet war, fernab westlicher Kultur, Religion und Massenmedien
lebte sowie mehr oder weniger resigniert ihrem untergeordneten und
marginalisierten Status gegenüberstand, konnten die weißen Siedler für sich repräsentative Institutionen aufbauen und bürgerliche
Freiheiten sowie Rechtsstaatlichkeit genießen. Das Ergebnis waren
ein kompetitives Parteiensystem, eine parlamentarische Regierung
und andere charakteristische Merkmale im politischen Leben der
weißen Bevölkerung, die Südafrika schon 1968 in die Nähe der
„Polyarchien“ brachten. Dennoch haben der Rassismus der Weißen, die zahlenmäßige Bevölkerungsverteilung zwischen Weißen
und Nichtweißen, die wirtschaftliche, soziale und kulturelle Ungleichheit zwischen den Rassen, die Ängste aufgrund rassistischer
Vorverurteilung sowie die demographischen und anderen Ungleichheiten zwischen den Rassen und die unvermeidliche Polarisierung
aufgrund der anfänglichen Segregation und Zurückweisung politischer Integration letztlich das Entstehen einer gemischtrassigen
Nation und dementsprechend auch einer gemischtrassigen Demo34
Für Hinweise zu verschiedenen Mustern von Kolonialismus siehe Potholm (1970), S. 70-77.
216
Potsdamer Textbuch 4
verhindert.35
kratie
Selbst die beschränkte Teilnahme der Farbigen
von Kapstadt an Wahlen und demokratischen Institutionen wurde
zunehmend eingegrenzt und im Laufe eines komplexen und langen
rechtlichen Verfahrens faktisch eliminiert.
Die europäischen Kolonialmächte waren unwillig und/oder, wie
im Falle Rhodesiens, unfähig, irgendeine Form gemischtrassiger
Demokratie durchzusetzen. Die Spannungen zwischen der großen
Gruppe Afrikaans sprechender, bereits lange im Land lebender
Weißer und der jüngeren, Englisch sprechenden Bevölkerung mit
den Erinnerungen an den Great Trek und den Krieg von 1899-1902,
und die weiter bestehenden Unterschiede in der Sozialstruktur, der
wirtschaftlichen Macht, der Religion und der Kultur führten zur
Mobilisierung der weißen Afrikaner hinter der Nationalistischen
Partei und ihrer Apartheidpolitik. Davon zeugen auch das schlechte
Abschneiden der Moderaten bei Wahlen, die praktische Bedeutungslosigkeit der Fortschrittspartei sowie die Tatsache, daß der aufgeklärte Teil der Elite, der sich gegen diese Politik stellt, eine Minderheit ist. Die damalige repressive Gesetzgebung, besonders die Ergänzungen zur Verfassung von 1963 und 1965, haben über die Jahre zu einer vollständigen weißen Dominanz, zum Verbot bzw. zur
Zerstörung jeglicher afrikanischer Opposition und zu Staatsbürgern
zweiter Klasse geführt. 68,3 % der Bantus und 9,4 % der Farbigen
hatten kein Wahlrecht und eine kleine Minderheit von ihnen durfte
vier Abgeordnete wählen. Die politische Freiheit der Weißen gründete sich auf ihre Einheit sowie den Konsens rassischer Dominanz
und hatte zur Unterstützung der Mehrheit der Wähler für die Nationalistische Partei geführt. In diesem Kontext gehört Südafrika nach
meiner Definition von Demokratie zu den undemokratischen Staaten. Zugleich rechtfertigt die Existenz demokratischer Institutionen,
einer breiten Palette bürgerlicher Freiheitsrechte und von Parteien
innerhalb der weißen Minderheit, die in freien Wahlen um die Macht
kämpfen, die Bezeichnung als „Rassendemokratie“.
Eine solche „Rassendemokratie“ bedeutete nicht nur eine autoritäre
Herrschaft über die Nichtweißen, sondern führte unvermeidlich auch
zur autoritären Herrschaft über diejenigen Weißen, die die Politik
der Mehrheit in Frage stellen. Die Folge waren wachsende Beschränkungen und Verletzungen der bürgerlichen Rechte sowie der politischen Artikulation für Dissidenten. Das Gesetz zur Bekämpfung des
Kommunismus von 1950, das Gesetz zur Sicherung der öffentlichen Ordnung und das Gesetz zur Änderung des Strafrechts von
1953, das Strafvollzugsgesetz von 1959, das Gesetz über Veröffentlichungen von 1962 sind dafür Beispiele. Sie beinhalten in ihren
35
Siehe u.a. Thompson 1966, Van den Berghe 1967, Adam 1971, Potholm/ Dale 1972.
Totalitäre und autoritäre Regime
217
unklaren Formulierungen gesetzliche Möglichkeiten, die gegen
weiße Dissidenten eingesetzt werden konnten und auch angewandt
wurden. Im Endeffekt führte diese „Rassendemokratie“ zu autoritärer Herrschaft mit Mehrheitsunterstützung, die regelmäßig in Wahlen bekundet wurde. Es wurde eine autoritäre Herrschaft, die demokratischen politischen Wettbewerb zu nichtrassischen Fragen erlaubte und auch andere Freiheiten, wie das gleichberechtigte Nebeneinander von Afrikaans und Englisch, garantierte.
Anhänger des südafrikanischen Regimes könnten einwenden, daß
diese Beschreibung unvollständig und sogar bruchstückhaft sei. Sie
würden entgegnen, daß Apartheid prinzipiell, wenn auch vielleicht
nicht genau in der Praxis, die separate Entwicklung von Gemeinschaften und Nationen auf Rassenbasis mit deren eigenem Gebiet
und eigener demokratischer Regierung einschließe. Wenn man für
einen Moment die Schwierigkeiten ausblendet, die ein solches Modell für die gemischte Bevölkerung in den Metropolen ohne eine
besondere territoriale Fixierung mit sich bringt, das betrifft besonders die Asiaten, den größten Teil der Farbigen und auch einen sehr
großen Teil der Bantu-Bevölkerung, so entsprachen auch die Versuche, demokratische, nichtweiße Staaten zu gründen, nicht meiner
Definition von Demokratie.
Das gilt z.B. für die Transkei. Am wenigsten problematisch ist
dabei, daß dort 400 Weißen entsprechend der Ideologie, daß Nichtafrikaner keine Staatsbürger sein können, das Mitspracherecht auf
lokaler Ebene entzogen wurde, oder daß die vier Oberhäuptlinge
und 60 weitere Häuptlinge der Transkei zusätzlich zu den 45 gewählten Abgeordneten im Parlament vertreten sind, wobei die Wiederbesetzung von vakanten Sitzen durch die regionalen Herrscher
vom Staatspräsidenten bestätigt wurde. Schwerwiegender ist, daß
wichtige Bereiche, wie das Recht auf Änderung und Ergänzung der
Verfassung, die vom südafrikanischen Parlament verabschiedet
worden war, dem Parlament der Transkei entzogen wurden. Die
Verfassung ist dementsprechend die einer Kolonie in einem dyadischen Herrschaftsverhältnis, d.h. zwei Gewalten bestimmen: das
koloniale Zentrum, das die Kontrolle über alles Wichtige ausübt,
und eine einheimische Gewalt, die bestimmte lokale Angelegenheiten regeln darf. Dabei bedient man sich vor allem der Stammeshäuptlinge, die das Zentrum wiederum über zahlreiche offene und
verdeckte Wege beeinflußt. Selbst wenn man ignoriert, daß 40 %
der Bevölkerung der Republik tatsächlich in den Bantu-Gebieten
leben, in denen nach den Vorstellungen der Regierung solche
„schwarzen Rassendemokratien“ entstehen sollen, so verbietet die
Tatsache, daß sie laut Verfassung nur über einen Bruchteil an Macht
verfügen und es keine institutionalisierten Mechanismen gibt, um
am Entscheidungsprozeß von ganz Südafrika teilzunehmen, diese
afrikanischen Bantustans als parallele demokratische politische Ein-
218
Potsdamer Textbuch 4
heiten anzusehen. Wenn man bedenkt, wie den Versammlungen der
Farbigen und der Inder ihre Macht über Nichtweiße in den Provinzund Kommunalregierungen entzogen und welchen Anteil an der
Macht diesen Versammlungen und deren Exekutive zugewiesen
wurde, und dann jene Macht sieht, die die einzelnen Abteilungen
der Zentralregierung auf sich vereinen, so werden sowohl die rechtlichen als auch die tatsächlichen Grenzen des Experiments deutlich,
einen Staat mit getrennten Rassengemeinschaften zu schaffen, egal
welcher Grad an Selbstbestimmung auch immer formal zugelassen
wird.
Die soziale und ökonomische Wirklichkeit in Südafrika, besonders die enge gegenseitige Abhängigkeit der Rassen in den Ökonomien der Städte sowie die rechtlich sanktionierte Schlechterstellung
der Nichtweißen sind meines Erachtens deutliche Beweise für den
autoritären Charakter der weißen Rassen-„Demokratie“. Letztendlich hängt die politische Zukunft Südafrikas und Rhodesiens vom
Grad des politischen Bewußtseins und der Intensität der Opposition
und des Widerstands der nichtweißen, besonders der afrikanischen
Mehrheit ab. Diese Opposition ist per Definition grundsätzlich und
nicht loyal, illegal oder wenigstens nichtlegal und, was nicht unwahrscheinlich ist, gewaltsam. Ihre Stärke und ihr Charakter werden wesentlich von externer Unterstützung und der Reaktion in
Südafrika selbst abhängen. Offene und gewalttätige Konflikte zwischen den Rassen, besonders mit ausländischer Unterstützung, würden die weiße Rassendemokratie in eine reine autoritäre Mehrheitsherrschaft über weiße Dissidenten verwandeln, die sich angesichts
der breiten Unterstützung der Apartheid, des Konsens’ unter den
weißen Afrikanern und deren Unterstützung durch die Holländischen
Reformkirchen, sich weiter zu einem totalitären System mit Mehrheitsunterstützung, formalen demokratischen Institutionen sowie
einer starken legalistischen Komponente entwickelt, das auf einer
radikalen rassistischen Ideologie fußt.
Glücklicherweise sind die sozialen und historischen Bedingungen,
die zur Etablierung der Rassendemokratie in Südafrika geführt haben, derzeit nur in wenigen Teilen der Welt zu finden. Außer Rhodesien, wo sich die Regierung von Salisbury von Großbritannien
unabhängig erklärt und ein ähnliches Regime etabliert hat, gibt es
nur wenige Kolonien, die eine große Bevölkerungsgruppe weißer
Siedler, die nicht die Intention oder Möglichkeit zur Rückkehr in
die kolonialen Zentren haben, mit einer Mehrheit sie umgebender
Nichtweißer verbinden. Nur Algerien, mit etwas mehr als einer
Million Europäer, die zumeist dort geboren sind, viele ohne jegliche Wurzeln in Frankreich, unter einer maghrebinischen Bevölkerung von ca. 8,5 Millionen, hätte sich in eine ähnliche Richtung
entwickeln können, wenn sich die französischen Kolonisten und die
Totalitäre und autoritäre Regime
219
OAS gegen Algerien und Frankreich durchgesetzt hätten. In Angola besteht die Möglichkeit, daß die weißen Siedler, unabhängig von
Portugal und unter südafrikanischem Einfluß, ebenfalls ein solches
Regime errichten. Der US-amerikanische Süden wäre, wenn er im
Bürgerkrieg Erfolg gehabt hätte, sicherlich ein weiterer Fall für diesen Regimetyp gewesen. Zweifellos können künftig andere rassisch,
ethnisch, religiös oder kulturell multinationale Gesellschaften in der
nichtwestlichen Welt politische Formen entwickeln, die denen von
„Rassendemokratien“ ähneln. Einige Staaten experimentieren heute mit multinationalen demokratischen Regimen oder verschiedenen autoritären Regimen, die kaum einen Hauch von Demokratie
für irgendeine ethnische Gruppe bedeuten. In den meisten dieser
Fälle führen der niedrige Mobilisierungs- und politische Organisationsgrad sowie die geringe Fähigkeit dieser Gruppen, politischen
Druck auszuüben, eher zu politischer Fragmentierung und Sezession.
Multiethnische nichtkonsensuale Demokratien
Paradoxerweise zeichnet sich in Israel mit seiner demokratischen
politischen Kultur, seinen demokratischen Institutionen, einschließlich proportionaler Repräsentation, die den Parteienpluralismus verstärkt und gleiche Wahl für alle Bürger sichert, eine Entwicklung
hin zu einer „Rassendemokratie“ ab (Fein 1967, Eisenstadt 1967).
Das geschieht trotz der gegenteiligen Erklärungen seiner politischen
Führer. Dies verdeutlicht die Schwierigkeiten, einen demokratischen,
multikulturellen, vielsprachigen Vielvölkerstaat zu gründen, wenn
ein dominantes kollektives Identitätsbewußtsein einer demographisch bedeutsamen Minderheit gegenübersteht, die sich ihrer Identität ebenso bewußt ist, und wenn beide durch große kulturelle, religiöse, sprachliche und wirtschaftliche Unterschiede getrennt sind.
Mehrheiten, die quer zu den kommunalen Grenzen stehen, können
nur durch eine Teilung in Klassen oder andere soziale Kategorien
erzeugt werden. Diese machen dann auch einen demokratischen
Vielvölkerstaat möglich, der tatsächlich, und nicht nur formal, die
Gleichheit von Juden, Arabern und anderen Minderheiten garantiert. Eine solche Entwicklung würde allerdings den grundlegenden
Annahmen der Zionisten und den religiösen Charakteristika, auf
denen der jüdische Staat aufbaut und die sich infolge des unverhältnismäßig großen Einflusses der religiösen Minderheiten herausgebildet haben, diametral entgegenstehen. Die Akzeptanz des Staates
innerhalb eines demokratischen Rahmens durch die arabische Minderheit und die Rückkehr der Palästinenser in den Staat und ihre
Loyalität ihm gegenüber sind nur über eine kulturell-ideologische
Säkularisierung des Staates selbst möglich. Es könnte nun argumentiert werden, daß eine föderale Struktur, die den Territorien der je-
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weiligen kulturellen Gemeinschaften beträchtliche Selbstverwaltungsrechte unter den Bedingungen demokratischer Herrschaft einräumt, eine Entwicklung dahin begünstigen: Dieses Argument ignoriert allerdings die grundlegende Voraussetzung von Demokratie,
nämlich die Loyalität gegenüber dem Staat. Das bedeutet auch, daß
man nicht gegenüber irgendeinem anderen politischen System jenseits der Grenzen loyal ist und daß Abspaltung bzw. Aufrufe dazu
abgelehnt werden. Diese Bedingungen scheint es für Israel in der
nahen Zukunft eher nicht zu geben, und das trifft offenbar auch auf
eine ganze Reihe anderer multiethnischer oder multikultureller Staaten zu, deren Staatsgrenzen quer zu kulturellen, ethnischen oder
sprachlichen Gemeinschaften verlaufen. Unter solchen Bedingungen kann die Teilnahme der Minderheit am politischen Prozeß, selbst
bei voller Staatsbürgerschaft, nur partiell und konditioniert sein.
Beiden Seiten, sowohl der staatstragenden Mehrheit als auch der
dem Staat gegenüber tatsächlich oder potentiell nichtloyalen Minderheit, kann diese Teilnahme nur suspekt sein. Demokratische Institutionen können unter diesen Bedingungen gut in der Gemeinschaft der Mehrheit funktionieren, besonders solange sie sich bedroht fühlt. Aber dann jedoch nur als Demokratie der Privilegierten. Es könnte nun eingewandt werden, daß die in diesen Systemen
erdachten Formeln, die nicht auf der strikten Anwendung der Mehrheitsregel, von Lijphart „consociational“ genannt, beruhen, die hier
angesprochenen Probleme bewältigen. (Mit consociational democracy meint Lijphart eine gewisse Form, Entscheidungen durch
Verhandlungen zwischen Parteien oder Gruppenvertretern zu erreichen, die mehr als reine Mehrheitsentscheidungen bedeutet. Lijphart
1968a, b; 1969) Allerdings ist sich der Leser der inzwischen umfangreichen Literatur zu diesen Systemen sicherlich bewußt, welche Bedingungen für einen Erfolg notwendig sind, und es scheint
mir eher unwahrscheinlich, daß wir diese in solchen Ländern wie
Israel vorfinden (Daalder 1973, McRae 1974).
Nordirland ist mit seiner formal demokratischen Verfassung und
den mehr oder weniger realen Garantien für politische Freiheit für
diejenigen, die das Regime anerkennen, ein anderes Beispiel für die
praktische Unmöglichkeit, den demokratischen Prozeß in geteilten
Gesellschaften am Leben zu erhalten (Rose 1971, Lijphart 1975).
Die Minderheit ist gegenüber der Verfassung und dem Regime nicht
loyal und ein großer Teil der Mehrheit ignoriert die Tatsache, daß
eine formal demokratisch legitimierte Mehrheitsherrschaft unter
diesen Bedingungen den Charakter von Unterdrückung bekommt
und zwangsläufig zu einem wachsenden Autoritarismus führt.
Paradoxerweise war und ist der Nationalismus als die Doktrin
der Selbstbestimmung von Nationen und kulturellen Gemeinschaften, die im Westen zur selben Zeit wie die demokratischen Ideale
im Zuge wachsender sozialer Mobilisierung entstanden war, in vie-
Totalitäre und autoritäre Regime
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len Gesellschaften mit der Demokratie unvereinbar. Erstes Opfer
dieser Inkompatibilität war die multinationale österreichisch-ungarische Monarchie, die unter autoritärer Herrschaft einen beachtlichen Grad an Koexistenz seiner nationalen Komponenten ermöglichte, aber scheinbar zwangsläufig im Prozeß der Demokratisierung zerfiel. Innerhalb der traditionellen demokratischen Regierungslehre gibt es bislang keine Lösung, wie man mit einer dauerhaften
und selbstbewußten Minderheit umgeht, die die gemeinsame Loyalität gegenüber dem Staat und seinen Institutionen ablehnt, um unabhängig zu werden oder um sich einem anderen Staat anzuschließen. Die Tatsache, daß diese Gemeinschaften in vielen Teilen der
Welt nicht mit irgendwelchen geographische Grenzen übereinstimmen und daß sie zerstreut in Städten oder Enklaven leben, führt oftmals zu Konflikten, die dann durch autoritäre Maßnahmen oder
dadurch gelöst werden, daß der Teil der Minderheit, der die Legitimität des Staates in Frage stellt, de jure oder de facto in seinen
Freiheitsrechten beschnitten wird. Die permanente Frustration führt
dann zu Gewalt, dies sowohl gegen Mitglieder der herrschenden
Gemeinschaft als auch gegen Mitglieder der eigenen Minderheit,
die gewillt sind, an den demokratischen Verfahren teilzunehmen.
Dadurch wird natürlich die autoritäre Reaktion der Mehrheit verstärkt.
Demokratisierung scheint erfolgreicher bei der Institutionalisierung von Klassenkonflikten, dem Kanalisieren von wirtschaftlich
motivierten Interessenkonflikten mittels Parteien und sogar bei Konflikten zwischen Religion und Säkularismus zu sein. Dagegen scheint
Demokratie bei der Lösung von Konflikten zwischen ethnischen,
kulturellen und sprachlichen Gemeinschaften weniger erfolgreich.
Solche Konflikte sind wiederum einer der Hauptfaktoren für die
Entstehung und - paradoxerweise – auch für die Stabilität vieler
nichtdemokratischer Regime (Fishman 1968).
Der Subtyp der „Rassendemokratie“ stellt auch einen theoretisch
interessanten Fall des kontinuierlichen Übergangs von liberalen,
demokratischen Institutionen zu autoritärer Herrschaft auf dem Weg
formal demokratischer Verfahren dar. Theoretisch könnten andere,
auf beschränktem Wahlrecht beruhende, oligarchische Demokratien dieselbe Entwicklung nehmen, wenn sie mit wachsenden Forderungen nach größerer politischer Partizipation der unteren Klassen
konfrontiert werden. Allerdings haben das andere Niveau sozialer
Integration in rassisch homogenen Gemeinschaften, trotz anderer
tiefer Cleavages, und der daraus folgende Gemeinschaftssinn letztlich die Verbindung von liberaler demokratischer Form und Minderheitenherrschaft verhindert. In solchen Gesellschaften macht sich
unweigerlich ein Teil der Minderheit der politisch privilegierten
Klasse zum Anwalt der Ausdehnung politischer Rechte. Und dieje-
222
Potsdamer Textbuch 4
nigen, die dem ablehnend gegenüberstehen, haben entweder Konzessionen zu machen oder sind dazu gezwungen, den Schleier scheinbar gewährter demokratischen Freiheit fallenzulassen, selbst innerhalb des privilegierten Segments der Gesellschaft. Auch das macht
indirekt die Schwierigkeiten und Instabilität einer teilweisen Liberalisierung und Demokratisierung innerhalb autoritärer Regime sichtbar. (Das gilt ebenso für die innere Demokratie in einer alleinherrschenden Partei.) Letztlich ist es offenbar nicht möglich, ohne
eine relativ scharfe Barriere, wie das Kriterium der Rasse, nach dem
entschieden wird, wer Partizipationsrechte hat und wer nicht, und
ohne die außergewöhnliche Angst derjenigen, die anderen ihre Bürgerrechte vorenthalten, Partizipation über den Grad der sozialen
Mobilisierung zu beschränken. Ansonsten muß man auf autoritäre
Institutionen zurückgreifen. Allerdings zeigen die Fälle ethnischer,
kultureller oder religiöser Minderheiten, daß die Ausdehnung des
Wahlrechts nicht ausreicht, weder tatsächliche Möglichkeiten der
politischen Partizipation zu sichern noch reale soziale Integration
und Loyalität gegenüber einem Staat zu erzeugen, die wiederum für
stabile demokratische Politik notwendig sind.
6. „Unvollkommene“ und „prätotalitäre“ politische
Situationen und Regime
Um die Dynamik nichtdemokratischer politischer Systeme zu verstehen, habe ich versucht, Totalitarismus relativ eng zu definieren.
Damit soll auch eine klare Unterscheidung von der Vielfalt autoritärer Regime gesichert werden. Allerdings sind die Übergänge zwischen beiden Typen nicht von derselben Diskontinuität und, mit
einigen Ausnahmen, nicht mit solchen gewaltsamen Umbrüchen wie
Revolutionen, Bürgerkriegen oder Militärputschen verbunden, wie
dies im allgemeinen für die Übergänge von Demokratie zu Autoritarismus zutrifft. Diese verschwommene Grenze zeigt sich auch in
der zunehmenden Verwendung solcher Begriffe wie quasi-totalitär,
posttotalitär, rational-totalitär oder Totalitarismus ohne Terror, mit
denen man versucht, die Grauzone zwischen beiden zu beschreiben. Mein Typologisierungsversuch basiert auf der Annahme, daß
einige grundlegende Ausgangsmerkmale im Prozeß der Herausbildung nichtdemokratischer Regierungen vorherbestimmen, ob das
Ergebnis des Prozesses sich eher am totalitären oder eher am autoritären Pol befindet. Die Analyse des Zusammenbruchs von Wettbewerbsdemokratien, traditionellen Regimen oder kolonialer Herrschaft sollte einiges über die Faktoren aussagen können, die zu dem
einen oder anderen Ergebnis führen. Ich habe außerdem darauf aufmerksam gemacht, daß bestimmte Merkmale der Führer oder der
Gruppe, die die Macht übernimmt, also deren Ideologie oder Men-
Totalitäre und autoritäre Regime
223
talität, deren organisatorische Basis in den Sozialstrukturen, in neuen Massenbewegungen oder in konspirativen Parteien und vielleicht
auch deren Persönlichkeit, zusammen mit der konkreten historischen
Situation letztlich das Ergebnis bestimmen. Da sich die komplexe
Struktur totalitärer Systeme nicht innerhalb kurzer Zeit herausbildet, kann diese Zeit als prätotalitäre Phase beschrieben werden.
(Ausnahmen finden wir in Gesellschaften, die infolge langer Kriege völlig desorganisiert sind, von ausländischen Truppen besetzt sind
oder sich im Bürgerkrieg befinden.) Wir wissen immer noch wenig
darüber, auf welchem Weg neue, revolutionäre Herrscher einschränkende Bedingungen durchbrechen, um eine Formulierung von Otto
Kirchheimer (1966) zu benutzen, und unter welchen Umständen sie
scheitern. Benötigt wird noch immer eine Theorie der Konsolidierung neuer Regime. Es ist dabei sicherlich erwähnenswert, daß ein
faschistischer Politiker und Kenner des Systems, der Spanier Ramiro
Ledesma Ramos (1935), in einem politischen Essay, in dem er europäische Einparteienstaaten, einschließlich der Sowjetunion der
30er Jahre, vergleicht, sich sehr stark auf jene begrenzenden Bedingungen konzentriert, die, sofern sie nicht überwunden werden, eine
„totalitäre Revolution“ verhindern. Ich würde eine Situation als
prätotalitär einstufen, wenn folgende Faktoren, die für ein totalitäres Ergebnis günstig sind, vorhanden sind:
- eine wichtige politische Gruppe, die eine totalitäre Utopie favorisiert, deren Macht jedoch nicht vollständig konsolidiert ist und
die dem System noch nicht seine eigene institutionelle Struktur
aufdrücken konnte;
- Institutionen wie die Streitkräfte, Kirchen, Wirtschaftsorganisationen und andere Interessengruppen, hohe Würdenträger oder
Stammesführer, Gerichte oder selbst ein Monarch besitzen immer noch ein gewisses Maß an Autonomie, Legitimation und
Effektivität und haben sich noch nicht prononciert für ein totalitäres System ausgesprochen, auch wenn sie eine Begrenzung des
Pluralismus wünschen;
- eine instabile Situation, in der Prognosen in die eine oder andere
Richtung weisen können;
- die Erwartung in Teilen der Eliten, daß die totalitäre Bewegung
in den bereits bestehenden Strukturen aufgeht, während andere
sich auf deren endgültigen Erfolg freuen oder aber ihn fürchten.
Frühe Beschreibungen des Nazisystems, besonders von marxistischen Autoren, hoben die Kompromisse des Regimes mit den konservativen Strukturen der deutschen Gesellschaft hervor, besonders
mit der Bürokratie und dem Militär, mitunter sogar mit den Kirchen
(F. Neumann 1963). Sie wiesen zugleich auf den Verrat an den kleinbürgerlichen Idealen hin, die sich gegen den modernen Industrieund Finanzkapitalismus, gegen Kartelle, Kaufhäuser und Handelsketten richteten. Wenn man das liest, sollte man sich zugleich die
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Potsdamer Textbuch 4
Situation der Sowjetunion in ihrer Konsolidierungsphase ins Gedächtnis rufen, wie sie von Jeremy R. Azrael folgendermaßen beschrieben wird: „Nach der kurzen Phase eines linken Kriegszustandes eröffnete der Revisionismus von ‚Brot, Land und Frieden‘ den
Weg zu den weitreichenden Kompromissen der Neuen Ökonomischen Politik (NÖP). Der freie Markt wurde wiederbelebt, Konzessionen wurden an ausländische Investoren vergeben, materielle
Bestrebungen wurden wieder bedeutsam und persönliches Eigentum an Grund und Boden wurde aktiv gefördert. Gleichzeitig wurden ‚Arbeiterkontrolle‘ sowie ‚Arbeiterverwaltung‘ drastisch eingeschränkt und Verwaltungseffizienz, technische Rationalität sowie
strenge Arbeitsdisziplin zu Schwerpunkten der offiziellen Politik.
Zugleich verlieh das Regime den übriggebliebenen ‚bürgerlichen
Spezialisten‘ größere Autorität. Man wies die kommunistische Verwaltung an, sich von Experten beraten zu lassen. Darüber hinaus
waren diese Entwicklungen durch eindeutige Symptome des Verfalls in der Partei selbst begleitet. Besonders ließen ‚revolutionäre
Wachsamkeit‘ und revolutionäre Leidenschaft unter den Parteikadern nach, und in der Parteispitze waren deutliche Anzeichen einer
‚Umgruppierung‘ in administrative Interessengruppen und Verwaltungscliquen sichtbar.“ (Azrael 1970b, S. 263) Wäre das Regime
der Sowjets zu dieser Zeit zerstört worden, so wäre die Fähigkeit
der revolutionären Kräfte, die russische Gesellschaft umzugestalten und in Richtung einer totalitären Utopie zu transformieren, sicherlich äußerst fraglich gewesen. Dies erklärt auch, warum viele
Beobachter zu jener Zeit alles andere als den Stalinismus erwarteten. Die sehr unterschiedlichen Interpretationen der Herrschaft Hitlers reflektieren dieselbe Gemengenlage. Die ungewisse Balance
zwischen entgegengesetzten Tendenzen zog sich über Jahre hin,
wobei Kräfte in die eine, wie im Falle Deutschlands, oder in die
andere Richtung, wie im Falle des faschistischen Italien, trieben.
Eine typische prätotalitäre Situation finden wir vor, wenn eine Partei, die sich in Richtung totalitärer Kontrolle durch eine Massenorganisation und, im faschistischen Fall, durch paramilitärische Organisationen bewegt, Druck auf eine Regierung ausübt, in der sich
ihre eigenen Führer in einer Koalition mit Vertretern anderer Parteien befinden.36 Eine solche Koalition wurde in Italien nach dem
36
Ein entscheidender Faktor für das Potential zur Mobilisierung, Kontrolle und Partizipation bei neuen Regimen - damit also auch für den
Totalitarismus - ist die Fähigkeit der Partei, vor der Machtübernahme
eine entsprechende Stärke zu erlangen. Man sollte dabei nicht vergessen, daß die italienischen Faschisten im März 1921 bereits 80.476
Mitglieder hatten, im Dezember 218.453 und bis Mai 1922 waren es
322.310 Mitglieder, auch wenn diese Mitglieder meist nördlich von
Totalitäre und autoritäre Regime
225
Marsch auf Rom und in Deutschland aufgrund präsidentieller Entscheidung unter der Kanzlerschaft Hitlers geschaffen, letztere unter
der Teilnahme der autoritär-nationalistischen DNVP und von Papens
als Vizekanzler. Die teilnehmenden Parteien waren entweder ganz
oder teilweise gegen ein demokratisches Regime oder, wie im Falle
Italiens, Vertreter der Minderheit anderer Parteien, die zur Zusammenarbeit mit den Faschisten bereit waren. In Deutschland stattete
das Parlament - unter Druck und bei Ausschluß der Kommunisten
und oppositionellen Sozialdemokraten - die Regierung über Ermächtigungsgesetze mit außergewöhnlichen Machtbefugnissen aus und
versuchte damit, diese Kräfte an die Fortsetzung dieser Koalitionsregierung als einer autoritären „präsidentiellen“ zu binden.
In Mittel- und Osteuropa führten nach 1945 der Druck der Sowjetunion, ihre militärische Präsenz und, mit Blick auf Deutschland,
der Wunsch nach nationaler Einheit, die Existenz von kooperationswilligen Sozialisten sowie der Kompromiß zwischen der Sowjetunion und den westlichen Alliierten zur Bildung von Regierungen
der Nationalen Front. In diesen waren dann alle antifaschistischen
Parteien nach einem vorher ausgehandelten Proporz vertreten, der
jedoch nicht notwendigerweise deren Stärke in der Wählerschaft und
im Parlament entsprach.37 Solche nominal noch „verfassungsmäßigen“ Regierungen schlossen oftmals einige Parteien aus, so z.B.
faschistische, oder diejenigen, die der Zusammenarbeit mit ihnen
beschuldigt wurden. Zugleich schränkte man die bürgerlichen Freiheiten ein - meistens befand sich das Innenministerium in der Hand
der dominanten Partei - und kooptierte einige Führer anderer Parteien - während sie andere neutralisierten, was schließlich mit der
Auflösung aller oder der meisten Parteien und der Fusion einiger oder Teilen von ihnen - mit der totalitär orientierten Partei endete
(Korbell 1959). Das relative Gewicht und die Verbindungen jener
kooptierten Elemente mit unabhängigen Machtgrundlagen ist offensichtlich entscheidend, ob das politische Ergebnis totalitär oder
autoritär ist. In wirtschaftlich oder militärisch abhängigen Staaten
hat auf dieser Stufe dann der ausländische Einfluß eine besondere
Bedeutung für den politischen Ausgang (Black/ Thornton 1964,
Triska 1969).
In dieser Situation finden sich die Koalitionspartner in einer
Zwickmühle. Sie möchten sich zwar einigen Aspekten der Politik
37
Rom wohnten. (Der Marsch auf Rom war erst Ende Oktober 1922.)
(De Felice, 1966, S. 10-11). Die NSDAP hatte 1930 129.563 Mitglieder, am 30. Januar 1933, dem Tage der „Machtergreifung“, 719.446
(Schäfer, 1957, S. 17). Diese Art der Unterstützung kann offensichtlich nur in einer offenen und relativ modernen Gesellschaft oder im
Zerfall durch Krieg verbunden mit einer Revolution wie in Rußland,
Jugoslawien, China und Vietnam erreicht werden.
Kaase 1968, Seton-Watson 1968, Ionescu 1967, Oren 1973.
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Potsdamer Textbuch 4
der totalitär orientierten Partei entgegenstellen, gehen dabei allerdings das Risiko ein, daß dadurch ihre generelle Loyalität in Frage
gestellt und dem neuen Regime damit der Weg eröffnet wird, sie
aus der Regierung zu drängen. Jedoch tragen wiederum Billigung
oder Passivität gegenüber einer Politik, die man selbst nicht teilt,
zur Legitimation des Übergangs zu autoritärer Herrschaft bei und
verhindern eine aktive Opposition von Institutionen oder sozialen
Gruppen, die noch in der Lage dazu wären. In solchen Situationen
gibt es viel Raum für Opportunisten, sich dem stärkeren Partner
anzuschließen, indem der Zusammenschluß der eigenen Partei mit
dem zunehmend dominanten Koalitionspartner befördert wird. Dies
war bei vielen autoritär-konservativen Organisationen in Deutschland, wie auch bei Teilen der sozialdemokratischen Parteien der Fall,
die zu kommunistisch dominierten Einheitsparteien fusionierten, wie
der ostdeutschen „Sozialistischen Einheitspartei Deutschlands
(SED)“. In einer Reihe von kommunistischen Ländern spiegelte sich
diese Phase noch lange Zeit in einem Mehrparteiensystem mit kleinen Parteien unter Führung der Kommunisten wider. Sie dienen auch
dazu, Vertreter aus anderen sozialen Gruppen zu kooptieren, und
waren in der poststalinistischen Phase kontrollierte Repräsentationskanäle bestimmter Interessen und auch legitimatorische Fassade.
Ein System, in dem die Entwicklung zum Totalitarismus gestoppt
bzw. stabilisiert wurde und in dem die Kräfte, die die totalitäre
Kontrolle anstreben, eine - wenn auch sehr wichtige - Komponente
eines beschränkten Pluralismus werden, deren Ideologie beträchtliche Teile des gesellschaftlichen Lebens beeinflußt und in dem die
Mitgliedschaft in dieser Organisation wichtig ist, kann als „unvollkommener Totalitarismus“ (defective totalitarianism) bezeichnet
werden. Im Gegensatz dazu soll der Begriff prätotalitär (pretotalitarian) für die Bezeichnung der (mehr oder weniger langen) Phase
beschränkt bleiben, die die Einführung eines totalitären Systems
darstellt. Situationen, in denen die Stärke der prätotalitären Kräfte
erhalten bleibt, können als „gestoppter Totalitarismus“ (arrested
totalitarianism) bezeichnet werden.
Die Analyse Spaniens als autoritäres Regime (Linz 1964) hat
gerade jene Variablen betont, die zu einem endgültigen Scheitern
der totalitären Tendenzen innerhalb der Falange-Bewegung führten. Es ist allerdings möglich, die spanische Politik noch einmal in
der späten Phase des Bürgerkriegs und den ersten Jahren nach 1939
als unvollkommenes totalitäres System zu untersuchen. In vielerlei
Hinsicht ist Ernst Fraenkels kenntnisreiches Buch Der duale Staat.
Ein Beitrag zur Theorie der Diktatur von 1941 eine Studie der
prätotalitären Aspekte des Naziregimes. Die Untersuchung prätotalitärer Situationen und unvollkommener totalitärer Regime kann
zusammen mit einer Theorie zur Konsolidierung neuer Regime si-
Totalitäre und autoritäre Regime
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cherlich zum besseren Verständnis der Einzigartigkeit von Totalitarismus beitragen und gleichzeitig uns davor bewahren, die totalitären Tendenzen, die oftmals die Entstehung autoritärer Regime
begleiten, zu unterschätzen. Diese Unterschätzung ist vielleicht eine
der Schwächen meiner Analyse des Franco-Regimes als einem autoritären System.
Solche vorzüglichen historischen Studien, wie die von Bracher, Sauer
und Schulz über die „Machtergreifung“ der Nazis, von de Felice
über die Geschichte des Faschismus in seiner Mussolini-Biographie,
von Robert Scalapino (The Origin of the Communist Autocracy,1965)
und von Robert V. Daniels (The Conscience of the Revolution, 1969)
sind zusammen mit Arbeiten zu Systemen, deren totalitäres Potential schwächer war, wie die von Leonard Schapiro (Democracy and
Party Government in Pre-War Japan, 1953), gutes Quellenmaterial
und könnten die Grundlage für eine Theorie der Entstehung und
Konsolidierung des Totalitarismus sein. Eine solche Theorie würde
diejenigen Analysen ergänzen, die sich auf die sozialen, kulturellen, psychologischen und politischen Krisen konzentrieren, die dem
Zusammenbruch von Demokratien vorausgehen, und sie würde
außerdem etwas darüber sagen können, bis zu welchem Maße Totalitarismus nicht vorherbestimmt ist, sondern aus bestimmten Entscheidungen in solchen Übergangsperioden erwächst.
7. Posttotalitäre Regime
Der Tod Stalins und die darauf einsetzende Entstalinisierung in der
Sowjetunion und in mittel- und osteuropäischen Ländern führten
innerhalb dieser Systeme zu Veränderungen, die es meines Erachtens fraglich machen, das klassische Modell totalitärer Systeme hier
weiter anzuwenden. Forschungen zu Interessengruppen im sowjetischen Politikprozeß (Skilling/Griffiths 1971), über spezifische Prozesse der Politikformulierung (Ploss 1965, Steward 1968), zur sich
verändernden Zusammensetzung der sowjetischen Elite38 und zum
geistig-kulturellen Leben, einschließlich Dissens und Opposition
(Barghoorn 1973), zeigten den Wandel. Dieser führte trotz einiger
Anzeichen von „Neo-Stalinismus“ letztlich vom Stalinismus weg.
Darüber hinaus haben komparative Studien zu den mittel- und osteuropäischen Regimen stets die zunehmend unterschiedlichen Entwicklungen in diesen Ländern hervorgehoben, die durch spezifische kulturelle, historische, sozio-kulturelle und wirtschaftliche
38
Vgl. u.a. Armstrong 1967, Fischer 1968, Farrell 1970, Fleron 1969,
1970, Barghoorn 1972, Beck 1970.
228
Potsdamer Textbuch 4
Faktoren bedingt wurden.39 Der Prager Frühling von 1968 unter
Alexander Dubcek40 und die vorherige Entwicklung in Jugoslawien in Richtung Selbstverwaltung haben ganz pointiert die Frage nach
den Bedingungen und Grenzen des Wandels von Systemen sowjetischen Typs aufgeworfen. Dabei wurden die Begriffe Demokratisierung und Liberalisierung, oft als Synonyme benutzt, relativ freizügig und leider auch ohne genauere Bestimmung benutzt. Bezeichnend für diese Überlegungen war die Frage, ob Mexiko die Zukunft
Osteuropas sei (Croan 1970). Man könnte nun meinen, daß diese
Veränderungen deutlich machen, daß politische Systeme, die zu
bestimmten historischen Momenten eher als totalitär interpretiert
wurden, zugleich Merkmale autoritärer Regime besitzen. Dies würde nochmals unterstreichen, daß die Grenzen zwischen totalitären
und autoritären Regimen relativ offen und auch durchlässig sind.
Allerdings wäre es irreführend, wenn wir davon ausgehen, daß sich
solche posttotalitären Regime durch die gleichen Merkmale beschreiben lassen, wie jene, in denen nie eine totalitäre Entwicklung beabsichtigt bzw. versucht wurde oder die, trotz des politischen Willens
der Führung, nie über das Stadium eines „unvollkommenen Totalitarismus“ hinausgekommen sind. Die totalitäre Phase hat, selbst
wenn sie - wie in den mittel- und osteuropäischen Volksdemokratien
- von außen induziert wurde, bestimmte politische, wirtschaftliche
und gesellschaftliche Strukturen hinterlassen, die sich zwar wandeln, jedoch nicht verschwinden. Diese Phase hat auch zu speziellen Vorstellungen von Staat und Gesellschaft geführt, denen Teile
der Elite weiter verbunden sind, die die „positiven“ Aspekte dieser
Zeit erhalten bzw. wiederbeleben wollen. Außerdem bedingen die
Erinnerungen an die schlimmsten Erscheinungen der totalitären
Phase, wie Terror und Säuberungen, die Handlungen der politischen
Akteure und beeinflussen damit auch eine Entwicklung dieser Systeme. Dies führt mich insgesamt zu dem Schluß, posttotalitäre Regime als einen besonderen Typ autoritärer Herrschaft zu klassifizieren, wobei er natürlich vielfältige nationale Variationen besitzt.
Die Alternative dazu wäre, jeglichen grundlegenden Wandel zu
verneinen oder anzunehmen, daß die poststalinistischen Entwicklungen in Wirklichkeit nur zum Ausdruck bringen, daß solche Muster bereits vorher existierten. Das würde natürlich einschließen, daß
der Totalitarismus niemals wirklich totalitär war und das Konzept,
trotz Veränderungen, auch auf die heutigen Gegebenheiten ange39
40
Vgl. u.a. Brzezinski 1960, Brown 1966, Skilling 1966, 1973, Ionescu
1967, Schöpflin 1970.
Vgl. u.a. Zeman 1968, Gueyt 1969, James 1969, Remington 1969,
Tigrid 1969, Windsor/Roberts 1969, Skilling 1970, 1973b.
Totalitäre und autoritäre Regime
229
wendet werden könnte, oder daß es einfach niemals Gültigkeit hatte. Die quälende Frage, wieviel Wandel innerhalb des Systems notwendig für den Wandel des Systems als solchen ist, diese Frage ist
empirisch offenbar schwer zu beantworten, besonders da einerseits
die Forschung in der Vergangenheit blind gegenüber den auch damals existenten Abweichungen vom utopischen Modell war und
andererseits in den letzten Jahren meines Erachtens zu eifrig Wandel feststellte oder ihn einfach überschätzte.
Bei der vergleichenden Untersuchung jener Prozesse, die man
als „Veralltäglichung“ des Totalitarismus bezeichnen könnte, müssen wir uns aber auf die kommunistischen Länder beschränken, da
die faschistischen Regime aufgrund der militärischen Niederlagen
und des Zusammenbruchs verschwanden und somit auch nicht einen solchen Prozeß durchliefen. Es gab also kein Deutschland nach
Hitler mit einem hingerichteten Himmler und einem Dönitz als Führer, der Bormann durch eine Koalition von Offizieren, die gegenüber dem Reich loyal gewesen wären, ersetzt hätte, und es gab auch
kein Deutschland nach Hitler mit Beamten und Industriellen, die
einige Gauleiter an der Spitze der Partei unterstützt hätten.
Für diejenigen, die den Stalinismus – in erster Linie oder sogar nur
– als Ergebnis der paranoiden Persönlichkeit Stalins ansehen, ist es
einfach, die totalitäre Phase als eine vorübergehende Abweichung
aufzufassen, und das mag für einige der monströsesten Aspekte des
Systems durchaus wahr sein. Dies war auch die offizielle Linie jener, die die Entstalinisierung in diesen Ländern durchführten. Jedoch verneint eine solche Interpretation zugleich den prätotalitären
Charakter der Herrschaft unter Lenin und die generellen totalitären
Intentionen der bolschewistischen Ideologie. Ein solcher Ansatz ist
deshalb meines Erachtens unbefriedigend und letztlich auch unvollständig. Wahrscheinlich müssen wir zunächst die Veränderungen
stärker zur Kenntnis nehmen, die sich im äußeren Umfeld und den
sozio-ökonomischen Strukturen vollzogen haben, mit denen sich
Stalins Nachfolger konfrontiert sahen.
Die Komplexität der politischen Entscheidungsprozesse erforderte eine größere Rationalität und Dezentralisierung. Diese Realität benötigte Experten und führte dazu, vor allem ideologisch ausgerichtete Apparatschiki durch Personen mit besserer Ausbildung
und mit Expertenwissen zu ersetzen. Jene Autoren, die über Konvergenz der postindustriellen Gesellschaften schreiben, werden mit
Verweis auf die Rolle der Ökonomen und der von ihnen getragenen
Reformen, diesem Faktor wahrscheinlich besonderes Gewicht beimessen und auch diese Argumentation unterstützen. Andere Autoren, und dazu gehören auch sowjetische, betonen besonders das
veränderte internationale Umfeld für die Sowjetunion. Sie war nun
in Osteuropa von Verbündeten umgeben und hinter dem atomaren
230
Potsdamer Textbuch 4
Schutzschild sicher. Dazu kam, daß sich der „kapitalistische Feind“
in der Dritten Welt herausgefordert sah, und letztlich führten dann
die gegenseitigen Sicherheitsinteressen zur Entspannung. Auch der
wachsende Polyzentrismus innerhalb des kommunistischen Systems
ist hier zu nennen, der zu alternativen Lösungen entsprechend der
verschiedenen nationalen Traditionen führte und damit auch den
Modellcharakter des ersten sozialistischen Staates in Frage stellte
(Blackmer 1968). Die Entwicklung in Jugoslawien ist hier zu nennen. Dabei zeigt das Beispiel Rumänien, daß eine nationalistischere
Politik innerhalb des Blocks nicht notwendigerweise mit tiefen inneren Umbrüchen einhergehen muß (Jowitt 1971). Die Haltung starker kommunistischer Parteien in Westeuropa, die nicht an der Macht
waren, zu diesen Veränderungen war ein weiterer Faktor in diesen
posttotalitären Entwicklungen in der Sowjetuinion und in Mittelund Osteuropa.
Ohne die Rolle dieser Faktoren für die Entwicklung zum Posttotalitarismus in den kommunistischen Ländern zu leugnen, stimme ich jedoch mit Gordon Skilling überein, wenn er schreibt: „Ohne
Zweifel sind in der Sowjetunion soziale und ökonomische Kräfte
am Werk, die das Handeln von Interessengruppen fördern und unterstützen. Es scheint allerdings klar zu sein, daß diese spätere Entwicklung die Konsequenz bestimmter bewußter Entscheidungen
individueller Führer und anderer politischer Personen der Sowjetunion gewesen ist; es waren Entscheidungen, die nicht unbedingt
vorherbestimmt waren und die in der Zukunft auch wieder revidiert
werden können. Das Anwachsen der Gruppenaktivitäten unter Chruschtschow war zuallererst das Ergebnis einer Initiative von oben.
Es war der Versuch von Stalins Nachfolgern, das politische System
im Entscheidungsprozeß rationaler zu gestalten und damit den gegenwärtigen Anforderungen und Bedürfnissen der Bevölkerung,
besonders aber der einflußreichen Eliten, zu entsprechen.“ (Skilling/
Griffiths 1971, S. 403)
Auch Max Webers Arbeiten ermöglichen einen interessanten
Blick auf diese Problematik. In seiner Untersuchung zur charismatischen Autorität betont er, daß deren Strukturen tägliche Routine fremd ist. Die sozialen Beziehungen haben einen strikt persönlichen Charakter und er fährt fort: „Wenn dies kein reines Übergangsphänomen darstellen, sondern den Charakter einer permanenten
Beziehung annehmen soll, also einer ‘Gemeinschaft’ von Schülern
oder Anhängern, einer Parteiorganisation oder irgendeiner anderen
Art politischer oder hierokratischer Organisation, ist es notwendig,
den Charakter der charismatischen Autorität radikal zu ändern ...
sie kann nicht stabil bleiben, ohne entweder traditionell oder rational oder eine Kombination von beiden zu werden. ...Die Hauptmotive, die diesem Wandel zugrunde liegen, sind folgende: a) das ide-
Totalitäre und autoritäre Regime
231
elle und materielle Interesse der Anhänger an der Fortsetzung und
ständigen Wiederbelebung der Gemeinschaft, b) das noch stärkere
ideelle und noch stärkere materielle Interesse der Mitglieder der
Verwaltung, der Schüler, der Parteiarbeiter oder anderer an der
Aufrechterhaltung ihrer Beziehung ... allerdings haben sie Interesse
an deren Aufrechterhaltung in der Richtung, daß sowohl vom ideellen als auch vom materiellen Standpunkt aus ihre Stellung auf eine
tägliche stabile Basis gestellt wird.“ (Weber 1968 Bd. 1, S. 246) In
der anschließenden Diskussion zur charismatischen Herrschaft, besonders in Nachfolgekrisen, stellt Weber fest, daß entweder ein Prozeß der Traditionalisierung oder der Legalisierung einsetzt und eines der möglichen Ergebnisse eine stärkere Bürokratisierung sein
kann. Für Weber ist ein entscheidendes Motiv für diese Routine des
Charismas das Streben nach Sicherheit und die Notwendigkeit, eine
Ordnung bzw. eine Organisation zu etablieren, die den normalen
täglichen Bedürfnissen und der Aufrechterhaltung einer Verwaltung
entsprechen. Ja, für die Verwaltung allein bedurfte es einer festgelegten Ordnung.
Es besteht kein Zweifel, daß der Wunsch nach Sicherheit in der
Führungsgruppe nach Stalin und die Erfahrungen aus den Säuberungsaktionen die Entscheidungen dieser Kräfte wesentlich beeinflußten. Die Schwächung der Polizei bis hin zu ihrer Neutralisierung durch die Armee, die Betonung der kollektiven Führung sowie
die Ablehnung des Personenkults, das Mißtrauen gegenüber einem
möglichen starken Führer, das dann auch zur Absetzung Chruschtschows führte, der selbst bei ihm vorhandene Wunsch, die Führungskrise auf der Grundlage des Parteistatuts zu lösen und die gewachsene Bedeutung sozialistischer Gesetzlichkeit – dies alles spiegelt den Wunsch der politischen Führungskräfte nach Sicherheit
wider. Manche dieser Veränderungen wurden dadurch erleichtert,
daß sie an formalen Regeln aus der Zeit vor Stalin anknüpften. Insofern ist es äußerst fraglich, ob ein solcher Umbruch in einem PostHitler-Führerstaat genauso leicht hätte stattfinden können. Der
Wunsch nach Sicherheit erklärt allerdings auch die erneute Betonung der Führungsrolle der Partei und sogar deren Reaktivierung.
Dies wurde zu einer Legitimationsquelle für die Führung und diente dann selbst dazu, die Entstalinisierung zu verlangsamen bzw. zu
revidieren und erklärt auch die heftige Reaktion auf die tschechischen Reformen. Um stabil zu sein, kann der Posttotalitarismus nur
selektiv und graduell das totalitäre Erbe zurückweisen. Nur so kann
ein revolutionärer Ausbruch, der zu radikalen Veränderungen des
Systems führt und damit möglicherweise die Herrschaft gefährdet,
verhindert werden. In der Literatur wird man darauf hinweisen, daß
in diesen Systemen die Bruchlinie zwischen Konservativen und
Reformern, die es in allen Organisationen, Gruppen oder Milieus
gibt, weitestgehend entlang der Generationen verläuft. Davon schei-
232
Potsdamer Textbuch 4
nen sich wiederum die Nachfolgekrisen autoritärer Regime zu unterscheiden. Hier gibt es zusätzlich zu solch generationsbedingten
Differenzen größere Spannungen zwischen den verschiedenen Elementen des begrenzten Pluralismus auf einer eher institutionalisierten Grundlage, wobei einige von diesen Kräften vielleicht aus dem
System ausbrechen und so letztlich zu dessen Krise und Sturz beitragen (Linz 1973a). Bedeutsam ist außerdem, daß in keinem der
kommunistischen Länder eine militärische Intervention oder ein
Putsch der Militärs zu erwarten ist, der ein nichtkommunistisches
Regime etablierten würde.
War erst einmal der große Durchbruch erreicht, ging die Führung
davon aus, daß das System effektiver und gleichzeitig sicherer funktioniert, wenn man nicht beständig die politisch-moralische Einheit
und ideologische Reinheit anruft, die Macht der Partei aus Angst
vor Fraktionen hervorgekehrt und die Massen permanent mobilisiert. Das war sicherlich eine vernünftige Überlegung. Im Falle der
Sowjetunion konnte die Parteiführung von relativ sicheren Positionen ausgehen: die traditionelle Gesellschaft war durch den Kriegskommunismus zerstört, die Herrschaft der kommunistischen Partei
gesichert, ohne daß die Macht mit anderen linken Parteien geteilt
werden mußte, die Landwirtschaft kollektiviert und die Industrialisierung vorangetrieben sowie der Cordon Sanitaire des Westens
beseitigt. Entstanden war eine komplexere Gesellschaft, die größeres Fachwissen erforderte, sowie eine gewisse Autonomie von Individuen und Gruppen. Die Tatsache, daß die totalitären Maßnahmen,
vielleicht aufgrund der Persönlichkeit von Stalin, mit massivem
Terror auch gegen die eigene Elite begleitet war, hat offensichtlich
den Übergang zu einem System legitimiert, das Tucker (1963) ein
„erloschenes Bewegungsregime“ (extinct movement regime) und
andere „administrativen Totalitarismus“ (Kassof 1969) bzw. „rationalisierten Totalitarismus“ (Cocks 1970) genannt haben.
Der Übergang zu einem posttotalitären Staat beinhaltet weniger
die Betonung des Ziels als vielmehr größere Aufmerksamkeit für
die funktionalen Erfordernissen des gesellschaftlichen Systems. Dies
erlaubt einen Prozeß, der oft als „Liberalisierung“ beschrieben worden ist: das Entstehen von Interessengruppen oder wenigstens die
Artikulation der Interessen durch einige Personen; „die freie Artikulation und der freie Widerspruch der Meinungen“ ohne daß es zu
Fraktionsbildung („gruppowschina“) kommt; die Anerkennung von
„nichtantagonistischen Widersprüchen“ in der Ideologie sowie der
tatsächliche und bis zu einem gewissen Maße auch sichtbare Einfluß von bestimmten Gruppen auf den politischen Entscheidungsprozeß (Skilling 1971). Beschränkter Monozentrismus, weniger
ideologielastige Politik und größere Toleranz gegenüber Entpolitisierung deuten in Richtung Autoritarismus. Während aber die mei-
Totalitäre und autoritäre Regime
233
sten nichtkommunistischen autoritären Herrscher beständig vor der
Rückkehr politischer Parteien warnen, waren es bei den Führern der
Sowjetunion die „Gruppenbildung“ und der Fraktionismus innerhalb der Partei, vor denen man sich fürchtete. Hier zeigen sich Unterschiede in den Ausgangsbedingungen für den Wandel.
Die Veränderungen in posttotalitären Regimen werden von Bürokratisierung und Professionalisierung begleitet - Tendenzen, die aber
der ideologischen Tradition von Partizipation und Mobilisierung
zuwiderlaufen. Dadurch wird die anfängliche posttotalitäre Legitimität eines sich entwickelnden autoritären Regimes in Frage gestellt.
Nicht nur durch Neo-Stalinisten, sondern auch durch jene, die zu
den marxistisch-leninistischen Wurzeln, d.h. zu einer sozial gerechteren Gesellschaft mit aktiver Beteiligung der Bürger, zurückkehren möchten. Die verschiedenen Wege, die nach der Entstalinisierung eingeschlagen wurden, und die damit verbundenen Spannungen in dieser Periode waren sicherlich das Ergebnis des Drucks aus
diesen beiden Richtungen. Und tatsächlich befinden sich „Liberalisierung“ und „Demokratisierung“, d.h. eine größere Partizipation,
entgegen den Annahmen vieler Autoren in einem Spannungsverhältnis. Die Gründe dafür liegen - wie auch bei anderen autoritären
Regimen - darin, daß die beiden Richtungen zwangsläufig zu einem
nichtautoritären Regime führen, das letztlich die Positionen der herrschenden Eliten gefährdet. Richard Löwenthal hat diesen widersprüchlichen Druck, der zu posttotalitärem Autoritarismus führt, sehr
gut folgendermaßen formuliert: „Die kommunistische Partei kann
nicht länger den Anspruch erheben, daß es ihre Aufgabe sei, die
Staatsmacht zu nutzen, um entsprechend ihren utopischen Zielen
die gesellschaftlichen Strukturen umzugestalten. Sie weiß, daß sie
auf den Druck und die Forderungen der Gesellschaft reagieren muß.
Da sie allerdings bestrebt ist, ihr Machtmonopol zu erhalten, kann
sie sich nicht von der Auffassung lösen, daß Regierung nichts weiter als die Vertretung der gesellschaftlichen Bedürfnisse ist. Für ein
wirklich repräsentatives Regime hätte es ein pluralistisches System
zu sein, das unabhängig organisierte Gruppen erlaubt, die für ihre
Meinungen und Interessen kämpfen und Koalitions- sowie Kompromißentscheidungen treffen. Statt dessen betrachtet sich das posttotalitäre Parteiregime als einen unentbehrlichen autoritären Schiedsrichter über den verschiedenen Interessen der Gesellschaft. Dieses
Regime erkennt zwar deren Existenz an, jedoch wird deren Artikulation geregelt und ihre Vertretung beschränkt, jedoch behält es sich
selbst das Letztentscheidungsrecht vor. Da es weder in der Lage ist,
seine revolutionäre Offensive gegen die Gesellschaft fortzusetzen,
noch bereit ist, sich auf einen bloßen Ausdruck einer sozialen Kräftekonstellation zu einem bestimmten Zeitpunkt beschränken zu lassen, ist es weder totalitär noch demokratisch, sondern autoritär: Es
234
Potsdamer Textbuch 4
ist gegenüber den Kräften autonomer gesellschaftlicher Entwicklung in der Defensive; es ist wie ein Vormund, der sich an seine
Rolle klammert, nachdem sein Mündel erwachsen geworden ist.“
(Löwenthal 1970, S. 114-115)
Das Aufkommen von posttotalitären Tendenzen nach der Stabilisierung des revolutionären Regimes in China, speziell die Bürokratisierung der Partei, haben, so Schuremann in seiner Untersuchung
von 1969, Mao, den großen alten, formal immer noch an der Macht
befindlichen Führer, veranlaßt, diese Entwicklung durch Kulturrevolution und Rote Garden umzukehren. Es sollte dabei auch nicht
vergessen werden, daß Chruschtschow die Enttotalisierung in der
Zeit des Tauwetters mit der Wiederbelebung der Partei und neuen
Versuchen verband, die Bürger stärker durch Partizipation einzubinden, sei es durch Schiedsgerichte, freiwillige Garden, den Druschiny, oder die Aktivierung des kommunistischen Jugendverbandes Komsomol (Lipson 1967). In dem Maße, wie die Masse der
Bevölkerung und vor allem die aktiveren Sektoren der Gesellschaft
die Werte einer an der Gemeinschaft orientierten Gesellschaft teilen, könnte eine größere Autonomie, wie sie vielleicht von intermediären Schichten favorisiert wird, auch in Frage gestellt und eher
eine totalitäre Entwicklung unterstützt werden, die stärker auf Übereinstimmung und weniger auf Terror beruht. Dies könnte den recht
unterschiedlichen posttotalitären Charakter der Sowjetunion und der
Deutschen Demokratischen Republik im Vergleich zu anderen Gesellschaften erklären, in denen die totalitäre Phase kürzer war, von
außen induziert wurde und in denen pluralistische Elemente in Gesellschaft und Kultur aus der prätotalitären Zeit überlebt hatten.
In der Literatur finden sich zahlreiche Versuche, die posttotalitären
kommunistischen Systeme zu konzeptualisieren und zu beschreiben, wobei sie auch die oben beschriebenen Dilemmata widerspiegeln.41 Da die Sowjetunion, vor allem unter Stalin, in vielerlei Hinsicht am totalitärsten war, ist nach wie vor nicht klar, wie weit sie
sich in eine autoritäre Richtung bewegen wird. Und tatsächlich hatte sich das stalinistische Regime in seiner letzten Phase zu einem
System entwickelt, das durch Konservatismus, Unbeweglichkeit,
Trägheit und Stagnation gekennzeichnet war. Es fehlte jegliche Form
von Mobilisierung, die für totalitäre Regime so typisch ist. Diese
Art von „Spättotalitarismus“ (late totalitarianism) zeichnet sich
41
Bei der Anwendung des interest-group-Ansatzes bei kommunistischen
Systemen in Osteuropa, einschließlich der Sowjetunion, wurden die
immer noch sehr ergiebigen Alternativen von „technisch, rationalen
und traditionalistischen „Entwicklungsmodellen von Barrington Moore (1954) leider etwas vernachlässigt.
Totalitäre und autoritäre Regime
235
darüber hinaus durch ein stark ritualisiertes Festhalten an ideologischen Formeln und durch gedämpfte utopische Erwartungen, durch
extreme bürokratische Strenge und wenig Erneuerung in der Organisation aus. Die Partei war sowohl konzeptionell als auch praktisch dem Staat und der Polizei untergeordnet, und die Massen nahmen nur hochgradig formalisiert am politischen Prozeß teil. Ein
solches Regime könnte auch als „totalitärer Autoritarismus“ aufgefaßt werden.
In den poststalinistischen Entwicklungen wurden zwei unterschiedliche Tendenzen deutlich, die sich auch in der wissenschaftlichen
Debatte widerspiegeln. Zum einen zeigte sich eine Interessen- und
Klientelpolitik, und zum anderen finden wir jenes von Azrael (1970a)
gut beschriebene „populistische Modell eines rationalisierten Totalitarismus“, das mit Chruschtschow begann. Diese Form war aufs
engste mit einer Politik der verstärkten öffentlichen Teilnahme verbunden. In diesen Kontext gehört die Gründung sogenannter Parteikommissionen auf Kreis und Stadtebene, die aus Mitgliedern der
Partei bestanden, die nicht dem Parteiapparat angehörten, und die
bei der Behandlung von Aufnahmen sowie Disziplinarverfahren und
Beschwerden mitwirkten. Dies stand im Kontrast zu der seit 1934
geübten Praxis, bei der die eben genannten Bereiche ausschließlich
durch die Parteisekretariate bearbeitet wurden. Diese Instrukteure
hatten ebenfalls Parteimitglieder zu überwachen, die zum „endlosen Aufpassen auf ihre Worte“ (Cocks 1970, S.172) gezwungen
waren. Meines Erachtens zeigt dies recht deutlich, warum Demokratisierung und Rationalisierung im sowjetischen Kontext nicht mit
Liberalisierung gleichgesetzt werden können. Ein weiteres Beispiel
sind die Kontrollfunktionen des Komsomol. Es gab im Jahre 1964
ungefähr 260.000 Gruppen und 500.000 Stellen von sogenannten
„Komsomol-Kontrolleuren“ (Cocks 1970, S.172). Die unter Führung der Parteikontrollkommission praktizierte Politik „des gesellschaftlichen Neubeginns“ („obschtschestwennye natschala“), die zu
einer relativ starken Partizipation der Bevölkerung führte, wurde
natürlich von den Apparatschiki und Wirtschaftsmanagern mit großem Mißtrauen betrachtet. Nach dem Fall Chruschtschows wurde
deshalb auch diese Entwicklung hin zu einer „kommunistischen
Selbstverwaltung“ überprüft und schließlich eingeschränkt. Chruschtschows Nachfolger standen einem bürokratischen Verständnis
von Rationalisierung näher. Freiwilligkeit und Volksverbundenheit
hatten dabei für sie ein deutlich geringeres Gewicht. Dagegen setzten sie auf die „wissenschaftliche Organisation der Arbeit“ („nautschnaja organisazija truda“), was wiederum in der Tradition der
leninistischen Vorliebe für wissenschaftliche Verwaltung stand und
praktisch den Bedürfnissen der sozialistischen Wirtschaft entsprach.
In der politischen Praxis führte dies zu einer verstärkten Schulung
236
Potsdamer Textbuch 4
der Partei- und Regierungskader. Ein neuer Geist zog in die Apparate ein. Informationsbeschaffung, Büroorganisation und Verwaltungsreformen standen ganz oben. Jedoch macht Cocks bei der
Analyse des sowjetischen Systems, der ich hier folge, darauf aufmerksam, daß „jene Allianz von Wirtschaftsmanagern und Parteibürokraten, die durch gemeinsame Interessen und den Wunsch geschaffen wurde, ihre eigenen institutionellen Strukturen gegen demokratische Störungen und den Druck der Massen zu schützen, keine
Garantie für einen langen Bestand hat.“ (Cocks 1970, S.185). Zvi
Gitelman umreißt ebenfalls dieses Spannungsverhältnis, wenn er
schreibt: „Ganz klar ist für Systeme, die sich für eine authentische
Partizipationsstrategie entscheiden, die Rolle der Partei eine delikatere Sache, da in einer nationalen Strategie die Struktur und die
politische Position der Partei zwar beibehalten werden können, sich
jedoch der Inhalt ihrer Ideologie verändert und somit die Partei beispielsweise zu einer ‘Experten’-Partei wird.“ (Gitelman 1970 S. 261)
Diese alternative Tendenz führt zu „einer verwalteten Gesellschaft,
zu einem Totalitarismus ohne Terror“, wie es Allen Kassof (1969)
nannte. Dieses Ziel war im Jahre 1969 recht gut in der sowjetischen
Parteizeitung Partinnaja Schisn folgendermaßen formuliert worden:
„Systematische und grundlegende Kontrolle verhindert Entgleisungen, hält das Volk in einem Zustand von kreativer Anstrengung und
läßt für Selbstzufriedenheit und Selbstgefälligkeit keinen Raum.“
(Cocks 1970, S. 186-187) Cocks meint zugleich, daß es eine Tendenz gebe, die auf die Fusion der beiden angeführten Entwicklungslinien hinauslaufe und die ein Gleichgewicht zwischen den populistischen und den bürokratischen Rationalisierungsformeln herzustellen versucht. All das führt dann zu der Frage, in welchem Maße die
Sowjetunion posttotalitär ist.
Gordon Skillings umfangreiche Arbeiten und einige weitere
Monographien zu Fragen des Politikprozesses und zur lokalen Politik in der Sowjetunion haben die Rolle von Gruppenkonflikten
hervorgehoben. Ein Großteil der Diskussion dreht sich dabei um
das Problem, was mit dem Begriff Gruppe gemeint ist. Skillings
macht dabei fünf aus: Führungsgruppen oder -fraktionen, Verwaltungs- oder Bürokratiegruppen, die Gruppe der Intellektuellen, breitere gesellschaftliche Gruppen, und die Gruppe der Meinungsmacher. Die Frage ist, bis zu welchem Grad diese Gruppen mit jenen
gleichgesetzt werden können, die wir auch in prätotalitären oder
stabilen autoritären Regimen finden können. Er bemerkt zurecht,
daß dabei das Hauptproblem in der Legitimität solcher politischer
Gruppen besteht, genauer gesagt die in der marxistisch-leninistischen
Theorie fehlende Legitimität für politische Gruppen. Es existiert ganz
offensichtlich ein schmaler Grat zwischen der faktischen Existenz
solcher Gruppen und der begrenzten Legitimität, die sie in rein au-
Totalitäre und autoritäre Regime
237
toritären Regimen haben. Wahrscheinlich öffnet die Diskussion über
„nichtantagonistische Widersprüche“ auch die Tür zur Konvergenz.
Skilling nennt in diesem Kontext drei zusätzliche Überlegungen,
die beachtet werden sollten: die Gruppenautonomie und die Verteidigung ihrer Interessen und Meinungen, der Grad ihrer Institutionalisierung und die Bandbreite ihrer Zielstellungen.
Dies führt Skilling in seiner vergleichenden Analyse zu einer
Einteilung kommunistischer Staaten in fünf Typen, wobei er die
prätotalitäre (vorstalinistische) Phase eher beiläufig hinzufügt.
Der erste Typ sind „quasi-totalitäre Systeme“, die er folgendermaßen beschreibt: „In quasi-totalitären Staaten werden politische
Gruppierungen in der Theorie als illegitim betrachtet und in der
Praxis sind sie in ihrer Fähigkeit zu unabhängigem Handeln stark
eingeschränkt. In einigen Fällen versucht die Führung bewußt, diese politischen Gruppen zu zerstören. In anderen Fällen infiltriert sie
diese und schwächt die Führung dieser Gruppen. Falls organisierte
Gruppen wie Gewerkschaften existieren, werden sie durch die Führung manipuliert sowie kontrolliert, und sie artikulieren kaum die
Interessen ihrer Mitglieder. Im allgemeinen sind die offiziellen Gruppen, besonders die Partei, in Macht und Einfluß den Intellektuellen
überlegen, die jeglicher realer Macht beraubt sind. Selbst die offiziellen Gruppen sind relativ schwach und werden durch die Führungsschicht eher als Werkzeuge gebraucht.“ (Skilling 1970, S. 222-223)
Dieser Typ, bemerkt Skilling selbst, stimmt mit dem Totalitarismus
überein, wenn wir nicht die Überdehnung des Machtmonopols und
den Terror als entscheidend ansehen. Die Sowjetunion von 1929
bis 1953, Ungarn, Polen, die Tschechoslowakei nach 1947/48 und
Albanien der 60er und 70er Jahre können dieser Kategorie zugerechnet werden.
Ein zweiter Typ kann als „konsultativer Autoritarismus“ bezeichnet werden, um einen Begriff zu verwenden, den Peter Ludz (1968)
in Bezug auf die Deutsche Demokratische Republik vorgeschlagen
hat. Skilling ordnet auch Rumänien (Jowitt 1971), Bulgarien (Oren
1973), in verschiedener Hinsicht Ungarn in der 60er Jahren, Polen
nach dem März 1968 (Wiatr 1967, Lane/Kolankiewicz 1973) sowie
die Sowjetunion nach Chruschtschow in diese Kategorie ein. „Wenn
sich Gruppenaktivitäten spontan entwickeln und grundsätzliche
Opposition artikulieren, wird sie stark unterdrückt. Die dominante
Rolle der Führung bleibt intakt. Obwohl die Polizei eine bedeutende Kraft bleibt, wird die herausragende Position, die sie in quasitotalitären Staaten innehat hier durch bürokratische Gruppen wie
die Partei oder die staatliche Verwaltung besetzt. Diese Gruppen
werden aufgrund ihrer Fachkompetenz geschätzt, was ihnen die
Möglichkeit eröffnet, eigene oder Gruppeninteressen zu artikulieren. Zudem besteht eine wachsende Bereitschaft, einige Berufsgrup-
238
Potsdamer Textbuch 4
pen, wie Ökonomen oder Wissenschaftler, in den Entscheidungsprozeß zu integrieren, auch wenn der Parteiapparat nach wie vor die
Führungsposition sowohl in Theorie als auch Praxis einnimmt. Kreative Intellektuelle werden streng kontrolliert, jedoch reißt gelegentlich die Leine, und ihr Standpunkt setzt sich durch. Breitere soziale
Gruppen bleiben weiter machtlos und ihre Interessen werden, wenn
überhaupt, nur durch mächtigere offizielle Gruppierungen artikuliert.“ (Skilling 1970, S. 223) Skilling zeigt auch, wie sich angesichts besonderer Herausforderungen dieser Typ in Krisen vorwärts
bzw. rückwärts bewegt. In den Begriffen meiner allgemeinen Typologie, also auf einem höheren Abstraktionsniveau, befindet sich
dieser Typ wahrscheinlich immer noch näher am totalitären Pol.
Die dritte Kategorie von Skilling ist der „quasi-pluralistische Autoritarismus“, der „sich durch ein größeres Maß an Gruppenkonflikten
auszeichnet, die aus dem Handeln der Gruppen selbst resultieren.
Obwohl die Parteiführung der dominierende Faktor in der Politik
bleibt, existiert eine stärkere Interaktion zwischen Führern und politischen Gruppen und eine größere Wahrscheinlichkeit für den Einfluß letzterer auf den politischen Prozeß. Gruppenkonflikte werden
oft durch scharfe Konflikte zwischen einzelnen Fraktionen in der
Führung und ernsthafte Meinungsunterschiede innerhalb der Partei
als Ganzes begleitet oder verschärft. Obwohl die bürokratischen
Gruppen, besonders die Parteihierarchie, mächtig bleiben, können
sie Intellektuelle und andere Meinungsgruppen nicht generell von
der Partizipation ausschließen. Beide Gruppen zeigen größere Entschlossenheit, ihre Interessen und Werte entgegen der Parteilinie
zum Ausdruck zu bringen. Sie kritisieren offen Entscheidungen und
Aktionen, und in manchen Fällen fordern sie die offizielle Politik
im Ganzen heraus. Ironischerweise bleiben diese Gruppen meist
unorganisiert, während organisierte Gruppen, wie Gewerkschaften,
machtlos bleiben.“ (Skilling 1970, S. 224) Diesem Typ ordnet er
Ungarn und Polen zur Zeit des Tauwetters von 1953 bis 1956, die
Sowjetunion unter Chruschtschow, die Tschechoslowakei und Polen in den 60er Jahren zu.
In diesem Kontext findet auch erstmals eine Institution aus der
Vor-Regimezeit Erwähnung, die Katholische Kirche, speziell in
Polen. Skillings Einordnungsversuche zeigen zwar die Instabilität
dieses Typs, aber auch seine Häufigkeit. Vielleicht ist es jener Typ
posttotalitärer Regime, der am häufigsten auftritt.
Ein vierter Typ kann nach Skilling als „sich demokratisierendes und
pluralistisches autoritäres Regime“ bezeichnet werden. Dieser Typ
umfaßt die Tschechoslowakei von Januar bis August 1968 und Jugoslawien nach dem Bruch mit der Sowjetunion, besonders nach
1966. Es sind dies Systeme, in denen „politische Gruppen unter
Totalitäre und autoritäre Regime
239
Beteiligung der Führung zu einem beträchtlichen Maße institutionalisiert wurden und eine entscheidende Rolle im Entscheidungsprozeß spielen“ (Skilling 1970, S. 225). Die Tschechoslowakei unter Dubcek ist dafür ein interessantes Beispiel. Wir konnten hier
sowohl einen von der Spitze, durch die Parteiführer konzipierten
und gestalteten Wandel als auch mächtige spontane Kräfte von unten mit beachtlicher Meinungsfreiheit, besonders für jene am Wandel interessierten Intellektuellen, sowie ein breites Spektrum an
Gruppeninteressen beobachten. Vorhandene Organisationen wie
Gewerkschaften und selbst solche Gruppen wie der „Klub der Nichtparteimitglieder“ drängten die Führung zu einer alternativen Politik, einschließlich eines institutionellen Wandels. Allerdings zerschlug die sowjetische Invasion diese Entwicklung. Jugoslawien
entwickelte sich in den 50er und 60er Jahren eher graduell zu diesem Typ. Die öffentliche Verwaltung wurde dezentralisiert und es
wurden Arbeiterräte eingeführt, die Artikulation lokaler und regionaler Interessen institutionalisiert und ökonomische Interessen wurden in wählbaren Versammlungen, die auf einer korporatistischen
Basis beruhten, vertreten. Skilling geht davon aus, daß diese pluralistische Entwicklung in Jugoslawien den kulturellen und intellektuellen Bereich weniger berührte als in der Tschechoslowakei bzw.
selbst während der kurzen Perioden in Polen oder Ungarn. Jugoslawien, das in diesem Zusammenhang sicherlich mehr Diskussion
verdiente, ist auf der Grundlage meiner Typologie ein autoritäres
Regime. Der unterschiedliche Grad an Autonomie, der den verschiedenen Gruppen gewährt wird, paßt recht gut in mein Verständnis
von begrenztem Pluralismus.42 Allerdings dürfen wir nicht die Partizipationsmöglichkeiten, die Selbstverwaltung und Arbeiterkontrolle boten (Roggemann 1970, Pusic 1973, Supek 1973), sowie das
Mobilisierungspotential des Bundes der Kommunisten aus den Augen verlieren. Diese partizipatorischen Elemente befanden sich mit
den bürokratischen und technokratischen Tendenzen ständig im
Konflikt (Milenkovich 1971). Auch dem nationalistischen Druck
sollten sie entgegenwirken. Ein Zeichen dafür, daß die neuen Institutionen bereits Legitimität erlangt hatten, war die oft geäußerte
Kritik an der Diskrepanz von Theorie und Wirklichkeit bei der Selbstverwaltung. Jugoslawien veranschaulicht meines Erachtens auch,
daß die Entwicklung autoritärer Regime zwei alternative Richtungen nehmen kann: einerseits in Richtung Liberalisierung, die vor
allem den intellektuellen, kulturellen und meinungsbildenden Gruppen zugute kommt, aus denen dann Politiker in vielfältiger Weise
rekrutiert werden können, und andererseits in eine eher ideologisch
ausgerichtete Richtung, bei der die Partei weiterhin eine wichtige
42
Vgl. ua. Neal 1957, Hoffman/Neal 1962, Zaninovich 1968, Horvat 1969,
Barton/Denitch/Kadushin 1973.
240
Potsdamer Textbuch 4
Rolle spielt, jedoch zugleich auch eine größere Demokratisierung
auf lokaler und Betriebsebene zugelassen wird. Aus dieser Perspektive wäre ein Vergleich mit der Partido Revolucionario Institucional
(PRI) in Mexiko und sogar mit Franco-Spanien sicherlich sehr fruchtbar. Meine Annahme ist, daß stabile kommunistische Regime, die
durch nationale Revolutionen entstanden und unabhängig von der
Sowjetunion sind, sich mit größerer Wahrscheinlichkeit in Richtung
einer partiellen Demokratie als in Richtung Liberalisierung bewegen. Posttotalitäre, und im Falle Jugoslawiens sich in der post-administrativen Phase befindende, unabhängige kommunistische Regime nehmen wahrscheinlich diese Form an.
Wenn jedoch die begrenzenden Bedingungen noch nicht durchbrochen werden konnten und die ursprünglich ideologisch verpflichtete Führung noch an der Macht ist, wird die Form eher dem chinesischen Modell mit seiner antibürokratischen Mobilisierung während
der Kulturrevolution ähneln. Das ist eben jenes Modell, das Skilling
als „anarchischen Autoritarismus“ beschreibt, in dem einige wenige Gruppen, die während der Kulturrevolution aufeinanderstießen,
institutionalisiert oder „legitimiert“ wurden. Sie waren durch Mao
zugelassen, ja sogar ermutigt worden und verwendeten spontane
sowie Zwangsmethoden, die wenig mit den organisierten Gruppenaktionen in der Tschechoslowakei oder Jugoslawien gemein hatten.
Gerade dieser letzte Typ in Skillings Klassifikation erscheint mir
wenig nutzbringend. Seine Typologie wirft zudem eine weitere
grundlegende Frage auf, die nicht einfach zu beantworten ist: Unter
welchen Bedingungen wird „quasi-pluralistischer Autoritarismus“
zu „sich demokratisierendem und pluralistischem Autoritarismus“?
John Michael Montias Klassifizierung in Types of Economic Systems
aus dem Jahre 1970 stellt nur wenige Bezüge zum politischen und
kulturellen Wandel in den kommunistischen Systemen her.43 Allerdings wäre es mit Blick auf die fundamentale Bedeutung der Wirtschaftsorganisation in der kommunistischen Politik, mit der sich verändernden Rolle der Partei in der Ökonomie, den materiellen Stimuli
und deren Einfluß auf die Bürger sowie deren Bedeutung bei den
Ursachen für Unzufriedenheit sehr interessant, eine Verbindung
zwischen seinen Typen und politischen Veränderungen herzustellen. Auf der Grundlage seiner drei Koordinaten unterscheidet er vier
43
Sie beruht auf folgenden drei Koordinaten: Mobilisierungsgrad der
Systemteilnehmer, speziell der Bauern, Arbeiter und Angestellten durch
niedere Parteikader für die Unterstützung von Systemzielen; Vertrauensgrad der zentralen Herrschaftsinstanz auf die hierarchisch vermittelten
Befehle zur Unterstützung von Regimezielen; relative Bedeutung des
Produktionsgütermarktes.
Totalitäre und autoritäre Regime
241
Typen sozialistischer Wirtschaftssysteme: 1) mobilisierte, 2) zentral verwaltete, 3) dezentral verwaltete, wobei beide dadurch gekennzeichnet sind, daß sie über hierarchisch aufgebaute Bürokratien
verfügen, um die ökonomische Politik der Partei zu beeinflussen,
sowie 4) marktsozialistische. Das zuerst genannte System, das auf
der Mobilisierungs- und Befehlsskala hoch angesiedelt ist, stimmt
wahrscheinlich auf der wirtschaftlichen Ebene mit dem Totalitarismus-Modell am weitesten überein. Dies trifft auch für Mobilisierungssysteme zu, die sich nicht so stark auf hierarchisch durchgesetzte Befehle stützen, wie es in China zur Zeit des „Großen Sprungs
nach vorn“ der Fall war. Es scheint mir denkbar, daß in posttotalitären
Regimen die Wirtschaft entweder die Form eines dezentral verwalteten Systems oder einer sozialistischen Marktwirtschaft annimmt.
In Verbindung mit der von Montias angebotenen Typologie kann
auch die Frage aufgeworfen werden, ob ein Totalitarismus, der
weniger auf die Umwandlung wirtschaftlicher bzw. sozialer Strukturen abzielt, sondern eher kulturelle und religiöse Werte betrifft,
der für eine imperiale Politik eintritt und der eher den Status denn
die Klassenstruktur ändern will, totalitär gegenüber einer Wirtschaft
war, die nicht in das Konzept der mobilisierten bzw. zentralistisch
verwalteten Ökonomien paßt. Das trifft auf Deutschland unter den
Nazis zu. Dies war vielleicht der Fall, weil die deutsche Wirtschaft
zu jener Zeit weiter entwickelt gewesen ist. Es scheint allerdings,
daß unter der Bedingung einer engen Verbindung von politischem
und wirtschaftlichem System in den kommunistischen Gesellschaften, Veränderungen in der Wirtschaft hin zu größerer Autonomie
verschiedener Einheiten auch erhebliche politische Konsequenzen
haben. Montias geht in seiner Analyse davon aus, daß der Übergang von einem System zum anderen in der Wirtschaft rückgängig
zu machen ist und es Fälle einer Rückwärtsentwicklung gibt. Er ist
zudem überzeugt, daß die Demontage eines zentralisierten Systems
und besonders der Übergang zum Marktsozialismus schwer ohne
„Revolution von oben“ zu erreichen sei, was durch passende Veränderungen in der Ideologie abgestützt wird. In diesem Zusammenhang verweist er darauf, daß in Jugoslawien die Wirtschaftsreform
durch scharfe Kritik an Staatsmonopolen und an der Bürokratisierung, beides Zeichen „sowjetischer Degeneration“, ideologisch unterstützt wurde. Das fand in der Tschechoslowakei oder in Ungarn
nicht statt. Dort wurden die Reformen dem alten System aufgepfropft. Ohne Wechsel der politischen Führungsschicht, so mein
Eindruck, scheint ein Wandel zu Marktsozialismus einfach nicht
möglich.
Sicherlich verdient die Frage nach dem jeweiligen Gewicht von
wirtschaftlicher Entwicklung, sozialen Wandels und eng definier-
242
Potsdamer Textbuch 4
ter politischer Faktoren im Prozeß dieser Transformation vom Totalitarismus zu verschiedenen posttotalitären Systemen dringend
weiterer Analysen. Wir sollten in unseren vergleichenden Analysen
auch nicht die unterschiedlichen Wege vergessen, über die die Kommunisten in den jeweiligen Ländern an die Macht gelangt waren:
die Verbindung von nationaler und sozialer Revolution in China,
Jugoslawien, Kuba, Nordvietnam und Albanien; die weitestgehend
von außen induzierte Herrschaft in Polen, in der Tschechoslowakei,
in Rumänien, Bulgarien und Ostdeutschland. Auch den Charakter
der kommunistischen Parteien vor der Machtübernahme können wir
nicht vernachlässigen, so z.B. ihr respektables Abschneiden bei den
freien Wahlen in der Tschechoslowakei. Ebensowenig sind die Entwicklungen zu vernachlässigen, die sich im Exil, in der Illegalität
oder im Widerstand in anderen Ländern, wie auf dem Südbalkan,
vollzogen. Im Fall der DDR hat der Übergang offensichtlich zur
Stabilität beigetragen, dies trotz der Unzufriedenheit und dem Wettbewerb mit der Bundesrepublik Deutschland, die vor dem Bau der
Mauer dessen Entwicklung unterminiert haben. Es ist zweifellos eine
Vielzahl von sozialen, wirtschaftlichen, politischen und historischen
Variablen, die diese unterschiedlichen Entwicklungen in posttotalitären kommunistischen Staaten bedingen. Wie jedoch der Fall der
Tschechoslowakei zeigt, sind gerade die Bindungen zur Sowjetunion keine zu vernachlässigende Variable. Schließlich sind auch die
Wirkungen nicht zu ignorieren, die sich aus Veränderungen in einem kommunistischen Land für die anderen ergaben. Das galt besonders für das jugoslawische Beispiel und, in eine völlig andere
Richtung, für das chinesische Modell.
Kurzfristig, so glaube ich, haben die Stabilisierungen in der sowjetischen Einflußsphäre, speziell die Interventionen in Ungarn und der
Tschechoslowakei, sowie die Entspannung in den Beziehungen mit
den USA jene entmutigt, die für eine offenere Diskussion über politisch-institutionelle Alternativen eintreten und die die dominierende
Rolle der Partei in Frage stellten. Zugleich dürfte sich die Komplexität der durch das politische System und die Partei zu lösenden
Aufgaben in einer weniger gespannten Atmosphäre und mit größeren wirtschaftlichen Ressourcen eher positiv in Richtung eines partizipatorischen autoritären Regimes auswirken, in dem auf lokaler
Ebene, vielleicht auf der Betriebsebene, eine gewisse Dezentralisierung mit einer freieren Teilnahme derjenigen, die dem System
gegenüber grundsätzlich loyal sind, verbunden werden. Dies würde
weniger zur weiteren Institutionalisierung eines „quasi-pluralistischen Autoritarismus“, sondern eher zu einem „sich demokratisierenden Autoritarismus“ auf unterem Niveau und auf höherer Ebene
zu einem „konsultativen Autoritarismus“ (Peter Ludz) führen. Das
würde dann mehr wirtschaftliche statt politische Reformen begün-
Totalitäre und autoritäre Regime
243
stigen, auch wenn das in kommunistischen Staaten schwer zu trennen ist.
Trotz der in vielerlei Hinsicht festzustellenden Konvergenzen mit
anderen Typen autoritärer Regime, besonders mit den „mobilisierenden Einparteienregimen“ in der Dritten Welt und einigen der
korporativ-autoritären Regime des Westens, gehe ich jedoch nicht
davon aus, daß sich posttotalitäre Regime in dieselbe Richtung entwickeln. Im Westen ist wahrscheinlich der Druck für mehr Liberalisierung größer als jener für mehr Partizipation. Dagegen ist dieser
Druck im Osten für Liberalisierung geringer als der für Partizipation, besonders auf den unteren Ebenen, wo er besser kontrolliert
werden kann. Es hängt natürlich sehr stark vom normativen Verständnis des jeweiligen Autors ab, welche der beiden Entwicklungslinien er näher am Modell der Wettbewerbsdemokratie sieht. Wahrscheinlich führt aber letztlich keine von beiden Entwicklungen zu
einer kompetitiven Demokratie. Die Möglichkeit einer Rückkehr
vom posttotalitären Autoritarismus zu einem „populistischen“ oder
„bürokratischen“ Totalitarismus kann sicherlich nicht ausgeschlossen werden, jedoch ist dies gegenwärtig nicht wahrscheinlich.
Das Problem des Posttotalitarismus, besonders in der Sowjetunion,
ist eng mit den Konvergenztheorien der industriellen oder postindustriellen Gesellschaft verbunden.44 Alfred G. Meyer hat den
intellektuellen und ideologischen Kontext, in dem solche Theorien
aufgestellt werden, meines Erachtens sehr gut folgendermaßen zusammengefaßt: „Konvergenztheorien sind so alt, wie die russische
Revolution selbst, wenn wir an Waclaw Machajskis ironische SaintSimon-Prognose über die Entwicklung einer Schichtengesellschaft
denken, in der sich die Gebildeten als die neue herrschende Klasse
herausschälen. Machajski war ein desillusionierter Marxist; und
Konvergenztheorien scheinen sich solchen desillusionierten Marxisten, zumindest solchen, die über die Sowjetunion desillusioniert
wurden, geradezu aufzudrängen. Man denke nur an die Theorien
von Trotzki, Achminow, Djilas, Mao sowie die europäischen und
amerikanischen Neuen Linken. In welchem Gewand auch immer,
44
Siehe die Literaturbesprechungen zur Konvergenz bei Meyer (1970)
und Weinberg (1969), ebenso Halm (1969), Linnemann, Pronk und
Tinbergen (1965), Tinbergen (1961), Mills (1958), Sorokin (1964),
Wolfe (1968), Black (1970), Aron (1967). Für eine kritischere Diskussion zur Konvergenz siehe Brzezinski und Huntington (1964, S. 9-14,
419-36). Obwohl die Autoren weit davon entfernt sind, die Konvergenztheorie zu akzeptieren, betonen sie in einer suggestiven vergleichenden Analyse die Ähnlichkeiten, die funktionalen Äquivalente und
die Unterschiede zwischen den USA und der UdSSR.
244
Potsdamer Textbuch 4
sie alle beschreiben das sowjetische System als eines, in dem das
Scheitern einer proletarischen Revolution zum Rückfall in eine Form
des Kapitalismus geführt hat. Umgekehrt entsprechen die Theorien
von der verratenen Revolution im Stile James Burnhams, eines ebenfalls desillusionierten Marxisten, den Annahmen über das ‘Ende des
Kapitalismus’ und der Demokratie im Westen. Sie prophezeien die
Entwicklung zur ‘Manager’-Gesellschaft ebenso wie es Saint-Simon, Machajski oder andere getan haben.“ (Meyer 1970, S. 319)
Nicht nur desillusionierte Marxisten, sondern auch enttäuschte
Demokraten oder jene, die die Demokratie mit ziemlicher Skepsis
betrachten, vor allem Soziologen, haben auf die totalitären Tendenzen in Demokratien hinwiesen. Letztlich hatte schon Alexis de
Tocqueville vor solchen Gefahren gewarnt. Und dies reicht bis zu
Ökonomen unserer Tage, für die die Kommandowirtschaft dysfunktional geworden ist und die deshalb durch neue und rationale
Planungsmethoden ersetzt werden müsse. In deren Arbeiten, wie
auch bei Isaac Deutscher, findet sich ein stark technizistisch-ökonomischer Determinismus, der sie zu der Annahme (ver)führt, daß
eine gegebene Technologie eine funktional eine entsprechende soziale Ordnung bedinge und ein entsprechendes System sozialer
Beziehungen ähnliche politische Systeme hervorbringe. Die noch
aus den Zeiten der Gründungsväter der Soziologie stammende Tendenz, dem Politischen nur eine begrenzte Autonomie gegenüber dem
sozio-ökonomischen System zuzugestehen, und die daraus abgeleiteten Forschungsinteressen erklären die große Sympathie, mit der
diese Perspektive unter ihnen aufgenommen wurde. Die von Paul
Hollander (1969) herausgegebene Sammlung American and Soviet
Society veranschaulicht meines Erachtens sowohl die Fruchtbarkeit
als auch die Grenzen dieser Perspektive. Andere Quellen dieses
Ansatzes sind pazifistische Moralisten mit einem Wunschdenken
bzw. mit einfachem Unbehagen gegenüber dem Kalten Krieg. Sie
alle gründen ihre Perspektive auf der meines Erachtens eher merkwürdigen Annahme, daß einander ähnliche Systeme auch kompatibler zueinander seien als einander unähnliche. In neueren Konvergenztheorien wird hervorgehoben, daß sich Industriegesellschaften in ihren Bürokratien immer ähnlicher werden und Liberalisierung und Demokratisierung Durchgangsstadien westlicher Gesellschaften seien. Ohne es Konvergenz zu nennen, schlägt Alfred G.
Meyer (1970) in diese Kerbe, wenn er von der Sowjetunion als einer gigantischen Bürokratie, gewissermaßen als „General Motors
im Großen“ spricht. (Obwohl er selbst davor warnt, die Analogie zu
sehr auszuweiten, da General Motors sich in der Realität einer größeren Gesellschaft, Kultur und eines anderen politischen Systems
befindet.) Die Konvergenztheorien, seien es optimistische oder mehr
apokalyptische, die oft auf gegensätzlichen ideologischen Prämissen basieren, können für sich verbuchen, daß sie verschiedenen
Totalitäre und autoritäre Regime
245
Aspekten bei der Untersuchung von Gesellschaften und politischen
Systemen besondere Bedeutung beimessen, die die Herangehensweise, die hier vorgestellt wurde, eher vernachlässigt. Es sind dies
jedoch Momente, auf die in unseren Analysen nicht vollständig
verzichtet werden kann.
[Posttotalitarismus kann man als ein Kontinuum verstehen, das vom
„frühen“ über einen „eingefrorenen“ bis hin zu einem „reifen“ Stadium reichen kann.
Der frühe Posttotalitarismus kommt dem totalitären Idealtypus
ziemlich nahe, unterscheidet sich aber von diesem in mindestens
einer entscheidenden Dimension: den Beschränkungen für den Führer. Es ist auch ein „eingefrorener“ Posttotalitarismus möglich, in
dem, trotz einer gewissen Toleranz gegenüber Kritikern des Regimes
in der Gesellschaft, alle anderen Kontrollmechanismen des Parteistaates erhalten bleiben und sich nicht entwickeln. Ein Beispiel dafür war die Tschechoslowakei von 1977 bis 1989. Oder es existiert
ein „reifer“ Posttotalitarismus, in dem sich wichtige Veränderungen in allen Dimensionen des Regimes vollzogen haben - mit einer
Ausnahme: die führende Rolle der Partei ist immer noch sakrosankt.
Dies war der Fall in Ungarn von 1982 bis 1988. Ende 1988 näherte
sich Ungarn einem Maß von Veränderung, das über den Rahmen
des Typus des Posttotalitarismus hinauszutreten begann.
In bezug auf den Pluralismus besteht das definierende Merkmal des
Totalitarismus ja darin, daß es in der jeweiligen politischen Ordnung keinen politischen, wirtschaftlichen oder sozialen Pluralismus
gibt und daß zuvor vorhandene Formen ausgemerzt oder systematisch unterdrückt worden sind. In einem autoritären Regime ist ein
beschränkter politischer Pluralismus, häufig auch ein ziemlich umfangreicher wirtschaftlicher und sozialer Pluralismus vorhanden.
Viele dieser verschiedenen Formen existierten schon vor dem autoritären Regime. Nun ist die Frage, auf welche Weise sich der Pluralismus in posttotalitären Regimen von dem fast vollständig fehlenden Pluralismus in totalitären Regimen und vom beschränkten Pluralismus autoritärer Regime unterscheidet?
Im reifen Posttotalitarismus gibt es ein deutlich komplexeres
Zusammenspiel des institutionellen Pluralismus innerhalb des Staates
als im Totalitarismus. Im Gegensatz zu letzterem verfügt der Posttotalitarismus normalerweise über ein erhebliches Niveau an sozialem Pluralismus, und im reifen Posttotalitarismus ist häufig von einer „zweiten Kultur“ bzw. einer „parallelen Kultur“ die Rede. Zeugnisse dafür finden sich z.B. in einer ausgeprägten Samizdat-Literatur mit häufig erscheinenden Zeitschriften, wie das im Totalitaris-
246
Potsdamer Textbuch 4
mus nicht möglich gewesen wäre.45 Der zunehmende Pluralismus
ist Quelle für eine Dynamik, die sowohl das posttotalitäre Regime
verwundbar macht als auch das Entstehen einer demokratischen
Opposition fördert. Diese „zweite Kultur“ kann z.B. so kraftvoll sein,
daß die Oppositionsführer in einem reifen posttotalitären Regime selbst dann, wenn sie häufig im Gefängnis sitzen - eine beträchtliche Anhängerschaft rekrutieren und dauerhafte oppositionelle Organisationen begründen können. In Momenten der Krise sieht sich
ein reifes posttotalitäres Regime - im Unterschied zu einem totalitären Regime - einer in der Zivilgesellschaft wurzelnden demokratischen Opposition gegenüber, die dann über das Potential verfügt,
zu einer starken demokratischen Oppositionsbewegung zu werden.
Für ein posttotalitäres Regime kann auch ein Miteinander staatlich
geplanter Wirtschaft und ausgedehnter Marktexperimente im staatlichen Sektor kennzeichnend sein, wodurch eine „rote Bourgeoisie“ von Managern des staatlichen Sektors entstehen kann. Auch
wächst unter diesen Umständen der private Sektor, insbesondere in
der Landwirtschaft, im Handel und im Dienstleistungsbereich. Jedoch ist dieser dem staatlichen Sektor immer noch nachgeordnet.
Dieser soziale und wirtschaftliche Pluralismus in einem posttotalitären Regime unterscheidet sich jedoch nach Umfang und Performance von demjenigen in einem autoritären Regime. Was Umfang und Ausmaß betrifft, so gibt es normalerweise in einem autoritären Regime mehr sozialen und wirtschaftlichen Pluralismus. Wir
finden hier einen mit mehr Autonomie versehenen Privatsektor, eine
größere Religionsfreiheit und auch mehr oder weniger unabhängige kulturelle Produktion, die nicht illegal ist. Der Unterschied hinsichtlich der Performance, der Art und Weise, wie dieser Pluralismus entstanden ist und wie er in der Gesellschaft wirkt, ist typologisch noch bedeutsamer. In einer posttotalitären Gesellschaft ist der
historische Bezugspunkt sowohl für die Machthaber des Regimes
als auch für die Opposition das frühere totalitäre Regime. Per definitionem bedeutet die Existenz eines früheren totalitären Regimes,
daß die meisten der zuvor bestehenden Quellen für einen verantwortlichen und organisierten Pluralismus eliminiert oder unterdrückt
wurden und eine totalitäre Ordnung etabliert worden war. Aus diesem Grunde gibt es von Seiten der oppositionellen Strömungen starke
Bestrebungen zur „Enttotalisierung“. Ein großer Teil der emotionalen und organisatorischen Kraft dieser zivilgesellschaftlichen Opposition wird somit bewußt eingesetzt, um Alternativen zu den vom
totalitären Regime geschaffenen politischen, wirtschaftlichen und
45
Im reifen posttotalitären Ungarn erschien beispielsweise die einflußreichste Samizdat-Publikation Beszélö von 1982 bis 1988 als Quartalszeitschrift mit einer Auflage von 20.000 Exemplaren (Information vom
Verleger und Redaktionsmitglied Miklós Haraszti, August 1994.)
Totalitäre und autoritäre Regime
247
sozialen Strukturen - die ja in der posttotalitären Gesellschaft immer noch eine bedeutende Rolle spielen - auf den Weg zu bringen.
Vieles in der „zweiten Kultur“ hat deshalb keine traditionelle Form,
sondern ist in den neuen Bewegungen zu finden, die aus der totalitären Erfahrung entstehen. Möglich ist auch eine vom Staat gelenkte Enttotalitarisierung, in der das Regime selbst damit beginnt, einige der extremsten Merkmale der monistischen Herrschaft zu beseitigen. Ist also ein wachsender „institutioneller Pluralismus“ vorhanden, ein zunehmender Respekt gegenüber rechtlichen Verfahren und
Gesetzen, sowie ein tolerierter Privatsektor, dann sollte dies als eine
Art von Pluralismus verstanden werden, der außerhalb des früheren totalitären Regimes entsteht.
Typologisch wie politisch wichtig ist, daß in posttotalitären
Gesellschaften weiterhin wichtige Grenzen für diesen Pluralismus
existieren. Im Gegensatz zu einem autoritären Regime gibt es keinen relativ autonomen, wenn auch beschränkten Pluralismus auf
politischem Gebiet. Der offiziellen Partei wird in allen posttotalitären
Regimen immer noch per Gesetz die führende Rolle in der politischen Ordnung zuerkannt. Der institutionelle Pluralismus eines posttotalitären Regimes sollte deshalb nicht mit einem politischen Pluralismus verwechselt werden. Ersterer wird innerhalb des Parteistaates bzw. innerhalb der nun tolerierten zweiten Wirtschaft oder
in der parallelen Kultur ausgeübt. Der Pluralismus der parallelen
oder „zweiten Kultur“ sollte jedoch zugleich als ein sozialer Pluralismus aufgefaßt werden, der auch politische Implikationen haben
kann. Solange jedoch die Partei und die Führer in posttotalitären
Regimen keine solche Veränderung durchmachen, die über den
Typus hinausgeht, wird dem nichtoffiziellen politischen Pluralismus keinerlei Legitimität oder politische Verantwortung zuerkannt.46
Selbst der formale Pluralismus von Satellitenparteien wird erst im
Endstadium des Regimes politisch relevant, nachdem die Transition bereits im Gange ist.
Wenn wir uns der Führung zuwenden, so können wir in dieser Dimension sehr deutlich totalitäre von autoritären Regimen unterscheiden. Eine totalitäre Führung ist nicht durch Gesetze und Verfahrensweisen eingeschränkt. Sie hat häufig charismatische Züge und
sie entstammt einer revolutionären Partei oder Bewegung. Deren
Mitglieder reagieren oftmals recht sensibel auf die von der Spitze,
dem Führer, verkündeten politischen und ideologischen Verände46
Ungarn stellte in den Jahren 1988/89 ein reifes posttotalitäres Regime
dar. Eine umfangreiche Enttotalitarisierung wurde durchgeführt und
die Legitimität anderer Parteien zunehmend anerkannt. Damit kam es
zu wichtigen typübergreifenden Veränderungen, noch bevor die kommunistische Partei ihre Macht verlor.
248
Potsdamer Textbuch 4
rungen. Das gilt um so mehr, wenn dabei die Gefahren für das eigene Leben anwachsen.47 Im Unterschied dazu habe ich die Führung
in autoritären Systemen dadurch charakterisiert, daß ein Führer bzw.
eine kleine Gruppe innerhalb formal schlecht definierter, aber ziemlich genau vorhersagbarer Normen Macht ausübt. Es gibt dabei häufig recht starke Bestrebungen, alte Elitegruppen in Führungsrollen
zu kooptieren, und es existiert eine geringe Autonomie in staatlichen Laufbahnen und im Militär.
Wie ist es nun bei der Führung in posttotalitären Regimen? Wie
in einem totalitären Regime ist die posttotalitäre Führung immer noch
ausschließlich auf die revolutionäre Partei oder Bewegung beschränkt. Jedoch tendieren die posttotalitären Führer eher dazu,
bürokratisch und technokratisch als charismatisch zu sein. Im Kern
geht es ihnen dabei darum, ihre Sicherheit zu erhöhen und die Furcht
zu verringern, indem das bisherige Ausmaß der willkürlichen Machtausübung, die der Spitze gestattet war, eingeschränkt wird. Im Gegensatz zu jenen, für die das Konzept des totalitären Regimes statisch ist, bin ich anderer Ansicht: Wenn sich eine Gelegenheit bietet, wie z.B. der Tod des obersten Führers, so führt der Wunsch der
Führungselite, die absoluten Machtbefugnisse des künftigen Führers zu beschränken, aller Voraussicht nach zu einem Druck in Richtung auf typübergreifende Veränderungen des Regimes, d.h. vom
Totalitarismus hin zum Posttotalitarismus. Die posttotalitäre Führung steht in dieser Hinsicht der autoritären Führung typologisch
näher: der Führer herrscht innerhalb nicht näher bestimmter, aber in
der Realität vorhersagbarer Grenzen. Allerdings unterscheidet sich
die Führung in beiden Regimetypen immer noch fundamental voneinander. Die posttotalitäre Führung wird ausschließlich aus Parteimitgliedern rekrutiert, die ihre Laufbahn direkt in der Parteiorganisation, in der Bürokratie oder im technokratischen Staatsapparat
absolviert haben. Sie alle werden somit aus den vom Regime geschaffenen Strukturen rekrutiert. Im Gegensatz dazu ist es in den
meisten autoritären Regimen normal, daß das Regime einen großen
Teil der Führung aus Gruppen rekrutiert, die eine gewisse Macht
und Legitimität besitzen, die sich nicht direkt vom Regime herleiten. In einigen Fällen wurden autoritäre Regime auch von machtvollen Gruppen der vorherigen Gesellschaft übernommen. Der Zugang zu Spitzenpositionen ist in solchen Regimen nicht allein durch
politische Loyalitäten gesichert, sondern eher durch eine professionelle Kompetenz. Es gibt sogar ein bestimmtes Maß an Wettbewerb
durch Prüfungen, die allgemein offenstehen. Auch in reifen posttotalitären Regimen wird die technische Kompetenz zunehmend
47
Unter Stalin z.B. sind 1937 fünf der neun Mitglieder, die das Politbüro
1930 hatte, verschwunden oder erschossen worden (vgl. George K.
Schueller, The Politburo, Stanford, 1951, S. 5-6).
Totalitäre und autoritäre Regime
249
wichtig. Jedoch sollten wir dabei nicht vergessen, daß der Zugang
zur fachlichen Ausbildung durch politische Kriterien kontrolliert
wurde. Die in posttotalitären Systemen akzeptierten oder anerkannten Kompetenzen sind zwar technische oder Verwaltungsqualitäten,
aber keine Fertigkeiten und Fähigkeiten, die in einem eigenständigen Rechtswesen, in religiösen Organisationen oder in unabhängiger Unternehmer- bzw. Gewerkschaftstätigkeit erworben wurden.
Der auf Parteibürokratie und -technokratie beschränkte Pluralismus
verleiht dem Regime im Posttotalitarismus nicht die für interne
Veränderungen erforderliche Flexibilität, wie sie sich viele autoritäre Regime verschaffen, indem sie nicht dem Regime angehörige
Eliten kooptieren. Der Wunsch, einem machtvollen „1. Sekretär“
zu widerstehen, kann zwar eine Veränderung vom Totalitarismus
zum Posttotalitarismus bewirken - aber auch zu einer oligarchischen
Führung von der Nomenklatura gestützter alter Männer führen. Den
Versuchen, die Führungsspitze durch Einbeziehung oder Kooptierung neuer Männer und Frauen zu verjüngen, sind dabei normalerweise enge Grenzen gesetzt. In Extremfällen, wie z.B. der DDR
in den 80er Jahren und der Tschechoslowakei nach 1968, zeigt der
eingefrorene Posttotalitarismus Tendenzen der Vergreisung. Es
klingt zwar paradox, aber unter Krisenbedingungen kann gerade die
Unfähigkeit zur Erneuerung der Führung zugleich eine Quelle für
Veränderungen werden, weil ein „eingefrorenes“ posttotalitäres
Regime mit seiner alten und engen Führungsbasis dafür nur eine
sehr beschränkte Kapazität besitzt. Ist eine derartige Führungsstruktur dann nicht in der Lage, ihre Opponenten in einer Krise zu unterdrücken, steht der Zusammenbruch bevor.
Interessant ist dabei auch die Rolle der Kader der mittleren Ebene. In Krisenzeiten tendieren sie dazu, das Regime zusammenbrechen zu lassen, statt auf die demokratische Opposition zu schießen.
Dies hängt mit der (veränderten) Rolle der Ideologie im Posttotalitarismus zusammen. Der Unterschied zum totalitären System ist
hier sehr groß, wobei dies aber das Verhalten und den Glauben als
den offiziellen Kanon betrifft. Es ist die wachsende Kluft zwischen
ideologischem Anspruch und sozialer und politischer Realität, der
ein dynamisches Potential für den Wandel von einem totalitären zu
einem posttotalitären Regime befördert. Dies gilt sowohl für die
Gesellschaft insgesamt als auch für die Kader. Deren ideologische
Bindung an das System hat sich verringert. Die Diskrepanz zwischen der ständig wiederholten Beschwörung der Ideologie und
deren zunehmender Irrelevanz für die Richtlinien der Politik oder,
noch schlimmer, ihr auffälliger Widerspruch zur sozialen Realität
trägt dazu bei, Bindung und Glauben an das Regime bei den Funktionären auf den mittleren und unteren Ebenen zu untergraben. Eine
derartige Situation kann zum schnellen Zusammenbruch des Regimes beitragen, wenn die mittleren Funktionäre des Apparates von
250
Potsdamer Textbuch 4
schweren Zweifeln geplagt werden, ob sie denn das Recht hätten,
auf Bürger zu schießen, die gegen das Regime und seine Ideologie
protestieren - wie die Ereignisse in der DDR und der Tschechoslowakei im Jahre 1989 zeigen.48
Aus dieser Kluft erwächst auch die Kritik durch zivilgesellschaftliche Gruppen. Viele der neuen Kritiker kommen aus den
Reihen der Partei und glaubten früher ehrlich an die Sache. Nun
aber argumentieren sie, daß das Regime seine eigenen Ziele nicht
erreicht hat oder überhaupt nicht erreichen kann. Der durch diese
Spannung zwischen Doktrin und Realität erzeugte Druck trägt häufig zu einem über den Typus hinausgehenden Übergang bei.
Aus den Anstrengungen des totalitären Regimes zur Mobilisierung
der Massen werden posttotalitäre Bestrebungen, um deren Fügsamkeit zu erhalten. Zwar existiert noch die alte Ideologie als offizieller
Kanon, doch bei vielen Kadern haben Bindung und Glaube an die
Utopie erheblich nachgelassen. Der Großteil der Bevölkerung sieht
diesen als ein notwendiges Ritual an; für jene in der „parallelen
Gesellschaft“ bzw. der „zweiten Kultur“ ist es die „gelebte Lüge“.
Hier liegt eine weitere Ursache für die Schwäche bzw. die „Aushöhlung“ der scheinbaren Stärke des posttotalitären Apparates.
Die Rolle der Ideologie in einem posttotalitären Regime ist somit, verglichen mit der im Totalitarismus, deutlich abgeschwächt,
unterscheidet sich aber immer noch beträchtlich von der in einem
autoritären Regime. Diese haben meist diffuse nichtdemokratische
Mentalitäten, verfügen aber nicht über stark ausformulierte Ideologien hinsichtlich der führenden Rolle der Partei, der Interessengruppen, der Religion und anderer Aspekte der Gesellschaft. In einem
Regime, das ich posttotalitär nenne, existiert dies immer noch. Ein
fundamentaler Gegensatz zwischen einem posttotalitären und einem
autoritären Regime besteht demzufolge darin, daß ersteres über ein
bedeutendes ideologisches Erbe verfügt, das nicht ignoriert und
offiziell in Frage gestellt werden kann. Die staatlich sanktionierte
Ideologie hat auch eine soziale Präsenz im Alltag der Organisationen des posttotalitären Gemeinwesens. Ob sie im extensiven Aufgebot staatlich geförderter Organisationen oder im Bereich neu gegründeter, aber immer noch offiziell kontrollierter Institutionen ihren Ausdruck findet - die Ideologie ist in einem größeren Ausmaß
Teil der sozialen Realität eines posttotalitären Regimes. Darin unterscheidet es sich auch von den meisten autoritären Regimen.
48
Von Daniel V. Friedheim stammen wichtige Forschungsergebnisse zum
Problem des Zusammenbruchs solcher gefrorener posttotalitärer Regime; vgl. „Regime Collapse in the Peaceful East German Revolution:
The Role of Middle-Level Officials“, in: German Politics, April 1993,
S. 97-112; sowie seine an der Yale University verteidigte Dissertation.
Totalitäre und autoritäre Regime
251
Die Entideologisierung posttotalitärer Regime und die Abschwächung des Glaubens an die Utopie als Legitimierungsbasis führen
schließlich dazu, daß das Regime versucht, sich auf der Basis von
Leistungskriterien zu legitimieren. Die Kluft zu den ursprünglichen
utopischen Elementen der Ideologie einerseits und die Legitimationsbemühungen, sich auf Effizienz zu stützen andererseits, werden jedoch - besonders wenn letztere fehlschlägt - wiederum zu einer
weiteren Quelle für die Schwäche posttotalitärer Regime. Da Demokratien ihren Anspruch primär auf die Achtung und den Respekt
vor den prozeduralen Grundlagen und deren Umsetzung gründen,
verfügen sie auch über eine gewisse „Isolationsschicht“ bei eigenen
Schwächen. Eine solche Isolierung gegenüber schlechter Performance gibt es bei posttotalitären oder autoritären Regimen nicht.
Die Schwächung der utopischen Ideologie als Merkmal des Posttotalitarismus eröffnet somit eine neue Dynamik für die Verwundbarkeit des Regimes bzw. aus der Perspektive demokratischer Transition, neue Möglichkeiten, die von der Opposition genutzt werden
können.
Der letzte zu klärende typologische Unterschied betrifft die Mobilisierung. Die meisten autoritären Regime entwickeln niemals komplexe, allumfassende Netzwerke, um die Bevölkerung zu mobilisieren. Sie können zwar kurze Perioden der Mobilisierung haben,
doch sind diese normalerweise weniger intensiv als in einem totalitären Regime und weniger extensiv als in einem posttotalitären
Regime. In totalitären Regimen gibt es eine extensive und intensive
Mobilisierung der Bevölkerung. Weil dem Regime utopische Ziele
inhärent sind, gibt es große Anstrengungen, die Kader zu mobilisieren, und die meisten Führer entstammen diesen Kadern. Im totalitären System wurden „privatisierte“ bürgerliche Individuen mit Heim,
Familie und Freunden und dem Wunsch, das Leben in diesem kleinen Kreis eigener Wahl zu genießen, eher verächtlich angesehen. In
posttotalitären Regimen dominieren zwar noch jene Institutionen,
die vom Regime zur Mobilisierung geschaffen worden waren. Allerdings haben sie ihre Intensität verloren. Die Mitgliedschaft ist
immer noch generell und auch obligatorisch, doch erzeugt sie eher
Langeweile als Enthusiasmus. Eine staatliche oder technokratische
Anstellung kann ein erfolgreicher alternativer Karrierepfad zum
Aktivismus der Kader sein - vorausgesetzt eine „korrekte“ Teilnahme an den offiziellen Organisationen wird gesichert. Während die
Mobilisierung in einem totalitären Regime funktional sein kann, führt
eine ritualisierte Mobilisierung in einem posttotalitären Regime eher
zu „Kosten“, speziell zu Zeitverlust bei der Erfüllung technokratische
Aufgaben durch Fachleute. Bei vielen kommt es zu Langeweile und
Flucht ins Privatleben. Wenn keine strukturelle Krise existiert und
besonders dann, wenn keine erreichbare Alternative gesehen wird,
252
Potsdamer Textbuch 4
ist ein solcher Rückzug ins Privatleben für ein posttotalitäres Regime nicht notwendigerweise ein Problem. Kádárs berühmter Ausspruch „Wer nicht gegen uns ist, ist für uns“, ist nur in einem posttotalitären Regime denkbar, nicht aber in einem totalitären. Wenn
aber die Leistung eines posttotalitären im Gegensatz zu einem totalitären Regime so armselig ist, daß selbst die persönlichen Erfolge
im Privatleben untergraben oder gar zerstört werden, dann können
Privatisierung und Apathie auch zu einer neuen Dynamik beitragen
- besonders dann, wenn Alternativen als möglich angesehen werden -, also zu Krisen von „exit and voice“.49
26 der 27 postkommunistischen Staaten in Europa (die einzige Ausnahme ist Polen) hatten sich während des Stalinismus bzw. vor der
jugoslawischen „Häresie“ jeweils dem totalitären Idealtypus angenähert. Die meisten von ihnen kamen später auch dem posttotalitären
Idealtypus nahe. Der Terminus posttotalitär als solcher besagt, daß
dieser Regimetyp von seinen Gründern ursprünglich nicht als ein
bestimmter Typ politischer Ordnung wahrgenommen worden war,
sondern daß er im Ergebnis von Veränderungen in einem System
entstand, das einmal dem totalitären Modell nahegestanden hatte.
Somit ist Posttotalitarismus - anders als Demokratie, Totalitarismus,
Autoritarismus oder Sultanismus - kein eigenständiger, d.h. genetischer, sondern ein evolutionärer Typ. Das heißt, niemand würde ein
posttotalitäres Regime schaffen oder schaffen können, wenn es dort
nicht zuvor ein totalitäres Regime gegeben hätte.
Konzeptuell können die beiden bestimmenden Pfade, die aus dem
Innern des Systems zum Posttotalitarismus führen, als „Posttotalitarismus durch Wahl“ und „Posttotalitarismus durch Verfall“ bezeichnet werden. Im ersten Fall können die Eliten des Regimes,
häufig aus dem Gefühl, für die eigene persönliche Sicherheit zu
sorgen, kollektiv darüber entscheiden, die Machtbefugnisse des
obersten Führers zu beschränken, die Rolle des Terrors (falls dieser
wesentlich war) zu reduzieren und von nun an das Entstehen einiger nichtoffizieller Organisationen in einer völlig „eingeebneten“
Zivilgesellschaft zu tolerieren. Im „Posttotalitarismus durch Verfall“ kann die Bindung an die Ideologie schlichtweg unglaubwürdig werden und die Mobilisierung degeneriert zu einem bürokratischen Ritual. Es können „Widerstandsnester“ oder Bereiche relativer Autonomie entstehen, die mehr der Unfähigkeit des Regimes
oder der widerwilligen Anpassung an Druck von außen als irgend49
Ich beziehe mich hier auf Albert Hirschmans „Exit, Voice, and Loyalty“
Cambridge 1970, S. 59. Für eine interessante Diskussion dieser Dynamik in bezug auf den Zusammenbruch der DDR vgl. Ders.: „Exit, Voice
and the Fate of the German Democratic Republic: An Essay an Conceptual History“, in: World Politics 41 (Januar 1993), S. 173-202.
Totalitäre und autoritäre Regime
253
einer Wahl geschuldet sind. Kräfte außerhalb des Regimes können
ihrerseits eine Situation des „Posttotalitarismus durch gesellschaftliche Eroberung“ erzeugen, in der zivilgesellschaftliche Gruppen
für Bereiche relativer Autonomie kämpfen und diese auch gewinnen.50 Ganz gleich, welcher Pfad vorliegt - alle posttotalitären Regime entstehen per definitionem aus totalitären Regimen.51
Die empirische Tatsache, daß sich der Wandel vom Totalitarismus normalerweise nicht zu einem autoritären Regime, sondern zu
einem bestimmten Typ von posttotalitärem Regime vollzieht, bestätigt meine These, daß kein Kontinuum, also keine fortlaufende,
ungebrochene Entwicklungslinie vom Totalitarismus zum Autoritarismus existiert.52 Jedoch führt das Argument, wonach Posttotalitarismus nicht ohne Bezug auf Totalitarismus verstanden werden
kann, auch dazu, ihn als Kontinuum zwischen einem beinahe totalitären Regime und einem System zu begreifen, in dem die früheren
totalitären Elemente nur noch Überbleibsel (auch im anthropologischen Sinne) sind. Dies erklärt auch, warum es so schwierig ist zu
bestimmen, an welchem Punkt sich die Transition von einem totalitären zu einem posttotalitären Regime vollzogen hat.
Weil der Posttotalitarismus ein Kontinuum ist, kann man auch die
unterschiedlichen sozialen Strukturen innerhalb verschiedener posttotalitärer Regime analysieren. Die möglichen Variationen innerhalb des posttotalitären Typus können von einem frühen Posttotalitarismus, der nahe an der Grenze zum Totalitarismus liegt, über
einen „eingefrorenen Posttotalitarismus“, bis hin zu einem reifen
Posttotalitarismus reichen, der sich nahe an einer typübergreifenden
Veränderung zu einem demokratischen oder autoritären Regime
befinden kann. Erst wenn wir ein Verständnis für solche Variationen innerhalb des posttotalitären Typus erworben haben, sind wir
analytisch darauf vorbereitet, das breite Spektrum von Transitionspfaden, die innerhalb des Posttotalitarismus auftreten können und
tatsächlich auch aufgetreten sind, zu untersuchen, einzuschätzen und vielleicht auch vorauszusagen. Viele postkommunistische Staa50
51
52
Es gibt natürlich auch andere Pfade aus dem Totalitarismus. Er kann
durch Eroberung und Besetzung durch demokratische Gemeinwesen
beendet werden, wie dies in Deutschland und Japan nach dem Zweiten
Weltkrieg geschah. In diesen Fällen gab es niemals ein posttotalitäres
Regime, sondern eher eine Sequenz des Totalitarismus, gefolgt von
Okkupation, sowie Liberalisierung gefolgt von Demokratisierung.
Konkrete Fälle des Übergangs von einem totalitären zu einem posttotalitären Regime können empirisch häufig einige Elemente aller drei
beschriebenen Pfade des Posttotalitarismus enthalten.
Vgl. Juan J. Linz: An Authoritarian Regime: Spain, in: Erik Allardt/
Stein Rokkan (eds.), Mass Politics: Studies in Political Sociology, New
York 1970, S. 251-283, bes. 253.
254
Potsdamer Textbuch 4
ten in Europa begannen den demokratischen Übergang von einem
posttotalitären Ausgangspunkt. Zwar wurden sie alle - ähnlich wie
beim Domino - durch die Ereignisse von 1989 beeinflußt, doch Stil
und Konsequenzen der gegenwärtigen Transition hingen weitgehend
von dem spezifisch posttotalitären Subtyp ab, der in jedem einzelnen Land zu finden war.
Was sind nun diese „Variationen innerhalb des Posttotalitarismus“
konkret? Sicherlich ist die Differenz zwischen Ungarn und Bulgarien am deutlichsten. Im Februar 1989, d.h. in dem Monat, als der
Runde Tisch in Polen begann, war Ungarn in der Tat schon nahe an
einer typübergreifenden Veränderung vom Posttotalitarismus zu
einem noch unbestimmten demokratischen oder autoritären Regime.
Im Gegensatz dazu kam Bulgarien zu jener Zeit dem totalitären Pol,
z.B. hinsichtlich autonomer Gruppen in der Zivilgesellschaft, immer noch sehr nahe. Die Tschechoslowakei wies - im Gegensatz zu
Bulgarien - schon seit mehr als einem Jahrzehnt einige wichtige
posttotalitäre Merkmale im zivilgesellschaftlichen Bereich auf. So
war die mit dem Helsinki-Prozeß verbundene Menschenrechtsgruppe
Charta 77 bereits 1977 entstanden. Dennoch war in der Tschechoslowakei die Enttotalitarisierung in den 80er Jahren - sicherlich ein
Fall von „Enttotalitarisierung durch Verfall“ - nicht so tief und
umfassend wie in Ungarn, das starke Elemente einer „Enttotalitarisierung durch Wahl“ hatte. Wenn hier Ungarn als ein Beispiel
für einen reifen Posttotalitarismus steht und Bulgarien für einen frühen Posttotalitarismus gelten kann, dann kann die Tschechoslowakei als Beispiel für „eingefrorenen“ Posttotalitarismus dienen. Ungarn, die Tschechoslowakei und Bulgarien hatten Ende der 80er Jahre
sowohl unterschiedliche staatliche Strukturen als auch verschiedene Rechtssysteme. Sie differierten im Mischungsverhältnis von wirtschaftlicher, ziviler und politischer Gesellschaft und dies strukturierte wiederum die Verhandlungskapazität von Regime und Opposition gleichermaßen. Daraus eröffneten sich bestimmte Transitionspfade bzw. andere wurden blockiert und nicht zuletzt führte dies
auch zu verschiedenen Aufgaben bei der demokratischen Konsolidierung.
Schließen wir unsere Diskussion des Posttotalitarismus mit einer
Zusammenfassung seiner politischen und ideologischen Schwächen.
Sicherlich erklärt dies auch das schnelle Zusammenbrechen dieser
Regime, als sie in eine langdauernde Stagnation eingetreten waren
und die UdSSR ihnen ihre umfangreiche Unterstützung entzog hatte.
Totalitarismus, Demokratie und selbst viele autoritäre Regime beginnen mit einer „genetischen Legitimität“ bei ihren Unterstützern,
Totalitäre und autoritäre Regime
255
wobei die historischen Umstände, die zur Etablierung dieser Regime geführt haben, konkret zu beachten sind. Im Gegensatz dazu
haben posttotalitäre Regime keine solche begründende „genetische
Legitimität“, weil sie aus dem zur Routine gewordenen totalitären
Regime, seinem Niedergang oder infolge von Ängsten der Elite
entstehen. Posttotalitäre Regime können - infolge der ihnen inhärenten Zwangsressourcen und der entsprechenden Schwäche der
organisierten Opposition - im Vergleich zu autoritären Regimen
durchaus den Anschein von ebensoviel oder sogar größerer Stabilität erwecken. Wird allerdings die externe Unterstützung entzogen,
sind sie durch den inneren Verlust von Sinn und Zweck sehr anfällig. Posttotalitäre Politik resultierte sowohl aus der Abkehr vom
Stalinismus als auch aus sozialen Veränderungen in den kommunistischen Gesellschaften selbst. Posttotalitäre Regime beseitigten die
schlimmsten Aspekte der Repression, erhielten aber gleichzeitig die
meisten Kontrollmechanismen aufrecht. Obwohl weniger blutig als
zu Zeiten des Stalinismus, durchdrang die Präsenz der Sicherheitsdienste - wie der Stasi in der DDR - die Gesellschaft bisweilen umfassender. Der Posttotalitarismus konnte zu gemäßigten Wirtschaftsreformen führen, wie denen, die zur Zeit des Prager Frühlings diskutiert wurden. Jedoch stoppte die Breschnewsche Restauration die
dynamische Anpassung in der UdSSR und in den anderen Systemen sowjetischen Typs, mit Ausnahme von Ungarn und Polen.
Der Posttotalitarismus hatte für die herrschenden Eliten und vor
allem für die Kader der mittleren Ebenen vielleicht geringere Legitimität als ein totalitäres System. Der Verlust der utopischen Komponente der Ideologie und das größere Vertrauen auf Leistung - was
sich nach einigen Anfangserfolgen nicht fortsetzte - machten die
Regime wiederum verletzbar. Auch massive Repression war nun
weniger gerechtfertigt. Angepaßtheit und Karrierestreben öffneten
Wege für den Rückzug ins Privatleben. Das alles schwächte das
Regime, so daß die Opposition es schließlich dazu zwingen konnte,
zu verhandeln oder es mußte zusammenzubrechen, wenn es nicht
auf Zwang zurückgreifen konnte.
Die Schwäche posttotalitärer Regime ist noch nicht völlig untersucht
und erklärt worden. Man kann sie aber wahrscheinlich nur verstehen, wenn man die enormen Hoffnungen und Energien berücksichtigt, die ursprünglich mit dem Marxismus-Leninismus verbunden
waren, der in der Vergangenheit die Herausbildung des Totalitarismus und seine Anziehungskraft erklärte.53 Viele bedeutende und
53
Zur ideologischen und moralischen Attraktivität des revolutionären
Marxismus-Leninismus als totales System und dem „Vakuum“, das nach
seinem Zusammenbruch zurückblieb, vgl. Ernest Gellner: „Homeland
of the Unrevolution“, in: Daedalus, Sommer 1993, S. 141-154.
256
Potsdamer Textbuch 4
einflußreiche westliche Intellektuelle bewunderten oder entschuldigten den Leninismus und in den 30er Jahren sogar den Stalinismus, aber nur wenige westliche Linksintellektuelle konnten sich für
den Posttotalitarismus in der UdSSR oder selbst für Perestroika und
Glasnost begeistern.
Herausbildung und Evolution des Posttotalitarismus können Ergebnis dreier verschiedener, aber häufig miteinander verbundener Prozesse sein: 1) einer überlegten Politik der Herrschenden, das totalitäre System abzuschwächen oder zu reformieren (Enttotalitarisierung
durch Wahl), 2) der internen „Aushöhlung“ der Strukturen des totalitären Regimes und einer internen Erosion des ideologischen Glaubens der Kader an das System (Enttotalitarisierung durch Verfall),
und 3) der Entstehung sozialer, kultureller und sogar wirtschaftlicher Räume, die der totalitären Kontrolle widerstehen oder ihr entgehen (Enttotalitarisierung durch gesellschaftliche Eroberung).]54
54
Der Text von S. 245-256 war nicht im ursprünglichen Essay enthalten.
Er wurde dem Buch von J. Linz und A. Stepan „Problems of Democratic
Transition and Consolidation“ entnommen. R.K.
Totalitäre und autoritäre Regime
257
V. Die Staaten der Welt in einer
Typologie - Ein Versuch und seine
Schwierigkeiten
Sicherlich wäre es sinnvoll und wünschenswert, die drei von mir formulierten Dimensionen, d.h. Monismus versus beschränkter Pluralismus, Mobilisierung versus Entpolitisierung und Ideologie versus Mentalitäten, noch weiter zu operationalisieren. Der nächste Schritt wäre
dann, systematische, gültige und zuverlässige Indikatoren der drei Dimensionen zu finden und die Länder der Welt in dem zugehörigen Raum
zu lokalisieren. Zum Schluß könnten dann wichtige Schnittpunkte zur
sinnvollen Bestimmung von Typen und Subtypen nichtdemokratischer
Regime gefunden werden. Letztendlich wäre das Ergebnis eine Auflistung von Typen, denen einzelne Länder zu einer bestimmten Zeit zugeordnet werden könnten. Jedoch weiß jeder, der die umfangreiche
Literatur über Bedingungen und Vergleichbarkeit von Demokratien
kennt, wie schwierig ein solches Vorgehen ist; selbst dann, wenn es
sich um eine begrenzte Zahl von Fallbeispielen handelt, über die es
außerdem noch eine Art Grundübereinstimmung gibt. Sicherlich gibt
es meßbare Indikatoren für die Analyse politischer Systeme, so z.B.
der Prozentsatz der Bevölkerung, der wahlberechtigt ist, die Wahlbeteiligung, die Unterstützung der Wähler für die Parteien und deren Sitzverteilung, der verfassungsmäßige Wechsel in den Institutionen der
Exekutive, das Maß an Pressefreiheit und schließlich die ökonomische
Entwicklung. Aber trotz all dieser Indikatoren gibt es keine allgemeingültige Klassifikation oder gar Maßeinheit, die den Grad von Demokratie anzeigen könnte. Die Daten, die wir benötigen, um die Dimensionen unserer Typologie zu operationalisieren, sind schwer faßbar, und
darüber hinaus hat noch niemand bisher einen ernsthaften Versuch unternommen, sie systematisch zu sammeln.
Betrachtet man eine solche Dimension wie die der politischen Mobilisierung, so findet man bei weitem keine verfügbare Maßeinheit,
die man ins Verhältnis zur prozentualen Wahlbeteiligung in Konkurrenzdemokratien setzen könnte.1 Auch wenn man den unter1
Eine wichtige Quelle für vergleichende Studien zu Wahlen unter autoritären Regimen sind die Election Factbooks für süd- und mittelamerikanische Länder, die vom Institute for the Comparative Study of Political Systems veröffentlicht wurden, sowie die von Sternberger und Vogel
seit 1969 herausgegebenen Bände.
258
Potsdamer Textbuch 4
schiedlichen Sinn von Wahlen bei nicht vorhandenem Recht auf
Meinungsfreiheit bzw. Oppositionsbildung beiseite läßt, scheint es
irgendwie seltsam zu sein, daß in Guinea, Gabun, Niger, in den
Vereinigten Arabischen Emiraten und in der Elfenbeinküste die
Wahlbeteiligung nach offiziellen Angaben bei 98% lag, wobei vergleichbare Angaben auch in über sieben kommunistischen Ländern
gemacht wurden. Dagegen haben unter den Polyarchien nur die
Niederlande einen vergleichbar hohen Anteil an Partizipation vorzuweisen. Es ist interessant, daß innerhalb jener Länder, die wir in
unserer Definition als nichtdemokratisch einstufen, gerade jene, die
eine Wahlbeteiligung von über 90% beanspruchen, als totalitär,
posttotalitär oder mobilisierende Regime gekennzeichnet werden
können, in denen im allgemeinen nur eine einzige Partei offiziell
existiert.2 Auf jeden Fall wäre ein solcher Indikator nicht für Länder angebracht, in denen es einerseits noch keine Wahlen auf nationaler Ebene gegeben hat, z.B. Kuba und China, und die sich andererseits ganz offensichtlich auf einen hohen Mobilisierungsgrad stützen. Ebensowenig trifft dies auf Länder wie die traditionellen arabischen Scheichtümer zu. Außerdem würde ein solcher Indikator mit
seinen erheblichen Verzerrungen und Fälschungen nicht zur Klassifizierung jener Länder beitragen können, die zwischen diesen beiden Extremen liegen.
Ein weiterer möglicher Indikator von Mobilisierung, der bereits
vorgeschlagen wurde, könnte die Mitgliedschaft und die Teilnahme
an den Aktivitäten der offiziellen Partei und ihrer Massenorganisationen sein. Niemand hat bisher solche Daten systematisch gesammelt und es ist sehr wahrscheinlich, daß solche veröffentlichten
Zahlen eher bestimmten Wünschen als der Wirklichkeit entsprechen
würden. Sicherlich können nicht sinnvollerweise die 1,1 Millionen
Mitglieder der Falange-Bewegung in Spanien aus den 60er Jahren
mit den 2,5 Millionen Mitgliedern der NSDAP im Jahre 1935 verglichen werden, wenn wir die Indikatoren der Teilnahme an der Parteiarbeit in Betracht ziehen. (Interessanterweise liegen aber diese
2
Das empirische und systematische Studium der Organisation, der Funktionsweise und der Zusammensetzung politischer Parteien tendiert dazu,
sich auf Parteien in einem demokratischen, von Konkurrenz geprägten
Kontext (einschließlich systemoppositioneller Parteien) und Parteien
unter konkurrenzlosen kommunistischen Regimen und in Nazideutschland zu konzentrieren. Dagegen werden Parteien in autoritären Regimen mit pseudo-pluralen Parteiensystemen, mit offiziellen Einparteien
bzw. oftmals de facto keinen Parteien nicht sonderlich beachtet. Das
International Comparative Political Parties Project unter Kenneth
Janda an der Northwestern University erfaßt mit einer sehr sorgsamen
Datensammlung und einem bibliographischen Wegweiser 50 Länder
und füllt damit diese Lücke.
Totalitäre und autoritäre Regime
259
Zahlen, vergleicht man sie proportional mit der Größe der Bevölkerung der beiden Länder, nicht weit auseinander.)
Falls es selbst bei diesem Indikator, der am leichtesten zu messen
ist, kaum eine Vergleichbarkeit gibt, dann würden wir noch schlechter dastehen, wenn wir uns dem beschränkten Pluralismus oder dem
politischen Machtmonopol zuwenden. Jene Autoren, die sich mit
diesem Systemtyp nur wenig auskennen, laufen Gefahr, in eine Falle zu gehen, wenn sie z.B. den Anteil von Regierungsmitgliedern
bzw. hohen Amtsträgern, die Parteimitglieder sind, als Indikator für
die Rolle der Partei ansehen. Doch diese offiziellen Ämter und Positionen haben nichts mit der früheren Arbeit in der Partei zu tun.
Der politische Erfolg basiert in diesen Systemen auf ganz anderen
Kriterien, so z.B. auf einer Karriere im Militär oder in der Verwaltung, auf technischem Sachverstand oder auf der Mitgliedschaft in
einer einflußreichen religiösen Gemeinschaft. Die einzige Möglichkeit, die die Anwendung solcher Indikatoren sinnvoll machen würde, wäre, wenn wir damit ein Fallbeispiel nach dem anderen durchgehen würden; aber leider ist das mit Monographien oft nicht möglich.
Natürlich wünschen wir uns auch quantitative Indikatoren, mit
denen dann die Bedeutung der offiziellen Einheitspartei in totalitären und autoritären Regimen gemessen werden könnte, und ich leugne nicht, daß solche Indikatoren konstruiert sind, so z.B. das Verhältnis zwischen parteilosen Regierungsbeamten und Parteifunktionären oder die Relation zwischen Personen, die ihre Karriere in der
Partei machten, und jenen, die in einem anderen Bereich des politischen Systems aufgestiegen sind, und schließlich auch, in welchem
Ausmaß die Partei für die Kontrolle der Massenmedien verantwortlich ist. Das würde dann so aussehen, als ob wir mit dem Ansatz von
Gabriel Almond mittels des Grades an Autonomie, Entwicklung,
Interessenartikulation und -aggregation auch den Grad an Pluralismus messen könnten. Jedoch zeigen die Bemühungen von Banks
und Textor recht deutlich die Schwierigkeiten bei der Operationalisierung dieser Konzepte außerhalb von demokratischen, und
einigen anderen, relativ gut bekannten Ländern (1963; Banks/ Gregg,
1965). Tatsächlich beruht die systematische Erfassung der einzelnen Herrschaftsdimensionen nicht auf harten Indikatoren, sondern
primär auf der Beurteilung durch den einzelnen Experten, der wahrscheinlich verschiedene Bezugspunkte hat, um jene Länder, die er
am besten kennt, damit auch zu klassifizieren.
Angesichts dieser hier angedeuteten Probleme scheint es fast unverantwortlich, wenn man versucht, alle Länder der Welt innerhalb
der Typen und Subtypen, die hier entwickelt wurden, zu verorten.
Aber dennoch ist es meiner Meinung nach angebracht, zumindest
260
Potsdamer Textbuch 4
eine gewisse Anzahl von politischen Systemen den theoretisch und
induktiv gewonnenen Typen zuzuordnen. Natürlich werden andere
Autoren - mehr noch als in der Frage der Meßbarkeit von Demokratien - nicht mit meiner Typologie einverstanden sein. Selbst wenn
sie die Brauchbarkeit akzeptieren, werden sie Zweifel anmelden,
wenn es darum geht, bestimmte Länder zu einer bestimmten Zeit
einzuordnen. Die Sicht der Dinge ist anders oder sie benutzen ganz
einfach andere Indikatoren als ich. Deshalb sollte diese Klassifikation als orientierend und veranschaulichend verstanden werden.
Bevor sie in entwickelten Computeranalysen verwandt wird, um
Korrelationen zu anderen, nichtpolitischen Variablen zu suchen,
müßte sie sicherlich mit Hilfe anderer Autoren noch vervollständigt
werden. Die von mir gewählte Differenzierung ist eher qualitativ
denn quantitativ, und sie ist weit von jenen Quantifizierungsversuchen entfernt, die von Dahl zur Klassifizierung von 114 Ländern
hinsichtlich Wahlen und Opposition in 31 Typen unternommen
wurden. Das bedeutet aber nicht, daß die unter Nutzung der umstrittenen Kodierung von Banks und Textor von ihnen herausgefundenen Gruppierungen keine Gemeinsamkeiten mit jenen aufweisen, die ich entwickelt habe. Wenn aber die Meinungen zwischen
Banks/Textor und Dahl selbst bei der Einordnung eines solch bekannten Landes wie Frankreich so weit auseinandergehen, kann man
sich vorstellen, wie bedenklich und anfechtbar die Datenlage bei
solchen verfeinerten Klassifikationen für jene Länder sein muß, die
erst seit kurzer Zeit unabhängig sind und bisher nicht Objekt komparativer Forschung waren. Dies erklärt auch, warum es relativ
wenige Gemeinsamkeiten zwischen den Klassifikationen meiner
Typologie und der Skalierung der gleichen Länder bei Dahl, Norling
und Williams (Dahl 1971. Appendix A, S. 231-45) gibt, in der die
Veränderungen von politischen Regimen, selbst wenn diese in kurzen Perioden erfolgten, nicht betrachtet werden. John D. May (1973)
weist auf die Schwierigkeiten hin, auf die Marvin E. Olsen, Dick
Simpson und Arthur K. Smith bei Messungen zu Demokratien gestoßen sind, und diese sollten uns als Warnung gegen jede verfrühte
und trügerische Quantifizierung bei Typologien dienen. Elegante
statistische Operationen auf schwachem Fundament sind gewiß eher
irreführend als jene qualitativen Beurteilungen, die sich offen als
solche bekennen und die auf einer intellektuellen und hoffentlich
auch intelligenten Verarbeitung einer breiten Informationsbasis
beruhen.
Ich habe in diesem Buch versucht, einen Überblick über all jene
politischen Systeme zu geben, die nicht als Konkurrenzdemokratien
angesehen werden können. Dagegen kann man mit Recht einwenden, daß ich mein Augenmerk nur auf souveräne Staaten gerichtet
habe, während ich nicht die eindeutigen oder auch nicht so klaren
Totalitäre und autoritäre Regime
261
Beispiele von ausländischer Abhängigkeit beachtet habe. Nicht behandelt ist hier koloniale Herrschaft in all ihren Variationen, von
der Intervention in Finanzangelegenheiten eines anderen Staates über
das Protektorat bis zur indirekten oder direkten Verwaltung durch
Ausländer. Auch jene Herrschaft wurde nicht beachtet, die durch
eine ausländische Macht unter Drohung von Gewalt errichtet wurde, wie z.B. der Rest des tschechischen Staates unter dem „Reichsprotektorat“ der Nazis. Ebensowenig wurden hier Regime diskutiert, an deren Spitze zwar ein Einheimischer steht, die aber mit Hilfe
militärischer und politischer Unterstützung eines anderen Landes
etabliert wurden und in denen diese ausländische Macht sogar nach
Abzug der eigenen Truppen Einfluß auf die Politik dieses Landes
oder ein Veto in ihr hat, einschließlich des Rechts zur Intervention.
Das trifft auf die Satellitenregime zu, die während des Zweiten
Weltkrieges mit dem Namen Quisling verbunden wurden. Solch eine
Herrschaftsform von begrenzter oder praktisch gar keiner Legitimation ist per definitionem im Ursprung nichtdemokratisch. Kontinuität, spezifische Erfolge und eine wachsende Autonomie mögen
vielleicht zu einem stabilen Regime führen, das nicht allein auf
Zwang basiert.
Die Abgrenzung internationaler Einflußsphären, die ideologische Affinität sowie die persönlichen Beziehungen zwischen Parteien verschiedener Länder, die sich mit einer internationalen Bewegung identifizieren, haben ebenfalls zur Stabilisierung solcher
Regime beigetragen. Das gilt besonders für die kommunistischen
Staaten. Interne politische, soziale oder wirtschaftliche Entwicklungen sind in diesen Ländern, auch wenn sie nicht direkt von der
Hegemonialmacht veranlaßt wurden - wie dies offensichtlich bei
Hitler oder Stalin der Fall war - im hohen Maße von Veränderungen
in der Politik der herrschenden Macht im Block- oder Hegemoniegebiet betroffen. Außerdem gibt es noch feinere Verknüpfungen,
die die innere politische Entwicklung vieler Staaten, besonders außerhalb der größeren Mächte, beeinflussen (Rosenau, 1969).
Intervention bei inneren Krisen und Veränderungen von Regimen sind nicht neu, ebensowenig die äußere Unterstützung für Rebellen oder sezessionistische Bewegungen. Seit der Französischen
Revolution, Napoleon und der Heiligen Allianz ist äußere Unterstützung auf der Grundlage ideologischer Affinität, die nicht immer
leicht von Machtpolitik zu trennen ist, normal. Internationale Parteien tauchten mit den revolutionären Bewegungen wie z.B. Anarchismus und Sozialismus auf. Später schuf die ideologische Affinität mehr oder weniger enge Beziehungen zwischen den Parteien wie
der Komintern und Kominform, den christlichen Equipes Internationales und dann auch zwischen nationalistischen Terroristen. Hinzu
kommt, daß in einem bestimmten historischen Moment das eine oder
andere erfolgreiche Regime in anderen Völkern Bewunderung und
262
Potsdamer Textbuch 4
den Wunsch entfacht, dies nachzuahmen. Internationale und zwischenstaatliche Organisationen haben ebenfalls die Entwicklung von
Regimen durch Vermittlung, Ausschluß, politisch-ökonomischen
Boykott oder friedenserhaltenden Truppeneinsatz mit verschiedenen Erfolgsquoten zu beeinflussen versucht. Ohne all diese äußere
Bezugnahme können interne politische Entwicklungen oftmals nicht
verstanden werden. Andere Nationen, internationale Bewegungen
oder internationale Organisationen unter deren Einfluß sind somit
Faktoren bei der Errichtung totalitärer, autoritärer und - in seltenen
Fällen - auch demokratischer Regime, was nicht vergessen werden
darf, auch wenn es hier nicht ausführlich behandelt wurde.
Es ist natürlich schwierig, nach diesen Überlegungen allgemeingültige Tendenzen in der weiteren Entwicklung von Regierungsformen
zu erkennen. So gibt es trotz politischer und sozialer Krisen erfolgreiche und stabile Demokratien mit freier politischer Meinungsäußerung, Möglichkeiten der politischen Partizipation für den Bürger
und der friedlichen Lösung von Problemen. Sie sind ein Pol der
Anziehung gerade für jene, die unter verschiedenen nichtdemokratischen Regimen leben. Das führt dann auch immer wieder dazu,
daß Führer autoritärer Regime Lippenbekenntnisse für größeren Pluralismus und mehr Partizipation abgeben; manchmal wird es von
ihnen auch mehr oder weniger aufrichtig gemeint, aber dann wieder
inkompetent umgesetzt. An anderer Stelle habe ich angemerkt, daß
Liberalisierung und Demokratisierung, d.h. mehr Möglichkeiten der
politischen Partizipation, in den verschiedenen autoritären und totalitären Systemen nicht die gleichen Aussichten auf Erfolg haben.
Sicherlich können wir viele Übergangstypen erwarten, die das Potential haben, Konkurrenzdemokratien zu werden, ohne daß sie ihren autoritären Charakter verlieren. In einigen wenigen Ländern,
die erst vor kurzem noch Demokratien waren, entsteht ein Druck
sowohl von unten als auch innerhalb der Elite, der in diese Richtung
führt.
Aber wir sollten nicht vergessen, daß die Mehrheit der hier untersuchten Länder niemals liberal-demokratisch war und auch nie die
Möglichkeit hatte, einen „Rechtsstaat“ mit seinen Traditionen und
Werten zu entwickeln. In diesen Ländern gab es auch keine Möglichkeit, jene Vielfalt an Institutionen und Körperschaften aufzubauen, wie sie sich im Westen in den Jahrhunderten des Feudalismus mit seinen ständischen Verfassungen oder autonomen Stadtverwaltungen entwickelt hat. Außerdem sollten wir nicht aus dem
Blick verlieren, daß viele der hier betrachteten Regime die Nachfolge eines traditionellen monarchischen Despotismus angetreten hatten oder auf traditionellen politischen Systemen aufgebaut wurden,
in denen die Autorität eher durch Sitten und Gebräuche als durch
Totalitäre und autoritäre Regime
263
Gesetze begrenzt wurde. In solchen Systemen konnten keine anderen Gruppen, auch nicht religiöse Vereinigungen oder einflußreiche Persönlichkeiten, die politische Autorität herausfordern oder
einschränken. Eine große Zahl der politischen Herrschaftsformen,
die man vor allem in Afrika findet, sind Ergebnis kolonialer Politik.
Territorien wurden künstlich geteilt und den traditionellen politischen Einheiten, den vormodernen Stammesorganisationen und lokalen Strukturen die neue Regierungsform übergestülpt. In solchen
Fällen wurde das moderne und pseudomoderne politische System
nicht auf einer nationalen Gemeinschaft mit bürgerlichem Bewußtsein aufgebaut, sondern sie war das Ergebnis einer fremden autoritären Macht. Das Bewußtsein vom Bürger bzw. von der Nation zu
entwickeln hatte in solchen Fällen meist deutlichen Vorrang vor dem
Versuch, einen solchen demokratischen Staat zu organisieren, in dem
dann die horizontalen Bruchlinien, die vertikalen, territorialen und/
oder die ethnischen cleavages durchkreuzen und einbeziehen. Gerade in solchen Gesellschaften ist eine große Spannbreite autoritärer und gelegentlich auch totalitärer Bemühungen zu erwarten, die
ein stabiles Regime errichten wollen. In jenen Gesellschaften, in
denen die autoritäre Führung praktisch ohne Bruch der traditionellen autoritären Formen überlebt hat, wird der öffentliche Druck in
Richtung Demokratie nur gering sein. Sicherlich sind Teile der Eliten, die gebildet sind und/oder sich am Westen orientieren, eher
unzufrieden mit der autoritären Führung, und sie haben vielleicht
auch das Gefühl, daß eine Modernisierung ihrer Gesellschaften entweder eine Konkurrenzdemokratie oder die Nachahmung utopischer
totalitärer Modelle erfordert. Diese Unzufriedenheit bei Teilen der
Elite trägt ohne Zweifel zur Instabilität autoritärer Regime bei; aber
möglicherweise führt diese eher zu einer Reproduktion von neuen,
anders gestalteten autoritären Regimen. Der Übergang vom anfänglichen Wunsch vieler afrikanischer Eliten nach einer konstitutionellen Demokratie, die auch zunächst nachgeahmt oder aufgesetzt
wurde, zu mobilisierenden Einheitsparteien und schließlich dann zu
autoritären bürokratisch-militärischen Herrschaftsformen spiegelt
dieses Dilemma wider.
Autoritäre Regime des einen oder anderen Typs erscheinen in Demokratien manchem Intellektuellen oder Politiker - und auch so
manchem einfachen Bürger - eigentlich nicht als rechtens, und diese normative Bewertung trägt sicherlich auch dazu bei, das Regime
bei Teilen der Elite zu delegitimieren. Jedoch gilt dies nicht automatisch für die Masse der Bevölkerung in jenen Ländern. Daher
sollten wir vorsichtig bei der Bewertung sein, um nicht die Instabilität von autoritären Staaten mit günstigen Aussichten für eine Demokratie zu verwechseln. Die Alternative zu einem bestimmten
autoritären Regime kann nämlich auch ein Wechsel innerhalb des
264
Potsdamer Textbuch 4
Regimes oder der Wandel zu einem anderen Typ autoritärer Herrschaft sein, wenn nicht gar permanente Instabilität oder Chaos.
Wir sollten ebenfalls nicht vergessen, daß auch etablierte Konkurrenzdemokratien in Zeiten starker sozialer Veränderungen oder
aufflackernder ideologischer Leidenschaften sehr wohl Krisen durchlaufen können. Das kann durchaus zu autoritären Führungen führen, wenn nicht in letzter Sekunde das Gleichgewicht erfolgreich
wiederhergestellt wird. Wie die Fallbeispiele in Süd- und Mittelamerika zeigen, machen die Umstände, die zum Zusammenbruch
der Demokratien geführt haben, deren Wiederherstellung sehr
schwierig. Demokratie als eine politische Herrschaftsform scheint
das Resultat von recht einzigartigen Faktoren und Umständen zu
sein, die sowohl zu ihrer Einführung als auch zu ihrer Stabilität führen. Entwicklung in modernen und nicht so modernen Gesellschaften, vor allem in Zeiten ökonomischen Aufschwungs, sollte mancher Theorie nach stabile Demokratien möglich machen, jedoch sichern diese Faktoren nicht automatisch deren erfolgreiche Einführung. Sicherlich erfüllen viele Gesellschaften die Voraussetzungen
für eine stabile Demokratie, wie wir sie in der Literatur finden, aber
sie sind doch keine geworden.
„Wie bei vielen großen Dingen“, schrieb Robert Dahl, als er die
Frage nach der Zukunft von Polyarchien aufwarf, „kann man am
sichersten darauf wetten, daß das Regime eines Landes in einer
Generation zwar irgendwie anders, aber nicht sehr viel anders als
heute aussehen wird.“ Das könnte man sehr gut auch über die gegenwärtigen nichtdemokratischen Regime sagen. Wir müßten das
in Kontrast zu den stabilisierten Demokratien setzen und würden
sowohl einen erheblichen Wechsel der Typen von autoritären Regimen als auch einen Wandel innerhalb der Regime erwarten. Paradoxerweise sind große Verschiebungen in der Wählerschaft in entwickelten Gesellschaften, außer in extremen Krisensituationen, nicht
erkennbar, und daher ist für demokratische Politik ein evolutionärer Wechsel wahrscheinlicher als ein grundsätzlicher Wandel. Da
in autoritären Regimen der Wandel nur von wenigen Akteuren abhängt, die nicht so an eine schwer zu überzeugende Wählerschaft
gebunden sind, verlaufen dort wichtige Veränderungen unerwarteter und auch tiefgreifender. Vielleicht kann man auch deshalb größere Veränderungen innerhalb der autoritären Herrschaftsformen
erwarten, weil hier die Institutionalisierung noch nicht so stark vorangeschritten ist.
Seit dem Ende des Zweiten Weltkrieges hat sich die Liste jener Länder,
die sich in den einen oder anderen Subtyp von Demokratie einordnen
lassen, kaum verändert. Das gilt übrigens auch, wenn man noch weiter
zurückblickt. Ebenso hat sich die Zahl der nichtdemokratischen Staaten über den gleichen Zeitraum kaum verändert, dafür aber die Namen
Totalitäre und autoritäre Regime
265
der Länder, die zu unterschiedlichen Zeiten in die verschiedenen Subtypen passen. Sicherlich waren dabei die häufigen Militärputsche in
Afrika nach der Unabhängigkeit ein besonderer Faktor. Es gibt aber
auch innerhalb autoritärer Regime Entwicklungstendenzen, die zu einer Institutionalisierung des beschränkten Pluralismus, zu beschränkten Formen politischer Teilnahme und auch zu gewissen ideologischen
Begründungen führen. An diesem Punkt kommt das autoritärer Regime
oft dem nahe, was ich als „organischen Staat“ bezeichnet habe. Trotzdem führt de facto der Prozeß oft zu einer mehr persönlichen Herrschaft des Führers oder der Exekutive, die dann alle Posten in Institutionen besetzt, in sie eingreift oder sie kontrolliert, indem sie unabhängige Führung und wirkliche institutionelle Autonomie verhindert. Jedoch verfügt sie selbst nicht über jene Mittel, die eine Partei hat, um
Unterstützung zu mobilisieren und einen dynamischen sozialen Wandel durchzuführen. Diese Prozesse werden gut von Acquarone (1965)
dargestellt.
Regime, die sich anfangs als Militärdiktaturen im engeren Sinne, d.
h. als eine Übergangsform, etabliert haben, tendieren sehr schnell
dazu, einen militärisch-bürokratischen, wenn nicht sogar militärischbürokratisch-technokratischen Charakter anzunehmen. Im Laufe der
Zeit werden die verschiedenen Interessen, besonders die wirtschaftlichen, berufsständischen und sektoralen, sowie bis zu einem gewissen Umfang auch die Arbeits- und territorialen Interessen, in
einen begrenzten und kontrollierten Pluralismus eingepaßt. Zugleich
verlieren jene etablierten Systeme, in denen politische Parteien das
Machtmonopol haben und/oder mittels Massenmobilisierung und
ideologischer Bekundungen über andere pluralistische Komponenten dominieren, ihre Dynamik und müssen ihre Macht zunehmend
mit anderen Interessengruppen teilen. Ihre totalitären bzw. „gehemmten“ totalitären Tendenzen werden dann in Richtung konservativer
quasi-pluralistischer oder pluralistischer Regime gelenkt. Gewiß ist
dabei die Verwandtschaft zum Modell des „organischen Staates“
groß.
Zu einem bestimmten Zeitpunkt hätte man glauben können, die
Zukunft würde bei den mobilisierenden Einparteienregimen liegen, die
weiterhin dominieren bzw. vorherrschend sind, wenn sie nicht sogar
die ausschließliche Macht innehaben. Aber diesen Erwartungen zum
Trotz haben wir erlebt, wie diese Einparteien-Regime mit ihren Organisationen überwunden bzw. transformiert wurden oder gar stürzten.
Bürokratische Herrschaft im Zusammenwirken mit organisierten Interessen - dies scheint eher das vorherrschende Modell zu sein. Manchmal wird es vom Militär mit seiner Gewaltkapazität und seinen organisatorischen Ressourcen unterstützt. In anderen Fällen wird dieses Modell durch das Vorhandensein und den Einfluß einer Parteispitze legitimiert, die Möglichkeiten zur kontrollierten Teilnahme der Massen an-
266
Potsdamer Textbuch 4
bietet und politisch ambitionierte Menschen rekrutieren kann. Wir sollten uns der großen Breite und auch der Vielfalt der Entwicklungsrichtungen bewußt sein, in die sich ein autoritäres Regime entwickeln
kann. Gerade dies macht es so schwierig, verschiedene Länder in die
oben genannten Typen ohne Hinweis auf einen bestimmten konkreten
Zeitpunkt einzuordnen.
Noch schwerer sind Prognosen zum Totalitarismus. Sicherlich scheinen zwei der geschichtlich herausragendsten Fälle, die Herrschaft
von Hitler und Stalin, die Attraktivität dieses Modells erheblich
geschwächt zu haben. Dennoch kann kein Zweifel darüber bestehen, daß einige der ihnen zugrunde liegenden utopischen Überlegungen, die solch entstellte Formen mit all ihrem Terror ermöglichten, noch immer die Runde machen. Ein politisches Modell, das
einerseits pluralistische Konflikte und Schlichtungsformen demokratischer Politik ablehnt und andererseits eine konsensuale Gesellschaft anstrebt, die auf der bewußten und aktiven Suche nach einem
gemeinsamen Wert und auf einem rationalen (oder irrationalen) Ideal
beruht und die von einer selbstbewußten Gruppe geführt wird, die
sich als kompetent versteht - ein solches Modell scheint seine Anziehungskraft nicht zu verlieren. Der moderne Mensch hat die Attraktivität der totalitären Utopie bei weitem nicht vergessen. Vielleicht kann man dies in gewisser Hinsicht mit der Idee von der Freiheit des Individuums, das an demokratischer Politik teilnimmt, vergleichen. Geradezu unvermeidlich fühlen sich die Eliten autoritärer
Regime von diesen beiden Seiten angezogen, selbst wenn die Realität es unwahrscheinlich macht, daß sich das Regime in eine der
beiden Richtungen entwickelt.
Letztlich waren totalitäre Regime, ebenso wie die Konkurrenzdemokratie, das Ergebnis einer einzigartigen Zusammenfügung von
Faktoren und Umständen. Vielleicht ist es dabei ein glücklicher
Umstand, daß es nicht einfach ist, ein totalitäres System zu errichten. Das gelingt mit autoritären Regimen schneller, auch wenn sie
dann scheitern, ihnen die Legitimität fehlt und sie bei Intellektuellen auch nicht besonders gut ankommen. Autoritäre Regime sind
jene Herrschaftsform, die am leichtesten zu etablieren sind - leichter als totalitäre oder demokratische Regime. Sie funktionieren unter Bedingungen, die weder zu günstig noch zu ungünstig sind.
Im Gegensatz zu den Hoffnungen freier Menschen und auch jener
„terribles simplificateurs“, wie Burckhardt sie bezeichnete, werden
in vielen, wenn auch nicht in den meisten Staaten in der nächsten
Zukunft autoritäre Regime herrschen, die den Einzelnen weder der
„großen historischen Aufgabe“ unterordnen, eine perfekte Gesellschaft aufzubauen, noch ihm erlauben, frei aus verschiedenen Alternativen zu wählen oder seine Mitbürger für die Unterstützung
seiner Ziele zu überzeugen.
Totalitäre und autoritäre Regime
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304
Potsdamer Textbuch 4
Nachwort
Warum wird dieser Text, 25 Jahre nach seiner ersten Veröffentlichung, in deutscher Sprache publiziert? Soll dem bereits erfolgten
Auf- und Abrechnen des kurzen, aber intensiven 20. Jahrhunderts
eine weitere Interpretation, zumindest aber eine die ganze Spannbreite politischer Herrschaft erfassende Reflexion hinzugefügt werden? Soll ein sicherlich „klassisch“ zu nennender Text der vergleichenden Politikwissenschaft aus der akademischen Versenkung
geholt und durch die Übersetzung auch für ein deutsches studierendes Publikum produktiv gemacht werden? Oder soll damit einem
Autor, der mittlerweile weltweit zu den renommiertesten der Politologenzunft zählt, endlich auch in jenem Land zu der verdienten
Aufmerksamkeit verholfen werden, mit dem er nicht nur durch
Geburt und Sprache so eng verbunden ist? Sicherlich trifft keine
der Fragen ins Schwarze und trotzdem ist von jeder etwas richtig.
Der Titel „Totalitäre und autoritäre Regime“ mag hierzulande die
einen zur Hoffnung auf Seelenmassage (ver)führen, könnte sich doch
dahinter eine weitere Abrechnung mit politischen Systemen der jüngeren Vergangenheit verbergen. Bei anderen läßt er - aus eben diesem Grunde - eher Seelenterror befürchten. Beide werden sicherlich enttäuscht, aber keiner wird ohne Gewinn das Buch aus der Hand
legen. Auch wenn dies keineswegs ein seelenloser Text ist, so richtet er sich doch in erster Linie an den Intellekt. Es geht hier um die
messerscharfe Analyse eines Politikwissenschaftlers, gewiß nicht
ohne normative Werte, aber bar des moralischen Zeigefingers. Als
ich diesen Text von Juan J. Linz Anfang der 90er Jahre im benachbarten und zu jener Zeit auch befreundeten Otto-Suhr-Institut zum
ersten Mal las, war es genau diese nüchterne und schnörkellose
Analyse, die mit methodischer Klarheit und intellektueller Bescheidenheit die ganze Fülle des historischen Materials behandelte, die
mich faszinierte. Der Versuch, auf den geistigen Spuren von Max
Weber systematisch politische Ordnungen, vor allem nichtdemokratische, im 20. Jahrhundert zu bestimmen, war mit dem intellektuellen Bedürfnis nach Differenzierung engstens verbunden; geistiges Ordnen war mit der Ablehnung von Vereinfachung und metaphysischem Aufblasen verknüpft, auch wenn diese in empirischbehavioristischer Verkleidung daherkamen. Das geradezu enzyklopädische Wissen über die – auch heute noch relevante - Literatur
und der kritische, aber gleichzeitig respektvolle Umgang mit ihr
beeindrucken bis heute. Wir - und hier schließe ich meinen Freund
Wolfram Wallraf mit ein - waren von diesem Text von Anfang an
so begeistert, daß wir ihn sofort in unseren Seminaren an der Uni-
Totalitäre und autoritäre Regime
305
versität Potsdam verwendeten. Zugleich waren wir überrascht und
auch verwundert, wie wenig der Text im universitären Betrieb bekannt war. Es entstand die Idee, den gesamten Text zu übersetzen.
Aber dies wurde zunächst nur in Arbeitsübersetzungen einzelner
Abschnitte umgesetzt. Angesichts täglicher Überlebenskämpfe an
und außerhalb der Universität geriet das Projekt jedoch auf ein
Abstellgleis. Von dort wurde es erst abgeholt, als am Rande von
Juan Linz’ Simmel-Vorlesungen an der Humboldt-Universität im
Juni 1997 beim Plaudern in einem naheliegenden Berliner Café unter
der donnernden S-Bahn das Gespräch auf diesen Essay und seine
geringe Bekanntheit in Deutschland kam. Das sollte und könnte mit
einer deutschen Übersetzung geändert werden. Juan Linz war von
dem Projekt gleich angetan. Vielleicht, so seine vage Hoffnung,
könnte damit das „Linz-Defizit“ in der deutschen Politikwissenschaft
etwas abgebaut werden. Seine Nähe zu Deutschland ist nicht nur
wegen seines Geburtsortes Bonn und seiner weiterhin vorzüglichen
Deutschkenntnisse, sondern vor allem aufgrund seines engen Verhältnisses zu Max Weber mehr als evident. Letzteres machte dann
die Übersetzung des Textes, der zwar in Englisch, aber in a Weberian
style geschrieben ist, gewiß nicht leichter.
Im beständigen Austausch während der Übersetzung beeindruckten umfassende Kenntnisse der Literatur, intellektuelle Offenheit und
geistige Vitalität des 74jährigen Emeritus, der mit Charme und
Konsequenz um die sprachliche Genauigkeit im Text rang und stritt.
Das „Potsdam Paper“, das ergänzende Vorwort, kam im Verlaufe
des Jahres 1999 in verschiedenen Fassungen aus New Haven nach
Potsdam - jedes Mal umfangreicher, sowohl was die angesprochenen Probleme angeht als auch hinsichtlich der Bibliographie. Diesen Prozeß geistiger Produktion unmittelbar miterlebt zu haben,
gehört zu meinen bleibenden Eindrücken als Übersetzer und Herausgeber dieses Buches. In dieser Arbeit stand ich nicht allein: Christian Boulanger, Gudrun Richter, Frank König, Marco Overhaus und
Nadine Bültel fertigten Rohfassungen der Übersetzung an; Tino
Erstling, Cornelia Wilkens und Shermin Faki legten Bibliographien
und Register an; das Seminar an der Universität Potsdam im Sommersemester 1999, in dem der Entwurf des Textes kritisch diskutiert wurde, hierbei ist besonders Lydia Ebersbach zu nennen; Georg Zoller, der den reibungslosen technischen Ablauf sicherte; Rico
Janke, der auch diesen Text mit Akkuratesse setzte, und schließlich
Erhard Crome, der als Lektor und Mitherausgeber der PTB-Reihe
mir stets Partner und Freund in diesem Projekt war. Ihnen allen sei
an dieser Stelle herzlich gedankt!
Wenn nach Walter Benjamin das Herauslesen die Urform des
Lesens ist, dann könnte man in dem Text eine Streitschrift gegen
die terribles simplificateurs sehen, denen das intellektuelle, besser
ideologische Handwerk zu legen ist. Dies scheint mir der Flucht-
306
Potsdamer Textbuch 4
punkt dieses Buches zu sein. Geschrieben wird dies zugleich aus
der Erfahrung eines Lebens in einem autoritären Regime, dem Franco-Spaniens, das um Opportunität, menschliche Schwäche und soziale und politische Differenz in nichtdemokratischen Systemen
weiß. Das macht dieses Buch gerade heute bei der Allgegenwärtigkeit
moralischer Hybris westlich-besserwisserischer Diskursverwalter im
Osten Deutschlands, aber vielleicht nicht nur dort, so angenehm zu
lesen. Vielleicht erschwerte dies auch den verschiedenen ideologischen Abteilungen, Juan Linz für sich zu reklamieren, und vielleicht
hat dies auch dazu geführt, daß der Autor an deutschen Universitäten bisher nur wenig bekannt ist. Hinzu kommen seine Nähe zu Max
Weber, die lange mit dem Zeitgeist an bundesdeutschen Universitäten nicht korrespondierte, und die nicht zu verkennende Tendenz
im deutschen Wissenschaftsbetrieb, trotz gegenteiliger Behauptungen fremdsprachige Texte kaum zur Kenntnis zu nehmen. Es fällt
zumindest auf, daß bei der „Renaissance“ des Totalitarismus-Konzepts in den 90er Jahren in Deutschland nur wenig auf Linz Bezug
genommen wird, obwohl er natürlich kein Unbekannter hier ist.
Mit diesem Buch soll Juan Linz nicht zu einem Säulenheiligen der
Politikwissenschaft stilisiert werden. Gewiß zählt der vorliegende Text
zu den „klassischen“ Studien der vergleichenden Regierungslehre im
20. Jahrhundert und es ist sicherlich kein Zufall, daß zeitgleich der ursprüngliche Text (zusammen mit dem „Potsdamer Vorwort“) in den
USA in separater Buchform bei Lynne Rienner Publishers erneut erscheint. Aber Einspruch und Kritik sind dennoch gefordert. Ist es z.B.
typologisch sinnvoll, den Posttotalitarismus immer stärker als einen
eigenständigen Typ ähnlich wie autoritäre oder totalitäre Regime zu
entwickeln oder gehört dieser nicht eher als Endphase zum Grundtypus
„totalitär“? Das Buch ist auch keineswegs (nur) als historischer Text
über (längst) Vergangenes zu lesen. Daß auch das 21. Jahrhundert der
„totalitären Versuchung“ von 1984 ausgesetzt sein wird, ist nicht nur
im Angesicht der geradezu revolutionierenden technischen Instrumentarien, sei es Internet oder Gentechnik, zu vermuten. Daß das kommende Jahrhundert sehr konkreten autoritären Herausforderungen gegenübersteht, das läßt sich schon heute an vielen Orten der Welt absehen
und hat bereits Ralf Dahrendorf veranlaßt, das 21. Jahrhundert als ein
autoritäres zu benennen. Enttäuschungen und Frustrationen über die
(westliche) Demokratie prägen das Bild in vielen Regionen, nachdem
dort die „dritte Welle“ der Demokratisierung fast spurlos hinweggegangen ist. Alternativen jenseits der liberalen Demokratie werden gesucht und offenbar auch gefunden. Dabei über das intellektuelle Rüstzeug zu verfügen, um diese politischen Phänomene erfassen und interpretieren zu können, dafür kann und soll dieser vierte Band der Potsdamer Textbücher nützlich sein.
Potsdam, den 25.3.2000
Raimund Krämer
Totalitäre und autoritäre Regime
307
Nachwort zur 2. Auflage
Im Frühjahr 2003 war der Linz vergriffen, und der Berliner Debatte
Wissenschaftsverlag hat sich zügig zur 2. Auflage entschlossen.
Dafür sei dem Verlag, vor allem seinem Geschäftsführer Erhard
Crome, herzlich gedankt. Es ist zwar eine unveränderte Neuauflage
des Textes aus dem Jahr 2000, jedoch wurde dieser um ein zweites
Potsdam Paper erweitert. Dieses 2. Vorwort ist ein exzellenter Bericht zum State of the Art in Comparative Studies im Jahre 2003.
Juan Linz kritisiert darin und er benennt Defizite in der vergleichenden Länderforschung, vor allem zu nichtdemokratischen Regimen.
Zugleich aber wirft er Fragen und Probleme auf, die sicher zu weiteren Forschungen anregen. Es gibt auch so manchen Zweifel, und
es fehlt nicht an warnenden Worten in Richtung der akademischen
Kollegen, aber auch der Politiker. Jedoch bleibt der optimistische
Grundton, der bereits für den ursprünglichen Text kennzeichnend
war, weiterhin der bestimmende.
Für die Mitarbeit und Unterstützung bei dieser 2. Auflage danke
ich sehr herzlich Anne Burchardt, Sascha Krämer und Rico Janke.
Potsdam, im August 2003
Raimund Krämer
308
Potsdamer Textbuch 4
Länderregister
A
Afghanistan XLIV
Ägypten 141, 154, 179, 207
Albanien 39, 155, 237, 242
Algerien 116ff., 121, 207,
218f.
Angola 219
Argentinien XXX, 16, 166ff.,
172f., 174ff., 179, 192, 203
Äthiopien XIII, 10, 115
Australien 215
B
Belgien 194, 204
Bhutan XIII
Bolivien 179, 184
Brasilien 5, 33, 85, 104, 127,
142, 152, 165, 167ff., 172f.,
174ff., 192
Bulgarien 168, 237, 242, 254
C
Ceylon (Sri Lanka) XLIV, 9
Chile XXX, 71, 170, 179
China III, VII, XXIV, XLIf.,
8, 21, 23, 26, 30f., 35, 39,
44, 46f., 52, 58, 62, 66, 71,
73, 84f., 88, 92ff., 98, 103,
107, 109ff., 154f., 167, 225,
234, 240ff., 258
D
Deutschland
Deutsches Kaiserreich 184
Weimarer Republik XVII,
11, 44, 104, 180
Nazi-Deutschland IIff.,
XIVff., XXIVf., XXVIIf.,
XXXII, XXXIV, XXVII,
XLI, 3ff., 8, 10f., 23, 26,
29f., 33f., 36ff., 42ff.,
55ff., 59ff., 64, 66f., 69ff.,
73f., 77f., 81ff., 86, 88ff.,
98f., 103, 107ff., 155, 185,
190, 194f., 198, 200ff.,
210, 223ff., 229, 241, 253,
258, 261
BRD 10f., 17, 108, 242
DDR VIII, XXIX, XXXVII,
10, 26, 53, 107, 226, 234,
237, 242, 249, 250, 252,
255
Dominikanische Republik 63,
96, 124f.
E
Elfenbeinküste 206, 210, 258
Ecuador 169, 179
F
Finnland 108
Frankreich III, 105, 117ff.,
191, 194f., 200, 204, 207,
209, 212, 218f.
G
Gabun 258
Ghana 142, 210f.
Griechenland III, 9f.
Großbritannien 1, 10, 194,
204, 209, 218, 220
Guinea 207, 258
H
Haiti 124, 126
I
Indien 8, 10, 85, 110, 167
Indonesien III, XLII, 104, 146,
179
Irak XLIII, 179, 207
Iran XLIIf., 115
Totalitäre und autoritäre Regime
Israel 219f.
Italien IIf., IXf., XIIIf., XVIIf.,
XXII, XXVIIf., 1, 3f., 6f.,
26, 31, 33, 36f., 39, 41, 43,
46, 53f., 57f., 60f., 66, 81f.,
84, 90, 93, 99, 104f., 107f.,
185f., 192, 194, 197, 203f.,
224f.
J
Japan XI, XVI, 8, 17, 85, 104,
107ff., 113, 115, 253
Jemen 126
Jugoslawien XLIV, 41f., 80,
88, 141, 161, 164, 168, 193,
225, 228, 230, 238ff., 252
K
Kanada 215
Kolumbien XLV, 9, 170
Kongo (Zaire) 207
Kuba VIIf., XI, XIIf., XLII,
23, 35, 39, 58, 73f., 88, 93,
98, 103, 126, 154f., 167,
172, 242, 258
Kuweit XIII, 10
KVDR (Nordkorea) VII,
XXXI, XLII, 39, 107, 154f.,
179
L
Libanon 10
Liberia XLIV
M
Madagaskar 207
Marokko XIII, 8, 116ff., 154
Malaysia 115
Mali 206, 211
Mexiko XI, 9, 15f., 127, 130,
141, 145, 152, 192, 228, 240
Mongolei 155
309
N
Nepal XIII, 115
Neuseeland 215
Nicaragua 124
Niederlande 194, 204
Niger 258
O
Österreich 17, 35, 165, 191,
193, 221
P
Paraguay 124
Pakistan 146
Peru 112, 169f., 179, 184, 192
Philippinen III
Polen III, V, VII, 50, 53, 93,
108, 237ff., 242, 252, 254f.
Portugal III, XIII, XV, 5, 10,
125, 155, 162, 165f., 191,
194, 204, 219
R
Republik Korea (Südkorea)
XXI,
Rhodesien 216, 218
Ruanda XLIV
Rumänien III, XXXI, 84, 90,
157, 161, 164, 168, 200,
203f., 230, 237, 242
S
Saudi Arabien XIII
Schweden 1
Senegal 209f.
Sierra Leone XLIV, 207
Somalia XLIV
Spanien III, Vf., XIIf., XXVI,
XLV, 1, 4f., 10, 26, 71, 73,
93, 104, 107, 131f., 142,
144, 154, 164f., 168, 176,
179, 191, 205, 226, 240, 258
Südafrika 10, 13, 214ff., 217
Syrien 207
310
Potsdamer Textbuch 4
T
Taiwan XXI
Tansania 206, 211, 213
Thailand 115
Tschechoslowakei XXXI, 10,
39, 93, 237ff., 242, 245,
249f., 254f., 261
Tunesien 116ff., 121, 207
Türkei III, XLV, 5, 8, 10, 16,
37, 107, 115, 130, 145, 152
U
UdSSR IV, VIIff., XII, XIV,
XVI, XVIII, XX, XXIV,
XXIX, XXXI, XXXIV,
XXXVIIIf., XLIff., 1, 4, 7,
10, 24, 26, 31, 33, 37ff.,
43f., 47, 53, 58f., 62, 64ff.,
74, 76, 80f., 83f., 86, 88,
92f., 98f., 101ff., 107, 109f.,
154f., 166, 168, 189, 193,
200, 224f., 229f., 232ff.,
242, 248, 254ff.
zaristisches Rußland XXIV,
31, 99, 105, 204, 225
Ungarn XXXI, 10, 164, 168,
203, 221, 237ff., 242, 245ff.,
254f.
Uruguay XXX
USA XII, 8, 10, 30, 45, 53, 73,
81, 101, 107, 155, 172, 215,
219, 242f.
V
Venezuela 125, 170
Vereinigte Arabische Emirate
258
Vietnam 62, 103, 154f., 167,
225, 242
Z
Zypern 10
Totalitäre und autoritäre Regime
311
Personenregister
A
Antonescu, Ion 90
Atatürk, Mustafa Kemal 143f.,
152
Azaña, Manuel VI
F
Farinacci, Roberto 33
Franco, Francisco Vf., XIII,
XV, 6, 13, 26, 35, 91, 143f.,
165f., 180, 191, 240
B
Batista, Fulgencio 126
Ben Bella, Mohammed 207
Berija, Lawrenti 91
Bonaparte, Napoléon 196, 261
Bordaberry, Juan M. XXX
Bormann, Martin 36, 94, 229
Bose, Chandra 85
Bottai, Giuseppe 36, 41
Boumedienn